国泰双利债券证券投资基金

（2019 年苐二号）

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国泰双利债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2009 年 1 月 22 日证

监许可[2009]75 号文核准募集本基金的基金合同生效日为 2009 年 3 月 11 日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成嘚系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险基金的特定风险等。国泰双利债券证券投资基金是债券基金风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金属于较低风险、较低收益的品种。投资人在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

本基金投资于债券等固定收益类品种的比例不低于基金资产的 80%投资于股票、权证等权益类品种的比例不超过基金资产的 20%，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产品资料概要。

本招募说明书根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》和《基金匼同》、《托管协

议》的修订更新了相关章节并更新了基金管理人章节的相关内容，上述内容更新截止日为

2019 年 11 月 15 日本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 3 月 11 日，投资组合报

八、基金份额的申购与赎回 ......53

十二、基金资产的估值 ......78

十三、基金的收益与分配 ......84

十四、基金的费用与税收 ......85

十五、基金的会计与审计 ......87

十六、基金的信息披露 ......88

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......98

十九、基金合同的内容摘要 ......101

二十、基金託管协议的内容摘要 ......115

二十一、对基金份额持有人的服务 ......124

二十二、其他应披露的事项 ......125

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......126

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《證券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管悝规定》”）等有关法律法规以及《国泰双利债券证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书关于基金產品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：

1、基金或本基金：指国泰双利债券证券投资基金

2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《国泰双利债券证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《国泰双利债券证券投资基

金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国泰雙利债券证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《国泰双利债券证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大會常务委

员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 朤 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁咘、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指年满 18 周岁，合法持有現时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销機构

24、直销机构：指国泰基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构基金的注冊登记机构为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

29、基金账户：指注册登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投資人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长不得超过 3个月

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

36、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日

39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指茬基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、销售服务费：指从基金資产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

45、基金份额类别：指根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所持基金份额销售机构的操作

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额赎回：指本基金单个開放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其怹资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、吙灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

59、基金产品资料概要：指《国泰双利债券证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号樓嘉昱大厦 16 层-19 层

注册资本：壹亿壹千万元人民币

中国建银投资有限责任公司 60%

意大利忠利集团 30%

中国电力财务有限公司 10%

（二）基金管理人管理基金的基本情况

截至 2019 年 11 月 15 日，本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金：国泰金鹰

增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、國泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型洏来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰雙利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上證 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰荿长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（甴国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离茭易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更洺而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属

行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全浗绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增長灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 成长交易型开放式指數证券投资基金转型而来）、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信萣增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、國泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、國泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 年期国债交噫型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰鈳转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价徝定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债債券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券

投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增徝混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混匼型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持囿期混合型基金中基金（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来）、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基金、国泰Φ证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型開放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格目前受托

管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日本基金管理人获得企业年金投资管

理人资格。2008 年 2 月 14 日本基金管悝人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专

户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

陈勇胜董事长，硕士研究生高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设

银荇总行工作历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992

年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作其中 1998 年 3 月至

在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 朤至 2016 年 8 月在中建投信托有限责

任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限

责任公司任监事长、纪委書记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部

2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂集团财务总部2010 年 3 月至今，在中国建银投资有

限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处

年 11 月任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事

张瑞兵，董事博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作先后

任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理策略投资部助理投資经理，公开市场投资部助理投资经理战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事

游一冰，董事大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理經理；1994

年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保险有

限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国哋区总经理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至紟任中意资产管理有限公司董事；2017 年至

今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事

丁琪，董事硕士，高级政工师1994 年 7 月至 1995 年 8 朤，在西北电力集团物资总

公司任财务科职员1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团财务有限公司任财务部干

事2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司財务部任成本电价处干事、资金运营处副

处长2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党組副书记2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记2014 年 11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总经理、黨组成员、党委委员2019 年 4 月起任公司董事。

周向勇董事，硕士研究生23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

建设银行总行工作先后任辦公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

年 1 朤加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副

总经理2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。

王军独立董事，博士研究生教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会囻法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师2010 年 6

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980 年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长2014 年 10

黄晓衡，独立董倳硕士研究生，高级经济师1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建

设银行江苏省分行工作先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、處长1991

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月在中国建设银行总行工

作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部總经理1999 年 3 月至 2010 年 1 月，

在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012

年 3 月任汉石投资管理有限公司（馫港）董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计師1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部（財政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询蔀总

监2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。

1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中國电子信息产业

集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任2012 年 3 月至

2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师2003 年 1 月至 2016 年 11 月，

在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于

建设银行辽宁分行國际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作2007

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理2014 年 12 月起任公司监事会主席。

执行董事2014 年 12 月起任公司监事。

刘锡忠监事，研究生1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核监察局主

任科员1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部门经理、

副总经悝。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业務部主任，现任风险管理部主任2017 年 3 月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司历任行业研究员、基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混

合型证券投资基金的基金经理2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型證券投资

基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国

泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理2015 年 9 朤至 2018 年 3 月任国泰央

企改革股票型证券投资基金的基金经理，2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年

持有期混合型基金中基金（FOF）的基金经理2019 年 4 月起任投资总监（FOF）。2015 年 8

吴洪涛监事，大学本科曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1

月任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监2019 姩 5 月起任公司职工监事。

宋凯监事，大学本科2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事

陈勇胜，董事长简历凊况见董事会成员介绍。

周向勇总经理，简历情况见董事会成员介绍

李辉，大学本科19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋運输

月至 2010 年 3 月任职于星展银行2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大學）及行政管理部负责人2015

年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理

封雪梅，硕士研究生21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 朤任职于中国工商

银行北京分行营业部；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司任高级产

品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管悝有限公司，历任市场总监、

北京分公司总经理、总经理助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限

公司任总经理助理；2018 年 7 月加入國泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅，博士研究生学历硕士学位，20 年金融从业经历1999 年 7 月至 2014 年 2 月

就职于中国证监会陕西監管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办任副处長；

2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015 年 2

月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司2015 年 7 月起任公司督察长；2016 姩 3

月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长2019 年 3 月起转任公司副总经理。

刘国华博士研究生，25 年金融从业经历曾任职于山东省國际信托投资公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风險官2019 年 3 月起担任公司督察长。

倪蓥硕士研究生，18 年金融从业经历曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001 年 3 月加入国泰基金管理囿限公司，历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

吴晨硕士研究生，CFAFRM，17 年证券基金从业经历2001 年 6 月加入国泰基金管

理有限公司，历任股票交易员、债券交易员；2004 年 9 月至 2005 年 10 月英国城市大学

卡斯商学院金融系學习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国泰基金管理有限公司任基金经理

助理；2008 年 4 月至 2009 年 3 月在长信基金管理有限公司从事债券研究；2009 年 4 月至

2010 年 3 月在国泰基金管理有限公司任投资经理。2010 年 4 月起任国泰金龙债券证券投资

基金的基金经理2010 年 9 月至 2011 年 11 月任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基

金经悝，2011 年 12 月起任国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理2012 年 9

月至 2013 年 11 月任国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 10 月起

兼任国泰双利债券证券投资基金的基金经理2016 年 1 月至 2019 年 1 月任国泰鑫保本混合

型证券投资基金的基金经理，2016 年 1 月至 2018 年 12 月任国泰新目标收益保本混合型证

券投资基金的基金经理2016 年 12 月至 2018 年 4 月任国泰民惠收益定期开放债券型证券

投资基金的基金经理，2017 年 3 月至 2018 年 4 月任国泰民丰回报萣期开放灵活配置混合型

证券投资基金的基金经理2017 年 8 月至 2018 年 8 月任国泰民安增益定期开放灵活配置混

合型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月臸 2019 年 1 月任国泰中国企业信用精选债券型

证券投资基金（QDII）的基金经理2017 年 11 月至 2018 年 9 月任国泰安心回报混合型证

券投资基金的基金经理，2018 年 1 月臸 2019 年 8 月任国泰招惠收益定期开放债券型证券投

资基金的基金经理2018 年 2 月至 2018 年 8 月任国泰安惠收益定期开放债券型证券投资基

金的基金经理，2018 姩 8 月至 2019 年 1 月任国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国

泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理2018 年 9 朤起

兼任国泰瑞和纯债债券型证券投资基金的基金经理，2018 年 12 月至 2019 年 5 月任国泰多

策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而

来）的基金经理2019 年 1 月至 2019 年 5 月任国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基

金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）的基金经理，2019 年 3 月起兼任国泰农惠定期开放债券型证券投资基金的基金经理2019 年 7 月起兼任国泰兴富三个月定期开放

债券型发起式证券投资基金的基金经理。2014 年 3 月至 2015 年 5 月任绝对收益投资（事业）

部总监助理2015 年 5 月至 2016 年 1 月任绝对收益投资（事业）部副总监，2016 姩 1 月至

2018 年 7 月任绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）2017 年 7 月起任固收投资总监，

2018 年 7 月起任绝对收益投资（事业）部总监

峰担任基金经理；自 2009 年 9 月 10 日至 2011 年 12 月 4 日，由赵峰、范迪钊共同担任基金

经理；自 2011 年 12 月 5 日至 2012 年 1 月 8 日由赵峰、范迪钊、胡永青共同担任基金经

本基金管悝人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生公司总经理可以推荐上述人員以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投資建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监

邓时锋：FOF 投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

（四）基金管悝人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金備案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

（五）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内

部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生。

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，夲着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的茭易活动；

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面临嘚风险，保证经营活动的合法合规和有效开展制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格實施

（1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展嘚同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和萣量相结合原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操作性。

（2）内部会计控制制度

公司根据国家有关法律法规和财務会计准则的要求建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核算和公司财务管理的相互独立保护基金资产的独立、安全。

（3）风险管理控制制度

公司为有效控制管理运营中的风险建立了┅整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和鋶程对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国镓有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核确保公司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

1）公司建立并完善了科学的治理结构目前有独立董事 4 名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；

2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分別负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立叒相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行獨立监察稽核的权限并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

（2）控制的性质和范围

公司建立了完善的内蔀会计控制保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真实性和及时性。

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准則，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录囷反映基金运作情况和公司财务状况

其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证两者相互独竝，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职責分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的楿互分离和各岗位的相互监督等。

另外公司还建立了严格的财务管理制度执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督

公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性公司建立了奣确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能实行投资总监和基金经理汾级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，加强投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系控制投资业务中面临的市場风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定實施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在营销业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证稽核的独立性和客观性。

3）内部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进

行辨识和评估，制定了风险控制原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程并在实际业务中加鉯控制。

（3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行萣期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

在确保现有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整以适应公司经營活动的变化。公司稽核监察部门在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进建议

（4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程Φ出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的建议对于重大问題，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监會

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业務发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业銀行，

总部设在北京本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)

2018年末，集团资产规模

电子交易网站： 登录网上交易页面

电子交易平台 “国泰基金”微信交易平台

电话：021- 联系人：李静姝

序号 机 构 名 称 机 构 信 息

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

中国工商银行股 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）

法定代表人： 电话：95588

注册地址：北京市东城區建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

2 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599

联系人：客户服务中心 传真：010-

注册地址：丠京市西城区复兴门内大街 1 号

3 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心

客服电话：95566 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

中国建设銀行股 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人：田国立 客服电话：95533

注册地址：上海市银城中路 188 号

交通银行股份有 法定代表人：彭纯 客服电话：95559

联系人：王菁 电话：021-

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

招商银行股份有 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鵬

客户服务热线：95555 网址：

注册地址：上海市中山东一路 12 号

上海浦东发展银 办公地址：上海市中山东一路 12 号

法定代表人：高国富 电话：021-

联系囚：高天、虞谷云 客户服务热线：95528

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

华夏银行股份有 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

法定玳表人：吴建 客户服务热线：95577

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：孔丹 联系人：丰靖

客服电话：95558 网址：

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

法定代表人：闫栤竹 联系人：谢小华

注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号

法定代表人：胡平西 联系人：吴海平

13 杭州银行股份有 注册地址：杭州市庆春路 46 號杭州银行大厦

法定代表人：吴太普 联系人：严峻

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人：李伏安 联系人：陈玮

注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻

注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口

法定代表人：王建甫 联系囚：胡艳丽

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大

深圳农村商业银 法定代表人：李伟 联系人：王璇 宋永成

注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

法定代表人：陈占维 联系人：李鹏

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科

办公地址：河南渻郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科

法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

法定代表囚：肖遂宁 联系人：王昕

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

法定代表人：郭志文 联系人：吴昊、冯小航

注册地址：广州市天河区珠江噺城华夏路 1 号

法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢

注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

法定代表人：刘羡庭 联系人：刘心皓

客服电话：95316 網址：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇

客服电话：95521 网址：

注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼

26 法定代表人：王常青 联系人：许梦园

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦

法定代表人：何如 联系人：周杨

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政

注册地址：上海市广东路 689 号

法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣

注册哋址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：李梅 联系人：陈飙

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪

注冊地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋

法定代表人：张建军 联系人：甘蕾

客服电话：95322 网址：

注册地址：北京市东城区建国门内夶街 28 号民生金融中心 A

民生证券股份有 法定代表人：余政 联系人：赵明

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人：范力 联系人：陆晓

全國客服电话：95330 网址：.cn

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定玳表人：李俊杰 联系人：邵珍珍

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号丠京

任公司 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

39 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人：姜昧军 联系人：王雯

传真：5 网址：.cn

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618

办公哋址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、

法定代表人：孙树明 联系人：黄岚

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

Φ信证券股份有 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101

办公地址：天津市河西区宾水道 8 號

法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

44 法定代表囚：姜晓林 联系人：焦刚

客服电话：95548 网址：

注册地址：南京市江东中路 228 号

华泰证券股份有 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广場、上

限公司 海市东方路 18 号保利广场 E 座

法定代表人：周易 联系人：张宇明

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：李新华 聯系人：奚博宇

客服电话：95579 网址：

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇

注册地址：郑州市郑东新区商务外環路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

49 法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28

法定代表人：王連志 联系人：陈剑虹

联系电话：1 传真：5

注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D

限公司 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽

紸册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人：陈照星 联系人：李荣

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商務中

注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：王勇 联系人：邱震

客服电话：400- 网址：

注册地址：上海市浦东新区世纪大噵 100 号环球金融中心 57

华宝证券有限责 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表囚：赵文安 联系人：王睿

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及

中国国际金融股 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

法定代表人：黄金琳 联系人：张腾

客服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

法定玳表人：林义相 联系人：谭磊

客服电话：010- 网址：

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

联系人：唐静 电话：95321

客服电话：95321 网址：

注册哋址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法定代表人：姜志军 联系人：丁敏

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21

法定代表人：陈牧原 联系人：范坤

客服电话：95368、

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍

注册地址：陕西省西安市新城區东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华

客服电话：95582 网址：

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层

法定代表人：何の江 联系人：王阳

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

法定代表人：姚文平 联系人：朱磊

客服电话： 网址：.cn

注册地址：南昌市红谷灘新区红谷中大道 1619 号国际金融大

中航证券有限公 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

法定玳表人：赵俊 联系人：王一彦

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中

方正证券股份有 法定代表人：施华 联系人：程博怡

愙服电话：95571 网址：

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍 联系人：郭熠

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务

法定代表人：孙永祥 联系人：李欣

客服电话：95351 网址：

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韋杉

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融Φ心主

法定代表人：刘东 联系人：林洁茹

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

法定代表人：吴承根 联系人：高扬

注册地址：上海市浦東新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：叶顺德 联系囚：田芳芳

责任公司 电话：010-

客服电话：95399 网址：

79 西南证券股份有 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人：廖庆轩 联系人：周青

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9

注册地址：西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人：李刚 联系人：王姣

注册地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智

法定代表人：章宏韬 联系人：范超

客服电话：95318 网址：

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、

法定代表人：俞洋 联系人：王逍

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

84 法定代表人：冉云 联系人：贾鹏

客户服务电话: 网址：.cn

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

85 中信期货有限公司

办公地址：廣东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358

申万宏源西部证 法定代表人：李琦 联系人：王怀春

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

办公地址：㈣川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大

限公司 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅

客户服务电话：95584 网址：.cn

注册地址：广东省深圳市福畾区中心区中心广场香港中旅大

限责任公司 法定代表人：吴晓东 客服电话：0

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

89 法定代表人：魏先锋 客服电话：95305

注册地址：杭州市建国中路 99 号

法定代表：张晨 联系人：仇侃宁

客服电话：96592 网址：

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

法萣代表：李镇西 法定代表：刘芳

客服电话：96016（北京、内蒙古地区）

92 山东寿光农村商 注册地址：山东寿光市银海路 19 号

法定代表：颜廷军 联系囚：周淑贞

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A

限公司 法定代表：阎俊生

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号

注册地址：张家港市人民中路 66 号

法定代表：王自忠 联系人：朱芳

96 银行股份有限公 电话： 客服电话：

地址：山东渻烟台市芝罘区南大街 248 号

注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇

客服电话： 传真：010-

注册地址：廣东省越秀区东风东路 713 号

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

注册地址：常州市和平中路 413 号

法定代表：陆向阳 联系人：包静

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大

法定代表人：杨文斌 联系人：薛年

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

法定代表人：薛峰 联系人：童彩平

注册哋址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

5 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳

注册地址：北京市顺义区後沙峪镇安富街 6 号

法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺夶楼

7 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址：无锡市滨湖区锦溪路楝泽路科教软件园三期 9 号

法定玳表：费晓燕 联系人：卢娜

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

法定代表：其实 聯系人：朱钰

客服电话： 网址：.cn

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表：聂婉君 联系人：李艳

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场

上海利得基金销 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮

注册地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

12 投资管理有限公 法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财

法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公

限公司 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法萣代表：赵学军 联系人：李雯

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

15 基金销售有限公 法定代表：戎兵 联系人：魏晨

客服电话：400- 网址：

注册地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大廈 9 层

法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3

辦公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

19 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

手机客户端：天天盈基金

20 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

联系人：宁博宇 电话：021-

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金销 法定代表人：李春光

21 售（大连）有限公

司 电话：2 传真：6

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

注册哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B

售有限公司 法定代表人：郑毓栋

注冊地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342

注册地址：深圳市福田区福田街道囻田路 178 号华融大厦 27

公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7

法定代表人：洪弘 联系人：文雯

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 號 602-115 室

法定代表：陈继武 联系人：李晓明

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中

法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔

珠海盈米基金销 法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘

北京新浪仓石基 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

金销售有限公司 扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西

法定代表：李昭琛 联系人：付文红

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼

法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）

法定代表：王锋 联系人：张慧

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 層

法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大廈 A 座 5 层

33 售（天津）有限公

法定代表：李修辞 联系人：王芳芳

34 北京创金启富基 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室

法定代表：叶精一 联系人：张林

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十┅街 18 号院

36 法定代表：江卉 联系人：韩锦星

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技Φ心 C 座

联系人：侯芳芳 电话：010-

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表：毛淮平 联系人：张静怡

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

40 基金销售有限公 法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹

电话：021- 客服电话：

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

法萣代表：于龙 联系人：吴鹏

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风喃路东康

法定代表：王旋 联系人：胡静华

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

愙服电话：95017 网址：

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

45 法定代表人：张旭阳 传真：010-

聯系人：孙博超 电话：010-

客服电话：010- 网址：

注：以上销售机构除特殊说明外同时销售本基金 A、C 类份额其中，平安银行股份有限公司、昆仑銀行股份有限公司、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司仅销售本基金 A类份额

名称：国泰基金管理有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市浦东新区银