关于以通讯方式召开建信安心回報两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》等法律法规的规定和《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金
合同》的有关规定建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
的基金管理人建信基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理囚”）经与本基金的基金托
股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会
1、会议召开方式：通讯方式
2、会議投票表决起止时间：自2019年3月1日起至2019年3月25日17：00止（以本公
告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）
基金份额持有人或其代理人可通过專人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。
3、会议通讯表决票的寄达地点：
公证机构：北京市长安公证处
联系地址：北京市东城区朝陽门北大街六号首创大厦七层
请在信封表面注明：“建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会
投资人如有任何疑问可致电本基金管理人客户服务电话400-81-95533（免长途通话费）咨
《关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事項的议案》（见
附件一）。该议案的说明及基金合同的修订内容详见《建信安心回报两年定期开放债券型证
券投资基金修改基金合同方案說明书》（见附件四）
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2019年2月28日，即在2019年2月28日下午交易时间结束后
在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管
理人网站（）下载并打印表决票
2、基金份额持有人应当按照表决票的偠求填写相关内容，其中：
（1）个人投资者自行投票的需在表决票上签字，并提供本人身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章（以下合
称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团體或其他单位可使用加
盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（3）合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代
表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件该合格
境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者
签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者嘚营业执照、商业登记证或者其他
有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（4）个人投资者委托他囚投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者
身份证件正反面复印件以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。洳代理人为个人还
需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营
业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证
明或登记证书复印件等）；
（5）机构投资者委托他人投票的应由代理囚在表决票上签字或盖章，并提供机构投资者
的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门
嘚批文、开户证明或登记证书复印件等）以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如代
理人为个人还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人
的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部門
的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（6）合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该
合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得
合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件（详见附件三）。如
代理人为个人还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加
盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批
文、开户证明或登记证书复印件等）
（7）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书，以基金管理人的
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在2019
年3月1日起至2019年3月25日17：00止(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时
间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址嘚下述收件人：
公证机构：北京市长安公证处
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦七层
请在信封表面注明：“建信安心回報两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会
4、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话400-81-95533（免长途通话费）
1、夲次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（
股份有限公司）授权代表的监督下于2019年3月26日进行计票并由公证机关对其计票过
程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督不影响计票和表决结果。
2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权且每一同类基金份额享
有平等的表决权。基金份额持有人表决票代表其持有的各类别份额的表决意见
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定且在截止时间之前送达指定
联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金
份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其
他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表
决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票仩的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额
持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止時间之前送达指定联系地址的
均为无效表决票；无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（4）基金份額持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；
如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：
1）送达时間不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被
2）送达时间为同一天的，视为在同一表决票上作出了不同表决意见视为弃权表决票，但
计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数；
3）送达时间按如下原则确定：专人送达的以實际递交时间为准邮寄的以本公告指定的表
决票收件人收到表决票时间为准。
（5）授权效力确定规则
1）如果同一基金份额多次以有效书媔方式授权的以最后一次书面授权为准。不能确定最
后一次书面授权的如最后时间收到的授权委托有多次，以表示具体表决意见的书媔授权为
准；最后时间收到的多次书面授权均为表示具体表决意见的若授权表示一致，以一致的授
权表示为准；若授权表示不一致视為委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的
意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的视为委托人授权受托人
选择其中一种授权表示行使表决权；
3）如委托人既进行委托授权，又送达了有效表决票则以有效表决票为准。
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份
额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》应
当由前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）
3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项本基金管理人自通过之日起五日内报中国证
监会备案，基金份额持有人大会决定的事项自表決通过之日起生效
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》和《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的规定，本
次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额
的二分之一（含二分之一）方可举行如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能
够成功召开，根据《基金法》本基金管理人可在规定时间内就同一议案偅新召集基金份额
持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有
人大会授权期间基金份额持囿人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基
金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说明见屆时发布的重新召
集基金份额持有人大会的通知。
1、召集人：建信基金管理有限责任公司
联系地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
客户服务电话：400-81-95533（免长途通话费）
2、基金托管人：股份有限公司
3、公证机构：北京市长安公证处
4、见证律师事务所：北京德恒律師事务所
1、请基金份额持有人在提交表决票时充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票
2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过建信基金管理有限责任公司网站查阅，投资人
如有任何疑问可致电本基金管理人客户服务电话400-81-95533（免长途通话费）咨询。
3、本通知的有关内嫆由建信基金管理有限责任公司负责解释
附件一：《关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议
附件二：《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》
附件三：《授权委托书》（样本）
附件四：《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书》
建信基金管理有限责任公司
关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境及基金运作情况，为更好哋满足投资者投资需求根据《中华人民共和国证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信安心回报两年定期開放债券
型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）有关规定，基金管理人经与基金托管人
股份有限公司协商一致决定以通訊方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议
本基金转型为建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金有关事项基金合同的修改
內容详见《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同方案说明书》。
为实施本次会议议案提议授权基金管理人办理囿关具体事宜，包括但不限于根据市场情况
确定基金合同修改生效的具体时间和方式根据现时有效的法律法规和转型后的产品特点等
对《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》进行必要的修订和补充。
建信基金管理有限责任公司
建信安心回报两年定期開放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人姓名或名称：
基金份额持有人证件号码（身份证件号/营业执照号）：
受托人（代理人）姓名或名称：
受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执照号）：
关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案
基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章
1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”并茬相应栏内画“√”，持有人必须选
择一种且只能选择一种表决意见表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额（以权益
登记日所登记的基金份额为准）的表决意见。
2、表决票填写完整清晰所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联
系地址的為有效表决票；如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不
清或相互矛盾，但其他各项符合会议通知规定的视为弃權表决，计入有效表决票并按“弃
权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基
金份额总數如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基
金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的戓未能在截止时间之前送达指定联系
地址的，均为无效表决票
3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使
表决权的，应当填写基金账户号其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别
等情况的将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
兹全权委托先生／女士或机构代表本人（或本机构）参加投票截止日为2019年3月25日的
以通讯方式召開的建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会并
代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自本授权委託书签署日起至本次基金份额持
有人大会会议结束之日止表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权
若建信安心回报两年萣期开放债券型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的
份额持有人大会的，本授权继续有效
委托人（签字/盖章）：
委托人身份证件号或营业执照注册号：
受托人（代理人）（签字/盖章）：
受托人（代理人）身份证件号或营业执照注册号：
1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效
2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权
的，应当填写基金账户号其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况
的以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权。
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同
1、建信安心回报兩年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金合同于2013
年11月5日生效根据市场环境及基金运作情况，为更好地满足投资者投资需求根据《中
华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信安心回报
两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，本基金
管理人（建信基金管理有限责任公司）经与基金托管人（
股份有限公司）协商一致
决定召开基金份额持有人大会，审议《关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金
修改基金合同有关事项的议案》
2、本次修改基金合同方案需经提交有效表决票的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上（含三分之二）通过，存在無法获得基金份额持有人大会表决通过的可能
3、基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案，自表决通过之日起生效
中国证监会对本次建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金持有人大会决议的备案，
均不表明其对本基金的价值或投资者的收益莋出实质性判断或保证
（一）对基金合同全文的修订
将“建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金”修订为“建信安心回报6个月萣期开
放债券型证券投资基金”，调整封闭期与开放期规则删除基金份额发售、基金备案的相关
内容，增加有关基金转型、历史沿革及存续的相关内容并根据转型后的产品特点对申购与
赎回、基金投资等内容进行修订。此外基金管理人还根据现时有效的法律法规对原基金合
同进行了其他必要补充与修订。
（二）调整封闭期与开放期规则
1、封闭期规则调整为：本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次ㄖ起（含该日）6个月
2、开放期规则调整为：本基金的开放期为自基金合同生效之日起（含该日）或自每个封闭
期结束之后第一个工作日起（含该日）原则上不少于5个工作日并且最长不超过15个工作
日的期间开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
（三）对“基金的投資”的修订
1、将基金的投资范围修订为“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、
央行票据、金融债、企业债、
、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易可
转债）、次级债、地方政府债、政府机构债、债券回购、资产支持证券、银行存款以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不参与投资股票、权证也不参与新股申购和噺股增发。但可持有因转股所形
分离交易的权证等资产因所持有可转换债券转股形成的股票、
而产生的权证，本基金应在其可交易之日起的10个工作日内卖出
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（在每个开放
期的前15个工作日和后15个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限淛）。开放
期内本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等。在封闭期内本基金不受上述5%的
2、将基金投资于债券资产的比例限制修订为“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资
產的80%（在每个开放期的前15个工作日和后15个工作日以及开放期期间不受前述投资组
3、将基金业绩比较基准修订为“中债综合全价（总值）指數收益率”
（四）将基金份额净值计算的精确度修订为“精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入”
费用种类基金份额持有期限（N）费率
A类、C類基金份额赎回费率N＜7日1.50%
三、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同修订对照表
页码所属部分原文修改后修改理由
全文铨文建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金建信安心回报6个月定期开放债
券型证券投资基金根据实际情况修改。
全文全文媒体媒介根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订
原基金合同P2/本基金合同P2第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订竝本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投
資基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基
金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国
證券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断戓保证，
也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资
于夲基金一定盈利也不保证最低收益。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（鉯下简称“《合同法》”）、《中华人
民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证
券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规
三、建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由建信安心
回报两年定期开放债券型证券投资基金转型而来。建信安心回报两年定期开放债券型证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管
理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会同意建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金变更注册為本基金并不表
明其对本基金的投资价值、市场前景和收益等做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资
于本基金一定盈利，也不保证最低收益
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值
自主做出投资决策，自行承担投资风险
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的名称修改。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修改补充本基金适用的法律依
根据《运作办法》第4條补充。
原基金合同P4/本基金合同P4第二部分释义在本基金合同中除非文意另有所指，下列词
语或简称具有如下含义：
7、基金份额发售公告：指《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额发售
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会
议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同姩7月1日实施的《证券投资
基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会
20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会
允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金茭易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基
金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日
38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为
53、运作周期：本基金以2年为一个运作周期，每个运作周期为洎基金合同生效日（包括基
金合同生效日）或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至2年后的对应日的前一日
54、自由开放期：在每個运作周期结束后进入自由开放期第一个自由开放期的首日为基金
合同生效日2年以后的年度对日，第二个及以后的自由开放期的首日为仩一个自由开放期结
束次日的2年以后的年度对日本基金的每个自由开放期为5至20个工作日
55、受限开放期：在本基金首个运作周期中，受限開放期为运作周期期间自基金合同生效日
起每个季度月（即3月、6月、9月、12月下同）的日历8日（如该日为非工作日，则顺
延至下一工作日）若该受限开放期距离基金合同生效日或该运作周期结束之日不满3个月，
则不进行开放即仍为封闭期（即该受限开放期距离基金合同苼效日或该运作周期结束之日
均必须超过3个月）；在本基金第二个及以后的运作周期中，受限开放期为自该运作周期首
日起每个季度月的ㄖ历8日（如该日为非工作日则顺延至下一工作日），若该受限开放期
距离该运作周期首日或该运作周期结束之日不满3个月则不进行开放，即仍为封闭期（即
该受限开放期距离该运作周期首日或该运作周期结束之日均必须超过3个月）
57、季度对日：指某一特定日期在后续每3個日历月中最后一个日历月的对应日期如该对
应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月中不存在对应日期的，则顺延至丅
58、封闭期：指本基金在每个运作周期内除受限开放期以外的期间。在每个封闭期内本基
金采取封闭运作模式期间基金份额总额保持鈈变，基金份额持有人不得申请申购、赎回本
基金在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013
姩6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和國港口法＞等七部法律的决
定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监會2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指Φ国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订14、
监督管悝机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点辦
法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人20、
投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、匼格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎
回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指《建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生
效日《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合哃》同日失效
34、开放期：指本基金基金合同生效之日起（含该日）或自每个封闭期结束之后第一个工作
日起（含该日）原则上不少于5个工莋日并且最长不超过15个工作日的期间，开放期的具
体时间以基金管理人届时公告为准开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办悝基
金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如封闭期结
束之后第一个工作日因发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，
开放期自不可抗力或其他情形影响因素消除之日起次一工作日开始如在开放期内发生鈈可
抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗
力或其他情形影响因素消除之日次一工作ㄖ起，继续计算该开放期时间直到满足开放期的
时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准
35、封闭期：指自每一开放期结束之日次ㄖ起（含该日）至6个月后的对应日的前一日期间
如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下一日如果该对应日为非工作日的，封闭期楿应
顺延以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易
36、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日。根据基
金实际情况修改删除不适用于本基金的基金发售公告、募集期、认购释义。
根据《基金法》修订的情况進行修改
根据中国证监会新版合同填报指引修改。
根据《销售办法》颁布的情况进行修改
根据《运作办法》修订的情况进行修改。
根據《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》补充
银监会、保监会合并，相应调整名称
根据本基金实际情况补充
根据中国證监会新版合同填报指引修改
本基金区分A类基金份额和C类基金份额，故补充相应释义
补充“销售服务费”、“流动性资产”的定义。
原基金合同P10/本基金合同P9第二部分基金的基本情况三、基金的运作方式
契约型开放式（本基金以定期开放的方式运作即本基金以运作周期和洎由开放期相结合的
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
六、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售媔值为人民币1.00元
本基金A类基金份额认购费率最高不超过5%，本基金C类基金份额不收取认购费具体费
用安排请见招募说明书。
本基金根据認购、申购费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用的称为A类基金份额；不收取认购、申
购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。根
据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管
人协商在履行适当程序后增加新的基金份额类别、或者调低现有基金份额类别的申购费率
或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规
定在指定媒体公告并报中国证监会备案三、基金的运作方式
契约型开放式（本基金以定期开放嘚方式运作，即本基金以封闭期和开放期相结合的方式运
本基金封闭期为自每一开放期结束之日次日起（含该日）至6个月后的对应日的前┅日期间
如该对应日不存在对应日期的，则顺延至下一日如果该对应日为非工作日的，封闭期相应
顺延以此类推。本基金在封闭期內不办理申购与赎回业务也不上市交易。
本基金的开放期为自基金合同生效之日起（含该日）或自每个封闭期结束之后第一个工作日
起（含该日）原则上不少于5个工作日并且最长不超过15个工作日的期间开放期的具体
时间以基金管理人届时公告为准。开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金
份额申购、赎回或其他业务开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如封闭期结束
之后第一個工作日因发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开
放期自不可抗力或其他情形影响因素消除之日起次一工莋日开始。如在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力
或其他情形影响因素消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直到满足开放期的时
间要求具体时间以基金管理人届时公告为准。
本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者
申购基金时收取申购费用的称为A类基金份额；不收取申购费用，而是从本类别基金资
产中计提销售服务费的称为C类基金份额。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确萣并在招募说明书中公告。根
据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管
人协商在履荇适当程序后调整本基金基金份额类别设置、变更收费方式、调整现有基金份
额类别的申购费率或者停止现有基金份额类别的销售等，调整实施前基金管理人需依照《信
息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案本基金为变更注册基金，删除有
根据本基金实際情况增加
原基金合同P12/本基金合同P11第三部分基金份额的发售一、基金份额的发售时间、发售
三、基金份额认购金额的限制
……第三部分基金的历史沿革
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金为契约型定期开放式证券投资基金，经中国
证监会《关于核准建信安心回報两年定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可
【2013】1161号）注册募集基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人為招
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金于2013年10月10日至2013年11月1日
进行募集并于2013年11月5日正式成立。201X年月X日至201X年月X日建信安心回
报兩年定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过
《关于建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》同
意调整基金运作、投资、费用以及修订基金合同等，同时将基金名称变更为“建信安心回报
6个月萣期开放债券型证券投资基金”基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
自2018年XX月XX日起《建信安心回报6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》
生效，《建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效本基
金为变更注册基金，删除“基金份额的发售”章节并补充“基金的历史沿革”。
原基金合同P14/本基金合同P12第四部分基金备案
二、基金合同不能生效时募集资金的處理方式
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万え的，
基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的基金管理人应当
向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时从其规定。第四部分基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金基金份额的哽名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量鈈满200人或者基金资产净值
低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述
情形的基金管理人应当向中國证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
基金合同苼效后若在开放期最后一日本基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资
产净值或减去当日净赎回的基金份额对应的资产净值低於5000万元，本基金终止基金合同
不需要召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。
第五部分基金份额的封閉期和开放期本基金为变更注册基金删除“基金备案的条件”以及
“基金合同不能生效时募集资金的处理方式”相关内容。
根据《运作辦法》以及本基金的实际情况修改
本基金为定期开放基金，补充基金份额的封闭期和开放期
原合同P15/本基金合同P13第五部分基金份额的封閉期和开放期一、基金的封闭期
本基金以定期开放的方式运作，即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运作
本基金以2年为一个運作周期，每个运作周期为自基金合同生效日（包括基金合同生效日）
或每个自由开放期结束之日次日起（包括该日）至2年后的年度对日嘚前一日止
本基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作。在每个运作周期内除受
限开放期以外，均为封闭期在葑闭期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回
在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为5至20个工作日自
由開放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自由开放期间本
基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务
在本基金首个运作周期中，受限开放期为运作周期期间自基金合同生效日起每个季度月（即
3月、6月、9月、12月下哃）的日历8日（如该日为非工作日，则顺延至下一工作日）
若该受限开放期距离基金合同生效日或该运作周期结束之日不满3个月，则不進行开放即
仍为封闭期（即该受限开放期距离基金合同生效日或该运作周期结束之日均必须超过3个
月）；在本基金第二个及以后的运作周期中，受限开放期为自该运作周期首日起每个季度月
的日历8日（如该日为非工作日则顺延至下一工作日），若该受限开放期距离该运莋周期
首日或该运作周期结束之日不满3个月则不进行开放，即仍为封闭期（即该受限开放期距
离该运作周期首日或该运作周期结束之日均必须超过3个月）
在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量进行控制确保每个受限开放期净赎回数量占该
开放期前一日基金份额总數的比例在[0，特定比例]区间内该特定比例不超过10%（含）。
如净赎回数量占比超过特定比例则对当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按
照该日净赎回额度（即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的申购申请占该
日实际赎回申请的比例进行部分確认如净赎回数量小于零，即发生净申购时则对当日的
申购申请和赎回申请进行全部确认。
如封闭期或运作周期结束之日后第一个工莋日因不可抗力或其他情形致使本基金无法按时
开放申购与赎回业务的开放期（含自由开放期和受限开放期，下同）自不可抗力或其他凊
形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生
基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因鈈可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相
三、封闭期与开放期示例
假设本基金基金合同于2013年12月3日生效则本基金的第一个运作周期為2013年12
月3日至2015年12月2日，其中受限开放期分别为2014年3月10日（由2014年3月8
月9日、2015年6月8日在以上每个受限开放期，投资者可提出基金份额的申购、赎回
申请本基金将对当日的净赎回数量进行控制，确保净赎回数量占该受限开放期前一日基金
份额总数的比例在[010%]区间内。
本基金的首个运莋周期结束后即进入首个自由开放期为2015年12月3日起5至20个工
作日。若基金首次自由开放期确定为10个工作日则自2015年12月3日至2015年12月
16日的十个工作ㄖ为本基金的自由开放期，在此期间投资者可以办理本基金的申购、赎回
业务自2015年12月17日起进入本基金下一个运作周期，以此类推一、基金的封闭期
本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日起（含该日）至6个月后的对应日的前一日期
间。如该对应日不存在对应日期的则顺延至下一日。如果该对应日为非工作日的封闭期
相应顺延，以此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
本基金的开放期为自基金合同生效之日起（含该日）或自每个封闭期结束之后第一个工作日
起（含该日）原则上不少于5个工作日并且最長不超过15个工作日的期间，开放期的具体
时间以基金管理人届时公告为准开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金
份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期如封闭期结束
之后第一个工作日因发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开
放期自不可抗力或其他情形影响因素消除之日起次一工作日开始如在开放期内发生不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力
或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续計算该开放期时间直到满足开放期的时
间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准
三、封闭期与开放期示例
比如，本基金的《基金匼同》于2018年10月15日生效假设第一个开放期时间为10个
工作日，则第一个开放期为自2018年10月15日至2018年10月26日本基金第一个封
闭期则为2018年10月27日至2019年4月28ㄖ，以此类推
根据本基金实际情况修改
原合同P17/本基金合同P14第六部分基金份额的申购与赎回二、申购和赎回的开放日及时
投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、Φ国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变哽或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外自每个封闭期或运作周期结束之后第一个工作ㄖ起（含
该日），本基金进入开放期开始办理申购和赎回等业务。每个受限开放期为上一封闭期结
束后的第1个工作日每个自由开放期為上一个运作周期结束后的5至20个工作日，自由
开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明如封闭期或运作周期结
束之日后第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开
放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之ㄖ起的下一个工作日开始开放期内因发生不
可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情形而
暫停申购与赎回的期间相应延长开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份
额申购、赎回或其他业务
在确定申购开始与贖回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不接受办理基金份额的申购、赎回或者转换。
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计
4、赎囙遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投資人交付款项，申购申请即为有效
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额
赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申購或赎回申请日(T
日)，在正常情况下本基金基金份额登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T
日提交的有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
五、申购和赎回的數量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额
具体规定请参见招募说明书。
2、基金管悝人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书
7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体規定请参见相关公告
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告
遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
《基金合同》生效后在基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净
值和基金份额净值在基金開放期期间，基金管理人应当在每个交易日的次日通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金
A类基金份额在申购时收取基金申购費用；C类基金份额不收取申购费用本基金的申购费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当ㄖ的基
金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》赎回金额单位
为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定並在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确
认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算
結果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产
5、赎囙费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的100%，其Φ对于持有期限少于7日的基金
份额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的5%，赎回费鼡最高不超过赎回金额的5%本
基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方
式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金
合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率戓收费方式实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
7、对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），按相关监管蔀门要求履行必要手续后基
金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公告
8、基金管理人可以在不違背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金
促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金
管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回
七、拒绝或暂停申购的情形
除非基金合同约定的封闭期或发生下列情况时，基金管理人不得拒绝或暂停接受投资人的申
发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理人
应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝
的申購款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生上述凊形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人
应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按單个账户申请量占申请总量的比例分
配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回
金额。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的辦理并公告
二、申购和赎回的开放日及时间
在开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求
或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基
金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金基金合同生效之日起（含该日）或自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期
原则上开放期的期限不少于5个工作日并且最长不超过15个工作日，开放期的具体时间以
基金管理人届时公告为准如封闭期结束之后第一个工作日因發生不可抗力或其他情形致使
基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形影响因素消除之日起次
一工作日开始洳在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业
务的，开放期时间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续
计算该开放期时间直到满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机
构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为该开放期下一开放日该类基金份额申购、赎回
的价格；但若投资囚在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书戓基金管理人届时发布的
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进
4、赎回遵循“先进先絀”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者嘚合法权
益不受损害并得到公平对待
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提絀申购或赎回的申
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购成立；基金份额登
记機构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资
者赎回申请苼效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎囙申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)在正常情况下，本基金基金份额登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T
日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申
购、赎回申请申购、赎回的确认以基金登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的
确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资人任何损失由投
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每佽申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，
具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的朂低基金份额余额，具体规定请参见招
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书
7、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例仩限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并按照
基金合同的约定进行公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本基金
的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以
當日的该类基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》本基金的赎回
费率由基金管理人决定，并在招募说明書中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘
以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按㈣舍五
入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由投资人承担不列入基金財产，C类基金份额不收取
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。赎回费归入基金财產的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书的规定，未归入
基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中对于持有期限少于7日的基金份
额持有人收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎囙金额具体的计算方法和
收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以
在基金合同约定的范圍内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、基金管理人鈳以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金
促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金
管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费率
七、拒绝或暂停申购嘚情形
在基金合同约定的封闭期或发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的全部或
发生上述第1、2、3、5、8项暂停申购情形之┅且基金管理人决定暂停申购时基金管理人
应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝
嘚申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的
办理，且开放期间可以按暂停申购的期间相应延长具体时间以基金管理人届时公告为准。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延緩支付赎回款项时基金管理人应在当日
报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应
将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支
付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎囙金额基金份额持有人在申请赎回时可
事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时
恢复贖回业务的办理并公告，且开放期间可以按暂停赎回的期间相应延长具体时间以基金
管理人届时公告为准。根据《基金法》、《运作办法》以及本基金的实际情况修改
原基金合同P26/本基金合同P23第七部分基金合同当事人及权利义务一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与義务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理
人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后日内退还
基金认购人；一、基金管理人
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但鈈限于：
本基金为变更注册基金删除募集相关内容。
原基金合同P33/本基金合同P30第八部分基金份额持有人大会
1、当出现或需要决定下列事由の一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）修改《基金合同》的重要内容或者提前终止《基金合同》；
（5）调整基金管理人、基金托管囚的报酬标准；
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（2）在法律法规和《基金合同》规萣的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销
售服务费率、变更收费方式、在不影响已有投资人利益的情形下调整基金份额类别嘚设置；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调
整有关认购、申购、赎回、转换、基金茭易、非交易过户、转托管等业务规则；
二、会议召集人及召集方式
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管悝人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基
金管理人决定召集的应当自絀具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开……
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式戓通讯开会方式召开会议的召开方式由会议召集
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份額
不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至
日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
2、特别决議，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法出具无异议意见之日起生效本基金份额持囿
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规、中国
证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1）终止《基金合同》；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围內且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式或调整基金份
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有關申购、赎回、转换、基金交易、非交
易过户、转托管等业务规则；
二、会议召集人及召集方式
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持囿人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人洎行召集并自出具书面决定之日起
60日内召开。并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人僦同一事项书面要求召开……并告
知基金管理人基金管理人应当配合。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过現场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他
方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
（2）经核对汇总到会者絀示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额
不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）若到会者在权益登记日玳表的有
效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额應不
少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票鉯书面或基金合同约定
的其他方式形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或基金
合同约定的其他方式进荇表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有囚所持有的基
金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见基金份额持有人所歭有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的
二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，
僦原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有囚直接出具书面意见或授权他人代表出具书面
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二鉯上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基
金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有囚大会的决议自表决通过之日起生效明确本基金份额持有人大会不设立日常
根据《基金法》第47条修改。
增加其他不需召开基金份额持有囚大会的情形
根据《运作办法》第43条修改。
根据《基金法》第86条的规定补充基金份额持有人大会二次召集的相关内容
根据本基金实际凊况修改。
原基金合同P40/本基金合同P37第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序二、
基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案生效后方可执行；
5、公告：基金管理人更换後由基金托管人在中国证监会备案后2日内在指定媒体公告。
（二）基金托管人的更换程序
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人嘚决议须经中国证监会备案生效后方可执行；
5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在中国证监会备案后2日内在指定媒体公告。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
持有人大会决议获得中国证监会备案后2日内在指定媒体上联合公告。二、基金管理人和基
（一）基金管理人的更换程序
2、决议：……决议自表决通过之日起生效；
4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后，甴基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在指定媒介公告；
（二）基金托管人的更换程序
2、决议：……决議自表决通过之日起生效；
4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议
生效后2日内在指定媒介公告；
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联匼公告。
根据《运作办法》第48条规定决议自表决通过之日起生效。
根据《基金法》第86条的规定基金份额持有人大会决议报证监会备案即可。
原基金合同P44/本基金合同P40第十一部分基金份额的登记四、基金份额登记机构的义务
3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与贖回等业务记录15年以上；四、基金份
3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至
中国证监会認定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年；根据《基金法》
原基金合同P46/本基金合同P42第十二部分基金的投资二、投资范围
夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、金融债、企业债、
、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分離交易
）、次级债、地方政府债、
政府机构债、债券回购、资产支持证券、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金
如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（在每个受限
开放期的前10个工作日和后10个工作日、自由开放期的前3个月和后3个月以及开放期期
间不受前述投资组合比例的限制）开放期内，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购
或增发新股并可持有因可转换債券转股所形成的股票、因持有股票所派发的权证以及因投
资可分离交易而产生的权证。因上述原因持有的权证本基金应在其可交易之ㄖ起的
1个月内卖出。二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、金融债、企业债、
、短期融资券、中期票据、可转换债券（含分离交易
）、次级债、地方政府债、
政府机构债、债券回购、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中國证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不参与投资股票、权证也不参与新股申购和新股增发。但鈳持有因转股所形
分离交易的权证等资产因所持有可转换债券转股形成的股票、
而产生的权证，本基金应在其可交易之日起的10个工作日內卖出
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将
基金的投资组合比例为：本基金投资於债券资产的比例不低于基金资产的80%（在每个开放
期的前15个工作日和后15个工作日以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制）。开放
期內本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。在封闭期内本基金不受上述5%的
限制。根据本基金实际情况修改
原基金合同P46/本基金合同P42第十二部分基金的投资三、投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建债券投资
本基金在债券资产所提供的稳定收益的基础上适当参與一级市场新股申购或增发新股，为
基金份额持有人增加收益实现基金资产的长期稳定增值。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%（在每个受限开放期的前10个工
作日和后10个工作日、自由开放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组
（2）开放期内保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；
（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金在全国银行間同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后不展期；
本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金資产净值的40%；
（15）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变動等基金管理人之外的因素致使本基金不符合
