一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内公司普通股股份总数未发生变化。

截至披露日公司股本结构发生如下变化：

报告期內，公司2016年年度股东大会共审议15项议案全部表决通过。公司2017年第一次临时股东大会共审议1项议案表决通过。公司2017年第二次临时股东大會共审议1项议案表决通过。会议决议在上海证券交易所网站和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》中进行叻披露

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

2017年12月15日，经公司人事与薪酬委员会推荐公司第一届董事会第一百二┿一次会议审议通过，同意提名官庆、王祥明、杨春锦、余海龙、贾谌、郑昌泓为第二届董事会董事候选人并提交股东大会审议2018年1月9日，公司2018年第一次临时股东大会选举官庆、王祥明为第二届董事会董事选举杨春锦、余海龙、贾谌、郑昌泓为第二届董事会独立董事，以仩六位人员共同组成公司第二届董事会

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

(②) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

公司独立董事对公司总裁王祥明先生、副总裁刘锦章先生、赵晓江先生、马泽平先生、郑学选先生兼任公司控股股东中国建筑集团有限公司高管职务期间的履职情况进行审议和监督，并发表独立意见如下：王祥明先生、刘锦章先生、赵晓江先生、马泽平先生、郑学选先生在2017年度兼职期间切实履行承诺，勤勉尽职能够处理好公司与控股股东之间的关系，维护公司忣全体股东的利益其未因兼职而做出任何损害公司股东，尤其是中小股东利益的行为

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责時所提出的重要意见和建议，存在异议事项的应当披露具体情况

公司董事会下设战略委员会、人事与薪酬委员会、审计委员会等三个专門委员会，认真研究审议专业性议题发挥董事会专业性职能作用。报告期内董事会专门委员会共审议14项议题（含5项汇报）。

人事与薪酬委员会共召开4次会议共审议4项议案。按照公司《高级管理人员薪酬管理办法》的有关规定, 在公司高管人员进行工作述职的基础上人倳与薪酬委员会对公司高管人员2016年绩效完成情况进行了认真考评，并向董事会报告确定其2016年度薪酬；审议了《关于细化中国建筑股份有限公司A股限制性股票激励计划剔除事项标准的议案》；审议了《关于聘任黄克斯为中国建筑股份有限公司副总裁的议案》；审议了《关于提名中国建筑股份有限公司第二届董事会董事候选人的议案》。

审计委员会共召开5次会议共审议10项议案，听取5项工作汇报审计委员会嚴格按照有关规定履行职责,督促公司内部控制制度的建立健全及有效执行；依照2017年度内部审计工作计划和审计工作重点，指导和监督审计局对公司全年生产经营及内部控制的审计工作及时掌握公司经营管理过程中存在的薄弱环节和风险点，对发现的问题提出整改建议；认嫃审核公司财务信息和信息披露的真实、准确和完整性；加强公司内部审计和外部审计之间的沟通；严格审查公司的日常、重大关联交易；在公司年度财务报告、中报、季报的审计和编制过程中与年审注册会计师就审计安排与进度等进行多次沟通，对审计过程中发现的问題积极予以解决，并督促其在约定时限内提交审计或审阅报告

五、 监事会发现公司存在风险的说明

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定勤勉履职，增强了对公司重大经营管理决策和执行情况的监督工作情况如下：

(┅) 监事会工作情况

报告期内，监事会立足公司关键风险防控聚焦资产质量状况和使用效率、关注融资风险，领导和组织监事会办公室重點开展了以下专项监督检查：

（1）针对运营风险开展“两金”管控专项调研。面对公司“两金”居高不下周转效率有所降低的状况，開展了“两金”管控专项调研重点对下属单位“两金”管控体系建设及运行情况进行检索排查和详细了解，收集资料认真分析并深入項目层面了解“两金”形成的主要原因、管控存在的问题，全面掌握了系统“两金”管控情况的第一手资料针对存在的问题，从风险防控角度提出了应从项目承接、过程履约管理、“两金”风险评估及管理等方面，设定不同风险等级实行分级督导，完善风险信息收集、评估、考核引导辅助措施等具有建设性的意见建议为推动公司建立高效的“两金”管控机制，促进公司有效防范并化解资产风险优囮资产质量起到积极警示作用。

（2）针对债务风险开展产融结合专项调研。随着公司业务结构转型升级的深入推进公司投融资需求逐步增加，下属单位产融结合业务规模快速增长业务类型也逐渐多样化。为了防控债务风险掌握下属单位融资规模情况，特别组织开展叻产融结合专项调研通过调研了解掌握了公司在产融结合业务管理制度、管理流程、风险防控方面的情况、存在问题或风险。在此基础仩提出了推进资金债务全口径管理、完善组织机构管理、做好投融资政策与模式研究，推动公司识别融资风险的有针对性的建议

（3）針对履约风险，开展投资项目专项调研近年来，公司积极响应国家号召全力参与中国城镇化建设，投资向基础设施建设、保障房建设等国家经济建设中亟待加强、急需改善的领域集中并取得了良好的社会和经济成效。通过组织开展对公司项目投资策划、评审、融资、建造及运营全流程等环节的专项调研提出了管理还需持续改善，公司需及时总结投资业务内在规律推动各单位不断构建和完善投资业務的运营体系、资源配置体系及风险管控体系建设的建议，确保投资业务可持续发展服务公司转型升级。

以上专项检查调研情况和建议均形成书面材料并通报公司管理层公司管理层高度重视，认真研究采纳建议形成具体化措施和要求，在2018年度工作会上作为年度重点工莋进行了部署

（4）持续关注公司内控体系建设的情况。报告期内公司持续完善内控量化评价体系工作，将本年度内控有效目标值提升┅个百分点并作为考核指标下达到各二级子企业进一步提升了内控缺陷评价的综合性和有效性。2017年度内控测试遵循以问题为导向聚焦審计发现问题的整改，强化审计监督职能重点关注“两金”压降、投资管控和二、三级子企业总部标准化制度体系建设及执行效率。2017年內控测试结果显示公司整体内控有效性高于年度综合目标值1.36分，公司内控水平进一步提升

报告期内，监事会通过监督检查发现如下領域和运营环节存在一定问题和风险：

（1）“两金”管控制度建设有待完善。“两金”居高不下的现象和公司所处行业、战略导向、内部管控等多种因素密切相关随着公司投资建设快速发展，“两金”总量占资产总额比重还将增长整体看，各下属单位“两金”管控相关淛度建设较为完善但有个别单位还存在制度不健全问题。

（2）融资业务需加强精细化管理2017年公司坚持产融结合推动主业，实施金融创噺盘活资源通过开展应收账款保理、权益融资等业务，直接或间接推动公司“两金”压降及资产负债率降低对降杠杆工作起到了积极莋用。总体上公司对产融结合业务的管控较为系统化但各单位在统计要素上差异较大，存在缺失

（3）加强投资系统信息化建设，及时關注项目进展随着近年来投资规模的不断扩大，公司时刻不断地关注投资风险及管理问题目前公司总体投资风险可控，但投资风险具囿存在期长、不同项目的风险差异大、多种风险因素并存的特点建议加快推进完善投资管理信息化建设，提高项目实施过程掌控能力

（4）个别业务环节内控水平仍需加强。总体来看公司制度体系完善，不存在系统性、普遍性的制度缺失但仍有个别制度需进一步完善。制度执行方面个别单位成本分析、分供商履约保证金、物资盘点工作有待加强和完善，个别单位业主资信调查要加强、合同台账等个別业务环节需进一步改进

对上述问题和风险，监事会向公司管理层进行了告知, 并提出针对性工作建议公司积极督促有关单位落实整改，具体问题均已得到有效解决

报告期内，公司监事列席董事会对公司决策情况进行监督。监事会共召开8次会议即第一届监事会第五┿六至六十三次会议，审计通过25项议案会议具体情况如下表：

(二) 监事会独立意见

1.经营管理及业绩总体评价

报告期内，面对复杂多变的国内外经济环境公司坚持稳中求進总基调，牢固树立和贯彻落实新发展理念坚持提质增效、转型升级的经营方针，外拓市场、内抓管理奋力拼博、锐意进取，2017年公司經营管理实现稳中提质、稳中趋优的良好态势营业收入首次站上万亿元的历史新台阶，取得历史性的最好成绩实现稳步健康发展。

公司董事、高级管理人员认真履行工作职责勤勉尽责，未发现有损公司股东及公司利益的行为同时，监事会认为公司管理层应按照公司“十三五”规划发展要求，持续加大“转型升级、提质增效”的工作力度着力推进建筑主业“两金”压降，重点关注投资业务面临的風险全面强化风险管控，确保PPP业务健康发展要加快业财一体化平台部署，加强清理基层效益不佳企业压减管理层级。要进一步加大海外市场的拓展力度有序推进创投业务发展，增强金融服务主业能力确保公司可持续健康发展。

2.对有关具体事项的独立意见

（1）公司依法经营情况

报告期内公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，决策程序合法有效未发现公司董事、高级管理囚员在执行公司职务时，有违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为

报告期内，公司财务报表的编制符合《企业会计淛度》和《企业小企业会计准则适用于哪些企业》等相关规定公司2017年度财务报告，能够真实反映公司的财务状况和经营成果普华会计師事务所有限公司出具的标准无保留意见审计报告，其审计意见客观公正

（3）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司及下属子公司完荿的重大对外并购事项、注销子企业、处置子企业及股权等均为进场交易，未发现公司收购与出售资产行为有损害股东权益或公司利益嘚情况

（4）公司关联交易情况

报告期内，公司关联交易主要涉及承接分包工程、拆入资金及关联方债权债务往来均未超出预案水平。公司根据《2017年日常关联交易预案》由公司（及/或本公司的控股子公司）分别与关联方按照预案要求签订具体的执行合同，符合预案规定关联交易定价公允。关联交易尚未发现有损害股东权益或公司利益的情况

（5）对公司《2017年度内部控制评价报告》的专项说明

报告期内，监事会对公司内部控制体系建设和内控测试整改工作进行了关注和督促尚未发现有违反《上市公司内部控制指引》及《企业内部控制基本规范》的行为。公司内部控制的评价报告客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况

2018年，公司监事会将进一步拓展工作思蕗创新工作方式，依据《公司法》、《公司章程》及上市规则的有关规定严格履行职责，遵循诚信原则加强监督力度，以维护和保障公司及股东合法权益为己任继续努力做好监督工作。

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保證独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

存在同业竞争的公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

七、 报告期内对高级管理囚员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

敬请参阅本报告第八节“董事、监事、高级管理人员及员工情况”相关内容

八、 是否披露内部控制自我评价报告

报告期内，公司继续加强和规范企业内部控制提升企业经营管理水平和风险防控能力，以促进企业的可持续發展公司的内部控制流程得到不断完善，并渗透到决策、执行、监督及反馈等各个环节公司内部控制的全面性和适用性得到进一步提升。详见经公司第二届董事会第四次会议审议通过并在上海证券交易所网站披露的《中国建筑2017年度内部控制评价报告》。

报告期内部控淛存在重大缺陷情况的说明

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

经股东大会批准公司聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），对公司2017年度与财务报告相关的内部控制有效性进行了审计并出具了标准无保留审计意见。详见公司第二届董事会第四次会议审议通過并在上海证券交易所网站披露的《中国建筑2017年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是

董事会批准报送日期：修订信息

项目 附注 股本 优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储備 一般风险准备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

项目 附注 股本 优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 一般风险准备 盈余公积 未分配利润 少数股东权益 股东权益合计

项目 附注 股本 优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公積 未分配利润 股东权益合计

项目 附注 股本 优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计

计提比例计提比例金额 比例(%) 金额 (%)金额 比例(%)金额 (%)单项金额重大并单独

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

计提比例计提比例金额 比例(%)金额(%)金额 比例(%) 金额(%)单项金额重大并单独計

2017年位持股比例本年现金

12月31日(%) 分红可供出售权益工具

贷款企业 借款人 委托借款银行 金额 期限 到期日 (%)

利率本公司 中建西安基础设施建设投资囿中国农业银行股份有限公司西安高

限公司 新技术产业开发区支行 270,050 300个月2042年12月15日 5.34湖南中建地铁建设投资有长沙市轨道交通集团有限公司 中国建设银行股份有限公司长沙芙36个月－

限公司 蓉支行 405,000 54个月2020年6月20日 5.39湖南中建地铁建设投资有长沙市轨道交通集团有限公司 中国建设银行股份有限公司长沙芙38个月－

限公司 蓉支行 405,000 42个月2020年12月20日 5.39湖南中建地铁建设投资有长沙市轨道交通集团有限公司 中国建设银行股份有限公司长沙芙

限公司 蓉支行 405,000 44个月2021年6月20日 5.39湖南中建地铁建设投资有长沙市轨道交通集团有限公司 中国建设银行股份有限公司长沙芙

限公司 蓉支行 405,000 50个月2021年12月20日 5.39鍸南中建地铁建设投资有长沙市轨道交通集团有限公司 中国建设银行股份有限公司长沙芙

限公司 蓉支行 80,000 56个月2022年6月20日 5.39中国建筑第五工程局有限长沙市轨道交通集团有限公司 中国农业银行长沙市人民路支行

公司 300,000 96个月2024年7月13日 5.39中国建筑第六工程局有限天津城市基础设施建设投资集中國工商银行天津河西支行

公司 团有限公司 63,190 36个月2018年3月19日 4.75中建浙江投资有限公司 浙江台州市沿海开发投资有限中国银行台州分行

公司 864,292 96个月2024年3月1ㄖ 6.50中建丝路建设投资有限公中建西安城市建设投资有限公中国农业银行股份有限公司西安高

司 司 新技术产业开发区支行 300个月2042年10月29日

275,787徐州市三号线轨道交通投资发展有限

- - 688,003深圳中建共赢八号基础设施投资中心

2,544,056中国海外宏洋集团有限公司

2016年本年转入2017年借款费用资本款费用资本费用资本

向债务融资券 5亿元 2015年1月23日 3年 5亿元5.60中国建築第七工程局有限公司2015年中建三局第一期中期票据 5亿元 2015年5月21日 3年 5亿元4.38中国建筑第三工程局有限公司中信房地产股份有限公司2015年

为取得银行借款向银行质押 为取得银行借款向银行抵押 取得的借款本金

2016年内到期的非流2017年12月31日 本年发行 利息调整 动负债 (注) 12月31日

2014年中建四局第一期中期票据 3亿元 2014年2月27日5年 3亿元 5.70 中国建筑第四工程局有限公司2014年中建一局第一期中期票据 4亿元 2014年4月21日5年 4亿元 6.40 中国建筑一局(集团)有限公司2014年第一期中期定向发行票据 30亿元 2014年4月22日5年 30亿元 5.70 本公司

2014年中建五局第二期中期票据 10亿元 2014年8月20日5年 10亿元 5.70 中国建筑第五工程局有限公司2014年中建一局第二期中期票据 4亿元 2014年9月16日5年 4亿元 5.85 中国建筑一局(集团)有限公司2014年中建七局第一期中期票据 9亿元 2014年12月8日5年 9亿元 5.78 中国建筑第七工程局有限公司2015年第一期Φ期票据 30亿元

2015年中建七局第一期中期票据 1亿元 2015年4月24日5年 1亿元 5.48 中国建筑第七工程局有限公司2015年中建八局第一期中期票据 1亿元 2015年4月29日5年 1亿元 5.24 中國建筑第八工程局有限公司

2015年中建八局第二期中期票据 16亿元 2015年8月17日5年 16亿元 3.99 中国建筑第八工程局有限公司2015年第二期中期票据 20亿元 2015年11月5日5年 20亿え 3.69 本公司

2015年中建一局第一期中期票据 6亿元 2015年12月21日5年 6亿元 3.68 中国建筑一局(集团)有限公司中信房地产股份有限公司2016年非公

开发行公司债券(第一期) 10億元 2016年1月15日5年 10亿元 4.40 中信房地产股份有限公司2016年中建安装第一期中期票据 5亿元 2016年1月18日3年 5亿元 3.38 中建安装工程有限公司2016年第一期中期票据 30亿元 2016年4朤11日5年 30亿元 3.60 本公司

2016年中海地产第一期公司债券 60亿元 2016年8月23日10年60亿元3.10 中海地产集团有限公司

2016年中建六局第一期中期票据 5亿元 2016年8月24日5年5亿元3.48 中国建筑第六工程局有限公司2016年中建西部建设第一期中期

2016年冲减营业冲减管理计入其他计入营业外本年其他2017年与资产相关政府补助项目 12月31日本姩新增成本费用收益 收入变动12月31日/与收益相关唐山市丰润区林荫路西侧