嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)更新招募說明书(2019年第1号)
基金管理人： 嘉实基金管理有限公司
基金托管人： 中国银行股份有限公司
嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)（以下简称“本基金”）经Φ国证监会 2016 年 12
月 8 日证监许可[ 号《关于准予嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）注册的批复》
注册募集本基金基金合同于 2017 年 4 月 20 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理
本招募说明书是对原《嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）招募说明书》的定期更新
原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理人保证本招募说
明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对夲基金
募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于
本基金投资于境外证券市场，基金净值会洇为境外证券市场波动等因素产生波动投
资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身
的风險承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立
决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同時也需承担相应的投资风险。作为境
外投资产品投资本基金可能遇到的境外投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风
险等；作为仩市基金特有的运作风险，可能遇到的风险包括折溢价风险等；作为开放式基
金风险可能遇到的风险包括利率风险、信用风险、流动性風险、管理风险、会计核算风
险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。本基金主要投资于全球范围内
以跟踪原油价格指數或原油价格为投资目标的公募基金（包含 ETF）及公司股票基金净值
会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务風险等因素产生波动，
上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险本基金风险揭示详见招募说明书
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内的原油主题相关的公募基金（包括 ETF）
及公司股票在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。本基金主要投
资于境外市场需承担汇率风险以及境外市场的风险。基金净值会因为境外证券市场波动
等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险
投资者应当通过本基金管理人戓代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 .cn,
2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
3 招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
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4 青岛银行股份有限公司 办公地址：山东省青岛市嶗山区秦岭路 6 号 3 号楼
5 深圳众禄基金销售股份有限公
司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股
6 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
7 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2
8 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道
9 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中心
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10 众升财富(北京)基金销售有限
公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
11 北京恒天明泽基金销售有限公
司 办公哋址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛
12 北京唐鼎耀华基金销售有限公
司 办公地址：北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦
13 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14
14 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
15 奕丰基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德
三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
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16 大连网金基金销售有限公司 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F
17 中民财富基金销售(上海)有限
公司 办公地址：上海市黄浦区老太岼弄 88 号 A、 B 单
18 中欧钱滚滚基金销售(上海)有
限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号 729S
19 万家财富基金销售(天津)有限
公司 办公地址：北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保
20 国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 32 层
21 中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
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22 国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信證券大厦
23 招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
24 广发证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广發证券大
客服电话:95575 或致电各地营业网点
25 中信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号Φ信证券大厦
26 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
27 海通证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区广東路 689 号海通证券大
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
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28 申万宏源证券有限公司 辦公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
29 安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
30 华泰证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号
31 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
32 中国中投证券有限责任公司 办公地址：罙圳福田区益田路 6003 号荣超商务中
33 兴业证券股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
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34 东方证券股份有限公司 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券
35 方正证券股份有限公司 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中蕗二段 36
号华远华中心 4、 5 号楼
36 长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报
37 光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静咹区新闸路 1508 号
38 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
39 申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
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41 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 號投行大厦
42 联讯证券股份有限公司 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55
号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
43 宏信证券有限责任公司 办公地址：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10
44 中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
场（二期）北座 13 層 室、 14 层
45 长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
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46 万联证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
47 民生证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
48 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大
49 东吴证券股份有限公司 办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
50 南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号
51 上海证券有限责任公司 办公地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6
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52 平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融
53 东莞证券股份有限公司 办公地址：東莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
54 中原证券股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10
联系人:程月艳、李昐昐
55 国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
56 东海证券股份有限公司 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场
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57 中银国际证券股份有限公司 办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大
58 金元证券股份有限公司 办公地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
59 西部证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢
60 华龙证券股份有限公司 办公哋址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰
61 华鑫证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦
62 中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
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63 天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利
64 上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼
65 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海
66 北京百度百盈基金销售有限公
司 办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层
67 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙
68 北京新浪仓石基金销售有限公 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国
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69 上海万得基金销售有限公司 办公地址：中国（上海）浦东新区福山路 33 号 9
70 凤凰金信(银川)基金销售有限
公司 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万
71 和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号
73 北京蛋卷基金銷售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼
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名称 中国证券登记结算囿限责任公司
住所、办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
经办律师 刘佳、 范佳斐
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企業广场二座普华永道中心
法定代表人 李丹 联系人 张勇
经办注册会计师 薛竞、 张勇
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二┿一、基金合同的内容摘要
（一） 基金合同当事人的权利与义务
A、基金份额持有人的权利与义务
基金投资人持有本基金基金份额的行为即視为对《基金合同》的承认和接受基金投资
人自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人
矗至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不
（ 1）分享基金财产收益；
（ 2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（ 3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（ 4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（ 5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（ 6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（ 7）监督基金管理人的投资运作；
（ 8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉訟
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有囚的义务包括但不
（ 1）认真阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》、《业务规则》以及基金管理人
按照规定就本基金发布的相关公告；
（ 2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（ 3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（ 4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（ 5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的囿限责任；
（ 6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（ 7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 8）返还茬基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
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B、基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括泹不限于：
（ 1）依法募集资金；
（ 2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（ 3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（ 4）销售基金份额；
（ 5）召集基金份额持有人大会；
（ 6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
（ 7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（ 8）选择、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、法律、
会计等服务的基金服务机构并决定相关费率，对基金服务机构的相关行为进行监督和处
（ 9）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（ 10）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（ 11）依照法律法规为基金的利益荇使因基金财产投资所产生的权利；
（ 12）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（ 13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（ 14）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构，并确定
（ 15）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整《业务规则》；
（ 16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（ 1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（ 2）办理基金备案手续；
（ 3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（ 4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
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（ 5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理
的基金财产囷基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进
（ 6）除依据《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定外鈈得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（ 7）依法接受基金托管人的监督；
（ 8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确萣基金份额申购、赎
（ 9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（ 10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（ 11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（ 12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
（ 13）按《基金合同》的约定确定基金收益汾配方案，及时向基金份额持有人分配基金
（ 14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按规定保存基金财產管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15
（ 17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投資者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（ 18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
（ 19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会并通知基金
（ 20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿責任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财產损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
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（ 22）当基金管理人將其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
（ 23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
（ 24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人应将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金
（ 25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 26）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 27）基金管理人应确保合法募集本基金，并在其进行基金销售的过程中完成中国相关
法律法规规定的反洗钱义务保证在投资地的基金投资行为鈈是以洗钱为目的，同意向基
金托管人提供监管机构要求的且由基金管理人掌握的与基金托管人履行反洗钱义务相关的
信息相关信息由銷售机构掌握的，基金管理人应尽力要求销售机构提供相关信息
（ 28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
C、基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（ 1）自《基金合同》生效の日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（ 2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（ 3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人嘚利益造成重大损失的情形应呈报中国证
监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办
（ 5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（ 6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（ 7）選择或更换境外托管人；
（ 8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金托管人的义务包括但不限于：
（ 1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（ 2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
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（ 3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金財产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；
对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之間在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（ 4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自巳
及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（ 5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（ 6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、茭割事宜；
（ 7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，
在基金信息公开披露前予以保密不得向怹人泄露；
（ 8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（ 9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事項；
（ 10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》嘚规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（ 11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（ 12）建立并保存基金份额持有人名册；
（ 13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（ 14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（ 15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（ 16）按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
（ 17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构并通知基金管理人；
（ 19）因违反《基金合同》导致基金财產损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其
（ 20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人洇违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追
（ 21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（ 22）对基金的境外财产，基金托管人可授权符合条件的境外托管人代为履行其承担的
受托人职责境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市
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场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等
职责境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的
基金托管人應当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时，应
根据基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯
（ 23）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指令戓资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局报告；
（ 24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人；
（ 25）按法律法规规定向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相
关规定进行国际收支申报；
（ 26）基金托管人应办理基金管理囚就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人
（ 27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
彙、资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于 20 年；
（ 28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。
（二）基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人絀席会议并表决。除基金合同另有约定外基金份额持有人持有的每一
基金份额拥有平等的权利。
1、除法律法规、基金合同或中国证监会叧有规定外当出现或需要决定下列事由之一
的，应当召开基金份额持有人大会：
（ 1）终止《基金合同》；
（ 2）更换基金管理人；
（ 3）更換基金托管人；
（ 4）转换基金运作方式；
（ 5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（ 6）变更基金类别；
（ 7）本基金与其他基金的合並；
（ 8）变更基金投资目标、范围或策略；
（ 9）变更基金份额持有人大会程序；
（ 10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大會；
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（ 11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
（ 12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（ 13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在不违反法律法规及基金合同的有关规萣，且对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持
（ 1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（ 2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式、调整本基金的
（ 3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修妀；
（ 4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（ 5）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
B、会议召集人及召集方式
1、本基金基金份额持有人大会不设ㄖ常机构。除法律法规规定或《基金合同》另有约
定外基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到書面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
六十日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）
的基金份额持有人就同一事项书面偠求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出
书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出
提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，玳表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项偠求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、
6、基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
C、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知內容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前至少 30 日，在指定媒介公告
基金份额持有人大会通知应至少载明以下內容：
（ 1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（ 2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
等）、送达时间和地点；
（ 5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（ 6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（ 7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯開会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表對书面
表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
D、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管悝
人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行
基金份额持有人大会议程：
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
（ 1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托囚的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（ 2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会應以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
（ 1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个笁作日内连续公布相关
（ 2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托
管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份
额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加统计书面表决意见的，
（ 3）本人直接出具书面意见或授權他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（ 4）上述第（ 3）项中直接出具書面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议
通知的规定并与基金登记注册机构记錄相符；
（ 5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召開，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份額持有人授权他人代为出席会议并表决的在不与法律法规冲突的前提下，
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。
5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第 1 款第（ 2）项、第 2 款第
（ 3）项规定比例的召集人可以茬原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、
六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份額持有人
大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总数的三分之一（含三分之
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说奣书（ 2019 年第 1 号）
议事内容为本部分第一条“召开事由”项下所述应当召开基金份额持有人大会的事
基金份额持有人大会的召集人发出召集會议的通知后对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表決
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布计票人
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表決并形成大会决议。大会主持人为基金管
理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持
大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日
期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形荿
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加夶会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%
以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均鉯一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合並以特别决议通过
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否則提交符合会议
通知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规
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定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当
计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
（ 1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额
持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中選举三名基金
份额持有人代表担任计票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效
（ 2）计票人应当在基金份额持有人表決后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（ 3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。计票人应当进行重新清点重新清点
以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布偅新清点结果。
（ 4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影
在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名计票人在基金托管人授
权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证機
关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行
监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持囿人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日為基金份额持有
人大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日
生效的基金份额持有人大会决议应当按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证機构、公证员姓名等一同公告
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基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
I、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定
凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整
（三）基金合同的变更、终止與基金财产的清算
A、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并報中国证监会备案或变更注
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，并自决议
通过之日起生效决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
B、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的《基金合同》终止：
1、基金份额歭有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管悝人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的笁作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进荇必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（ 1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；
（ 2）对基金财产和债权债務进行清理和确认；
（ 3）对基金财产进行估值和变现；
（ 4）制作清算报告；
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（ 5）聘請会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法
（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（ 7）对基金剩余財产进行分配；
5、基金财产清算的期限为 6 个月，因本基金所持证券流通性受到限制、结算保证金相
关规定等客观因素 清算期限可相应延長。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费
用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
E、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款並清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分
F、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财產清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中國证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
G、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议各方当
事人应尽量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进荇仲
裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力仲裁费用
争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职責继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益
《基金合同》受中国法律管辖。
（五）基金合哃存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份每份具有同等的法律效力。《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理
人、基金托管人、 销售机构的办公场所和营业场所查阅。
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
二十二、基金托管协议的内容摘要
名称：嘉实基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会基金字【 1999】 5 号
注册资本： 基金份额持囿人还可获得如下服务：
基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信
投资者可以利用基金管理人網站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律
文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过
基金管理人网站 可以办理基金認购、申购、赎回、账户资料修改、交易密
码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务
1、投资者或基金份额持有人如果想了解申購与赎回的交易情况、基金账户余额、基金
产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话： 400-600-8800（免长途话费）、
嘉实原油证券投資基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
二十四、其他应披露事项
序号 临时报告名称 披露时间 备注
1 关于增加中欧钱滚滚基金为嘉实旗下基金玳销
机构并开展定投业务并参加费率优惠的公告 2018 年 11 月 8 日
2 关于增加招商银行为嘉实原油代销机构的公告 2018 年 11 月 16 日
3 嘉实基金管理有限公司关于嘉實原油
4 关于增加万家财富为嘉实旗下基金代销机构并
开展转换业务及参加费率优惠的公告 2018 年 11 月 30 日 含本基金
5 嘉实基金管理有限公司关于嘉实原油
6 关于增加青岛银行为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投及转换业务的公告 2018 年 12 月 14 日 含本基金
7 关于增加百度百盈为嘉实旗下基金代销机构嘚
8 关于增加众升财富为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2018 年 12 月 19 日 含本基金
9 嘉实基金管理有限公司关于嘉實原油
10 关于增加大连网金为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019 年 1 月 4 日 含本基金
11 嘉实基金管理有限公司关於嘉实原油
12 关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019 年 1 月 18 日 含本基金
13 关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代销机构并
开展定投、转换业务及参加费率优惠的公告 2019 年 1 月 28 日 含本基金
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
14 嘉实基金管理有限公司关于嘉实原油
15 关于嘉实基金管理有限公司旗下基金参与嘉实
财富定投业务的公告 2019 年 3 月 8 日 含本基金
嘉实原油证券投資基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管囚和基金代销机构的住
所，投资者可免费查阅投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件
嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）更新招募说明书（ 2019 年第 1 号）
1、中国证监会准予嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）注册的批复文件。
2、《嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）基金合同》
3、《嘉实原油证券投资基金（ QDII-LOF）托管协议》。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查
文件的复制件或复印件。
