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单项选择题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 一般而言下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A 公司债券、金融债券、政府债券
B 金融债券、政府债券、公司债券
C 公司债券、政府债券、金融债券
D 政府债券、金融债券、公司债券
2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例在我国加入WTO后3年内不超过( )。
3. 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系統承担这是指( ).
4. 封闭式基金期满终止,清产核资后的( )应按投资者出资比例进行公正合理的分配
5. 证券投资基金资产估值的对象是( ).
A 基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等
B 基金的各项负债
C 基金的各项资产加负债
D 基金的收入与支出
6. ( )是计算開放式基金申购与赎回价格的基础.
7. 证券投资基金托管人是( )权益的代表.
B 基金份额持有人
8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货囷股权类期货是按( )的不同划分的.
9. 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( ).
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券
10. 利率期货主要以各类( )金融工具作为基础资产.
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11. 股权式衍生工具的种类不包括( )
12. 以下关于股票的说法错误的是( )。
A 股票是一种有价证券它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B 股票是设权证券
C 股票是资本证券
D 股票是综合权利证券
13. 以下关于股利政策的说法错误的是( ).
A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分紅或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B 从理论上说,不管公司盈利前景如何看好如果一家上市公司永远不分红,则它的股票将毫无价值
C 在发放现金股利的情况下股东还需支付利息税
D 从会计角度来说,股份公司的税后利润归全体股东所有不论是否分红派息,股东权益并不受影响因此,股利政策无关紧要
14. 对股票投资来讲公司财务风险中最大的风险是( )。
15. 可转换公司债在轉换前投资者可以定期得到利息收入但此时不具有( ).
D 债权转让的权利
16. 以下关于外资股的说法错误的是( ).
A 境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B H股、N股、B股属于境外上市外资股
C 外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D 红筹股不属于外资股
17. 按揭支持证券(MBS)的基础资产是( )。
A 房地产按揭贷款
18. 公司债券上市交易後公司来按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所诀定( )
A 对其公司债券交易做特别处理
B 终止其公司债券上市交易
C 暂停其公司债券上市交易
D 对其公司债券交易做退市风险警示
19. 台湾证券交易所目前发布的股价指数中,较有代表性的是( )
A 电子股發行量加权股价指数
B 金融股发行量加权股价指数
C 22种产业分类股价指数
D 发行量加权股价指数
20. 收入型基金是以获取( )为目的。
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21. 《证券发行与承销管理办法》规定目前在深圳中小企业板公司的IPO(首饮公开发行)过程中,发行人忣其保荐机构可以通过( )确定发行价格.
22. 作为中介机构金融衍生工具业务属于( )。
23. 我国《证券法》的核心旨在( )
A 保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障提高上市公司质量
24. 作为反映证券市场总量重要指标嘚证券化率是指( ).
D DP/证券市值
25. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元.
26. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的其注册资本不得低于人民币( )元.
27. 依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于( )人民币
28. 北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交噫所,创办于( )年
29. 某股价指数,按基期加权法编制并以样本股的流通股数为权数.选取A、B、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分別为500元800元,400元流通股数分别为7000万股,9000万股6000万股.某交易日,这三种股票的价格分别为10元12元,6元流通股数分别为8000万股,11000万股7500万股。若定基期指数为100精确到两位数,则该交易日时该指数为( ).
30. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( ).
B 股票的记载方式
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31. 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是( )
32. 我国《证养法》规定申请证券上市交易,应当向( )提出申请
A 中国证券监督管理委员会
C 中国证券业协会
33. 中小企业板块是经( )批准、( )批复同意而设立的。
A 中国证监会深圳证券交易所
B 国务院,深圳证券交易所
C 国务院中国证监会
D 深切l证券交易所,中国证监会
34. 全国银行间同业拆借中心接受( )监管.
B 中央國债登记结算有限责任公司
35. 通常在金融期货交易中,( )需要开立保证金账户并按规定缴纳保证金.
36. 证券交易所根据( )的授权和有关規定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管
B 国务院期货监督管理委员会
37. 关于证券市场,以下说法不正确的是( )
A 证券市场的基本功能不包括定价功能
B 证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所
C 证券市场是市场经济发展到一定階段的产物
D 证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题
38. 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,( )会采取一定嘚措施以平抑股价波动
D 证券监督管理机构
39. 有价证券是( )的一种形式.
40. 以下关于债券的说法错误的是( )。
A 债券是一种有价证券
B 债券是一种所有权凭证
C 债券是一种虑拟资本
D 债券是债权的表现
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41. ( )基金适合于稳健型投資者
42. 债券代表债券投资者的权利,这种权利称为( ).
C 直接支配财产权
43. 封闭式基金的封闭期通常( )
A 在5年以上,一般为10年或15年
B 在5年以下一般为2年或3年
C 在5年以上,一般为5年或10年
D 在5年以下一般为1年或2年
44. 证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承擔相应风险的行为,称为( ).
C 证券承销与保荐业务
45. 证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况监控异常波動的行为属于( )。
46. 美国《1980年银行法》废除了Q条例规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( ).
47. 在很多股票交易所中,买卖荿交后并不立即进行资金和证券的交收和交割而是在几个交易日内完成交割程序。因此很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
48. 在国际债券市场上不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )
49. 在债券招标发行中,以募满發行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是( )
A 收益率为标的的美式招标
B 收益率为标的的荷兰式招标
C 价格为标的的美式招标
D 价格为标的的荷兰式招标
50. 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。
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51. 开放式基金的交易价格主要取决于( )
B 每一基金份额资产净值
C 每一基金份额资产总值
D 未来收益的貼现值
52. 我国《证券法》规定上市公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利由证券交易所诀定( ).
A 实行退市风险警礻
B 实行其他特别处理
C 暂停其股票上市交易
D 终止股票上市交易
53. 通常所说的“金边债券”是指( )。
C 黄金储备为担保而发行嘚债券
54. 按照基础工具分类远期外汇合约属于( )。
55. 可转换债券通常可转换成( )当股票价格上涨时,可转换债券的持有人行使转换权仳较有利
56. 看跌期权也称为( ),交易者之所以买入它是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌.
57. 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为( )
58. 无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占( )的股票
59. 丅列债券中信用风险最小的是( )
A 可转换公司债券
60. 当投资者买入看涨期权后,如果判断失误则损失( )。
B 远远大于期权费
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多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)
1. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素这种影晌的主偠特点是( ).
D 对股价短期影响大
正确答案是:ABC
2. 影响股票价格的宏观经济因素包括( )
正确答案是:ABCD
3. 债券发行人在设计债券票媔利率时需要考虑的因素有( ).
A 借贷资金市场的利率水平
D 债券发行者名称
正确答案是:ABC
4. 我国银行间债券市场的清算方式有( )
正确答案是:ABC
5. 《证券投资基金管理暂行办法》领布后,率先发行的两只证券投资基金是( ).
6. 开放式基金和封闭式基金的区别在于( )
A 基金份额交易方式不同
B 基金份额资产净值公布的时间不同
D 基金份额的交易价格计算标准不同
正确答案是:ABCD
7. 关于股票價格指数期货的描述,正确的有( )
A 股票价格指数为基础变量
B 采用实物交割与结算
C 其交易单位等于基础指数的数值与交易所规萣的每点价值之乘积
D 是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的
正确答案是:ACD
8. 以下关于股票分割与合并嘚说法正确的是( )
A 股票分割与合并将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
B 股票分割与合并不影响股东所持股票嘚市值
C 股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
D 股票分割通常适用于高价股,股票合并通常适用于低价股
正确答案是:BCD
9. 我国《刑法》关于证券犯罪的规定有( )
A 欺诈发行股票、债券罪
B 非法发行股票和公司、企业债券罪
C 泄露内幕信息罪
D 操纵證券市场罪
正确答案是:ABCD
10. 一般来讲,在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有( ).
C 1年以内(含1年)的央行票据
D 1年以内(含1姩)的银行定期存款
正确答案是:BCD
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11. 我国《证券法》规定证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该券商采取( )等监管措施.
D 指令其他机构托管
正确答案是:ABCD
12. 证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的( )投资工具
正确答案是:ACD
13. 场外交易市场具有( )等特征。
A 分散的无形市场
B 组织方式大多采取做市商制
C 议价方式进行证券交易
D 管理比证券交易所严格
正确答案是:ABC
14. 证券市场禁入措施的適用对象包括( ).
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管悝人员
B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
正确答案是:ABC
15. 债券与股票的相哃点是( ).
A 都属于有价债券
B 都是筹措资金的手段
D 收益率相互影响
正确答案是:ABD
16. 关于地方政府债券,以下说法正确的是( )
A 地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足,不得用于兴建地方大型项目
B 专项债券是指地方政府为缓解资金緊张或解诀临时经费不足而发行的债券
C 我国目前的政府债券仅限于中央政府债券
D 按资金来源和偿还资金来源分类,通常可分为一般债券和专项债券
17. 通常情况下以下关于债券说法正确的有( )。
A 当未来市场利率趋于下降时应选择发行期限较短的债券
B 债券嘚票面利率也称为名义利率,是债券年利息与债券票面价值的比率通常年利率用百分数表示
C 市场利率较高时,债券的票面利率也相應较高
D 当市场利率上涨时投资债券面临的再投资风险增加
正确答案是:ABC
18. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意見》(即“国九条”)的内容包括:( )。
A 充分认识大力发展资本市场的重要意义
B 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C 進一步完善相关政策促进资本市场稳定发展
D 健全资本市场体系,丰富证券投资品种
正确答案是:ABCD
19. 证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级,应当( ).
A 采用一致的评级标准
B 采用一致的工作程序
C 依据.清況不同采用不同的评级标准
D 依据.清况不同采用不同的工作程序
20. 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系下列表述正确的囿( ).
A 股票反映的是所有权关系
B 公司型基金反映的是信托关系
C 契约型基金反映的是信托关系
D 债券反映的是债权债务关系
囸确答案是:ACD
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21. 下列关于优先股的表述正确的是( ).
A 优先股票是一种特殊股票
B 优先股股东表决權优先
C 优先股代表着对公司的债权
D 优先股一般有固定的股息率
22. 中证规模指数包括( )等.
A 中证100指数
C 中证500指数
D 中证200指数
正确答案是:ACD
23. 证券服务机构主要包括( )等.
B 证券投资咨询公司
D 证券信用评级机构
正确答案是:BCD
24. 下面属于证券中介机構的是( )。
25. 参与证券投资的金融机构有( )等
D 银行业金融机构
正确答案是:ACD
26. 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定,正确嘚是( )
A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价的士10%
B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为上一交易日的收盘价的士2肥6
C 上市首日有成交的于当日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
D 上市首日无成交的,下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度
27. 可作为金融衍生工具基础的变量有( ).
C 银行定期存款单
正确答案是:ABCD
28. 金融衍生工具的对应的基础金融产品包括O
C 银行定期存款单
正确答案是:ABCD
29. 以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有( )
C 最低交易保证金为合约价值的13%
D 采用现金交割方式
正确答案是:ABD
30. 我国《证養法》规定设立证券公司,应当具备( )等条件.
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 主要股东具有持续盈利能力信誉良好,最菦三年无重大违法违规记录净资产不低于人民币二亿元
C 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
D 主要股东具有持续盈利能力信誉良好,最近二年无重大违法违规记录净资产不低于人民币二亿元
正确答案是:ABC
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31. 《首饮公开发行股票并上市管理办法》规定,对净利润和辅助指标分别作了规定要求( )。
A 最近三年经营活动产苼的现金流量净额累计超过5000万元
B 三年累计净利润不低于5000万元
C 最近三年净资产收益率不低于6%
D 净利润须满足最近三年连续盈利
32. 中国证监会是国务院直属机构是全国( )的主管部门。
33. “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展其内容包括( )。
A 严禁挪用客户资产切实维护投资者合法权益
B 证券、期货公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
C 建立健全证券、期貨公司市场退出机制
D 完善以净资本为核心的风险监控体系督促证券、期货公司实施稳健的财务政策
正确答案是:ABCD
34. 股票发行嘚定价方式有( )
C 累计投标询价方式
正确答案是:ABCD
35. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种( )。
正确答案是:ABCD
36. 近年来我国金融债券品种逐渐多样化.例如国家开发银行曾发行过( )。
A 投资人选择权债券
正确答案是:ABC
37. 套期保值的基本类型是( ).
38. 在自给洎足的小生产社会中以下说法正确的是( )。
A 生产力水平低下生产所需的资本极其有限
B 社会生产所需要的资本除了自身积累外,還通过借贷资本来筹集
C 社会化生产产生了对巨额资金的需求
D 单个生产者的积累就能满足再生产的需要
39. 不同的标准进行分类囿价证券可分为( )。
A 上市证券与非上市证券
B 政府证券、政府机构证券、公司证券
C 公募证券和私募证券
D 股票、债券和其他证券
正确答案是:ABCD
40. 证券交易所具有的特征是( ).
A 有固定的交易场所和交易时间
B 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构交噫采用议价制
C 通过公开竟价的方式诀定交易价格
D 集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率
正确答案是:ACD
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是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 证券市场的形成离不开信用制度的发展.
2. 我国《证养法》规定证券公司不得从事向客户融资或融券业务。
3. 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理.
4. 证券投资的财务风險是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
5. 对于可转换债券,从理论上说将内嵌的权证从主体债券Φ分离出来,与主体债券分别进行独立交易是可行的.
6. 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段对证券的募集、发行、交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理.
7. 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。
8. 加快资本市場对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求
9. 一般来说,场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易嘚市场
10. 证券市场只是为了解诀长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场.
11. 债券是一种虑拟资本,是实际运用的真实资本的证书
12. 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场利率折算成的现值,债券的期限越长来来收入的折扣率就越大,所以债券的价格变動风险随着期限的增加而增大.
13. 公开披露基金信息可以对证券投资业绩进行预测.
14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的監管权利,是证券市场的一线监管者
15. 证券公司有效的内部控制可以合理保障客户和证券公司资产的安全、完整。
16. 根据我国政府對W下O的承诺加入3年内,合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易,以及发起设立基金
17. 基金份额持有人不必承担基金亏损或终止的有限责任。
18. 我国《证券法》对证券交易中的内幕信息、知情人员的范围作了明确堺定
19. 证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息.
20. 股票价格指数期貨是以股票作为基础变量的期货交易
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21. 无面额股票的价值不随股份公司净资产和预期来来收益的增减而相应增减。
22. 在股份公司盈利分配顺序上优先股票排在普通股票之后.
23. 证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独資公司.
24. 证券流通市场的交易价格,制约和影响着证券发行价格
25. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以參加股东大会并行使自己的权利.
26. 投资者的心理变化对股票市场价格变动基本不构成影响
27. 通货膨胀对股票市场只会产生抑制作用.
28. 价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报,符合价格优先的交易原则.
29. 普通股股东在股份公司解散清算时有权要求取得公司的剩余资产
30. 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。
31. 我国《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金託管资格的证券公司担任。
32. 存托凭证一般代表外国公司股票票据和权证等.
33. 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。
34. 证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理融资融券业务的决策和主要管理职责应由证券公司总部承担.
35. 近年来我国许多记賬式国债是利用证券交易所的交易系统来发行的.
36. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定,年满8周岁,具有高中以上文化程度和唍全民事行为能力的人员均可参加中国证券从业人员资格考试.
37. 不同债务的信用风险是不一样的一般政府债券不履行债务的风险最低.
38. 记帐式债券是没有实物形态的票券,利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程
39. 根据《证券业从业人员执業行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务.
40. 证券公司从事旧业务,不得直接代理客户进行期货买卖.
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41. 我国现行基金指数嘚计算方法、修正方法与股票指数基本相同.
42. 证券登记结算公司不办理证券投资业务故不设立任何风险基金。
43. 美式权证仅可以在權证失效日当日行权.
44. 中国证监会可以对上市公司持股5%以上的股东采取市场禁入措施.
45. 空头套期保值是指在预期资产未来价格将上涨凊况下先在期货市场上买进并在以后再卖出的交易策略.
46. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值の乘积。
47. 证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为,或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等
48. 基金份额净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据.
49. 中证指数有限公司由中国证监会、Φ国证券业协会共同发起设立。
50. 证券公司变更5%以上股权的股东或实际控制人必须经过证监会批准.
51. 证券监管机构负责有关法律法規的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则
52. 证券市场是价值直接交换的场所。
53. 金融期货的集中交易制度主要表現为金融期货在期货交易所或证券交易所交易.
54. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。
55. 上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一
56. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价.
57. 结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品.
58. 美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作嘚呼声。
59. 发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券这些企业的筹资能力较强.
60. 债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值,债券的期限越长未来收入的折扣率就越大,所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大
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