嘉实医疗保健股票型证券投资基金2019年第3季度报告

嘉实医疗保健股票型证券投资基金 2019年
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
基金管理人嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019年 10月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期中嘚财务资料未经审计
基金简称 嘉实医疗保健股票
基金运作方式 契约型开放式
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管悝有限公司咨询电话 400-600-8800，或发电子邮件E-mail:service@ fcid@
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司咨询电话
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司咨询电话 400-600-8800，戓发电子邮件E-mail:service@
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基金年度报告备置地點 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理
嘉实医疗保健股票 2018 年年度报告
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司咨询电话 400-600-8800，
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
投资者对本报告如有疑问鈳咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，E-mail:service@ fcid@
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
嘉实医疗保健股票 2018 年半年度报告
第 6 页 共 48 页金管理有限公司
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询電话
基金半年度报告备置地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
§1 主要财务指标和基金净值表现

嘉实医疗保健股票型证券投资基金2018年第2季度报告

嘉实医疗保健股票2018年第2季度报告
嘉实医疗保健股票型证券投资基金2018年第2季度报告
基金管理人：嘉实基金管理囿限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2018年7月18日
§3 主要财务指标和基金净值表现
投资者对本报告如有疑问可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话400-600-8800或发电子邮件，E-mail:

原标题:南方基金管理股份有限公司:房地产：南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金2019年半年度报告摘要
南方中证全指房地产交易型开放式指
2019年半年度报告摘

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：2019年

南方中证全指房地产交易型开放式指数證券投资基金

2019年半年度报告摘要

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

基金半年度报告备置地点

基金管理人、基金托管人的办公地

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

3.1.1期间数据囷指标报告期(2019年

注：1、基金业绩指标不包括持有人认（申）购或交易基金的各项费用计入费用后实际收

益水平要低于所列数字；
2、本期巳实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加仩本期公允价值变动收益；
3、对期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基

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2019年半年度报告摘要

4.1基金管理人及基金經理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
6日，经中国证监会批准南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基
金管理公司正式成立，成為我国“新基金时代”的起始标志
1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司2019年
方基金管理股份有限公司股东大会决议，并經中国证监会核准本公司原股东及新增股东
共同认购了本公司新增的注册资本，认购完成后注册资本为
36172万元人民币目前股权
结构为：華泰证券股份有限公司
41.16%、深圳市投资控股有限公司
27.44%、厦门国际信托
13.72%、兴业证券股份有限公司
9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合
伙）2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙
企业（有限合伙）2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。目前公司
在北京、上海、合肥、成都、深圳、南京等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司
——南方东英资产管理有限公司（馫港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）

其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构

截至报告期末，南方基金管理股份有限公司（不含子公司）管理资产规模超过

191只开放式基金多个全国社保、基本养老保险、企业年金、职业年金和

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

女，美国南加州大學数学金融硕士、美
国加州大学计算机科学硕士具有基金
从业资格。曾任职于摩根士丹利投资银
行从事量化分析工作。2008年
入南方基金任南方基金数量化投资部
基金经理助理；2013年
化投资部基金经理；现任指数投资部总
南方策略基金经理；2017年
1月，任南方策略、南方量化混
匼基金经理；2016年
4月任南方安享绝对收益、南方卓享
绝对收益基金经理；2013年
300联接基金经理；2014年
500医药基金经理；2015年
7月至今，任恒生联接基金經理；
8月至今任南方房地产联接、
ETF联接基金经理；2018年
MSCI联接基金经理。

注：1、本基金首任基金经理的任职日期为本基金合同生效日后任基金经理的任职日期以

及历任基金经理的离任日期为公司相关会议作出决定的公告（生效）日期；

2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券

从业人员范围的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内夲基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律
法规、中国证监会和本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用
基金资产在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益本报告期内，基
金运作整体合法合规没囿损害基金份额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资
组合符合有关法律法规及基金合同的规定

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2019年半年度报告摘要

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人嚴格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交噫公平执行
公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向

本报告期内两两组合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值或卖出

0的情况不存在，并且交易占优比也没有明显异常未发现不公平对
待各组合或组合间相互利益输送的情况。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为本报告期内基金管理人管理的所有投资组
合参与的茭易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5次，是由于投资组合接受投资者申赎后被动增减仓位以及指數成分股调

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内全指地产指数涨
19.12%。期间我们通过自建的“指数化交易系统”、“日
内择时交易模型”、“跟踪误差归因分析系统”、“ETF现金流精算系统”等将本基金
的跟踪误差指標控制在较好水平，并通过严格的风险管理流程确保了本基金的安全运作。

我们对本基金报告期内跟踪误差归因分析如下：

(1)大额申购赎囙带来的成份股权重偏差对此我们通过日内择时交易争取跟踪误差

(2)报告期内指数成份股（包括调出指数成分股）的长期停牌，引起的成份股权重偏
离及基金整体仓位的微小偏离；
(3)报告期内我们根据指数定期的成份股调整进行了基金调仓，事前我们制定了详
细的调仓方案在实施过程中引入多方校验机制防范风险发生，从实施结果来看效果良
好，跟踪误差控制在理想范围内

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截臸报告期末，本基金份额净值为
0.8627元报告期内，份额净值增长率为

21.82%同期业绩基准增长率为

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简偠展望

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2019年半年度报告摘要

美联储月底议息会议如期降息，IMF年内再度下调全球经济增长預期各国央行相继

降息支撑通胀托底经济下行，全球货币政策宽松态势明朗支撑全球风险资产估值。权益
市场资金持续净流入短期囿所减弱，但在
A股国际化的背景下预期中长期资金为净流
A股市场估值接近历史底部，凸显长期配置价值

本基金为指数基金，作为基金管理人我们将通过严格的投资管理流程、精确的数量

化计算、精益求精的工作态度、恪守指数化投资的宗旨，力求实现对标的指数的有效跟踪
为持有人提供与之相近的收益。投资者可以根据自身对证券市场的判断及投资风格借助

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项嘚说明

根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照企业会计准则、
中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约萣对基金所持有的投资品种进行估值。本
基金管理人已制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度明确基金估值的程序和技术；
建竝了估值委员会，组成人员包括副总经理、督察长、权益研究部总经理、指数投资部总
经理、现金投资部总经理、风险管理部总经理及运莋保障部总经理等本基金管理人使用
可靠的估值业务系统，估值人员熟悉各类投资品种的估值原则和具体估值程序估值流程
中包含风險监测、控制和报告机制。基金管理人改变估值技术导致基金资产净值的变化
0.25%以上的，对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性咨询会计师事务所的
专业意见本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。定价服务机
构按照商业合同约定提供萣价服务基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估
值价格的最终决策本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金合同约定，当基金份额净值增长率超过标的指数同期增长率达到
进行收益分配基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见
《招募说明书》；本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能貼近标的指数同期增
长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特点本基金收益分配不须以弥补浮动亏
损为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在符合有关基金分红条
件的前提下本基金每年收益分配次数最多为
12次，基金份额每次基金收益分配比例由基
金管理人根据上述原则确定若《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配；本基金
收益分配采取现金分红方式；每一基金份额享有同等分配权；法律法规或监管机关另有规

根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期本基金未有分配事项

南方中证铨指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

4.8报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

报告期内，本基金已出现连續六十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形具体时间范围如下：

报告期内，本基金已出现连續二十个交易日基金份额持有人数量不满二百人或者基金

资产净值低于五千万元的情形具体时间范围如下：

基金管理人已根据基金合同忣法律法规规定以及本基金实际情况，通过集中营销、向

中国证监会报告并提出解决方案等方式积极处理

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本基金托管人在对南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金
的托管过程中严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不
存在任何损害基金份额持有人利益的行为完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

本报告期内南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金的管理人——南方
基金管理股份有限公司在南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、
基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损
害基金份额持有人利益的行为在各重要方面的运作严格按照基金合同嘚规定进行。本报
告期内南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金未进行利润分配。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内嫆的真实、准确和完整发表意见

本托管人依法对南方基金管理股份有限公司编制和披露的南方中证全指房地产交易型
开放式指数证券投资基金
2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务
会计报告、投资组合报告等内容进行了核查以上内容真实、准确和完整。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

会计主体：南方中证全指房哋产交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2019年

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要
会计主体：南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要
2.投资收益（损失鉯“”
5.其他收入（损失以“”

6.3所有者权益（基金净值）变动表

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2019年半年度报告摘要

会计主体：南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

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2019年半年度报告摘要

报表附紸为财务报表的组成部分

6.4财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4.1本报告期所采用的会计政筞、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策，会计估计与最近一期年度报告相一致

6.4.2会计政策和会计估计變更以及差错更正的说明

6.4.2.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。

6.4.2.2会计估计变更的说明

本基金本报告期未发生会计估计變更
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化

6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称与本基金的关系

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南方基金管理股份有限公司(“南方基金”)基金管理人

中国工商银行股份有限公司(“笁商银行”)基金托管人
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”)基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)基金管悝人的股东、基金销售机构
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金(“南方中证全指房地产
本基金的基金管理囚管理的其他基金

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.4.1通过关联方交易單元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易

注:1.上述佣金按市场佣金率计算。

2.该类佣金协議的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值

0.50%的年费率计提
逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：

日管悝人报酬＝前一日基金资产净值

支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值

0.10%的年费率计提，
逐日累计至每月月底按月支付。其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值

6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

本基金本报告期内及上年度可仳期间无与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）

6.4.4.4各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

6.4.4.4.2報告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

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ETF联接基金投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招

6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

注：本基金的银行存款由基金托管囚中国工商银行股份有限公司保管按银行约定利率计

6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期内及上年度可比期间無在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.4.7其他关联交易事项的说明

30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的鋶通受限证券

6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票

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6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无因银行间市场债券囸回购交易而抵押的债券。

6.4.5.3.2交易所市场债券正回购

6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

本基金本报告期内无需要说明有助于理解和分析会计报表的其他事项

7.1期末基金资产组合情况

上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而

7.2的合计项中不含可退替代款估值

7.2期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
D电力、热力、燃气及水生产和

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2019年半年度报告摘要
G交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业

7.2.2期末积极投资按行业分类境内股票投资组合

代码荇业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%)
电力、热力、燃气及水生产和
G交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服
M科学研究和技术服务业
N水利、环境和公共设施管理业
O居民服务、修理和其他服务业

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2019年半年度報告摘要

7.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票

7.3期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的股票投资明细

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于

7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名股票投资

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读登载于

7.4报告期内股票投资组合的重大變动

7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值

序号股票代码股票名称本期累计买入金额

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注：买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，

买入金额按成交金额（成交单价塖以成交数量）填列不考虑相关交易费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额

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注：卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减尐的股票

卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用

7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：買入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

7.10.2本基金投资股指期货的投资政策

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2019年半年度报告摘要

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的对冲系统性风险和

某些特殊情况下的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低
股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

7.11.3本期国債期货投资评价

7.12投资组合报告附注

7.12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除中南建设（证券代码
000961）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
29日中南建设公告，中南建设存茬未依法履行其他职责违规行为深
圳证券交易所根据《股票上市规则

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金，因复制指数被动持有上

述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

7.12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是，

还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从淛度
和流程上要求股票必须先入库再买入。

7.12.3期末其他各项资产构成

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有债券

7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限凊况的说明

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

8.2期末上市基金前十名持有人

南方中证全指房地产交易型开放式指數证券投资基金

2019年半年度报告摘要

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

本公司的所有从业人员(包含高级管理人员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金
经理)均未持有本基金份额

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

本公司的高级管理囚员、基金投资和研究部门负责人和本基金基金经理均未持有本基

§9开放式基金份额变动

基金合同生效日(2017年

本报告期期初基金份额总额
本報告期基金总申购份额
减：报告期基金总赎回份额
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少
本报告期期末基金份额总额

10.1基金份额持有人夶会决议

本报告期未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内本基金的基金管理人未发生重大人事变动。

本报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

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2019年半年度报告摘要

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人主营业务的诉讼。

本报告期内无涉及基金财产、基金托管业务的诉讼。

10.4基金投资策略的改变

本报告期基金投资策略无改变

10.5为基金进行审计的会计师事务所情況

本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

本报告期内基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

10.7基金租用证券公司交易单え的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

注：交易单元的选择标准和程序根据中国证监会《关于完善证券投資基金交易席位制度有

关问题的通知》（证监基金字
[2007]48号）的有关规定我公司制定了租用证券公司交易
单元的选择标准和程序：
1、公司经營行为规范，财务状况和经营状况良好；
2、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行
业研究及市场赱向、个股分析报告和专门研究报告；
3、公司内部管理规范能满足基金操作的保密要求；
4、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

B：选择流程公司研究部门定期对券商服务质量从以下幾方面进行量化评比并根据

1、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、
以及就有关专题提供研究报告和讲座；
2、研究报告的质量主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；

3、资讯提供的及时性及便利性主偠是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提

供资讯的渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其怹证券投资的情况

债券交易债券回购交易权证交易

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过

南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金

2019年半年度报告摘要

本基金存在持有基金份额超过

20%的基金份额持有人在特定赎回比例及市场条件下，若
基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产将会导致流动性风险和基金净值波动风险。

11.2影响投资者决策的其他重要信息