上海东方证券资产管理有限公司
東方红京东大数据灵活配置混合型
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
一、订立本基金合同嘚目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作
2、订立本基金合哃的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资
基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集證券投资基金信
息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）和其他
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
二、基金合同是规定基金合同當事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与
基金合同有沖突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人其持囿基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合哃之外披露涉及本基金的信息其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
五、夲基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定為准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到戓超过50%的除外。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
《基金合同》中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、 基金或本基金：指东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金
2、 基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、 基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、 本合同、《基金合同》、本基金合同：指《东方紅京东大数据灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人签订嘚《东方红京东大数据灵活配置
混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、 招募说明书：指《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金招募说明
7、 基金产品资料概要：指《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
8、 基金份额发售公告：指《东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金基
9、 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、蔀门规章及规范
性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
10、 《基金法》：指自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、 《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》
及颁布机关对其不时做出的修訂
12、 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修
13、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关
15、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
18、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
19、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
記并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社
20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
21、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机構投资者和法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称
22、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取嘚本基金基金份
23、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务
24、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
规定的其他条件，取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议代为办理基金销售业务的机构
25、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过
26、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的
办理基金登记业务的机构
27、 基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理
人管理的证券投资基金份额情况的账户
28、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
的基金份额的变动及结餘情况的账户
29、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件
基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会
30、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超
32、 基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
33、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
34、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
35、 T+n ㄖ：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
37、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
用于证券投资基金的业务规则
39、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书嘚规定购买
40、 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
41、 赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、 基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
44、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、 巨额赎回：指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情形
46、 元：指中国法定货币人民币元
47、 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚
48、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
49、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
50、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
51、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
52、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
53、 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件
54、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
55、 货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行存款（包括但不限于
银行定期存款、协议存款、同业存款等各类存款）、大额存单；剩余期限
在三百九十七天以内（含三百九十七天）的債券；期限在一年以内（含一
年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监
会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
56、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产包括但不限於到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
57、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额
净值的方式將基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资人，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合
法权益不受损害并得到公平对待
第三部分 基金的基本情况
东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金。
本基金根据公司大数据分析模型进行行业配置和个股选择，力求为基金份
额持有人获取超过业绩比较基准的收益
五、基金的募集份额总额与募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份（不包括利息折算的份额），本基金的
最低募集金额为2亿元人民币（不包括利息）
六、基金份额初始面值和认购费鼡
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行
本基金的募集上限、规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。基金合同
生效后不受此规模限制
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的凊况下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系统支持等方面协商
一致在履行适当程序后基金管理人可增加、减少或调整基金份额類别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额持有人大会
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见《招募说明书》及基
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时發布的调整销售机构的相关公告。
本基金认购采取全额缴款认购的方式投资人在募集期内可多次认购，认购
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人及合
格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投
本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费
基金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场嶊广、销售、登记等募
集期间发生的各项费用。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份額持有人
所有其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中
三、基金份额的认购金额的限制
1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个账户嘚认购和持有基金份额进行限制具体限制
请参见《招募说明书》或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金額进行限制具
体限制和处理方法请参看招募说明书。
4、投资人在募集期内可以多次认购须按每次认购所对应的费率档次分别
计费。已受理的认购申请不允许撤销
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法定验
资机构验资，自收箌验资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中國证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》苼效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，
《基金合同》生效时认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担丅列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项并加计银行同
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用應由各方各自承
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
戓者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监會报告并提出解决
方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额
法律法规另有规定时从其规定。
第六蔀分 基金份额的申购、赎回与转换
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构具体的销
售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减基金代销机构
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所戓按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合哃的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理囚可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但
此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
2、申購、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理申购，具
体业务办理时间在申购开始公告Φ规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理赎回，具
体业务办理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的基金份额
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以茬基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即基金份额持有人在赎回基金份额，基金
管理人对该基金份额持有人嘚基金份额进行赎回处理时申购确认日期在先的基
金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性
不利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
1、申购和赎回申请的提出
投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的業务办理时间向基金
销售机构提出申购或赎回的申请
投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项
投资者提交赎囙申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额
投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受悝有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，正常情况下基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为
投资人对该交易的有效性進行确认。
T日提交的有效申请投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则如因申请未得到基
金管理人或登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表該申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以基金登记机构或基金
管理人的确认结果为准。
3、申購和赎回申请的款项支付
基金申购采用全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
成功。若申购不成功或无效申购款項将退回投资者银行账户。基金份额持有人
赎回申请确认后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份
五、申购与赎回嘚数额限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额。具体规定请参见《招募说明书》；
2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额具体规
定请参见《招募说明书》；
3、基金管理人可以规定单个投资人累计歭有的基金份额上限。具体规定请
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资人申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控
制具体见基金管理人届时的相关公告；
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回
的份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金財产享有或承担T日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计
2、申购份额的計算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品資
料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份
额单位为份，申购份额按四舍五入方法保留到小数点後2位，由此产生的收益
或损失由基金财产享有或承担
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。
本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书及基金产品资料概要中列
示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额淨值并扣除相应的
费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2
位，由此产生的收益或损失由基金财产享囿或承担
4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用 。
5、赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
回基金份额时收取，其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回
费并将上述赎囙费全额计入基金财产；对持续持有期不少于7日的投资者，赎
回费归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书，未归叺部
分用于支付登记费和其他必要的手续费
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收費方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明
书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，並最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人鈳以在履行适当程序
后，采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的具体处理原
则与操作规范遵循相关法律法规以及監管部门、自律组织的规定具体见基金管
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销計划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基
金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当調
低申购费率和赎回费率。
七、拒绝或暂停申购的情形
出现如下情形时基金管理人可以暂停或拒绝投资人的申购申请：
1、不可抗力的原洇导致基金无法正常运作；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请
3、证券、期货交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，戓可能对
基金业绩产生负面影响或其他损害现有基金份额持有人的利益；
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单┅投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时；
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致超过基金管理人设定
的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资人单日申购金额上限基金管理
人有权对该等申购申请进行部分确认或拒绝接受该等申购申请；
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形。
发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人決定暂停申购
时基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部
或部分被拒绝的被拒绝的申购款项将退还給投资人。在暂停申购的情况消除时
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形
出现如下情形時基金管理人可以拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申
请或者延缓支付赎回款项：
1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值并采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施；
3、证券、期货交易场所交易时间非正常停市，導致基金管理人无法计算当
4、连续2个或2个以上开放日巨额赎回；
5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构因技术故障或异常
凊况导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行；
6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金
管理人可暂停接受投资人的赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日向中国证监会备案已确认赎回的申请，基金管理人
将足额支付；如暂时不能足額支付的应将可支付部分按单个账户申请量占申请
总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付
同时，在出现上述第4款的情形时按基金合同的相关条款处理。基金份额
持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回
的情况消除時，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依照有关规定在指定
九、巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日，基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转
出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一日基金总份额的10%时即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额贖回或部分顺延赎回。
（1）全额赎回：当有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序
（2）部分顺延赎回：当支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的
赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下对其余赎回申请延期予以办理。
对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定
当日受悝的赎回份额；对于未能赎回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动转入下一个开放日繼续赎回，直到
全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处悝无优先权并以下一开放日的基金份
额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎
回申请时未作明确選择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）在发生巨额赎回且单个基金份额持有人赎回申请超过上一日基金总
份额30%的情形下，对单个基金份额持有人超过上一日基金总份额30%以上的赎回
申请基金管理人应当延期办理赎回。对该单个基金份额持有人30%以内（含30%）
的贖回申请按普通基金份额持有人（即其他赎回申请未超过上一日基金总份额30%
以上的基金份额持有人）赎回程序（包括巨额赎回）办理对該单个基金份额持
有人超过30%的赎回申请进行延期办理。对于未能赎回部分该基金份额持有人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消贖回，如投资人在提交赎回申请时未
作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。选择延期赎回的将自
动转入下一个开放日繼续赎回；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请
将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下┅
开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止
（4）暂停赎回：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，洳有必要可暂
停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个
工作日并应当在指定媒介公告。
当发生巨額赎回并顺延赎回时基金管理人应在3个交易日内通过邮寄、传
真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，说明有关处理方法
并在两日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒
2、基金管理人应于恢复开放申购或赎回日前，在指定媒介上刊登基金恢复
开放申购或赎回公告并公咘最近1个工作日的基金份额净值。
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金の间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
并提湔告知基金托管人与相关机构。
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，
基金份額持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下接受劃转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合條件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金份额的转托管
基金份额持有人可办理巳持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可鉯为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划時可
自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结与解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构认可的其他情况下嘚冻结与解冻
第七部分 基金合同当事人及权利义务
名称：上海东方证券资产管理有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路318号31层
设立日期：2010姩7月28日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[号
开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3亿元人民币
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金嘚利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在条件允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（14）以基金管理囚的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换等业务规则；
（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包
（1）依法募集资金，办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化
的经营方式管理和运莋基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独竝对所管理的不同基金分别
管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
產为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金
法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他楿
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查閱到与基金有关的
公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持囿人利益受
到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费鼡，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
名称：招商银行股份有限公司
紸册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
成立时间：1987年4月8日
注册资本：人民币252.20亿元
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规囷《基金合同》的规定安全
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
（3）监督基金管理人对本基金的投资運作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证監会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、为基金办理证
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规、《基金合同》及中国证监会规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有財产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划撥、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产嘚资金账户、证券账户,按照《基金合同》的约定，
根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立並保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产嘚保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构并通知基金管理囚；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人
利益向基金管理人縋偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
基金投资者持有夲基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为
《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章戓签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
價值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（8）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份額持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金份额歭有人大会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，法律法规和中国证监会另有规定的
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管囚要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议當日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内、且茬对现有基金份额持有
人无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费
（4）因相应的法律法规发生变动而應当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的情
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金
托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内決定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持
有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管囚应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有
人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应當自出具书面决定之日起60日
内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报
中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管
理人、基金托管人应当配合，不得阻礙、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份額持有人的权益登记日；
（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理
有效期限等）、授权方式、送达时间和哋点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人在会议通知中说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式及投票方式、委托嘚公证机关
及其联系方式和联系人、书面表决意见提交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人箌指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；洳召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管囚拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开等法律法规或
监管机构允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人絀席或以代理投票授权委托书委派代
表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会，基金管理人戓基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会
同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议鍺持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》
囷会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于50%的，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事
项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三
分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加方可召开。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集
人通知的书面方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。通讯开会
应以召集人通知嘚书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后在表决截止日前公
布2次相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同规定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点對书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
基金份额歭有人持有的基金份额低于50%的召集人可以在原公告的表决截
止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份
额的持有人出具意见，方视为有效
（4）上述第（3）项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人，同时提交或经验证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代悝
人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律
法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机構记录相符，并且委托
人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定
3、在法律法规和监管机关允许的情況下，本基金的基金份额持有人可采用
网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会；在
会议召开方式上夲基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非
现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现場开
会和通讯方式开会的程序进行
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额歭有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前忣时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权玳表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
莋为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人不出席或主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有戓代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）等事项
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截
止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份額持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通
过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加夶会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人符合会议
通知规萣的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份額总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额歭有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一洺监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持囚当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清點。监票人应当进行
重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的不影响计票的效力。
在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会的决议召集人应当自通過之日起5日内报中国证监会
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介公告如果采用通
讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证
机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有囚、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定凡是矗接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对夲部
分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表10%以上（含10%）基金份
额的基金份额持有囚提名；
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份额歭有人所持表决权的
2/3 以上（含2/3）表决通过；
3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持囿人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大會决议生效后2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料及时向临时基金管理人戓新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核
7、审計：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会備案；
8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的洺称字样
（二）基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表10%以上（含10%）基金份
额的基金份额持有人提名；
2、決议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上（含2/3）表决通过；
3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基
4、备案：基金份额持有人大会更換基金托管人的决议须经中国证监会备案；
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效後2日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业務的移交手续新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
7、审计：基金托管囚职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
（三）基金管理人与基金托管人的同时更换的条件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管悝人和新任基金托管人应当在更换基金管理人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相關内
容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
相应内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人夶会审议。
（五）新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金
托管业务前原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责，并保证不得损
害基金份额持有人利益
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜Φ的权利
义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、清算和结算业务具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和非交易过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代
理协议以明确基金管理人和玳理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义務，保护基金份额持有人的合法权益
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
2、建立和管理投资者基金账户；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有
关规萣于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
四、基金登记机构的义务
基金登记機构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额嘚登记业
3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失，须承担相应嘚赔偿责任但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募说明书規定为投资者办理非交易过户业务、提供
6、接受基金管理人的监督；
7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
第┿二部分 基金的投资
本基金根据公司大数据分析模型进行行业配置和个股选择，力求为基金份
额持有人获取超过业绩比较基准的收益
夲基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、债券、债券
回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会的相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其納入投资范围。
本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—95%；本基金每个交
易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交噫保证金后保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，前述现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金是一只灵活配置的混合型基金，采取主动管理的投资模式在投资策
略上，管理人先根据宏观分析和市场判断确萣大类资产的配置然后充分利用公
司大数据研究平台的优势，通过对京东大数据（包括京东电商的销量、浏览量、
点击量、客户评价、愙户收藏量等基础数据）的分析研究挖掘不同行业的敏感
因子，提取合成不同行业的观察指标结合管理人的线下研究进行行业配置和個
券选择，构建合理的投资组合
本基金通过定性与定量研究相结合的方法，确定投资组合中权益类资产和固
定收益类资产的配置比例
夲基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标，
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标确定未來市场变动
趋势。本基金通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势对股票、债券等大类
资产的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果运用资
产配置优化模型，在目标收益条件下追求风险最小化目标，最终确定大类资产
投资权重实现资产合悝配置。
本基金充分利用公司大数据研究平台的优势通过对京东大数据（包括京东
电商的销量、浏览量、点击量、客户评价、客户收藏量等基础数据）的分析研究，
分析各行业现状和发展前景选择重点行业，并结合各公司的管理水平、盈利模
本基金将结合线下实地调研囷线上大数据挖掘研究进行行业配置本基金通
过线下调研进行行业竞争要素分析和定性判断，通过线上大数据进行行业趋势的
挖掘和跟蹤结合线上和线下的分析，本基金可以判断细分行业的供需情况、价
格走势和消费者倾向等关键要素从而确定各细分行业所处的发展階段（如拐点
