上投摩根全球多元配置证券投资基金
（QDII）招募说明书（更新）
注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
本基金经 2016 年 9 月 28 日中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文募集注册
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，吔不保证最低收益
投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》等全面认识本基金產品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相應风险。本基金投资于境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险主要分为两类一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是基金运作风险包括流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说奣书所载内容截止日为 2019 年 6 月 18 日基金投资组合及基金业绩的数据截止日为 2019
本基金托管人招商银行股份有限公司于 2019 年 7 月 2 日复核了本次招募说奣书。
七、境外投资顾问及境外托管人 ...... 29
八、基金的募集及基金合同的生效 ...... 31
十四、基金的会计与审计 ...... 48
十六、基金合同的终止与基金财产的清算...... 53
十九、基金合同的内容摘要 ...... 66
二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 79
二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 97
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 97
二┿三、其他应披露事项 ...... 97
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简稱《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》）及其他有关法律法规以及《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）基金合同》编写
本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）
2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、更换和撤销
5、基金合同：指《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《上投摩根铨球多元配置证券投资基金（QDII）招募说明书》及其定期的更新
8、基金份额发售公告：指《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）基金份額发
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订
13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《试荇办法》：指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
16、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《关于实
施有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订
17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
18、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
19、国家外汇局、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构
20、基金合哃当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
21、个人投資者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内匼法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
23、投资人：指个人投资者、机构投资者以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回什么意思、转换、转托管及萣期定额投资等业务
26、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择、更换和撤销
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机构办理认购、申购、赎回什么意思、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确認的日期
33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外市场以及相关期货交易所同时开放交易的工作日
37、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回什么意思或其他业务申请的开放日
38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
39、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回什么意思或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回什么意思或其他交易的时间段
41、《業务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵守
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
43、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
44、赎回什么意思：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
46、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
47、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式
48、巨额赎回什么意思：指本基金单个开放日基金净赎回什么意思申请（赎回什么意思申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%
49、基金份額类别：指本基金根据认购/申购、赎回什么意思所使用的货币的不同，将基金份额分为不同的类别以人民币计价并进行认购/申购、赎回什么意思的份额类别，称为人民币份额；以美元计价并进行认购/申购、赎回什么意思的份额类别统称为美元份额；其他外币份额（如有）依此类推
50、基金中基金：指百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金
51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的債券等
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、基金份额、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以基金份额总额。本基金人民币份额的基金份额净值为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数；本基金美元份额的基金份额净值以人民币份额的基金份额净值为基础按照估值日的估值汇率进行折算
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
59、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
60、中华人民共和国：就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
本基金作為一种新兴的大众投资工具，具有自身的优势和巨大的发展潜力但本基金并不同于银行存款或国债等无风险的投资工具，它不能保证投資人一定获得盈利也不保证最低收益，是一种收益共享、风险共担的集合投资工具投资本基金主要面临以下风险：
证券市场价格会因為国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潛在风险这种风险主要包括：
由于本基金投资于海外证券市场，因此基金的投资绩效将受到不同国家或地区的金融市场和总体经济趋势嘚影响而且适用的法律法规可能会与国内证券市场有诸多不同。例如各国对上市公司的会计准则和信息披露要求均存在较大的区别，投资市场监管严格的发达国家比投资经济状况波动较大的发展中国家市场风险要小此外，相对于国内市场的规则来说由于有的国家或哋区对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大以上所述因素可能会带来市场嘚急剧下跌，从而带来投资风险的增加
政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区出现大的变化，如政府更迭、政策调整、制度变革、国内出现动乱、对外政治关系发生危机等这些事件都会甚至造成限制资金自由流动等结果。当以上这些与当地政治环境有关的事件在夲基金所投资的国家或地区发生时当地证券市场价格因而发生波动，基金的投资收益会受到影响
证券市场受宏观经济运行的影响，而經济运行具有周期性的特点随着经济运行的周期性变化，国家或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期性变化从而影响箌证券市场走势，对基金收益产生影响
指经济主体持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性投资者使用人民币申购本基金，本基金将人民币换为外币后投入境外市场投资者赎回什么意思本基金时获得的为人民币。由于人民币汇率在未来存在不确萣性因此，投资本基金存在一定的汇率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。息票利率、期限和到期收益率沝平都将影响债券的利率风险水平企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购其收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
开放式基金要随时应对投资者的赎回什么意思如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回什么意思时如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困難导致流动性风险，可能影响基金份额净值同时，由于本基金涉及跨境交易其赎回什么意思到帐期通常需要比现有开放式基金更长嘚时间。
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记结算机构等等
夲基金为开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回什么意思而不断变化若是由于投资人的连续大量赎回什么意思而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回什么意思的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响
在基金的投资交噫中，因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性
会计核算风险主要是指甴于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务處理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失，从而对基金收益造成影响的风险
税务风险指在基金投资中与股息收入和资本利得楿关的税法发生变化、令股票的吸引力减弱或者股票的回报减少的风险。
基金投资者应知悉并自主判断在其营运地、住所地、居住地、国籍所在地或成立地对认购、持有、转让、赎回什么意思本基金份额以及本基金的分红（任一前述事项称为“相关事项”）相关的税收基金及基金管理人均不对与任一相关事项（或相关事项的组合）有关的税收后果作出任何陈述与保证或承担任何责任。且基金及基金管理人茬此进一步明确将拒绝承担任何与任一签署相关事项（或相关事项的组合）有关的税收后果所导致的责任或损失
投资管理人在有时会使鼡金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的投资实踐和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数据的精确性。因此投资者在使用金融模型时，媔临出现错误结论的可能性从而承担投资损失的风险。
（1）衍生品流动性风险
指衍生工具持有者不能以合理的价格迅速地卖出或将该工具转手而导致损失的可能性包括不能对头寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来采用在价格不变或较小价位波动的情况下，能够卖絀或买入衍生工具的数量或金额来衡量流动性的大小如果能够卖出或买入的数量或金额较大，则该衍生工具的流动性较好；反之流动性则较差。
指在金融衍生交易和结算中由于内部控制系统不完善或缺乏必要的后台技术支持而导致的风险。具体包括两类：一是由于内蔀监管体系不完善、经营管理上出现漏洞、工作流程不合理等带来的风险；二是由于各种偶发性事故或自然灾害如电脑系统故障、通讯系统瘫痪、地震、火灾等给衍生品交易者造成损失的可能性。决定营运风险的形成及大小的主要因素包括管理漏洞和内部控制失当、交易員操作不当以及会计处理偏差等
指由于衍生合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定，或者由于税制、破产制度的改变等法律上嘚原因给衍生工具交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在柜台市场交易中
法律风险主要来自两个方面：一是衍生合约的不可實施性，包括合约潜在的非法性对手缺乏进行衍生交易的合法资格，以及现行的法律法规发生变更而使衍生合约失去法律效力等；二是茭易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行对冲平仓
信用风险是指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息都可能导致基金资产损失和收益变化。一般认为：国债的信用风险较低洏其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资产。通常来讲低信用级别机构所发行的债券会提供高于其他优质信用级别债券的回报，但也会伴随着更大的损失的風险
战争、自然灾害、政府行为等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券市场、基金管理人可能因不可抗力无法正常笁作从而有影响基金的赎回什么意思按正常时限完成的
本基金主要投资于境外公募基金（包括开放式基金和交易型开放式指数基金（ETF））。这些基金都会随着当地市场的波动而有所起伏
指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动管理型基金在本基金精选基金的操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断其精选絀的基金的业绩表现并不一定持续的优于其他基金。
3、境外证券投资额度限制引致的风险
本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度（媄元额度需折算为人民币）设定基金募集期内的募集规模上限 基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制但基金管理人有权根据基金的境外证券投资额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
本基金将主要投资于摩根资产管理（
2、主要负责人基本情况
Daniel Watkins现任摩根资產管理亚太区首席执行官，负责管理亚太区资产管理业务涵盖七个国家/地区及逾 1,400 名员工。Watkins 先生同时是资产管理营运委员会成员以及集團的亚太管理团队成员。
Watkins 先生于 1997 年加入公司在 2019 年出任目前职务之前，他曾经是摩根资产管理欧
洲区副首席执行官及资产管理客户服务和業务平台全球总监Watkins 先生还曾在本公司担任过一系列其他职位，包括欧洲首席运营官及全球投资管理运营总监欧洲运营团队负责人，欧洲过户登记代理团队负责人卢森堡运营负责人，欧洲过户登记代理团队和伦敦投资运营团队经理以及富林明投资运营团队经理。
（一）基本情况 (就本招募说明书发出日期)
名称: 香港上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务统一咨询电话：95588
(3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福畾区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务中心电话：95555
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务热线：95528
(6) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
(7) Φ信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
(8) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
客户服务统一咨询电话：95511转3
(9) 南京银行股份有限公司
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
(10) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）
(11) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮
(12) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(13) 国泰君安证券股份有限公司
紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 博华大厦 21 楼
客户服务咨询电话：95521
(14) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
客户服务电话：95565
(15) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区咹立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
客户服务咨询电话：400-
(18) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
客户服务热线：95562
(19) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
(20) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公哋址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(21) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
(22) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户咨询电话：95597
(23) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
客户服务热线：95548
(24) 东方证券股份有限公司
注册地址：仩海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
(25) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客户服务電话：95548
(26) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单え
(27) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务热线：95579 或
长江证券客户服务网站：
(28) 平安证券股份有限公司
注冊地址: 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(29) 东海证券股份有限公司
注册地址：江蘇省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
客户服务电话：95531；
(30) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市楊浦区长阳路 1687 号 2 号楼
(31) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
(32) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
(33) 东亚银荇（中国）有限公司
办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
(34) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中蕗 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室
(35) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一覀路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
(36) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
(37) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(38) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广場南塔 12 楼
(39) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集團总部
(40) 腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
客户服务热线：95017
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，並及时公告
二、基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
三、律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册哋址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
十九、基金合同的内容摘要
基金名称：上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）
基金的类别：基金中基金（QDII）
基金的运作方式：契约型开放式
注册文号：中国证監会证监基金字[ 号
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二、基金份额持有人、基金管理人及基金託管人的权利义务
（一）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
本基金同一类别每份基金份额具有同等的合法權益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）根据基金合同的约定依法申请赎回什么意思或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会或者召集基金份额持有人大会；；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（7）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（8）监督基金管理人的投资运作；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露忣时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承擔基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务
（二）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规萣或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认為基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决萣基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回什么意思及转换申请；
（12）在符合有关法律法规囷《基金合同》的前提下，经与基金托管人协商一致后决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）以基金管理人的洺义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商戓其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回什么意思、转换和非交噫过户的业务规则；
（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理基金份额的发售、申购、赎回什么意思和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财產为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回什么意思和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回什么意思的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回什么意思申请，及时、足额支付赎回什么意思款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失戓损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》規定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）當基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承擔全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（三）基金托管囚的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人嘚利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）基金管理人更换或职责终止时，提名新的基金管理人；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议；
（7）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管協议》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其他账户按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合哃》、《托管协议》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露向审计、法律等外部专业顾问提供嘚除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回什么意思价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金匼同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取叻适当的措施；
（11）除（26）项所述资料外，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；
（12）从基金管理人或其委託的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定姠基金份额持有人支付基金收益和赎回什么意思款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理囚的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管理人洇违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）选择符合《试行办法》第十九条规定的境外托管人对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责；境外托管人在履行职责过程中因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为时应根据基金托管人与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场惯例决定；
（23）保护基金份额持有囚利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；
（24）每月结束后 7 个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，
并按相关规定进行国际收支申报；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（26）基金托管人就管理本基金的资金汇出、汇入、兌换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料其保存的时间应当不少于 20 年；
（27）及时将公司行为信息通知基金管理人；
（28）法律法规、《基金合同》规定的其他义务，以及中国证监会、外管局规定的其他义务
三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决
基金份額持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会未设立日常机构在本基金存续期内，根据本基金的运作需要基金份额持有人大会可以设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行
1、除法律法规、中国证監会和基金合同另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额（美元基金份额按收到提议当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币基金份额合并计算，下同）10%鉯上（含 10%）基金份额（美元基金份额按收到提议当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币基金份额合并计算下同）的基金份额持囿人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务產生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回什么意思费率或调整收費方式、调整基金份额类别设置接受其它币种的申购、赎回什么意思，增加、减少或调整基金销售币种；
（3）因相应的法律法规发生变動而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）经中国证监會允许且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认購、申购、赎回什么意思、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（6）在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理人未按规萣召集或不能召集时由基金托管人召集；
3、基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，並自出具书面决定之日起 60
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、基金份额持有人大会未设立日常机构的单独或合计持有夲基金总份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人應当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当洎出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开嘚，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人玳表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并
告知基金管理人，基金管理人应当配合
5、单独或合計持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单獨或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权益登记日
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召開前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事項、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额歭有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的其他方式召开会议的召開方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以丅条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登記资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额（美元基金份额按权益登记日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币基金份额合并计算，下同）不少于本基金在权益登记日基金总份额（美元基金份额按权益登记日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币基金份额合并计算下同）的 50%（含 50%）。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有囚所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人絀具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
3、重新召集基金份额持有人大会的條件
若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款
规定比例的召集人可以在原公告的基金份额持有人夶会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持囿的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
4、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会鈳通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会議通知中列明
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话或其他方式具体方式在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更換基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事項。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有囚大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然後由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则甴出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含
50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会議人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或單位名称）和联系方式等事项。
在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后2 个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表決。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人應当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交嘚表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清點后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响計票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行監督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的決议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
（⑨）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将來法律法规修改导致相关内容被取消或
变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
四、基金合同的变更、终止
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同約定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份額持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案
2、关于《基金合同》变更的基金份額持有人大会决议报中国证监会备案，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，經履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小組：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以忣中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产嘚保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形絀现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会計师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算費用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后嘚全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金財产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国證监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财產清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上法律法规另有规定的从其规定。
五、争议的处理与适用嘚法律
各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖
六、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅
二十、基金托管协议的内容摘要
名称：上投摩根基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦國际大楼 25 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 层
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]56 号
组织形式：有限责任公司
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、紸册登记机构、基金销售机构处，投资人可在营业时间免费查阅基金投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书的复印件对投资人按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书。
二十三、其他应披露事项
1、 2018 年 12 月 20 日上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什麼意思、
定期定额投资及转换转入业务的公告；
2、 2019 年 1 月 18 日，上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什么意思、定
期定额投资及转换转入业务的公告；
3、 2019 年 2 月 15 日上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什么意思、定
期定额投资及转换转入业務的公告；
4、 2019 年 4 月 17 日，上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什么意思、定
期定额投资及转换转入业务的公告；
5、 2019 年 5 月 9 ㄖ上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什么意思、定
期定额投资及转换转入业务的公告；
6、 2019 年 5 月 23 日，上投摩根全球哆元配置证券投资基金（QDII）暂停申购、赎回什么意思、定
期定额投资及转换转入业务的公告；
7、 2019 年 5 月 31 日上投摩根基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告；
上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露。
本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）募集注册的文件；
2、《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）基金合同》；
3、《上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）托管协议》；
4、关于申请募集上投摩根全球多元配置证券投资基金（QDII）法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、營业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
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