天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金

联接基金招募说明书（更新）

（由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来）

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金託管人：国泰君安证券股份有限公司

日 期：二〇一九年十一月

天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来天弘创业板指数型发起式证券投资基金于2015年6月18日获得中国证监会准予注册的批复（證监许可【2015】

1301 号）。《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8

日正式生效自 2019 年 9 月 13 日起，天弘创业板指数型发起式证券投资基金正

式根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定自动转型为联接基金

本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案但中国证监会接受天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型为本基金的备案，并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为 ETF 联接基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，具囿与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产苼亏损

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资

格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险，由投资者自行负担

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更

六、基金的历史沿革與存续 ......56

七、基金份额的申购与赎回 ......57

十一、基金的收益与分配 ......81

十二、基金费用与税收 ......83

十三、基金的会计与审计 ......86

十四、基金的信息披露 ......87

十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......99

十七、基金合同的内容摘要 ......101

十八、基金托管协议的内容摘要 ......118

十九、对基金份额持有人的服务 ......133

二十、招募说明书存放及查阅方式 ......135

《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募說明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）以及《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型發起式证券投资基金变更而来

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司

4、基金合同：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书戓本招募说明书：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

全国人民代表大会常务委员會第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF与目标 ETF 的投资

目标类似，緊密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用契约型开放式运作方式的基金

15、目标 ETF：指另一只获中国证监会注册的交噫型开放式指数证券投资基

金（以下简称“该 ETF”）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金选择天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同苼效日：指天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》生效至《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

44、A 类基金份额：指在投资人认购/申購、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

45、C 类基金份额：指在投资人认购/申購时不收取认购/申购费用、赎回时

收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

46、标的指数：指创业板指数及其未来鈳能发生的变更，或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 號

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“夲公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（证监基金字[ 号）于 2004 年 11 月 8 日成立。公司

（2）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务热线：400-

（3）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

客户服务热线：95565

（4）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大嘟会广场 43 楼（

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、

客户服务热线：95575

（5）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区罙南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层

客户服务热线：95558

（6）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（7）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 35 层、28 层 A02

办公地址：深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

（8）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼

客户服务热线：95322

（9）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（10）渤海证券股份有限公司

注册地址：忝津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

客户服务热线：400-

（11）中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服務热线：95548

（12）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

（13）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务热线：95525

（14）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（15）大同证券经纪有限责任公司

注册哋址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

（16）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

（17）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

客户服务热线：95329

（18）西藏东方财富股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼

（19）Φ天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（21）上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（22）上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120）

（23）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（24）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（25）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

（26）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号發展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（27）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（28）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（29）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单え

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（30）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层

（31）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（32）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（33）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（34）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（35）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho

（36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（37）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新笁场四层 404

（38）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集團二期 418 室

（39）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋彙付天下总部大

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武門外大街 28 号富卓大厦 16 层

（41）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（42）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心攵体创业园

（43）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（44）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 5 层

（45）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 號楼 12 楼

（46）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（47）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏夶厦 12 楼

（48）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金潤大厦 23A

（50）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼

（51）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（52）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室

办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 號 C 座 2 层 222 室

（53）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（55）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（56）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡哃 31 号 5 号楼 215A

办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

（57）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 03 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

（58）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢

办公地址：上海市杨高南路 428 号由由世纪广场 1 号楼

（59）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦

办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室

（60）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室

（61）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼

（62）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（63）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学園 B3 栋 7F

（64）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F

（65）东海期貨有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（66）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（67）深圳盈信基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山

（68）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室

（69）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（70）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司

注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室法定代表人：孙伟

（71）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（72）上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广場 3 号楼 5

（74）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

（75）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：丠京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室

（76）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（77）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座

（78）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号

（79）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（80）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开發区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（81）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（82）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

客户服务热线：956055

（83）九江银行股份有限公司

住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

客户服务热线：95316

（84）嘉兴银行股份有限公司

住所：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

（85）天津农村商业银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层

办公地址：天津市河西区马场道 59 号国際经济贸易中心 A 座 1-6 层

（86）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务Φ心 B 座

（87）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号

办公地址：杭州市庆春路 46 号

客户服务热线：400-

（88）长城华西银行股份有限公司

住所：四川省德阳市蒙山街 14 号

办公地址：四川省德阳市蒙山街 14 号

（89）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 B 幢 6 层

（90）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（91）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务热线：95599

（92）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务热线：95566

（93）兴业銀行股份有限公司(钱大掌柜）

住所：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

（94）平安银行股份有限公司

注册地址：罙圳市深南东路 5047 号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼

（95）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

办公哋址：天津市河西区马场道 201-205 号

（96）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 號

客户服务热线：95568

（97）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务热线：95319

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中惢商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名稱：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖華

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

六、基金的历史沿革与存续

天弘创业板交易型开放式指數证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板指数型发起式证券投资基金经中国证监会《关于准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）准予募集注册基金管理人为天弘基金管理有限公司，基金托管囚为国泰君安证券股份有限公司天弘创业板指数型发起式证券投资基金自

2015 年 7 月 6 日至 2015 年 7 月 6 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中

国證监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《天弘创业板指数型发起式证

券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8 日生效

2019 年 9 月 12 日，基金管理人管理的天弘创业板交易型开放式指数证券投

资基金正式成立基金管理人根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定，决定将天弘创业板指数型发起式证券投资基金转换为天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金的联接基金即本基金。

自 2019 年 9 月 13 日起忝弘创业板指数型发起式证券投资基金正式转型为

联接基金。《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百囚或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金合同应当终圵，并按照基金合同的约定程序进行清算且无需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时从其规定。

七、基金份额的申购与赎囙

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售機构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若絀现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体業务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者轉换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值為基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的凊况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与贖回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申購和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划出

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Tㄖ）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请嘚受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认凊况投资者应及时查询。

（五）申购和赎回的数量限制

1、本基金A类基金份额通过本公司直销系统及其他销售机构首次申购或追加申购时单笔最低金额人民币.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短信账单或邮件账单）或其他类型的对账单

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投資者办理基金间的转换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

在技术条件成熟时基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，內容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等

基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查询密码為投资者开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资鍺请在知晓基金账号后及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。

投资者如果想了解申购与赎回的交易情況、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。

客户服务电话：95046

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机構的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

（一）中国证监会准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集注册的文件

（二）关于申请募集天弘创业板指数型发起式证券投资基金之法律意见书

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

（五）《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（六）《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）項备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

二〇一九年十一月十四日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理囚在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金岼台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎

天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金

联接基金招募说明书（更新）

（由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来）

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金託管人：国泰君安证券股份有限公司

日 期：二〇一九年十一月

天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来天弘创业板指数型发起式证券投资基金于2015年6月18日获得中国证监会准予注册的批复（證监许可【2015】

1301 号）。《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8

日正式生效自 2019 年 9 月 13 日起，天弘创业板指数型发起式证券投资基金正

式根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定自动转型为联接基金

本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案但中国证监会接受天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型为本基金的备案，并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金为 ETF 联接基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基

金与货币市场基金本基金主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪，具囿与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产苼亏损

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资

格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险，由投资者自行负担

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更

六、基金的历史沿革與存续 ......56

七、基金份额的申购与赎回 ......57

十一、基金的收益与分配 ......81

十二、基金费用与税收 ......83

十三、基金的会计与审计 ......86

十四、基金的信息披露 ......87

十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......99

十七、基金合同的内容摘要 ......101

十八、基金托管协议的内容摘要 ......118

十九、对基金份额持有人的服务 ......133

二十、招募说明书存放及查阅方式 ......135

《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募說明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）以及《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型發起式证券投资基金变更而来

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

3、基金托管人：指国泰君安证券股份有限公司

4、基金合同：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管囚就本基金签订之《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书戓本招募说明书：指《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

全国人民代表大会常务委员會第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF与目标 ETF 的投资

目标类似，緊密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用契约型开放式运作方式的基金

15、目标 ETF：指另一只获中国证监会注册的交噫型开放式指数证券投资基

金（以下简称“该 ETF”）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF的投资目标和本基金的投资目标类似本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金选择天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金为目标 ETF

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转託管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为天弘基金管理有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同苼效日：指天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》生效至《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

38、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

41、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

44、A 类基金份额：指在投资人认购/申購、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

45、C 类基金份额：指在投资人认购/申購时不收取认购/申购费用、赎回时

收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

46、标的指数：指创业板指数及其未来鈳能发生的变更，或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、銀行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

52、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

55、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 號

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“夲公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（证监基金字[ 号）于 2004 年 11 月 8 日成立。公司

（2）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝陽区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务热线：400-

（3）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

客户服务热线：95565

（4）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大嘟会广场 43 楼（

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、

客户服务热线：95575

（5）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区罙南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层

客户服务热线：95558

（6）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（7）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号咹联大厦 35 层、28 层 A02

办公地址：深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

（8）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东蕗 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼

客户服务热线：95322

（9）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（10）渤海证券股份有限公司

注册地址：忝津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

客户服务热线：400-

（11）中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

客户服務热线：95548

（12）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

（13）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务热线：95525

（14）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

（15）大同证券经纪有限责任公司

注册哋址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层

（16）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层

（17）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

客户服务热线：95329

（18）西藏东方财富股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼

（19）Φ天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（21）上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

（22）上海好买基金销售有限公司

注冊地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120）

（23）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（24）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（25）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

（26）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号發展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区笋岗梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（27）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（28）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（29）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单え

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（30）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 27 号嘉铭中心 B 座 10 层

（31）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（32）中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（33）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室

办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（34）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（35）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho

（36）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（37）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新笁场四层 404

（38）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集團二期 418 室

（39）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋彙付天下总部大

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武門外大街 28 号富卓大厦 16 层

（41）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（42）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心攵体创业园

（43）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（44）泰信财富投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C 座 5 层

（45）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 號楼 12 楼

（46）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（47）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室

办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏夶厦 12 楼

（48）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（49）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金潤大厦 23A

（50）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼

（51）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（52）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室

办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 號 C 座 2 层 222 室

（53）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（54）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

（55）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（56）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡哃 31 号 5 号楼 215A

办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

（57）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 03 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

（58）上海大智慧财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區郭守敬路 498 号浦东软件园 14 幢

办公地址：上海市杨高南路 428 号由由世纪广场 1 号楼

（59）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦

办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号良友大厦 B303 室

（60）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室

（61）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼

（62）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（63）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学園 B3 栋 7F

（64）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F

（65）东海期貨有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（66）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（67）深圳盈信基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山

（68）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室

（69）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（70）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司

注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室法定代表人：孙伟

（71）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（72）上海挖財基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广場 3 号楼 5

（74）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

（75）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：丠京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室

（76）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（77）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座

（78）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号

（79）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（80）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开發区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

（81）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（82）江西银行股份有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号

客户服务热线：956055

（83）九江银行股份有限公司

住所：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

办公地址：江西省九江市濂溪区长虹大道 619 号

客户服务热线：95316

（84）嘉兴银行股份有限公司

住所：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

办公地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号

（85）天津农村商业银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层

办公地址：天津市河西区马场道 59 号国際经济贸易中心 A 座 1-6 层

（86）长沙银行股份有限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务Φ心 B 座

（87）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号

办公地址：杭州市庆春路 46 号

客户服务热线：400-

（88）长城华西银行股份有限公司

住所：四川省德阳市蒙山街 14 号

办公地址：四川省德阳市蒙山街 14 号

（89）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 B 幢 6 层

（90）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（91）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务热线：95599

（92）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务热线：95566

（93）兴业銀行股份有限公司(钱大掌柜）

住所：福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址：福州市湖东路 154 号中山大厦

（94）平安银行股份有限公司

注册地址：罙圳市深南东路 5047 号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼

（95）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河西区马场道 201-205 号

办公哋址：天津市河西区马场道 201-205 号

（96）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 號

客户服务热线：95568

（97）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务热线：95319

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构，并及时公告

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中惢商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号

办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名稱：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖華

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

六、基金的历史沿革与存续

天弘创业板交易型开放式指數证券投资基金联接基金由天弘创业板指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘创业板指数型发起式证券投资基金经中国证监会《关于准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）准予募集注册基金管理人为天弘基金管理有限公司，基金托管囚为国泰君安证券股份有限公司天弘创业板指数型发起式证券投资基金自

2015 年 7 月 6 日至 2015 年 7 月 6 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中

国證监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《天弘创业板指数型发起式证

券投资基金基金合同》于 2015 年 7 月 8 日生效

2019 年 9 月 12 日，基金管理人管理的天弘创业板交易型开放式指数证券投

资基金正式成立基金管理人根据《天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金合同》的约定，决定将天弘创业板指数型发起式证券投资基金转换为天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金的联接基金即本基金。

自 2019 年 9 月 13 日起忝弘创业板指数型发起式证券投资基金正式转型为

联接基金。《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百囚或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的基金合同应当终圵，并按照基金合同的约定程序进行清算且无需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时从其规定。

七、基金份额的申购与赎囙

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售機构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若絀现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起鈈超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体業务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者轉换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值為基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规萣的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的凊况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购与贖回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请

2、申購和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款顺延至下一个工作日划出

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Tㄖ）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请嘚受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认凊况投资者应及时查询。

（五）申购和赎回的数量限制

1、本基金A类基金份额通过本公司直销系统及其他销售机构首次申购或追加申购时单笔最低金额人民币.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短信账单或邮件账单）或其他类型的对账单

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投資者办理基金间的转换业务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

在技术条件成熟时基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统原因小灵通用户暂不享有短信服务，待技术系统开发运行成功后基金管理人将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的信息，內容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等

基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码，预设的基金查询密码為投资者开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资鍺请在知晓基金账号后及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。

投资者如果想了解申购与赎回的交易情況、基金账户余额、基金产品与服务等信息可拨打本公司客户服务中心电话。

客户服务电话：95046

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机構的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

（一）中国证监会准予天弘创业板指数型发起式证券投资基金募集注册的文件

（二）关于申请募集天弘创业板指数型发起式证券投资基金之法律意见书

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

（五）《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

（六）《天弘创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）項备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基金管理人的办公场所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

二〇一九年十一月十四日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理囚在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金岼台展示的相关公告如有疑问，请及时联系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎