投资有风险入市需谨慎！

华金证券股份有限公司衢州花园东大道证券营业部

从事证券投资或期货交易，请通过合法证券期货经营机构进行

合法机構名单可到中国证监会网站（）查询

中银证券祥瑞混合型证券投资基金

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司更新招募说明书

中银证券祥瑞混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2017年6月28日证监许可

[号文准予注册本基金的基金合同于2018年2月1日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证证监会注册，但中国证监会對本基金募集申请的注册并不表明其对本基金

的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资有

风险投资鍺在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品

的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判斷市场，对

认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投

资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险基金投资中的风险包括：市场风

险、管理风险、技术风险等，也包括本基金的特定风险等

本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板機制下因投资标的、市场制度

以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信

用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。

本基金是混合型基金其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基

本基金的投资范围包括存托凭证，本基金投资存托凭证将面临中国存托凭证

价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险以及与中国存托凭证发行机制相关的风

险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等

方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、荇使表决权等方面

的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地

上市造成存托凭证价格差异以及波动的風险；存托凭证持有人权益被摊薄的风

险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人在持续信息披露监

管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的

其他风险。更新招募说明书

投资有风险投资者认购（申购）基金时应认真閱读本基金的招募说明书及

基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出

投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应

程序后可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节侧袋机

制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识并不办理侧袋账户的申购

赎回。请基金份额歭有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定

本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行了更新本招募说明书所载

內容截止至 2021 年 3 月 8 日，基金投资组合报告和业绩表现截止至 2020 年 9 月

30 日（财务数据未经审计）基金管理人根据 2021 年 11 月 30 日发布的《中银

国际证券股份有限公司关于旗下部分基金投资范围新增存托凭证、增加侧袋机制

并相应修改法律文件的公告》对本招募说明书进行了更新。更新招募說明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（鉯下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性规定》”)和其他囿关法律法规的规定以及《中银证券祥瑞混合型

证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的本招募说明书由本

基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息或對本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金

份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同更新招募说明书

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具囿如下含义：

1、基金或本基金：指中银证券祥瑞混合型证券投资基金

2、基金管理人：指中银国际证券股份有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同或《基金合同》：指《中银证券祥瑞混合型证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订囷补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银证券祥瑞

混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《中银证券祥瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其

7、基金产品资料概要：指《中银证券祥瑞混合型证券投资基金基金产品资

8、基金份额发售公告：指《中银证券祥瑞混合型证券投资基金基金份额发

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

通知等以及颁布机关对其不时莋出的修订

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

②届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订更新招募说明书

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务

24、销售机构：指中银国际证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务，具体内容包

括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中银国际证券

股份有限公司或接受中银国际證券股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售

机构买卖基金的基金份额变动及结余情况嘚账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获嘚中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) n 为自然数更新招募说明书

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《中银国际证券股份有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则

由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机構的操作

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额嘚 10%

46、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎

回时收取赎回费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

47、C 类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用但

赎回时收取赎回费，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额更新招募说明书

48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用

该笔费用从基金财产中扣除，属于基金的营運费用

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因無

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

转让或交易的债券以及法律法规或中国证監会规定的其他流动性受限资产如

未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产

56、摆动定价机制：指当開放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金

份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，從而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动基金管理人在履行适

当程序后，可对前述摆动定价机制的定义进行调整

57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账

户进行处置清算目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待更新招募说明书

属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间原有賬户称为主袋账户，专门

58、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减

值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重

59、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

1、名称：中银国际证券股份有限公司

2、住所：中国上海市浦东新区银城中路 200 号Φ银大厦 39 层（邮政编

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19 号

6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中國证监会证监许可

7、组织形式： 股份有限公司

8、存续期限： 持续经营

二、注册资本和股权结构

中银国际证券股份有限公司

注册地址: 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

（3）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

（4）京东肯特瑞基金销售有限公司更新招募说明书

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 號

客户服务电话：95528

（6）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

（8）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491

（9）东方财富证券股份有限公司

地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客服电话：95357更新招募说明书

（10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

（11）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

（12）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

（13）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

（14）北京度小满基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室

（15）南京苏宁基金销售有限公司更新招募说明书

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（16）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

网址：）、客服热线（021- /

400-620-8888（免长途通话费）选择 6 公募基金业务转人工）、客服邮箱

（gmkf@）投资者可获得如

投资者通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管

理人网站“基金查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询

2、信息资讯服务更新招募说明书

投资者可以利用基金管理人网站获取本基金和基金管理人的各类信息包

括基金的法律文件、基金公告、业绩报告和基金管理人最新动态等各类最新資

投资者可以通过基金管理人基金网站（）、客服热线

工）提交信息定制申请，基金管理人通过电子邮件或手机短信定期发送所定制

1、电孓邮件：基金份额净值、电子邮件对账单、各类电邮资讯等

2、手机短信：基金份额净值、手机短信对账单、各类短信资讯等。

为便于投資者及时得到基金管理人提供的各项服务请投资者及时更新服

务联系信息。投资者可通过以下3种方式进行服务联系信息（包括联系地址、手

机号码、固定电话、电子邮箱等）的变更基金管理人电子直销投资者交易联

系信息的变更，请遵照基金管理人电子直销相关规定办悝：

1、登录基金管理人基金网站“账户管理”（仅限基金管理人电子直销投资

者）系统自助修改联系信息

费）选择6公募基金业务转人工修改。

3、发送邮件至基金管理人客服邮箱提交修改申请

五、客户服务中心电话服务

途话费）可享有如下服务：更新招募说明书

1、自助语喑服务：提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、基金产

2、人工服务时间：每个证券交易日的08:30—17:30。投资者可以通过该热

线获得业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服

六、客户投诉及建议受理服务

投资者可以通过基金管理人客服热线、书信、電子邮件、传真及各销售机

构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或提

如本招募说明书存在任何您/贵机構无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。更新招募说明书

第二十三蔀分 其他应披露事项

中银证券祥瑞混合型证券投资基金更新招募说明

中银证券祥瑞混合型证券投资基金更新招募说明

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2019 年第 4

中银证券祥瑞混合型证券投资基金 2019 年第 4 季

关于调整中银证券祥瑞混合型证券投资基金 A

类、C 类份额净值精度的公告

中银國际证券股份有限公司关于 2020 年春节假期

延长期间暂停办理申购赎回等业务的公告

中银国际证券股份有限公司关于高级管理人员变

中银证券祥瑞混合型证券投资基金恢复大额申

购、大额转换转入、大额定期定额投资的公告

中银国际证券股份有限公司关于推迟披露旗下基

金 2019 年年喥报告的公告

中银国际证券股份有限公司关于增加江苏汇林保

大基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行

中银国际证券股份有限公司關于增加中信建投证

券股份有限公司为旗下基金销售机构并进行费率

关于调整中银证券祥瑞混合型证券投资基金 A

类、C 类份额净值精度的公告

月 14 日更新招募说明书

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2020 年第 1

中银证券祥瑞混合型证券投资基金 2020 年第 1 季

中银国际证券股份有限公司关于增加北京百度百

盈基金销售有限公司为旗下基金销售机构并进行

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2019 年年度

中银证券祥瑞混合型证券投资基金 2019 年年度报

中银国际证券股份有限公司关于调整旗下基金长

期停牌股票估值方法的公告

中银国际证券股份有限公司关于调整中银证券祥

瑞混合型证券投资基金 A 类、C 类份额净值精度

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2020 年第 2

中银证券祥瑞混合型证券投资基金 2020 年第 2 季

中银国际证券股份有限公司关于旗下基金参与招

商银行费率优惠活动的公告

中银国际证券股份有限公司关于增加苏宁基金及

蛋卷基金为旗下基金销售機构并进行费率优惠的

中银国际证券股份有限公司关于调整中银证券祥

瑞混合型证券投资基金 A 类、C 类份额净值精度

月 21 日更新招募说明书

中銀证券祥瑞混合型证券投资基金(A 类份额)基金

中银证券祥瑞混合型证券投资基金(C 类份额)基金

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2020 年中期

中银證券祥瑞混合型证券投资基金 2020 年中期报

中银国际证券股份有限公司关于调整旗下基金长

期停牌股票估值方法的公告

中银国际证券股份有限公司旗下基金 2020 年第 3

中银证券祥瑞混合型证券投资基金 2020 年第 3 季

中银国际证券股份有限公司关于调整中银证券祥

瑞混合型证券投资基金 A 类、C 类份额净值精度

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在

地、有關销售机构及其网点，供公众查阅投资者在支付工本费后，可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指萣的网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。更新招募说明书

第二十五部分 备查文件

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

除第 6 项在基金托管人处外其余文件均在基金管理人的住所。

投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

中银国际证券股份有限公司

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金管理人的权利包

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部

门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任戓委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换

（12）依照法律法规为基金的利益对被投資公司行使股东权利为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；更新招募说明书

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律师事务所、会计师事務所、证券经纪商或其他为基金

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申

购、赎回、转换、定期定额投资、转託管、收益分配和非交易过户的业务规

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分

别管理，分别记账进行证券投資；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；更新招募说明书

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法苻合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信

息确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并編制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予

保密，不向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及時向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料 15 年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并

且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有

关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合

法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；更新招募说明书

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金匼同》不

能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存

款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

（1）自《基金合哃》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失

的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户及其他投资所需账户为基

金办理证券交易资金清算。

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；更新招募说明书

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同

的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账

管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理囚代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按

照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

囿规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露，因向审计、法

律等外部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管悝人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、Φ期和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果更新招募说明书

基金管悝人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年鉯

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接受并保存基金份额持有人名

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管悝人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持

有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国證监

会和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔

偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的

义务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持

有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他义务

（三）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权

利包括但不限于：更新招募说明书

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）根据基金合同的约定依法申请赎回戓转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服務机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合哃》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还茬基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人夶会召集、议事及表决的程序和规则更新招募说明书

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权

代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基

金份额拥有平等的投票权。

本基金未设立基金份额持有人大会的日常机構如今后设立基金份额持有

人大会的日常机构，日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行

1、当出现或需要决定下列事由之一的，應当召开基金份额持有人大会但

法律法规、中国证监会另有规定或本合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理囚；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）變更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）單独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项

书媔要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监會规定的其他应当召开基金份

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

持有人大会：更新招募说明书

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或在不影响现

有基金份额持有人利益的湔提下变更收费方式、调整份额类别设置、停止现有

基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别，但需履行相关程序；

（3）因相應的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉忣《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

（5）基金管理人、销售机构、登记机构在法律法规规定的范围内调整有关

基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）在符合法律法规及本合同规定、并且对基金份额持有人利益无实质不

利影响的前提下于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会議召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时甴基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60 日内召开；基金管理人决定鈈召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人，基金管理囚应当配合

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提議基金管理人

应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金更新招募说明书

份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额 10%以上（含

10%）的基金份额持有人仍認为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提

议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当

自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求

召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独戓合

计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少

提前 30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份額持有人大

会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指萣媒介

公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序囷表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点;

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；

（7）召集人需要通知的其他事项更新招募说明书

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明夲次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应

另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监

督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影

响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监

管机构允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人

确定基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

持有人夶会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现

场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金

合同》和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日歭有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。参加基金份额持有人大会嘚持有人的基金份额低于前款规定比例的召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以更新招募说明书

內，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方鈳召开

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达臸召集人指定的地址

通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管囚（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金

托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管

理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召

集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以

内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集嘚基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加方可召开。

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持囿人或受托代表他

人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意

见的代理人出具的委托人持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证

明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记

录相符；更新招募说明書

3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权，具体

方式在会议通知中列明

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和

通讯方式开会的程序进行；基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信

或其怹方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的偅大

修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基

金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及會议召集人认为需提交

基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改

应當在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大會主持人按照下列第七条规定程序确定和

公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决

议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未

能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管

悝人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份

额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管更新招募说明书

人拒不出席或主持基金份額持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓

名（或单位洺称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委

托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决

截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公

证机关监督下形荿决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权同一类别内每一基金份

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所規定的须

以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定

外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合

同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进荇表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分

的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决

视為有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表

决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金

份额持有人所代表的基金份额总数。更新招募说明书

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当汾开

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有囚大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由

基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基

金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担

任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点監票人应当进

行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理囚或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基

金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督

下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人

拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。更新招募说明书

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通過之日起 5 日内报中国证监

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告如果采

用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金

管理人、基金托管人均有约束力。

（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定

若本基金实施侧袋机制则相关基金份额戓表决权的比例指主袋份额持有

人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若

相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的则仅指主袋份额

持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：

1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关

基金份额 10%以上（含 10%）；

2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登

記日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；

3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额

持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二

4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小

于茬权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人

大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集嘚基金份额更新招募说明书

持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参

与或授权他人参与基金份额持有囚大会投票；

5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上

（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额歭有人大会的主持

6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过；

7、特别决议应當经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过。

侧袋机制实施期间基金份额持有人大会审議事项涉及主袋账户和侧袋账

户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决同一类别账

户内的每份基金份额具有平等嘚表决权。表决事项未涉及侧袋账户的侧袋账

侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定

内容为准本节沒有规定的适用上文相关规定。

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规

或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协

商一致并提前公告后，可直接对本部分内容按照法律法规的规定进行修改和调

整无需召开基金份额持有人大会审议。

三、基金合同解除和终止的事由、程序

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召開基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规更新招募说明书

规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理

人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备

案，自表决通过之日起生效生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行适當程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理囚、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止倳由之日起 30 个工作日

内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下

2、在基金财产清算小组接管基金财产之湔基金管理人和基金托管人应按

照《基金合同》和《托管协议》的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清

理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

5、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统┅接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；更新招募说明书

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告

（7）对基金剩余财产进行分配；

6、基金财产清算嘚期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制

而不能及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基

金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有囚持有的

基金份额比例进行分配

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务

所審计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产

清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内甴基金财产清

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上

各方当事人同意，因《基金匼同》而产生的或与《基金合同》有关的一切

争议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸更新招募说明書

易仲裁委员会进行仲裁按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为

上海市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力除非仲裁裁决另有决

定，仲裁费用、律师费用由败诉方承担

争议处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤

勉、盡责地履行《基金合同》规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不含港澳台地区法律）管

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机

构的办公场所和营业场所查阅。更新招募说明书

一、基金托管协议当事人

基金管理人：中银国际证券股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字[2002]19 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：27.78 亿元

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的

财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；

融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务

基金托管人：上海浦东发展银荇股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[ 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 293.52 亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查更新招募说明书

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市

的股票(包括中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准上市的股

票)、债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、金融

债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可轉债、可交换债、央

行票据、中期票据、中小企业私募债、短期融资券、超短期融资券等)、债券回

购、银行存款（包括协议存款、通知存款、定期存款及其他银行存款）、同业

存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证

监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以將其纳入投资范围。

基金的投资比例为：股票投资占基金资产的比例为 35%–80%每个交易日

日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资限制，基金管理人在严格履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

2.基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对本基金投

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投

（1）股票投资占基金资产的比例为 35%–80%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保

持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市徝不超过基金资产净值的

10％；更新招募说明书

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（5）本基金持有的铨部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的

（7）本基金在任何茭易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过

基金资产淨值的 10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得

超过该资产支持证券规模的 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支

持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证

券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准

应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行債券回购的资金余额不得超过

基金资产净值的 40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1

年债券回购到期后不得展期；

（15）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净

（16）本基金参与股指期货交易需遵守下列投资比例限制：

1）本基金茬任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市

值之和不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含哽新招募说明书

到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产

（不含质押式回购）等；

2）本基金在任何交易ㄖ日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

金资产净值的 10%；在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超

过基金持有嘚股票总市值的 20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）

的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金

所歭有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符

合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；

（17）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流

通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投

资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净

值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人

之外嘚因素致使基金不符合本款所规定比例限制的本基金管理人不得主动新

增流动性受限资产的投资；

（20）本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易

对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资

（21）本基金投资存托凭证嘚比例限制依照境内上市交易的股票执行与

境内上市交易的股票合并计算；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹投资限

除第（2）、（12）、（19）、（20）条以外，因证券\期货市场波动、证

券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符

合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证

监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外法律法规或监管机构另有规

定的，从其规定更新招募说明书

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符

合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限淛或以变更后的规定为准，但

须提前公告不需要经基金份额持有人大会审议。

基金托管人对上述指标的监督义务仅限于监督由基金管悝人管理且由本

基金托管人托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。

3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活動。

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基

金，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，鈈需要经基金份

额持有人大会审议但须提前公告。

4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关

基金管理人运鼡基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略

遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批機制和评估机

制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并

按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三更新招募说明书

分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

基金管理人囷基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机

构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交确保

关联交易名单真实、完整、全面。基金管理人、基金托管人有责任保管关联交

易名单如一方有名单变更，则应及时发送对方如果基金托管人在运作中严

格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易并造成基金资产损失

的，由基金管理人承担责任

5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参與银行间市场交易的交易对手

的资信风险控制措施进行监督

基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易

对掱库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手

组成基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手庫予以更新和调

整并及时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易

的交易对手是否符合上述名单进行监督

（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监

基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状況进

行评估控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方

式在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式由于交易对手资信

风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任

6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

基金如投资银行存款基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》

的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管

人，基金管理人可以根据实际情况的变化及时对存款银行的名单予以更新和

调整，并通知基金托管人基金托管人据此对基金投资银行存款嘚交易对手是

否符合上述名单进行监督。更新招募说明书

基金管理人负责对存款银行的资信控制并对投资银行存款的信用风险

（包括但鈈限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。

基金托管人负责依据基金管理人提供的银行存款投资合同/协议、投资指

囹、支取通知等有关文件办理资金的支付以及存款证实书的接收、保管与交

付切实履行托管职责。基金托管人负责对存款开户证实书进荇保管

7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资

产”定义存在鈈同。就流动性受限资产定义请参照基金合同的“第二部分

基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定明确基

金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度防范

流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否

遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监

（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国證监会批准的非公开发行股

票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券, 不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未