原标题:鹏扬淳悦一年定开债发起式 : 鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金管理人：鹏扬基金管悝有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合

同法》”）、《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》）”、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

3、订立本基金合同的原则昰平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关嘚涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人投资人

自依本基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、鵬扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管理人依照

《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册。

中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前

景做出实质性判断戓保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于夲基金一定盈利也不保证最低收益。

投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同等信息

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

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四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规萣为准。

六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息

披露办法》实施之日起一年后开始执行。

鹏扬淳悦一姩定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指鹏扬基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏扬淳悦一年

定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协議的任何有效修订

6、招募说明书：指《鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金招

7、基金产品资料概要：指《鹏扬淳悦一年定期開放债券型发起式证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经

28日第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议修订，自

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决萣》修正的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出

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13、《运作办法》：指中国证监会

施的《公开募集证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和

/或中国银行保险监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

本基金不向个人投资者公開销售，但法律法规或中国证监会另有规定的从其规

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记並存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

22、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境

外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指鹏扬基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

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会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协議，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办悝登记业务的机构。基金的登记机构为鹏扬基金管理有

限公司或接受鹏扬基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登

记機构为鹏扬基金管理有限公司

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

34、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作封闭期与封闭期之间

35、封闭期：指本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基

12个月月度对日的前一日。下一个封闭期为首个开放期

结束之日次日（含该日）起至首个开放期结束之日佽日所对应的

日的前一日以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回等业务也不上市

36、开放期：指自本基金每个封闭期结束后第┅个工作日（含该日）起不少

5个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回等业务如

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封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申

购与赎回等业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎囙等业务的或发生基金合

同约定需要延长开放期的其他情形的，开放期时间顺延直到满足开放期的时间

要求，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

37、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期如该对应日

期为非工作日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中不存在对应日期的，则

顺延至该日历月最后一日的下一个工作日

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指《鹏扬基金管理有限公司开放式基金业务规则》是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人、销售机构和投资人共同遵守

44、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集

由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金

管悝人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金经理下同）

等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

45、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东的资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员嘚资金。发起资

金认购本基金的金额不低于

1000万元人民币且发起资金认购的基金份额持有

46、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

47、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

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49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

50、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的、且由同一登记机构办理登记的其他基金基金份额的行为

51、转托管：指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

53、巨额赎回：指开放期内，本基金单个开放日基金净赎回申请份额总数

（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的

55、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖證券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

56、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

58、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的過程

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易ㄖ以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

61、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损

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62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

63、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

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第三部分基金的基本情况

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债券型发起式证券投资基金

本基金以定期开放方式运作，即以封闭期和开放期相结合的方式运作

本基金的首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合哃生效日所

对应的 12个月月度对日的前一日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日（含

该日）起至首个开放期结束之日次日所对应的 12个朤月度对日的前一日以此

类推。如该对应日期为非工作日则顺延至下一个工作日，若该日历月度中不存

在对应日期的则顺延至该日曆月最后一日的下一个工作日。本基金在封闭期内

不办理申购与赎回等业务也不上市交易。

本基金自每个封闭期结束后第一个工作日（含该日）起进入开放期期间可

以办理申购与赎回等业务。本基金每个开放期最长不超过 5个工作日最短不少

于 1个工作日，如封闭期结束後或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金

无法按时开放申购与赎回等业务的或依据基金合同需暂停申购或赎回等业务的，

或发苼基金合同约定需要延长开放期的其他情形的开放期时间顺延，直到满足

开放期的时间要求开放期的具体时间由基金管理人在每个开放期开始前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。

在控制风险和保持资产流动性的前提下力争为基金份额持有人创慥稳定的

五、基金的最低募集金额

本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不

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1000万元人民币且持有认购基金份额的期限自基金合同生效日起不少于

3年，期间份额不能赎回认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期

限内离职的，其持有期限的承诺不受影响法律法规和监管机构另有规定的除外。

六、基金份额媔值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执行

基金管理人可根据基金实际运作情况，在不違反法律法规、基金合同的约定

以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下在履行适当的程序后，增加新的

基金份额类别、或者停止現有基金份额类别的销售、或者调整基金份额分类办法

及规则等无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过

50%本基金不向个人投资者公开销售。法律法规或

中国证监会另有规定的从其规定。

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第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售

本基金将通过基金管理囚的直销中心及各销售机构的基金销售网点公开发

售。各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人网站

符合法律法规規定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构投

资者、人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证監会

允许购买证券投资基金的其他投资人。本基金不向个人投资者公开销售但法律

法规或中国证监会另有规定的，从其规定

本基金的認购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示

基金销售机构对认购申请的受理并不玳表该申请一定成功，而仅代表销售机

构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认凊况投资人应及时查询。

三、基金份额认购金额的限制

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1、投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具

体限制请参看招募说明书或相關公告。

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。

4、投資人在募集期内可以多次认购基金份额认购费按每笔认购申请单独

计算。认购一经受理不得撤销

基金管理人股东资金、基金管理人固囿资金、基金管理人高级管理人员或基

金经理等人员的资金认购本基金的金额不低于

1000万元人民币，且发起资金认

购的基金份额持有期限不尐于

3年法律法规或中国证监会另有规定的除外。

本基金发起资金的认购情况详见基金管理人届时发布的公告

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本基金自基金份额发售之日起

3个月内，在发起资金认购本基金的总金额不

1000 万元且发起资金提供方承诺持囿期限不少于

3年的条件下基金募集

期届满或者基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在

10日内聘请法定验资机構验资验资报告需对发起资金提供方及其持有的基金

份额进行专门说明。基金管理人自收到验资报告之日起

10日内向中国证监会

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取

得中国证监会书面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管

理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管

理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同

3、洳基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应甴各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

3年后的年度对应日（若无对应日则顺延至下一日）

2亿元的，基金合同洎动终止且不得通过召开基金份额持

有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化上述终止

规定被取消、更改戓补充时，则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监

3年后继续存续的连续

20个工作日出现基金份额持有人数

200人或者基金资产净值低于

5000万元情形的，基金管理人应当在定期

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60个工作日出现前述情形的基金管理囚应当在

作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等并在

6个月内召开基金份额持有人大会进行表

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

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第陸部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金管理人

在招募说明书或基金管理人网站Φ列明基金管理人可根据情况变更或增减销售

机构，并在基金管理人网站公示投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营

业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人办理基金份额申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日本基金

每个开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放

期开始前 2日进行公告

投资人茬开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明在封闭期内，本基金不办理申购

与赎回等业务也不上市交易。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

除法律法规或本基金合同另有约定外本基金每个封闭期结束后第一个工作

日（含该ㄖ）起进入开放期，开始办理申购和赎回等业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转換。在开放期的每个开放日内投资人在基金合同约定之外的日期和

时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回

价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格但在开放期最后一个开放日，投

资者在基金合同约定的业务办理时间之外提出申购、赎回或者转换申请的为无

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开放期以及开放日的具体业务办理时间等具體事宜见基金管理人届时发布

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保

投资者的合法权益不受損害并得到公平对待。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须在规定时间前全额交付申购款项，投资人在规

定时间前全额交付申购款项申購成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，

赎回生效投資人赎回申请生效后，基金管理人将在

T＋7日（包括该日）内支

付赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同约定的延缓支付赎回款项时，款項的

支付办法参照本基金合同有关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管悝人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和贖回申请的当天作为申购

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T日）在正常情况下，本基金登记机构在

有效性进行確认T日提交的有效申请，投资人应在

T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购鈈成

功或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销

售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对

于申请的确认情况投资人应及时查询。

基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内对上述业务办理时间

进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

五、申购囷赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或楿关公告

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书或相关公告

3、基金管理人鈳以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔

申购上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控

制。具体见基金管理人相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限淛基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及计算方式

1、本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后

舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金封闭期内基金管理人应

当至少每周在指定网站披露

1次基金份额淨值和基金份额累计净值；在基金开放

期每个开放日的次日，基金管理人应通过指定网站、基金销售机构网站或者营业

网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值遇特殊情况，经履行适当

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程序可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说

明书本基金的申购费率由基金管理人决定，並在招募说明书中列示申购的有

效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结

果均按四舍五入方法，保留到小数点后

2位由此产生的收益或损失由基金财产

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。

本基金的贖回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用贖回金额单位

为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后

或损失由基金财产承担。

4、出现巨额赎回时申购份额及赎回金额嘚计算按照巨额赎回的条款执行。

5、申购费用由投资人承担不列入基金财产。

6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体

见招募说明书的规定，未归入基金财产的蔀分用于支付登记费和其他必要的手续

费其中，对持续持有期少于

7日的投资者收取不低于

1.5%的赎回费并全额

7、基金管理人可以在基金合哃约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

8、当本基金發生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规鉯及

监管部门、自律规则的规定。

9、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可以在

不违反法律法规规定及基金合哃约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，

定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求

履行必偠手续后基金管理人可以适当调低基金的销售费率。

七、拒绝或暂停申购的情形

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购

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1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规萣的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可

能对基金业绩产生负面影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

金销售系统、基金登记结算系统、基金会计系统或证券登记结算系统无法正常运

7、根据规定不得投资本基金的个人投资者的申购

8、某笔或者某些申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购

比例上限、单个投资人单日或单笔申购金额上限、单个投资人累计持有基金份額

9、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金託管人协商确

认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

拒绝或暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公

告如果投资人的申购申请被全蔀或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还

给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

且开放期時间相应顺延。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

在开放期内发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或

1、因鈈可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

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4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、發生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时基金

管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管悝人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款

项时基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人

应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以受理赎回申请当日的

基金份额净值为依据计算应支付的赎回金额若出现上述第

金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择將当日可能未

获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业

务的办理并公告且开放期时间相应顺延。

⑨、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金在开放期单个开放日内的基金份额净赎回申请份额总数（赎回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日的基金总份额的

2、巨额赎回的处理方式

當基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为囿能力支付投资人的全部赎回申请时

赎回金额的计算按照如下方案执行：

（a）赎回申请日，若已披露的基金份额净值不会影响基金份额歭有人相对

利益的按正常赎回程序执行；

（b）赎回申请日，若已披露的基金份额净值会影响基金份额持有人相对利

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益的遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人有权采用更精确的基

金份额净值计算当ㄖ的赎回金额在这种情况下，基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人说明囿

关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告法律法规或行业自律规则另有规定的，

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的贖回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时基金管理人在当日接受赎回比唎不低于上一工作日基金总份额的

的前提下，可对超出部分的赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单

个账户赎回申请量占赎囙申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能

赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回

选择取消赎囙的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销

选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；

如延期办理期限超过开放期的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申购，

亦不接受新的赎回申请即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过上一

20%以上而被延期办理赎回的单个基金份额持有人办理赎回

业务。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下┅开放

日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。如投资

人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎囙部分作自动延期赎回处理。

（3）在开放期内若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申

请超过上一工作日基金总份额的

40%，基金管理人应当先行对该单个基金份额

40%的赎回申请实施延期办理而对该单个基金份额持有人

40 %）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述“（

“（2）部分延期赎回”约定的方式进行一并处理，具体见招募说明书或相关公

2个开放日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管

理囚认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支

付赎回款项但延缓支付期限不得超过

20个工作日，并应当在指定媒介上进行

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当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在

3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法并按照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近

1个开放日的基金份额净值

3、基金管理人可以根据暫停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的

有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

可以根據实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行

4、以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定不适用于基金合哃约定的

封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决萣开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告

并提前告知基金托管人与相关机构。

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论

在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

金登记机构要求提供的相关资料对於符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

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基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另

行规定投资人在办理定期定额投資计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款

金额必须符合基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额

投资计划申购金额的限额要求

十五、基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及

登记机構认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，

被冻结部分产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益汾配与支付。法

律法规另有规定的除外

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，

基金管理人将制定和實施相应的业务规则

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人應根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

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第七部分基金合同當事人及权利义务

名称：鹏扬基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证監许可【2016】1453号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.18亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金管理人的权利包

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认為基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取

必要措施保护投资人的利益；

（7）在基金託管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合條件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

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并获得基金合同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼權利或者

（14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；

（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构玳为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内蔀风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

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（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时姠基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证

投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料

并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合哃规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义務委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

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基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后 30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

洺称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12号

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证监基金字[号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 293.52亿元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[号

（二）基金托管人嘚权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合哃的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护投资人的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

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（6）在基金管理人更换时，提洺新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人玳表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照基

金合同的约萣，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办悝与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

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（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

（19）因違反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资人

自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合哃当事人并不以

在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定，基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

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（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书（及其更新）等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于

（10）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合哃

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规和中国证监会另有规定或基金合同叧有约定外，当出现或需

要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转变）；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金嘚合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有囚大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事項书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监會规定的其他应当召开基金份额持有

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，

不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎

回费率或变更收费方式；

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（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理人经与基金托

管囚协商调整本基金份额类别的设置；

（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关认購、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托

管等业务规则，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

（7）基金推出新业务戓服务；

（8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合哃另有约定外基金份额持有人大会由基金管

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，

并书面告知基金託管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当甴基

金托管人自行召集并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人，

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要

求召开基金份额持囿人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管囚。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

金份额持有人仍认为有必要召開的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有囚代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

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10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都鈈召集的，单独或合计代

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持囿人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式囷权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持囿人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、授权方式、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另荇书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人夶会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

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1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现場开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管悝人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分の一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）會议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额嘚二分之一，召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

3个月以后、6个月以内就原定审议事项重

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新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，经会议通知载明本基金嘚基金

份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授

权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式由会议召集人确

定并在会议通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与

非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、电話、短信或其

他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及會议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应

当在基金份额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

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代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所歭表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名冊载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前

30日公布提案，在所通知的表决

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其怹事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三汾之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与

其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，表面

符合会议通知规定的表决意见视为囿效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额歭有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

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（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有囚中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额歭有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表決结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重噺清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并甴公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额歭有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2ㄖ内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等┅同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全體基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

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九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管

規则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提

前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召開基金份额持有人大会

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额歭有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。

二、基金管悝人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：临时基金管理人应向基金托

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