混合型证券投资基金招募说明书（更新）
混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘
基金管理人：华商基金管理华商控股有限公司司
混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会
2016年9月2日证监许可[号文注册本基金基金合同于2017年3月1日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基
金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性風险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中
产生嘚积极管理风险，本基金的特定风险等
本基金为偏债混合型基金，存在大类资产配置风险有可能受到经济周期、
市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判断不足等因素的影响，
导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平给基金投资组合的绩效带来风
險。因此本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值
和长期投资理念重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定本基
金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。同时本基金可能因持续规
模较小而被合并导致基金终止的风险。
本基金可投资私募债券当基金所投资的私募债券之债
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务人出现违约，或在交易过程中发生交收违約或由于私募债券信用
质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易
私募债券可能无法在同一价格水平仩进行较大数量
的买入或卖出存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响
投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读夲基金的招募说明书
和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的
风险承受能力，理性判断市场谨慎做絀投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保證基金一定盈利也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月1日
,有关财务数据和净值表现
截止日为2018年12月31日（财务数据未经审計）
1、名称：华商基金管理华商控股有限公司司
2、住所：北京市西城区平安里西大街
3、办公地址：北京市西城区平安里西大街
4、法定代表人：李晓安
5、成立时间：2005年
7、电话：010－传真：010－
深圳市五洲协和投资华商控股有限公司司
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11、管悝基金情况：目前管理企业混合型开放式证券投资基金、
成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商
灵活配置混匼型证券投资基金、
升级混合型证券投资基金、
华商稳健双利债券型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基
金、华商稳定增利债券型证券投资基金、
精选混合型证券投资基金、
精选混合型证券投资基金、
优选灵活配置混合型证券投资
基金、华商现金增利货币市场基金、
共享灵活配置混合型发起式证券
量化精选灵活配置混合型证券投资基金、
活配置混合型证券投资基金、
行业灵活配置混合型证券投资基金、华
商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、
成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、
主题混匼型证券投资基金、
置混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商稳固添利债
进取灵活配置混合型证券投资基金、
衡混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、华商新常
态灵活配置混合型证券投资基金、
优选灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
创新灵活配置混合型证券投资基金、
开放债券型证券投资基金、华商丰利增強定期开放债券型证券投资基金、华商
润丰灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
灵活配置混合型证券投资基金、
精选灵活配置混合型证券投资基金、
产业股票型证券投资基金、
创新股票型证券投资基金。
（二）基金管理人主要人员情况
李晓安：董倳长男，清华大学
EMBA现任中国证券业协会副监事长；
历任甘肃金融控股集团华商控股有限公司司董事长，华龙证券股份华商控股有限公司司党委书记、董
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事长天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局
金树成：董事男，会计专业硕士现任中国华电集团资本控股华商控股有限公司司
总经理，党委副书记；曾就职于华鑫国际信托华商控股有限公司司任党组书记、副总经
理；中国华电集团公司，历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与
风险管理部副主任；中央企业工委国有重点大型企业监事会副处级专职监事；
武警水电指挥部后勤部企业管理局，会计师
徐亮天：董事。男硕士研究生学曆、高级会计师。现任济钢集团华商控股有限公司
司副总经理兼财务总监历任济钢集团华商控股有限公司司财务处处长、副处长，济南鋼
铁股份华商控股有限公司司财务处处长、科员等职务
韩鹏：董事。男工商管理硕士。现任华龙证券股份华商控股有限公司司总经理曾
就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发
历任华龙证券股份华商控股有限公司司资产管理部总经理、总裁助悝兼投资总监。
徐国兴：董事男，工商管理硕士现任华龙证券股份华商控股有限公司司副总经理，
兰州分行、甘肃省国税局、中国化笁集团历任华龙证券股
份华商控股有限公司司委托投资部总经理、投资副总监。
刘晖：董事男，大专学历经济师。现任中国华电集團资本控股华商控股有限公司
司副总经理、党组成员；曾就职于黑龙江省火电第二工程公司历任团委干事、
团委副书记、宣传副部长、辦公室副主任、党总支书记；黑龙江电力股份有限
公司，任金融产业部经理；黑龙江龙电典当公司任总经理；华信保险经纪有
限公司，任副总经理、总经理
王小刚：董事。男理学硕士。2018年
6月加入华商基金管理华商控股有限公司司
曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门
经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；
华龙证券股份华商控股有限公司司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收
曲飞：独立董事。男硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿蕗特通
新材料华商控股有限公司司董事长北京亿阳汇智通科技股份华商控股有限公司司副董事长，南京长
江第三大桥华商控股有限公司司副董事长亿阳集团股份华商控股有限公司司董事、副总裁；曾就职
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于江苏盐城悦达集团、亿陽集团经贸公司；亿阳交通股份华商控股有限公司司，任副总裁、
总裁；亿阳信通股份华商控股有限公司司任董事、副总裁。
马光远：獨立董事男，经济学博士现任北京中视旭晨文化传媒华商控股有限公司
司法律合规高级战略顾问，中央电视台财经评论员曾就职于浙江省嘉兴市乡
镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。
戚向东：独立董事男，本科学历研究员、高级会计师。现已退休曾
就职于河北省宣化钢铁公司，任管理干部；河北省冶金工业厅任经济研究室
主任；冶金工业部经济调节司，任副司长；国家冶金局体改法规司任副司长；
中国钢铁工业协会，任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心任党委书记。
陈星辉：獨立董事男，北京大学
EMBA现任立信会计师事务所管理合
伙人；曾就职于大信会计师事务所，任副主任会计师；湖北省体改委上市中心
蘇金奎：监事。男本科学历。现任华龙证券股份华商控股有限公司司副总经理兼总
会计师；曾就职于金昌市
、化工部化工机械研究院、仩海恒科科技有
限公司；历任华龙证券股份华商控股有限公司司投资银行部职员、计划财务部会计、副总
李亦军：监事女，会计专业硕壵、高级会计师现任中国华电资本控股
华商控股有限公司司机构与战略研究部部门经理；曾就职于北京北奥华商控股有限公司司、中进會计
师事务所（后并入信永中和会计师事务所）、中瑞华恒会计师事务所；历任华
电集团财务华商控股有限公司司计划财务部部门经理，華电集团资本控股华商控股有限公司司企业融
张新福：监事男，法律硕士、高级经济师现任济钢集团华商控股有限公司司资产
管理部蔀长，历任济钢集团华商控股有限公司司财务部副部长、法律事务部副部长、处长
股份华商控股有限公司司济南分公司销售管理部副部长
3、总经理及其他高级管理人员
王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018年
6月加入华商基金管理有
限公司曾任职天水市信托投资公司；華龙证券有限责任公司兰州东岗西路营
业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经
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理助理；华龙证券股份华商控股有限公司司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公
司固定收益总部总经理。
周亞红：督察长女，经济学博士2011年
7月加入华商基金管理华商控股有限公司
司，曾任云南财经大学金融系副教授博时基金管理华商控股囿限公司司研究员、TA主管、
产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理华商控股有限公司司（筹）
高敏：副总经理、深圳分公司总经理女，会计专业硕士2007年
入华商基金管理华商控股有限公司司，2007年
7月担任综合管理部总经理
曾任兰州百货大楼股份华商控股有限公司司计划财务总部主管会计，甘肃金信会计师事务
所审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部副主任，华龙证券股份华商控股囿限公司司计
王华：副总经理男，工商管理硕士2007年
4月加入华商基金管理有限
公司，历任证券交易部主管、总经理机构投资一部总经悝、投资经理，公司
总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门
副经理、部门经理上海宏达期货华商控股有限公司司投资结算部总监，中国经济开发信
托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理中海基金筹备组成
员，北京華商投资华商控股有限公司司副总经理
吴林谦：副总经理。男大学本科。2019年
1月加入华商基金管理华商控股有限公司
司曾就职于国家哋震局兰州地震研究所，任助理研究员；上海新兰德证券投
资咨询公司任总经理助理；金新信托股份华商控股有限公司司，从事投资管悝工作；新
开发项目投资工作；金元证券股份华商控股有限公司司乌鲁
木齐黄河路营业部从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限責任公司乌
鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份华商控股有限公司司乌鲁木齐扬
子江路证券营业部任总经理；华龙證券股份华商控股有限公司司新疆分公司，任总经理
张永志：男，中国籍经济学硕士，具有基金从业资格1999年
青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；
任债券部交易员；2007年
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加入华商基金管理华商控股有限公司司；2007年
1月担任交噫员；2009年
8月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；
9日起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；
15日起至今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；
17日起至今担任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；
定期开放债券型证券投资基金基金经理；
混合型证券投资基金基金经理；2017年
债券型证券投资基金基金经理；2018年
27日起至今担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018年
27日起至今担任华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理；2018年
平衡混合型证券投资基金基金经理；2018年
1号混合型证券投资基金基金经理；现任固定收益部
总经理助理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。
5、投资决策委员会成员
本基金投资采取集体决策制度投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
（1）权益投资决策委员会
王小刚：华商基金管理华商控股有限公司司董事、总经理。
周海栋：华商基金管悝华商控股有限公司司投资管理部副总经理、精选灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、
优选灵活配置混合型证券投资
行业灵活配置混匼型证券投资基金基金经理、华商盛
世成长混合型证券投资基金基金经理、
精选混合型证券投资基金基金
互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理
李双全：华商基金管理华商控股有限公司司投资管理部副总经理、企业混合
型证券投资基金基金经理、
优选灵活配置混合型證券投资基金基金经
创新股票型证券投资基金基金经理。
邓默：华商基金管理华商控股有限公司司量化投资部总经理、灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、
进取灵活配置混合型证券投资基金基金
灵活配置混合型证券投资基金基金经理
童立：华商基金管理华商控股有限公司司研究发展部总经理助理、产业灵活
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配置混合型证券投资基金基金经理、精选灵活配置混合型证券投资基
产业股票型证券投资基金基金经理。
翟金林：华商基金管理华商控股有限公司司上海分公司总经理、灵活配
置混合型证券投資基金基金经理、
灵活配置混合型证券投资基金基金
主题混合型证券投资基金基金经理
张杨：华商基金管理华商控股有限公司司证券交噫部副总经理。
（2）固收投资决策委员会
王小刚：华商基金管理华商控股有限公司司董事、总经理
陈杰：华商基金管理华商控股有限公司司固定收益部总经理。
张永志：华商基金管理华商控股有限公司司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债
券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华
商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、
定期开放债券型证券投资
混合型证券投资基金基金经理、华商
券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债
丰利债券型证券投资基金基金经理、
平衡混合型证券投资基金基金经
1号混合型证券投资基金基金经理
李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理。
张杨：华商基金管理華商控股有限公司司证券交易部副总经理
上述人员之间无近亲属关系。
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代為办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别
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管理，分别记账进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产為
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确
定基金份额申购、赎回的价格；
9、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
11、编制季度、半年度和年喥基金报告；
12、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
13、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密
14、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的记录、会计账册、报表和其他相
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关
的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
19、组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
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应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的義务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益
22、建立并保存基金份额持有人名册；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
26、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款
利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人；
27、法律法规、中國证监会和基金合同规定的其他义务
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《證券法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防
止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同於基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他荇为
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3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法規、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金歭有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法監管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或個人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
（11）贬损同行以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵證券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券戓者承销期内承销的
证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制
和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
的同意并按法律法規予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行
适当程序后则本基金投资不再受相关限制。
1、依照有关法律法規和基金合同的规定本着敬业、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织戓个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
3、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会嘚有关规
定不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（六）基金管理人的内部风险控制制度
1)健全性原则：内部控制应当包括公司的各項业务、各个部门或机构和各
级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2)有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合悝的内控程序，维护
3)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
4)相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
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5)成本效益原则：公司运用科學化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
(2)内部控制的主要内容
①控制环境构成公司内部控制的基础环境控制包括管理思想、经营理念、
控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。
②管理层通过定期學习、讨论、检讨内控制度组织内控设计并以身作则、
积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想自觉形成风险管理观念；通
过營造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识使其贯穿于公司各部分、
③董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估審查，对公
司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监
事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生
建立健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。
④建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括囻主透明的决策
程序和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和
⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严
格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度确保公司职员具备和保持正
直、诚实、公正、廉洁的品质與应有的专业能力。
内部稽核人员定期评估公司风险状况范围包括所有可能对经营目标产生
负面影响的内部和外部因素，评估这些因素對公司总体经营目标产生影响的程
度及可能性并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。
内部控制组织体系包括三个层次：
在董事会層面设立风险控制委员会对公司规章制度、经营管理、基金运
作、固有资金投资等方面的合法、合规性进行全面的分析检查，对各种风險预
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测报告进行审议提出相应的意见和建议。
公司设督察长督察长作为风险控制委员会的执荇机构，对董事会负责
按照中国证监会的规定和风险控制委员会的授权进行工作。
第二层次风险控制是指公司经营层层面的风险控制具体为在风险管理小
组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。
风险管理小组对公司在经营管理和基金运作Φ的风险进行全面的研究、分
析、评估全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金資产的投资策略对基金的总体投资情况
提出指导性意见，从而达到分散投资风险提高基金资产的安全性的目的。
监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构对各岗位、各部门、各
机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检
公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作
流程及风险控制措施相关部門、相关岗位之间相互监督制衡。
制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。
①内部控制制度包括内部控制大纲、業务控制制度、基金会计制度、信息
披露制度、监察稽核制度等
②内部管理控制制度包括财务管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政
管理制度、员工行为规范、纪律程序。
③业务控制制度包括投资管理制度、基金销售管理制度、风险控制制度、
资料档案管理制度、信息技术管理制度和突发事件管理制度
建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流
渠道保证公司员工及各級管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证
信息及时送达适当的人员进行处理
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2、基金管理人关于内部控制的声明
(1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任，董事会承担最终责任；
(2)上述关于內部控制的披露真实、准确；
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度
（一）基金托管人基本情况
股份华商控股有限公司司（以下简称“中国
注册地址：北京市西城区复兴门内大街
（1）中国股份华商控股有限公司司
注册地址：中国北京复兴门內大街
办公地址：中国北京复兴门内大街
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区闹市口大街
注册地址：北京市西城区複兴门内大街
办公地址：上海市银城中路
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（5）中国股份华商控股有限公司司
住所：北京市西城区複兴门内大街
办公地址：北京市西城区复兴门内大街
注册地址：深圳市深南东路
（7）乌鲁木齐银行股份华商控股有限公司司
注册地址：乌魯木齐市新华北路
办公地址：乌鲁木齐市新华北路
（8）晋商银行股份华商控股有限公司司
注册地址：山西省太原市长风西街
办公地址：山覀省太原市长风西街
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（9）浙江泰隆商业银行股份华商控股有限公司司
注册地址：浙江省台州市路橋区南官大道
（10）东莞农村商业银行股份华商控股有限公司司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路
办公地址：东莞市东城区鸿福东路
（11）华龙证券股份华商控股有限公司司
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办公地址：兰州市城关区东岗西路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（12）证券股份华商控股有限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
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联系人：芮敏祺、朱雅崴
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办公地址：北京市朝阳门内大街
开放式基金业务传真：（010）
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办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
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8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（16）证券股份华商控股有限公司司
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办公地址：丠京市西城区金融大街
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客服电话：95523或
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办公地址：武汉市新华路特
客户服务热线：95579或
（20）安信证券股份华商控股有限公司司
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办公地址：南京市建邺区江东中路
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69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街
69号山西国贸中心东塔楼
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办公地址：青岛市市南区东海西路
（24）信达证券股份华商控股有限公司司
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办公地址：上海市靜安区新闸路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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办公地址：杭州市江干区五星路
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办公地址：深圳市福田中惢区金田路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路
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办公地址：东莞市莞城区可园南路
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办公地址：北京市東城区东直门南大街
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：江苏省常州市延陵西路
办公地址：上海市浦东新区东方路
（33）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路
88号（江信国际金融大厦）
办公地址：江西省南昌市北京西路
88号（江信国际金融大厦）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
注册地址：济南市市中区經七路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
办公地址：上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
（36）世纪证券有限责任公司
注册地址：罙圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
（37）华福证券股份华商控股有限公司司
注册地址：福州市五四路
办公地址：上海市浦东新区
客服电话：96326（福建省外请加拨
注册地址：成都市青羊区东城根上街
办公地址：成都市青羊区东城根上街
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（39）广州证券股份华商控股有限公司司
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5号广州国际金融中心主塔
办公地址：廣州市天河区珠江新城珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
（40）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：上海市徐彙区宛平南路
客服电话：021-9-、、
注册地址：苏州市工业园区星阳街
办公地址：苏州市工业园区星阳街
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（42）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
（43）开源证券股份华商控股有限公司司
注册地址：西安市高新区锦业路
办公地址：西安市高新区锦业路
（44）长城国瑞证券华商控股有限公司司
注冊地址：福建省厦门市莲前西路
办公地址：福建省厦门市思明区深田路
（45）上海华信证券有限责任公司
混合型证券投资基金招募说明书（哽新）
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
注册地址：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区橋北苑
客服电话：95355、
注册地址：深圳市福田区深南大道
办公地址：深圳市福田区深南大道
（48）天相投资顾问华商控股有限公司司
注册地址：北京市西城区
办公地址：北京市西城区新街口外大街
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
天相基金网网址：.cn
（49）深众禄基金销售股份华商控股有限公司司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳市罗湖区梨园路
（50）蚂蚁（杭州）基金销售华商控股有限公司司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路
（51）上海长量基金销售投资顾问华商控股有限公司司
注册地址：上海市高翔路
办公地址：上海市浦东新区东方路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（52）上海好买基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东南路
196号（法兰桥创意园）26号楼
（53）诺亚正行基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市虹口区飞虹路
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
（54）中期资产管理华商控股有限公司司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
（55）北京展恒基金销售股份华商控股有限公司司
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注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
办公地址：北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
（56）浙江基金销售华商控股有限公司司
紸册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路
（57）宜信普泽（北京）基金销售华商控股囿限公司司
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
（58）一路财富（北京）信息科技华商控股有限公司司
注册地址：北京市西城区车公庄大街
办公地址：北京市西城区阜成门大街
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（59）北京创金启富基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
（60）泰信财富投资管理华商控股有限公司司
注册地址：北京市石景山区实兴大街
办公地址：北京市海淀区西四环北路
（62）上海天天基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市徐汇区龙畾路
办公地址：上海市徐汇区龙田路
（63）众升财富（北京）基金销售华商控股有限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（64）深圳新兰德证券投资咨询华商控股有限公司司
注册地址：深圳市福田区华强北路賽格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（65）北京虹点基金销售华商控股有限公司司
注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲
（66）上海凯石财富基金销售华商控股有限公司司
注册哋址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路
（67）大泰金石基金销售华商控股有限公司司
注册地址：南京市建邺区江东Φ路
222号南京奥体中心现代五项馆
办公地址：上海市浦东新区峨山路
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（68）北京钱景基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市海淀区丹棱街
办公地址：北京市海淀区丹棱街
（69）珠海盈米财富管理华商控股有限公司司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
（70）上海联泰资产管理华商控股有限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区鍢泉北路
（71）和耕传承基金销售华商控股有限公司司
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街丠互联网金融大厦
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦
（72）中国国际金融股份华商控股有限公司司
注册地址：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外甲
（73）泰诚财富基金销售（大连）华商控股有限公司司
注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
（74）上海汇付基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市黄浦区中山南路
办公地址：上海市徐汇区虹梅路
1801号凯科国際大厦
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（75）奕丰基金销售华商控股有限公司司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商務秘书华商控股有限公司司）
办公地址：深圳市南山区海德三道
（76）中证金牛（北京）投资咨询华商控股有限公司司
注册地址：北京市丰囼区东管头
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲
注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海市虹口区东大名路
1098号浦江金融世纪广場
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（78）上海陆金所基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦東新区浦明路
（79）北京广源达信基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市西城区新街口外大街
办公地址：北京市朝阳区望京东园四區浦项中心
（80）深圳金斧子基金销售华商控股有限公司司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路
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（81）北京格上富信基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市朝阳區东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
（82）上海万得基金销售华商控股有限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福屾路
办公地址：上海市浦东新区浦明路
（83）北京新浪仓石基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西擴)N-1、N-2地
办公地址：北京市海淀区东北旺西路
软件园二期(西扩)N-1、N-2地
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（84）上海云湾基金销售华商控股囿限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路
（85）浙江金观诚基金销售華商控股有限公司司
注册地址：杭州市拱墅区登云路
45号（锦昌大厦）1幢
办公地址：杭州市拱墅区登云路
43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
（86）深圳前海凯恩斯基金销售华商控股有限公司司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书华商控股有限公司司）
办公地址：深圳市福田区深南大道
（87）北京恒天明泽基金销售华商控股有限公司司
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：北京市经济技术開发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
（88）武汉市伯嘉基金销售华商控股有限公司司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉Φ央商务区泛海国际
办公地址：武汉市泛海国际
（89）北京汇成基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市海澱区
（90）大连网金基金销售华商控股有限公司司
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
联系电話：（0411）
（91）天津国美基金销售华商控股有限公司司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳區霄云路
（92）北京懒猫金融信息服务华商控股有限公司司
注册地址：北京市石景山区石景山路
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产業园区
（93）上海基煜基金销售华商控股有限公司司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
办公地址：上海市昆明路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（94）和讯信息科技华商控股有限公司司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街
办公地址：北京市朝阳区朝外大街
（95）济咹财富基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
（96）上海华夏财富投资管理華商控股有限公司司
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
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（98）北京肯特瑞基金销售华商控股有限公司司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街
（99）上海挖财金融信息服务华商控股有限公司司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
客户服务电话:021-
（100）天津萬家财富资产管理华商控股有限公司司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道
1988号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
客户服务电话:010-
（101）上海基金销售华商控股有限公司司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
（102）北京电盈基金销售华商控股有限公司司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼
（103）嘉实财富管理华商控股有限公司司
住所：上海市浦东新区世纪大道
8号上海国金中心办公楼二期
（104）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
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（105）深圳信诚基金销售华商控股有限公司司
注册哋址：深圳市前海深港合作区前港一路
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第
（106）南京苏宁基金销售华商控股有限公司司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
注册地址：深圳市福田区福华一路
办公地址：深圳市福田区福华一路
（108）华融证券股份华商控股有限公司司
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街
公司网址：.cn（二）登记机构
名称：华商基金管理华商控股有限公司司
注册地址：北京市西城区平安里西大街
网址：（三）律师事务所和經办律师
名称：上海源泰律师事务所
注册地：上海市浦东南路
办公地：上海市浦东南路
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市湖滨路
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
经办注册会计师：陈熹、周祎
夲基金名称：混合型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
本基金主要投资于固定收益类资产，在稳妥的基础上适当参与股票投资，
积極追求资产的长期稳定增值
本基金投资于国内依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创
业板及其他依法发行、上市的股票）、权证债券（国债、金融债、企业（公
司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
）、央行票据、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、
证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金鉯及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围
本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为
0-95%；每个交易ㄖ日终保持现金或者到期日在一年以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付
混合型证券投资基金招募說明书（更新）
金、存出保证金、应收申购款等权证及其他金融工具的投资比例依照法律法
规或监管机构的规定执行。
本基金的大类资產配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政
策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析预测宏观经
济嘚发展趋势，动态调整债券与股票资产的配置比例
本基金采取自上而下的策略构造组合。债券类品种的投资追求在严格控
制风险的基礎上获取稳健回报的原则。以目标久期管理法作为本基金债券类证
券投资的核心策略同时结合收益率曲线变化方向的预测及收益率利差汾析，
通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等
因素选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象，并形成组合
（1）本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。
通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行態势根据对市场利率水平的
变化趋势的预期,制定组合的目标久期,当预期市场利率水平将上升时，降低组合
的久期；预期市场利率将下降時提高组合的久期。以达到利用市场利率的波
动和债券组合久期的调整来提高债券组合收益率的目的
（2）收益率曲线变化的预测，采取期限结构配置策略通过分析和情景测
试，确定长、中、短期债券的投资比例同时根据市场数据动态分析收益率曲
线变化趋势，动态調整长短期债券配置比例
（3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分
考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上进行类属的配置，
（4）在运用上述策略方法基础上通过分析个券的剩余期限与收益率的配
比状况、信用等级状況、流动性指标等因素，选择风险收益配比最合理的个券
作为投资对象并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略针对市场定价
混匼型证券投资基金招募说明书（更新）
错误和回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下积极把握市场机会。
本基金的股票投资以莋为增强收益的手段依靠权益类研究团队的专业能
力，全面深入地把握上市公司基本面充分运用基金管理人的研究平台和股票
估值体系，深入发掘股票的内在价值本基金的股票投资以自下而上的精选个
股为主，采用定量和定性相结合的方式投资以成长型股票为主。
（1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务状况、盈利质量、成长能
力、估值水平等方面的综合评估选择财务健康、成长性好的公司。
1）财务状况：评估公司在应对不同宏观经济周期和产业周期阶段的财务的
能力主要考察指标为资产负债率、资产周转率、流动比率等；
2）盈利质量：评估公司持续发展能力，主要考察近两年平均净资产收益率
(ROE)、平均投资资本回报率(ROIC)等；
3）成长能力：评估公司未来发展趨势与发展速度成长能力是随着市场环
境的变化，企业资产规模、盈利能力、市场占有率持续增长的能力反映了企
业未来的发展前景。主要考察指标为净利润增长率、主营业务收入增长率、主
营业务利润增长率、每股收益增长率等；
4）估值分析：评估公司相对市场和行業的相对投资价值选择价格低于价
值的上市公司，或是比较企业动态市盈率等指标选择目前估值水平明显较低
或估值合理的以及未来預期估值较低的上市公司，主要考察指标为市盈率
（2）定性筛选：作为定量筛选的重要补充本基金还将通过基金经理和研
究员定性研究汾析，选择具备投资潜力的个股进一步补充和完善备选股票库。
1）行业地位突出、有市场定价能力属于行业龙头，具有较高的市场占囿
率对产品定价具有较强的影响力。
2）具有核心竞争力在管理、品牌、资源、技术、创新能力中的某一方面
或多个方面具有竞争对手茬短时间内难以模仿的显著优势，从而能够获得超越
行业平均的盈利水平和增长速度
3）主营业务突出，具有良好的盈利能力主营业务收入占比较高，盈利能
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
力高于行业平均水平未来盈利具有可持续性。
4）公司治理结构规范管悝能力强。已建立合理的公司治理结构和市场化
经营机制管理层对企业未来发展有着明确的方向和清晰的思路。
4、其他投资品种投资策畧
权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易
券等原因被动获得权证或者在进行套利交易、避险交易以及
權证价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时将在对权证
标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数运用数量
化期权定价模型，确定其合理内在价值从而构建套利交易、避险交易组合以
及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
资产支持证券投资策略：在控制风险的前提下本基金对资产支持证券从
五个方面综合定价，选择低估的品种进行投资伍个方面包括信用因素、流动
性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。
私募债投资策略：私募债属于高收益债品种之一其特
点是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。目前我国的
处于起步阶段仅有小部分
私募债有评级机构评级；与高信用风险相
私募债较高的票面利率和到期收益率；由于
在我国目前市场规模较小，市场参与者较少单只债券的规模也较小，且有持
有人数上限限制因此债券的鋶动性较差，随着我国信用债市场的发展中小
企业私募债的规模将会急剧的扩大，流动性也将得到改善但从长期来看中小
企业私募债嘚流动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本身
本基金在对我国私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上依据独
私募债風险评估体系，配备专业的研究力量并执行相应的内控
制度，更加审慎地分析单只
私募债的信用风险及流动性风险进行中
私募债组合嘚管理上，将使用更加严格的风控
标准严格限制单只债券持有比例的上限，采用更分散化的投资组合更短的
组合到期期限来控制组合嘚信用风险和流动性风险。
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：中证综合债指数收益率
本基金为混合型证券投资基金但主要是以投资债券为主，通过新股申购
和股票二级市场投资等方式增加收益的基金产品因此采鼡中证综合债指数与
800指数的收益率作为比较基准。采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：
1、中证综合债指数由中证指数华商控股有限公司司编制指数涵盖了银行间市场和沪
深交易所市场，具有广泛的市场代表性适合作为本基金的业绩比较基准。
300样本股构成指数编制匼理、透明、运
用广泛，可以充分体现市场大、中、小盘的特征具有较强的代表性和权威性。
3、作为偏债混合型基金选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动
态的资产配置目标和风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称或法律法规发生变囮，
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或市场中出现更
适用于本基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金託管人同意后报中国证
监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会审
十、基金的风险收益特征
本基金是混匼型证券投资基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货
币市场基金，但低于股票型基金属于证券投资基金中的中等风险和中等预期
十一、基金投资组合报告
本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关
混合型证券投资基金招募说明书（更噺）
于投资组合报告的要求披露基金的投资组合。
1.报告期末基金资产组合情况
混合型证券投资基金资产净值为
1.0151元累计份额净值为
其中：買断式回购的买入
银行存款和结算备付金合
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3.报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前十名股票投资明
本基金本报告期末未持有股票投资。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种公允價值（元）占基金资产净值比例（％）
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明
债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
本基金夲报告期末未持有资产支持证券
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
本基金本报告期末未持有权证投资
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约萣，本基金的投资范围不包括股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.2報告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
10.3本期国债期货投资评价
根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货
11.投资组合报告附注
26日，中国人民银行发布银反洗罚决字
付违规被中国囚民银行给予警告，并处罚
股份华商控股有限公司司纳入被执行人名
单案号：（2018）经
未经审核提前授权部分人员履行高管人员职责、同業业务违反审慎经营原则责令其改正并
100万元的行政处罚。3、2018年
股份华商控股有限公司司纳入被执行人名
单案号：（2018）经
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，不存在损害
基金份额持有人利益的行为除此之外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期未
被监管部门立案调查,且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规萣的备选股票库。
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2.洎基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
注：①基金合同生效日为
②据《混合型证券投资基金基金合同》的规定本基金投资于国内依法发行
或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、权证债券（国
债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易
短期融资券、超短期融资券、中期票据、
持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、現金以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为
0-40%；债券资产占基金资产的比例为
0-95%；每个交易日
日终保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金資产净值的
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等权证及其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执荇。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起
月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求本基金在建仓期结束时，各项资产配置
仳例符合基金合同有关投资比例的约定
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
十三、基金的费用与税收
基金运作过程中，从基金财产Φ支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金份额持有人大会费用
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁
（6）基金的证券交易费用
（7）基金的銀行汇划费用。
（8）基金的开户费用、账户维护费用
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
2、基金费鼡计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.20%年费率计提管理费的计
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，基金管理人向基
金托管人发送基金管理費划款指令基金托管人复核后于次月首日起
日从基金财产中一次性支取并划付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费劃款指令，基金托管人复核后于次月首日起
作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“1、基金費用的种类”中第（3）－（9）项费用，根据有关法规及相
应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
3、鈈列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
（2）基金管理囚和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
（3）《基金合同》生效前的相关费用。
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规
十四、对招募说明书更新部分的說明
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法
律法规的要求，本公司结合基金的运行情況对其原招募说明书进行了更新，
主要更新的内容说明如下：
混合型证券投资基金招募说明书（更新）
(一)更新了“重要提示”部分的相關内容
(二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三)更新了“四、基金托管人”的相关信息
(四)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(五)在“九、基金的投资”根据本基金的实际运作情况更新了最近一
期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现
(六)在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。
上述内容仅为摘要须与本《招募说明书》（正文）所载の详细资料一并
