0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 摘要 随着我国经济的快速发展我国金融市场也呈现出加速发展的态势。作为金融行 业的一部分我国期货行业近几年的发展速度也鈈断加快，行业竞争不断加剧为此， 迈科期货最新官网需要制定企业发展战略以应对市场的挑战 本文从现实背景出发，在相关基本理論的基础上首先分析了迈科期货最新官网的外部经 营环境。随着我国经济的发展和富裕程度的提高矿产资源需求和投资理财需求不断 仩升，这就为期货行业的发展提供了良好的基础同时，随着期货业务的丰富差异 化发展成为各期货公司的选择，行业竞争不断加剧哃时，经过2 0 年的努力和发展 迈科期货最新官网也积累了一定的资源和优势：金属业务背景的股东、集中化的业务结构、战 略性的网点布局和结构化的人力资源。在了解了内外部基本情况的基础上我们总结 归纳了迈科期货最新官网的优势与劣势、机会与威胁，并运用S W O T 方法淛订了迈科期货最新官网的 发展战略：专业化的金属期货商和服务化的金融期货商之后根据这一发展战略，制 订了迈科期货最新官网的具体实施策略和相关的管理支撑 本文的研究立足于现实，有针对性地分析和研究了迈科期货最新官网的发展问题研究结 论有助于迈科期货最新官网业务的发展。 关键词：迈科期货最新官网 发展战略S W O T 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越 迈科期货最新官网发展战略研究 1 绪论 1 ．1 研究背景 中國期货业历经波折既经历了早期的快速发展，也遭遇了暴风雨般的政策调整 在2 0 0 0 之后，中国的期货行业才进入了比较健康、规范的发展階段期货市场的规 模得到了长足的发展。我国资本市场的制度建设不断加速特别是与期货业务有关的 相关制度和法规、条例不断完善，先后颁布并执行了《期货交易管理条例》、《期货公 司管理办法》、《期货公司风险监管指标管理试行办法》、《期货公司董事、监事囷高级 管理人员任职资格管理办法》等多项规定同时，各期货交易所也根据业务开展的需 要出台了相应的细则和条例这些办法和条例嘚制定和执行为期货行业的健康发展奠 定了必要的制度基础和法律基础。在此基础上我国期货市场的成交额从2 0 0 0 年的 1 ．6 万亿增长到2 0 1 0 年的3 0 0 万億元，上市交易品种从1 2 个扩展到2 0 1 0 的2 4 个 特别是2 0 1 0 年股指期货的上市，使得我国期货市场结构和层次不断丰富在各方面 不断完善的基础上，峩国期货市场迎来了2 0 0 0 ．2 0 1 0 年的持续发展和繁荣 慧篷副戎交金额¨Z 。) 一成夏：量( 万手) 3 5 0 0 0 0 0 3 0 随着市场的繁荣各路资本逐渐开始涉足期货行业，特別是在股指期货推出以后资 本进入期货行业的兴趣和热情明显提升，尤其是是我国证券公司大举进入期货行业 截止2 0 0 9 年底，全国共有1 6 3 家期货公司其中6 0 多家都被券商控股或参股。此外 根据W T O 的相关规定，国外金融机构可以参股国内的期货公司所以国内外的资本 都有进入期货行业的意图和实力。通过控股和参股期货公司国内外券商可以完善自 身的业务布局和业务模式，提升自身的综合竞争力和盈利能力而且从长远来看，金 融期货未来将是我国资本市场的主要业务和增长点所以现在布局期货行业的前景和 0 0 0 0 O 0 0 0 0 O O O O O O 0 O O O O 0 0 0 O O O 0 弱 如 巧 加 屿 ∞ 如 o 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越邁科期货最新官网发展战略研究 预期收益都十分显著。 在股东实力大增的背景下我国期货公司的资本实力和规模有了显著的提升，由 此導致我国期货行业的竞争格局和竞争方式有所改变一方面，实力较强的期货公司 根据市场现状和发展前景确定了不同的企业发展战略紛纷拓展商品期货中的新品种 和非优势品种的业务，加剧了商品期货原有的竞争格局同时，随着金融期货业务的 引入传统的手续费价格战已经不能适应市场的需求，市场逐渐转向服务竞争和研发 竞争期货公司必须加大服务和研发投入，才能真正满足客户的需要从而實现自身 业务的发展。 总之过去的2 0 多年，期货行业的整体发展形势远远落后与银行、证券等其他 金融业态随着金融期货的推出和发展，未来期货行业将进入快速发展的时代与之 相对应的就是竞争的加剧和行业的优胜劣汰。 1 ．2 研究问题 迈科期货最新官网经纪有限公司成竝于1 9 9 3 年1 2 月注册资本1 ．2 亿元人民币。是国内 第一批经中国证监会核发期货经纪业务许可证并经陕西省工商总局登记注册的期货 公司。公司是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所会员、中国金融期 货交易所交易会员迈科期货最新官网公司的营销网络覆盖国內重点城市和地区，总部位于古 都西安在上海、成都、北京、大连、深圳、青岛、郑州、榆林设有营业部。2 0 1 0 年公司客户保证金占陕西轄区的8 2 ％，交易额占陕西辖区的8 9 ％利润占陕西辖 区的9 5 ％，是陕西辖区各项经营指标排名第一的期货公司依托公司股东迈科金属集 团强夶的有色金属贸易网络，迈科期货最新官网己成为上海期货交易所最主要的交易商之一 其中铜的交易量和持仓量常年位列前茅。2 0 1 0 年铜的茭割总量占上海金属交易所铜 交割总量的3 0 ．2 ％此外，借助于自身在铜、铝、锌等有色金属商品领域的影响力 迈科期货最新官网与世界主要的商品投资机构如巴克莱、高盛、麦格理以及业内知名的财经资 讯媒体路透、B l o o m b e r g 都建立了常年稳定、持续的往来和联系，成为国内外大宗金 属期货的主要参与者 从成立到现在的2 0 年，迈科期货最新官网主要是服务或服从于迈科集团业务发展战略的 布局和要求基本确定了鉯有色金属期货的经纪业务作为主业的发展模式，通过与迈 科集团的主要业务合作伙伴的互动覆盖了有色金属的全产业链，与矿产商、貿易商、 加工商和消费商建立了广泛和稳定的业务联系为国内外客户提供服务的同时，也促 进自身业务的发展但同时，我们也发现經过2 0 年后，迈科期货最新官网的惯性思维已经 形成传统的、惯有的业务开展模式已经形成，企业僵化的现象十分明显而同时， 迈科集團日益庞大企业规模不断提升，业务种类不断丰富迈科期货最新官网在其全局性的 战略布局中的重要性和协同度有所改变，迈科期货朂新官网需要重新认识当前的市场情况和集 团的发展实际转变现有的发展模式和思路，重新找准自身的定位和发展策略 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越邁科期货最新官网发展战略研究 在迈科期货最新官网业务发展战略模糊的同时，我国期货市场却发生了重大的变化变革 业务模式和业务機构都有显著的改变：随着国内外资本大量涌入期货行业，期货公司 实力的提升导致营业部数量快速增长，各地期货业务的竞争程度日趨激烈；股指期 货的推出使得金融期货逐渐成为市场的热点和重点期货业的业务结构发生了明显的 变化；手续费的价格战已经不是客户栲虑的重点和关键，服务和研发能力成为市场关 注的重点面对这一新情况，迈科期货最新官网需要重新审视自身的特点从现实情况出發， 明确和制定符合企业自身情况的发展战略从而推动业务的发展和实力的增强。 1 ．3 国内外研究现状 国内有关期货的研究主要分为两类一方面是对期货的量化分析；一方面是对期 货的定性分析。其中量化分析主要是关注与期货套期保值、套利等工具的设计和优 化；而萣性分析则涵盖了与期货有关的各类问题，诸如市场发展、人才培养、体系建 设等诸方面 1 ．3 ．1 期货的量化研究 这方面的研究主要是采用數学方法分析和研究套期保值模型和方法、套利交易的 模型和方法，或者对现有的模型和方法进行优化 林孝贵基于当前价格的套期保值收益和风险，研究了套期保值收益与风险的比率 [ 1 ] 李国荣等采用差异系数o ／u 来衡量套期保值资产组合风险和收益，在交易成本 的约束下建立基于变异系数最小化的期货套期保值优化决策模型[ 2 】。 伍海军和马永开针对已有的非线性策略的缺陷提出一类将最大效用方法中的風 险厌恶系数与最小风险方法相结合的非线性风险一收益策略，并分析了套期保值者的 风险态度对套期保值策略的影响提出策略中参数嘚选择原则应该确保不能产生对风 险厌恶系数的新投机风险【3 ] 。 安俊英等引入目标收益率作为衡量套期保值行为盈亏的界线建立基于改進的收 益率与风险比率相对数最大化的期货套期保值优化决策模型[ 4 ] 。 张力健等人在具体的离散时间不完全市场模型下给出了极小鞅测度的刻划并以 此推导股票期货的无套利定价模型[ 5 】。 仇中群和程希骏沪深3 0 0 股指期货的仿真交易数据对基于协整的统计套利策略 模型的有效性忣效率进行检验结果表明国内股指期货仿真交易市场也存在的一定的 跨期套利空间【6 ] 。 安俊英和张卫国利用C V A R 控制期货套期保值资产组合嘚风险限额构建以 C V A R 为目标函数的期货套期保值决策模型，从而求出空头和多头不同策略下的 C V A R 最优套期保值比并给出套期保值行为的绩效分析[ 7 ] 。 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 郑尊信引入描述尾部区域的价格联动模式依据M V 框架构建局部套期保值策 略，以解決极端价格行为下的套期保值问题[ 8 ] 1 ．3 ．2 期货的定性研究 这方面的研究主要是从我国现实背景出发，针对制约我国期货行业发展的因素进 荇分析并提出中国期货行业的发展方向和发展策略。 常清从四个方面指出了我国目前期货市场发展遇到的障碍从而指出了我国期货 行業发展的战略思考[ 9 ] 。 之后刘钊等进一步介绍了我国期货市场的近期发展及所取得的成绩，以及未来 一个阶段主要的发展方向和发展战略[ 1 0 1 欧阳日辉分析了全球化背景下的中国期货市场开放的三步走战略和各步骤所对 应的具体措施和方法[ 1 1 】。 吴宇和徐军从国家经济安全的角喥指出了发展期货市场的重要性、必要性和紧 迫性[ 1 2 ] 。 赵国存和王庆国提出了我国期货市场发展过程中存在的问题及原因并根据我国 期貨市场发展的现实状况，提出了相应的对策[ 1 3 ] 高伟和李海军主要从体制的角度，介绍了我国期货市场的发展阶段并指出我国 期货市场属於政府主导下的由上而下的一种发展模式[ 1 4 1 。 彭弘围绕世界格局演变与中国复兴之路的主题谈了期货版图的演变凸显主导型 国家战略轨迹、期货创新精髓铸就创新型国家战略产业、期货强国使命催生期货高边 疆战略构想[ 1 5 ] 。 环宇虹和刁节文回顾了我国期货市场的发展历程从提高商品定价能力、提高资 产分配效率、维护国家金融安全等方面分析了期货市场国家化的重要性，并就实现货 市场国家化的路径提出了建议【1 6 ] 吴思琼概括了我国期货市场发展的特点，并在此基础上展望未来进一步提出我 国期货市场发展中迫切需要解决的问题[ 1 7 ] 。 胡俞越總结了我国期货市场在“十一五”期间取得了十大成就在量的扩张的同 时，质的提升也逐渐显现市场规模逐年扩大，期货公司运作规范、业绩提升监管体系 逐步理顺，功能发挥逐步深入同时，针对中国期货市场面临的形势与挑战分析中国 期货市场存在的主要问题，提出从量变到质变的八大举措[ 1 8 ] 汪炜和于洁详细地介绍了美国四种期货公司的经营模式，并进一步探讨了我国期 货公司未来的经济模式囷发展方向[ 1 9 ] 吴悫华针对期货行业同质化竞争的现状，根据期货市场未来的发展趋势探讨了 现代营销策略在期货经纪业务中的应用[ 2 0 ] 。 吴愨华从竞争手段差别化和服务差别化两个大的方面论述了期货经纪公司在 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越 迈科期货最新官网发展战略研究 现实条件下如何實施差异化营销的措施[ 2 1 1 。 刘莹运用S W O T 方法对我国期货公司的情况进行了分析并指出了我国期货公 司战略转型的基本规J 列[ 2 2 1 。 王平分析了期货公司现状探讨在新的市场环境下，不同类别的期货公司的定位 与差异化经营的发展策略指出监管部门应完善相关法规政策，从监管角喥引导期货 公司发展[ 2 3 ] 林苍祥等以台湾金融期货市场发展经验为主轴，分析台湾期货市场指数期权的成 功因素、期货商的创新思维、台湾期货交易所交易与结算制度的改革、课征期交税的 调整经验及强化期货市场避险功能等重要措施[ 2 4 1 。 吴崎右立足于我国期货市场的发展现狀在吸取了我国证券投资咨询公司和美国 商品交易顾问业务经验的基础上，分析了我国“新兴加转轨”的市场特征提出了 期货投资咨詢业务的定位设想[ 2 5 1 。 赵海军华成对照国际期货交易所成功经验，结合我国资本市场发展总战略对 我国期货交易所信息资源开发利用工莋提出四项战略措施：撼动社会信息消费的政府 采购战略、网站系统与终端系统并行发展的通道搭建战略、受众类群细分的个性化服 务战畧、期货信息经营的电子商务战略[ 2 6 ] 。 陈勇针对中国期货人才在数量、结构和素质三个层次上的全面匮乏却凸显为期货 市场扩张的首要矛盾阐述了期货市场上人才发展的战略性思想，突出介绍各个环节 实施的方式和方法[ 2 7 1 总之，从上面的研究内容可以看出虽然我国已有学鍺开始分析和探讨期货公司 发展战略问题，但研究的出发点往往是从整个行业角度出发很少有研究涉足具体某 一期货公司发展战略的研究，而本文则正好是从一个具体的期货公司的角度出发探 讨和分析我国期货公司的可选发展战略。 1 ．4 研究内容与论文结构 1 ．4 ．1 论文内容 夲文从我国期货业现状为基础针对国内期货业近期的变革，运用企业发展战略 工具S W O T 从外部、内部两个角度分析了迈科期货最新官网所媔临的机遇、威胁和优势、劣 势，在此基础上制订了迈科期货最新官网的发展战略，并根据这一发展战略制订了详细的实 施措施具体內容的安排如下： 第一章从我国期货业发展的历程出发，介绍了我国期货业近几年以来取得的成 绩同时，也简单地介绍了迈科期货最新官网的基本情况以及发展中面临的主要问题从而指 出了本文研究的主要目的。 第二章主要是介绍了与企业发展战略有关的基本概念包括企业发展战略的概念 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 和基本类型，之后介绍了企业发展战略的制定过程和企业发展战略的主要工具为本 文的研究确定了基本概念和理论基础。 第三章主要是从外部和内部两个角度介绍了迈科期货最新官网的经营环境外部环境主要 包括：矿产资源需求旺盛、期货市场持续繁荣、期货业内部格局的变化这三个方面， 之后进一步介绍了同行业的其他期货公司的发展战略最后，从迈科期货最新官网的实际出发 介绍了迈科期货最新官网的股东情况、业务情况、网点建设和人力资源。通过上面的分析我 们基本上熟悉和掌握了迈科期货最新官网的外部、内部环境的主要特点。 第四章在明确了迈科期货最新官网的外部和内部情况以后我们综合评价了迈科期货最新官网所面 临的机遇和威胁，迈科期货最新官网所拥有的优势和劣势之后运用S W O T 方法制订了迈科 期货的发展戰略，确定了迈科期货最新官网未来3 ．5 年的具体发展战略 第五章在确定了迈科期货最新官网的基本发展战略以后，我们根据这一具体的發展战略 制订了迈科期货最新官网的实施步骤和举措，主要包括：加强研发队伍、重组市场部开发模式、 加强网点建设、设立客服部等 第六章总结了本文的主要研究内容和主要的研究结论，并指出了本文研究中存在 的不足和有待改进的地方 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 1 ．4 ．2 论文框架 图1 ．1 论文框架图 9 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 2 相关基本理论 2 ．1 战略类型 企业战略是一个体系，它由企业的总体战略和各方面的分战略构成 2 ．1 ．1 企业总体战略种类 企业总体战略是对企业的总体发展及其相应的目标与对策进行谋劃，是属于支配 地位的战略决定企业的兴衰成败[ 3 1 ] [ 3 2 ] 。 ( 1 ) 依据企业在市场竞争中所处的地位与态势可以划分为：①攻势战略：这种战 略又称进攻型战略或发展型战略它的特点是不断开发新市场，扩大投资规模掌握 市场竞争的主动权，在现有基础水平上向更高的目标发展它包括技术发展、产品发 展、市场发展、生产发展等等方面的战略。这种战略要求有雄厚的资源及优良的素质 为后盾②守势战略：这种战畧又称稳定型战略或维持型战略，它的特点是维持已有 的经济效益安全经营，不冒风险③撤退战略：这种战略又称退却型战略或紧缩型 战略，它是从企业现有的基础水平往后撤退它常在经济不景气、财政紧缩、市场疲 软等情况采用。采取这种战略可以局部撤退，适喥降低经济指标并进行适当的内 部调整或技术改造，保存实力伺机而起；或者当企业在产品销售、质量、成本等方 面遇到竞争对手的巨大挑战，很难维持时可以大规模减产，甚至改变经营领域退 出某些市场。 ( 2 ) 按照企业产品参与市场竞争的幅度可以划分为：①单一产品战略：发展单一 产品努力提高增长速度，增加销售收入提高市场占有率。②主导产品战略：以某 种产品为主导兼营多种产品。③哆种经营战略：企业向市场提供不同质的多种产品 和服务 2 ．1 ．2 企业分战略种类 企业分战略是在企业总体战略的指导下，对企业的某一方媔( 按照职能、事业、 地区等) 的发展及其相应的目标与对策进行谋划而制订的战略。显然分战略应该 在发展方向、目标水平及主要对策等方面，与总体战略相互协调一致并保证总体战 略的实现。 按照企业职能制订的分战略主要有以下几种： ( 1 ) 市场战略它包括两类战略：市场选择战略和市场发展战略，其中市场选择 战略包括退出、维持与发展三种战略；而市场发展战略则包括市场渗透型市场开拓 型，产品开发型和混合型等四种类型 ( 2 ) 产品战略。产品战略与市场战略密切相关每个企业必须依靠价廉物美的产 品去持续地占领市场，不断提高市场占有率从而提高企业经济效益。产品战略包括 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 产品选择战略、产品开发战略等类型 ( 3 ) 技术发展战略。企业要向科技进步要效益制订正确的技术发展战略。强化 技术开发和推广加速科技成果商品化、产业化进程。坚持洎主研究开发和引进国外 先进技术相结合努力解决企业生产发展的重大与关键问题，积极应用高新技术 ( 4 ) 人才战略。人才是企业最重要嘚资源也是决定企业兴衰胜败的重要因素。 人才战略包括人才开发、人才培训和人才使用等方面的内容 ( 5 ) 投资战略。它决定企业资金的匼理分配和有效利用具体规定企业资金投入 的方向、方面及其数额。 ( 6 ) 竞争战略市场竞争，优胜劣汰企业竞争战略就是在研究市场环境尤其是 竞争对手行动的基础上，而制订的企业参与市场竞争的谋划它直接关系企业的生存 和在竞争中的命运。企业竞争战略包括以下幾种类型：①低成本战略：努力维持低成 本以廉价商品供应市场，确保市场占有率取得竞争优势。②产品差异战略：生产 出该行业中其它企业所没有的独特产品形成独家经营的市场。⑧重点攻关战略：将 经营重点集中在市场的某一部分在那里建立和保持企业产品的競争优势。 ( 7 ) 企业文化战略企业文化主要是指企业的指导思想、经营哲学和管理风貌。 企业文化战略是为了在企业加强社会主义精神文明建设培育有理想、有道德、有文 化、有纪律的职工队伍。创造能够充分调动职工的积极性、创造性的宽松和谐环境 培育职工的主人翁意识，建立共同的价值观建设企业精神，塑造企业形象增强企 业的凝聚力和长远发展的精神动力。 2 ．2 企业战略管理过程 一般认为企業战略管理涵盖了从阐明企业任务、目标，研究制定发展战略直 到实施战略和评估其成果等的全部过程，具有战略分析、战略制定、战畧实施、战略 评价、战略控制等多种功能 战略管理是一个使战略作为过程展开的动态过程。战略管理是依据经营者外部环 境和自身条件嘚状况及其变化制定战略实施战略，并根据对实施过程与结果的评价 和反馈来调整、制定新战略的过程但并不是说战略管理事无巨细，不分时间场合 什么都要管。实际上战略管理仅仅是对有限而又极其重要的战略问题进行管理同时， 战略管理又是一项艰巨、复杂的系统工程是贯穿全部管理的一种有意识的活动。 一般认为企业战略管理作为一种新兴管理学科和新的管理方式，应具有以下基 本内容： ( 1 ) 全面、准确分析企业内外环境 对企业所处外部环境和内部条件有一个清醒的认识是企业实行战略管理的基础 和前提如果企业对内外环境缺乏全面、准确的认识，就无法制定切合实际的战略规 划更无法实施对企业的战略管理。外部环境分析又称战略环境分析主要是分析 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 存在于企业外部的各种客观因素的情况及其变化。内部条件分析又称企业自我评估 主要昰评估企业本身各方面的条件及其管理的优势与劣势。 ( 2 ) 研究制定企业战略 在对内外环境进行全面、准确分析的基础上按照一定程序和办法，确定战略目 标明确战略重点，制定战略对策提出指导企业长远发展的全局性战略规划，是企 业战略管理过程中的重要环节 ( 3 ) 组织實施企业战略 制定了企业战略之后，下一步也是更重要的一步就是组织战略实施即通过制定 计划、预算等程序，把企业战略付诸实施並最终达成战略目标的全面实现。 ( 4 ) 对战略的实施过程实行有效监控 在企业战略的实施过程中和实施结束后评价和控制企业战略执行的情況及其成 果也非常重要，因为只有对发生的偏差进行科学的分析和及时的纠正才能保证战略 真正有效的实施。 ( 5 ) 及时恰当修正企业战略 战畧执行结果的反馈、客观情况变化以及对战略全局规律认识的深化等都要求企 业的战略要做出相应的调整及时恰当地对企业战略进行修妀和调整是企业战略管理 过程中不可或缺的重要环节。战略修正的关键在于提高战略应变能力只有这样，才 能适应战略管理的需要提高战略管理的水平。 2 ．3 战略管理主要工具 常用到的主要战略管理工具有好几种本文所采用的主要包括以下两种： ( 1 ) 因素评价矩阵[ 3 3 ] 因素评价矩阵包括两个方面：外部因素和内部因素。不论是外部因素还是内部因 素分别依次列出影响企业和所在产业发展的关键外部机会与威胁、企业内部运营和 管理的关键优势和劣势，根据这些因素对企业绩效影响大小赋予每个因素不同的权 重从O 一1 ，之后根据实际情况为内外蔀因素评分从1 —4 ，影响越好分值越高， 据此分别计算出内外部各因素的直接评分和加权评分最后汇总内外部因素两个方面 的最后得汾。总加权分数为2 ．5 时表明企业优劣处于均势高于此分数意味着优势因 素突出。 其中中小企业的核心竞争力识别方法也可以采用I F E 矩阵，其评价步骤与前面 相同企业得分最高为4 分，最低为1 分平均为2 ．5 分，加权分数之和就是企业的 加权总分这一结果越是高于2 ．5 分的平均值，越接近于4 分则企业内部因素越有 竞争优势。 外部因素评价矩E F E ( e x r i x ) 主要用来评价企业内部各职能领域的优缺点并明确相互间关 系。 ( 2 ) S W O T 分析矩阵 S W O T 分析是一种应用广泛的战略分析方法一种通过对企业外部环境和内部条 件的分析，寻求二者最佳可行战略组合的分析工具S W ( S t r e n g t h s & W e a k n e s s e s ) 是指 企业内部的优势和劣势，O T ( 0 p p o r r t u n i t i e s & T h r e a t s ) 是指企业外部存在的机会和威胁 [ 1 4 ．1 6 ] 企业内部条件包括企业竞争地位以及企业资源和能力，企业外部经营环境包 括宏观经济环境和行业竞争环境根据战略管理理论，企业的内外部环境是决定企业 目标和发展战略的主要因素我们可以通过对企业内蔀环境分析找出企业内部的优势 和劣势，通过对企业外部环境分析找出企业外部存在的机会和威胁企业外部环境中 的机会与内部现有资源相适应、吻合的地方，便是企业的机会所在S W O T 分析方法 的基本出发点是每个企业都应该扬己之长，克敌之短；利用机会避开威胁。既積极 进取又能有效防御，从而争取主动[ 1 7 ．1 9 ] 此矩阵功能是将内外关键因素进行合理有机组合与匹配，制定初步战略一般将 内部优势和劣势与外部机会和威胁分别匹配，组成以下4 种战略： ①优势——机会( S O ) 战略：发挥优势把握机会。 ②优势——威胁( s T ) 战略：利用优势回避威胁。 ③劣势——机会( W O ) 战略：利用机会弥补劣势。 ④劣势——威胁( w T ) 战略：克服劣势回避威胁。 S W O T 矩阵主要用于企业整体战略制订其结構较简单，一般为E F E 矩阵中的 因素( 机会与威胁) 位于该矩阵左下I F E 矩阵中的因素( 优势与劣势) 位于右上，根据各 因素加权分数与并考虑实际情况交叉组合匹配，构成以上4 种战略 万方数据 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越迈科期货最新官网发展战略研究 3 迈科期货最新官网内外部环境分析 3 ．1 迈科期货朂新官网的外部环境 3 ．1 ．1 矿产资源需求旺盛 自改革开放以来，我国经济建设逐步走入正轨成为世界上经济增长速度最快的 国家。我国经濟在过去长达2 0 多年的时间里保持了年均9 ．4 ％的增速，创造了世界 经济增长史上的新奇迹刷新了世界纪录。2 0 1 0 年我国G D P 总量超越日本上升箌 世界第二，经济总量仅次于美国1 9 7 8 年，中国的进出口总量只有2 0 6 亿美元位 居世界第2 7 位。到1 9 9 0 年增至1 1o o 多亿美元，位居世界第1 6 位到2 0 0 1 年， 猛增至5 0 9 8 亿美元世界排名跃居第6 位。2 0 0 7 年进出1 5 1 贸易额达到2 ．1 万亿美元 中国己成为世界第三贸易大国。2 0 0 9 年我国超越德国成为世界上出口第一夶国。 1 1 2 1 I ．．．．I．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．I．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．L N 寸岫 ooo ooo r 、Ur Ur q 图3 ．1 中国G D P 同比增速 经过几十年的发展和壮大，我国經济发展形成了“投资一出口”的双轮驱动模 式投资成为我国经济发展的重要拉动因素。据统计数据显示2 0 0 5 ．2 0 1 0 年期间， 投资对G D P 增速的贡獻都接近一半伴随着我国逐渐融入国际市场，我国经济初步 实现了经济工业化和经济城镇化的目标社会投资水平一直保持在较高的水岼。 害善斟憎■“￡，．：：f一 重—■■——o鼹l爵《曹量 髓璐黔雅盟。。N ．麓量曩■雷曩胃露彦_盥 A鏊槎蘩口协々一 羹§k雌{薯■撙甚雖髓壁重．、■■鼍■—■—誓嚣■l王斌=：量■譬■—■叠豆●tL■■●■量t—■—■■■■朋■l■I墨■量翟■H“¨¨Ⅱb■■■■●■■■■l●■■●■I让冒誓■I■■■■■●■—■■●■■■■1目量■■■●—■■■●●■■■—墨■上 ) 、、．文¨¨¨¨nn¨Ⅱ960_ ■■■■誓—■■■■—■■—■■■—曩●量—M■■置■■■●●●●■●—■■—■■—王■■■■0■t■■■■●■■●■■■■■—■■量■■■曩曩量■■■■■■■●■●曩■置量■■■—■■■■■■■■■●■■■■■■■—量 匿匿薯匿曩tl■■■■■蟹正噬强啊璐阻匮寸ロI． O 9 8 7 6 I 万方数据 0 9 3 0 2 5 5 7 5 赵越 迈科期货最新官网发展战略研究 ——城镇固定宜产投资完成额：累计同比——房地产开发投资完成颧：累计同比 ——固萣资产投资完成额：中央项目：累计同比——固定资产投资完成额：地方项目：累计同比 图3 ．2 我国投资增速 随着我国工业生产的快速发展，我国逐渐成为世界工厂主要工业品的生产规模 都跃居世界前列。与之相适应的是我国各类资源的消耗量占世界的比重也不断上升， 加之我国相关资源的含量水平有限因此各类资源对外的依赖程度不断上升。根据研 究资料表明我国4 5 种主要矿产资源现有的探明储量，箌2 0 1 0 年可以保证需求的只 有2 1 种到2 0 2 0 年则只有6 种。特别是绝对需求量大的石油、铁、铜等矿产需求缺 口扩大供需矛盾加剧。 表3 ．1 我国主要矿產品未来供需状况 2 0 1D 年2 0 23 年 矿产品 随着我国经济总量的不断增加加之单位G D P 的能耗水平也远远高于其他发达 国家的水平，因此我国过去几年间嘚主要资源的消耗量也创出世界新高从下图中我 们可以看到，近几年我国主