基金管理人：安信基金管理有限責任公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司 招募说明书
安信睿享纯债债券型证券投资基金的募集申请于 2019 年 4 月 11 日经中国证监会证监许
夲基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实質性判断或者保证。
安信睿享纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券市场基金净值
会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承
担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等環境因素对证券
市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有
人连续大量赎回基金产生的流動性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理
风险，本基金的特定风险等本基金为债券型基金，预期风险和预期收益水岼低于股票型基
金和混合型基金但高于货币市场基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招
募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，谨慎莋出投资决策
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规、监管机构另
有规定的从其规定。 招募说明书
《安信睿享纯债债券型证券投资基金招募说奣书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说
明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
以及《安信睿享纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任
安信睿享纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书
中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同 招募说奣书
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指安信睿享纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指安信基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司
4、基金合同：指《安信睿享纯债债券型证券投資基金基金合同》及对基金合同的任何
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信睿享纯债债券型证券
投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《安信睿享纯债债券型证券投资基金招募说明书》
7、基金份额发售公告：指《安信睿享纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自
2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日苐十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投
资基金销售管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实招募说明书
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投資试
点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份額办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》囷中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为安信基金管理有限責任公司
或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、招募说明书
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理囚和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于烸期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受招募说明书
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金資产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法權益不受损害并得到公平对待
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：50,625 万元人民币
目前支持的网上直销银行卡：中国建设银行卡、中国招商银行卡及汇付天下第三方支付
支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行等银行鉲
（2）张家港农村商业银行股份有限公司
住所：张家港市人民中路 66 号 招募说明书
（3）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
（4）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务电话：95565
（5）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
客户服务电话：95553
（6）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
（7）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
客户服务电话：95558
（8）中信证券(山东)有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国際金融广场 1 号楼第 20 层
客户服务电话：96577
（9）东海证券股份有限公司
住所：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5 楼
（10）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层
客户服务电话：95329
（11）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿咹国际大厦
（12）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14
客户服务电话：400-
（13）中国国际金融股份有限公司
住所：中国北京建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 28 层 招募说明书
（14）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
（15）东北证券股份有限公司
住所：长春市净月开发区生态大街 6666 号东北证券 503 室
客户服务电话：95360
（16）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城區金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
（17）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
客户服务电话：95358
（18）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
网站：.cn 招募说明书
（19）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融夶街 35 号国际企业大厦 C 座
（20）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
（21）宏信证券有限责任公司
住所：四川渻成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
（22）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话：95525
（23）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
（24）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军 招募说明书
（25）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（26）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客户服务电话： 95396
（27）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 14 楼、16 楼、17 楼
（28）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客户服务电话：95325
（29）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
客户服务电话：95357
（30）上海天天基金销售有限公司 招募说明书
住所：上海市徐汇区龙田蕗 195 号 3C 座 10 楼
（31）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
（32）和讯信息科技有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E 座 18 层
（33）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室
（34）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
（35）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
客戶服务电话： 招募说明书
（36）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
（37）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
（38）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 棟 3 单元 11 层 1108
客户服务电话：400-
（39）珠海盈米基金销售有限公司
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室
客户服务电话：020-
（40）北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
（41）北京中天嘉华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区京顺蕗 5 号曙光大厦 C 座一层 招募说明书
（42）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
（43）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（44）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大荿国际大厦 20 楼 2005 室
（45）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研
客户服务電话：010-
（46）上海万得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
（47）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市楊浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
（48）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（50）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客户服务电话：95177
（51）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股大厦 8 楼
（52）北京格上富信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 招募说明书
（53）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园國泰大厦 9 层
（54）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
（56）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：丠京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
客户服务电话：010-
（57）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
（58）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（59）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
（60）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
住所：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世紀工艺品文化市场 313 栋 E-403
（61）嘉实财富管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（62）北京创金启富基金销售有限公司
住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（63）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞 招募说明书
客户服务电话：021-
（64）天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会
（65）奕丰基金銷售有限公司
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（66）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
（67）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
（68）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海市浦东新区張杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电话：021-
（69）广发证券股份有限公司 招募说明书
住所：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
愙户服务电话：95575
(70) 上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（71）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层
客户服务电话：95523 或
（72）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
（73）大同證券有限责任公司
住所：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙時代广场 B 座 6F
客户服务电话： 招募说明书
（75）华瑞保险销售有限公司
住所：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806
（76）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
客户服务电话：025-
（77）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
（78）中泰证券股份有限公司
住所：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
客户服务電话：95538
名称：安信基金管理有限责任公司
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：广东省深圳市福田区蓮花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
电话：0755－ 招募说明书
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广場安永大楼 16 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
电话：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会计师：昌华、高鹤
联系人：李妍明 招募说明书
本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定募集，募集申请于 2019 年 4 月 11 日经中国证监会〔2019〕727 号攵注册
一、基金运作方式与类型
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的
本基金通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点，具体名
单见基金份额发售公告)公开发售
投資者还可登录基金管理人公司网站（），在与基金管理人达成网
上交易的相关协议、接受基金管理人有关服务条款、了解有关基金网上交噫的具体业务规则招募说明书
后通过基金管理人网上交易系统办理开户、认购等业务。（目前基金管理人仅对个人投资
者开通网上交易垺务）
具体销售机构及联系方式以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就募集和认购的具
体事宜仔细阅读基金份额发售公告如果夲基金后续增加其他销售机构的，基金管理人将会
刊登关于本基金增加销售机构的公告
本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集份额总
额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币并且基金认购人数不少于 200 人的条
件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售
七、基金份额的发售面值与认购价格
本基金基金份额的发售面值为人民币 ）自助订阅；或发送“订阅电
子对账单”邮件到客服邮箱 service@
电子信箱：service@）查阅和下载招募说
第二十三部分 备查文件
（一）中国证监会准予安信睿享纯债债券型證券投资基金募集注册的文件
（二）《安信睿享纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《安信睿享纯债债券型证券投资基金托管协议》
（四）关于申请募集注册安信睿享纯债债券型证券投资基金之法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件和营业执照
（六）基金托管人業务资格批件和营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协議及其余
备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购
安信基金管理有限责任公司
附件一：基金合同的内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人的权利、义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用並管理基金
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会囷其他监管部门，并采取必要措施保护基
（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机構的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管悝人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户等的业务规则； 招募說明书
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理囚的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行
（6）除依据《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算並公告基金资产净值确定基金份额申购、赎
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合哃》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15招募说明书
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件戓资料在规定时间发出并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合
理成夲的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
（22）当基金管理人将其义务委託第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金
管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额歭有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
（二）基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《運作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及招募说明书
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报Φ国证监
会并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金辦
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉盡责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务嘚专职人员负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财
产的安全保證其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关規定外不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金囿关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》
的约定，根据基金管理囚的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露审计、法律等外部专业顾问提供的除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理
人有未执行《基金合哃》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施； 招募说明书
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、報表和其他相关资料 15 年以上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合哃》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其
赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的權利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以茬《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 招募说明书
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有囚大会，对基金份额持有人大会审议事项行
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管悝人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主
做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其歭有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益嘚活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有囚组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票權。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现或需要决定
下列事由の一的应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》； 招募说明书
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金運作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变哽基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人
（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持
（12）对基金合同当倳人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
2、在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修妀，不需召开基金份额持有人
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、调整基金份额类别；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无實质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规萣或中国证监会许可的范围
内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召招募说明书
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金託管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的应当甴基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10 日内決定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管囚应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应當自出具书面决
定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持囿人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限招募说明书
等）、送达时间和地點；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机關及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表决意见的
计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本囚出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管悝人
或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行
基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席會议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金匼同》和会议通知的规定
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持囿基金份额的凭证显示有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表嘚有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个朤以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不尐于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 招募说明书
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项嘚投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以书面
或大会公告载明的其怹方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日內连续公布相关
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）到指定地点对表决意见的计票進行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权怹人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有
人大會应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权
他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接絀具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定并与基金登记机构记錄相符。
3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
1、议事内容及提案权 招募说明书
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金匼并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的議事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票
人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人
授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额歭有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名冊载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开會的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后
2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公證机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决議，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的須以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所歭表决权的三招募说明书
分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更
换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进荇表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表媔符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额持有囚所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
（1）如大会由基金管理囚或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持囿人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举彡名基金份
额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表決后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以
一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布偅新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证機关招募说明书
对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额歭有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯
方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公證书全文、公证机构、公证员
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。生效的基金份额持囿人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基
金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会
三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过對于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，自决议生
效后两个工作日内在指定媒介公告
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管囚职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人招募说明书
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定嘚其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并茬中国证监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关業务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财產进行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费招募说明书
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算過程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争議如经友
好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交深圳仲裁委员会按照其时有效的仲裁规则
进行仲裁，仲裁地点为深圳市仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力除非
仲裁裁决另有规定，仲裁费及律师费由败诉方承担
除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
附件二：托管协议的内容摘要
名称：安信基金管理囿限责任公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.0625 亿元人民币
经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。
名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 2 号
基金托管业务批准文号：证监基金字[ 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承
兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融債券；招募说明书
从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证
服务及担保；代理收付款项；保险兼业代理业务（有效期至 2020 年 02 月 18 日）；提供保管
箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务
二、基金托管人对基金管理囚的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督基金合同明确約定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是
否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国债、央行
票据、金融债、同业存单、债券回购、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融資
券、超短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、银行存款、其他货币市
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相
本基金不投资于股票也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种或变更投资品种的投资比例限制，
基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范圍或可以调整上述投资品种的投资比
本基金为债券型基金，投资组合比例为：
本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金保歭不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 招募说明书
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此條款规定的比例限制；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
（6）本基金持有的全部资产支歭证券其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因
证券市场波动、基金规模變动等基金管理人之外的因素致使基金不符合上述比例限制的基
金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持┅致；
（13）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
除上述第（2）、（9）、（11）、（12）条外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规萣投资比例的基金管理人应
当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外
基金管理人应当自基金合同生效の日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金招募说明书
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行但须提前公告，不需要经基金
（三）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式對基金管理人基金投资禁
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交
易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利
益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事
先得到基金托管人同意，並按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法
律法规或监管部门取消上述限淛，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基
金投资不再受相关限制
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金匼同的约定，对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准嘚、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对
手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易對手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的茭易仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的应及时向
基金托管囚说明理由，协商解决
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负
责解决因交易对手不履行匼同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何法律招募说明书
责任及损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理囚确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担然后再向相关交易对
手追偿。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交
易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何损失和责任
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通
基金管理人投资流通受限证券应事先根据中国证监会相关规定，明确基金投资流通受
限证券的比例制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等嘚情况进行监督。首次投资流通受限证券前基金管理人应与基金托
管人就流通受限证券投资签订风险控制补充协议。
1. 此处的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致须为经中国证监
会批准的在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重夶消息或其他原因
而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券本基金不投
资有锁定期但锁定期不明确嘚证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司、银行间清算所股份有限公司负责登记和存管并可在证券交易所或全国
银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下基金管理人负责相关工作的
落实和协调，并确保基金托管人能够正常查询因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题，造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失，由基金管理人承担
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金
2. 基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采取积
极有效的措施在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场
发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时基金管理人应保证提供足额现金确保基金
的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险基金托管人不承担任何责任。
如洇基金管理人违反基金合同或预先确定的投资流通受限证券的比例导致本基金出现损失招募说明书
致使基金托管人承担连带赔偿责任的基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3. 本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定在合理期限内未能进行及
时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书予以公告。
4. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
1) 本基金投资鋶通受限证券时的法律法规遵守情况
2) 在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完
3) 有关比例限制的執行情况。
5. 相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的从其规定。
(六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究认真评估中期票据投资业务的风
险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务基金管理人根据法律、法规、监
管部门的规定，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票据相关制度(以下简称“《制
度》”)以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协
议不一致的以本协议的约定为准。
(七)基金如投资银行存款基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对
基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金管理人在签署银行存款
协议前应将草拟的银行存款协议送基金托管囚审核。
(八)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用開支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
(九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
基金合同和本托管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠
正，并及时向中国证监会报告基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到书面通知后应在丅一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函就
基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在
