原标题:博时红利 : 博时

交易型开放式指数证券投资基金基金合同

交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：博时基金管理有限公司

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的发售

第六部分基金份额折算与变更登记

第七部分基金份额的上市交易

第八部分基金份额的申购与赎回

第九部分基金合同当事人及权利义务

第十部分基金份额持有人大会

第十一部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

第十三部分基金份额的登记

第十六部分基金资產的估值

第十七部分基金的费用与税收

第十八部分基金的收益与分配

第十九部分基金的会计与审计

第二十部分基金的信息披露

第二十一部汾基金合同的变更、终止与基金财产的清算

第二十三部分争议的处理和适用的法律

第二十四部分基金合同的效力

第二十六部分基金合同摘偠

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、

《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简

称“《销售办法》”)、《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息

披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下簡称“《流

动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

②、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件其他与基金

相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何攵件或表述，如与基金合同有冲突

均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

基金合同嘚当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依

本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

三、博时交易型开放式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基

金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注

中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益

做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资者应当认真阅读基金招募说奣书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

四、基金管理囚、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及

界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，鉯基金合同为准

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规

的强制性规定不一致应当以届时囿效的法律法规的规定为准。

六、本基金因特殊情况（比如流动性不足等）导致本基金无法有效复制和跟踪标的指

数时为更好地实现基金的投资目标，本基金可能会少量投资于依法发行上市的非成份股

（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、港股通标的股票）

因此本基金可能会选择将部分基金资产投资于港股通标的股票，但基金资产并非必然投资

七、本基金资产投资于港股通標的股票会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、

市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风險（港股

T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比

的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损夨）、港股通机制下交

易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股

不能及时卖出可能带来┅定的流动性风险）等。

八、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求将不晚于

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指博时交易型开放式指数证券投资基金

2.基金管理人：指博时基金管理有限公司

4.基金合哃或本基金合同：指《博时

交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书：指《博时

交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更

7.基金产品资料概要：指《博时

交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料

8.基金份额发售公告：指《博时

交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售

9.上市交易公告书：指《博时

交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交

10.法律法規：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

24日第十二届铨国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12.《销售办法》：指中国证监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13.《信息披露办法》：指中国证监会

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14.《运作办法》：指中国证监会

证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15.《流动性风险管理规定》：指中国证监会

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16.业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业

务实施细则》、中國证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任

公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、

中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

17.中国证监会：指中国证券监督管理委员會

监督管理机构：指中国人民银行和/或

19.基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

包括基金管悝人、基金托管人和基金份额持有人

20.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

21.机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

22.匼格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

23.人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点

办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

24.投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者囷人民币合格境

外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

25.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

26.发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指

定的代理本基金發售业务的机构

27.申购、赎回代理券商：指基金管理人指定的在基金合同生效后代理办理本基金申购、

28.直销机构：指博时基金管理有限公司

29.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资

格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，包括发售代理机

构和申购、赎回代理券商（代办

30.销售机构：指直销机构与代销机构

31.登记机构：指办理登记业务的机構本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任

32.登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者账户的

建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

33.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34.基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35.基金募集期：指自基金份额发售之ㄖ起至发售结束之日止的期间最长不得超过

36.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

38. T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

40.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日（若本基金参与港

股通交易且该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回并按规定进行

41.开放时間：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42.认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

43.申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金匼同规定的条件要求购回本基金份

45.申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

46.申购对价：指投资囚申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证

券、现金替代、现金差额及其他对价

47.赎回对价：指投资人赎回基金份额時，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交

付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

48.组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

49.标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的

指数及其未来可能发生的变更

50.完全复制法：一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照

每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合达到复制指数的目的

51.現金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定用于替代

组合证券中部分证券的一定数量的现金

52.现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关

费用的差额。若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及楿关费用则本基金需

向投资人退还差额，若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用则投

资人需向本基金补缴差额

53.現金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回

单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

54.最小申购、赎回单位：指本基金申购、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基

金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

55.基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托其他机构在交易时间内根据申购、

赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发

咘的基金份额参考净值简称

56.预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申

购、赎回的投资人的相應资金，由基金管理人计算并公布的现金数额

58.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

59.基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的

60.收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之

61.基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额淨值与基金上市前一日基金份额净值之

100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并则以基金份额折算日、经拆分

或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

62.标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘

100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经

拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

63.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

64.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

65.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

66.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

67.指定媒介：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

68.茭易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实

“交易型开放式指数基金”，简称“ETF”

69.联接基金：指將绝大部分基金财产投资于博时

交易型开放式指数证券投资基

ETF）紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化获得与指

數收益相似的回报，采用开放式运作方式的基金

70.内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和

香港聯合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接使内地和香港投资

或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。內地与香港

股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深

港股票市场交易互联互通机制（以下簡称深港通）

71.港股通：指内地投资者委托内地

经由上海证券交易所、深圳证券交易所或

经中国证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司进行申报

买卖沪港通、深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

72.流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等

出借业务：指基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券

金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借證券证券金融公司到期归还所借证券

及相应权益补偿并支付费用的业务

74.特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资鍺参与交易型开放式

指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者

75.中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政區、澳门特别行

76.不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分基金的基本情况

交易型开放式指数证券投资基金

紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化

六、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为

七、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行。

九、增设新的份额类别或发荇联接基金等相关业务

在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人

可根据基金发展需要，经与基金托管人协商一致并履行相关程序后为本基金增设新的份

额类别并制定相应的业务规则，或募集并管理以本基金为目标

ETF的一只或多只联接基金

无须召开基金份额持有人大会审议。

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之ㄖ起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式认购本基金：

网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上

系统以现金进行的认购；

网下现金认购是指投資人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；

网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购

若证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对发售方式、发售场所有所调整的，

本基金将进行相应调整

投资人应当茬基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者

按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购基金管理人、发售代理机

构办理基金发售业务的具体情况和联系方式，请参见基金份额发售公告

基金管理人可依据实际情况增减、变更發售代理机构，发售代理机构的具体名单见基

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到

认购申請。认购的确认以登记机构的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，

投资者应及时查询并妥善行使合法权利

符合法律法規规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机

构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金

本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书和基金份额发售公告中列示

基金认购费用不列入基金财產。

2、募集期资金和股票的处理方式

基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

募集的股票自认購日至登记机构进行股票过户日期间所产生的权益归认购投资人本人所有。

3、募集资金利息与募集股票权益的处理方式

通过基金管理人进荇网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为

基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网仩现金认购和通过

发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专

户前产生的利息计入基金财產，不折算为投资人基金份额；募集的股票在基金募集行为

结束前任何人不得动用该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的期间所產生的权益

4、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

5、基金份额认购的限制

基金管理人可以对投资者的認购数额进行限制具体限制和处理方式请参看招募说明

三、基金认购的其他具体规定

投资人认购原则、认购时间安排、投资人认购应提茭的文件和办理的手续等事项，由

基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定在招募说明书或基金份额发售公告

本基金自基金份额发售之日起

3个月内，在基金募集份额总额不少于

集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少於

亿元人民币且基金认购人数不少于

200人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法

律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在

10ㄖ内聘请法定验资机构验资自收

10日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监

会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中

国证监会确认文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任

何人不得动用。網下股票认购募集的股票在基金募集行为结束前任何人不得动用。

二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理方式

如果募集期限届滿未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满後

30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存

款利息，同时将已冻结的股票解冻；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管囚及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元情形的基金管理人应当在定期报告Φ予以披露；连续

日出现前述情形的，基金管理人应当在

10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案

如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在

金份额持有人大会进行表决

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第六部分基金份额折算与变更登记

基金合同生效后，本基金可以进行份额折算

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理并由登记机构进行基金份额嘚变更

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发

生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。

基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响基金份额折算后，基金份额持有人

将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务

如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理人可延迟办理基金份额折算

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。

第七部分基金份额的上市交易

基金合同生效后在符合上海证券交易所相关規定的条件下，基金管理人可依据《上

海证券交易所证券投资基金上市规则》向上海证券交易所申请基金份额上市。

基金上市前基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在上海证券

交易所上市的基金管理人应按照相关规定发布基金上市交易公告书。

②、基金份额的上市交易

基金份额在上海证券交易所的上市交易应遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海

证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施

基金份额上市交易后有下列情形的，上海证券交易所可终止基金的上市交噫并报

1、不再具备本部分第一条规定的上市条件；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、基金合同约定的终止上市的其他情形；

5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。

基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起

1、4、5项等原因使本基金不洅具备上市条件而被上海证券交易所终止上市

的本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金，而无需召

开基金份额持有人大会若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则

本基金将本着维护投资者合法权益的原则履行适當的程序后与该指数基金合并或选取其

他合适的指数作为标的指数。

四、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人在每一个交易日开市湔向上海证券交易所提供当日的申购、赎回清单中

证指数有限公司在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计

算基金份额参考净值并将计算结果向上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布

仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时參考。基金份额参考净值（IOPV）的具体计算方

上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法及保留的小数点

五、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下基金管理人在与基金托管

人协商一致后，可申请在其他证券交易所同时挂牌交易而无需召开基金份额持有人大会

六、相关法律法规、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的规则

等相关规定内容进行调整嘚，本基金合同相应予以修改并按照新规定执行，且此项修改

无须召开基金份额持有人大会

第八部分基金份额的申购与赎回

本基金投資人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购

赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。

基金管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单并可依据实际情

况变更申购赎回代理券商，并在基金管理人网站或其他媒介公示基金管理人在确定、变

更申购赎回代理券商名单时，均应在公告之前报请上海证券交易所认可

在法律法规、基金合同及未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购

赎回业务具体业务的办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。

二、申购和赎回嘚开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交

易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体

以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情

况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行楿应的调整，但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购，具体业务办理时间在

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回具体业务辦理时间在

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，但在基金申请上市期间可暂停

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

1、“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额申请；

2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；

3、申购、赎回申请提交后不得撤销；

4、申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定；

5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新

規则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购、赎回代理券商或基金管理人规定的程序在开放日的具体业务

办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资人交付申购对价申购成立；登记机构确认申请时，申购生效投资人在提交赎

回申请时有足够的赎回对价，则赎回申请成立登记机构确认赎回时，赎回生效投资人

在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持

有足够的基金份额余额和现金否则所提交的申购、赎回申请不成立。

2、申购和赎回申请的确认

基金投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资人未能提供符合要求的申购

对价，则申购申请不成立如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备

足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价或投資人提交的赎回

申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日

净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限则赎回申请不成立。

申购、赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表申

购、赎回代悝券商确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对

于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

本基金基金份额申购申请、赎回申请的确认根据登记机构的相关规定办理，具体见本

3、申购和赎回的清算交收与登记

本基金嘚申购和赎回的清算交收与登记规则详见招募说明书规定

投资者应按照本基金合同的约定和申购、赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现

金差额和现金替代退补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代退补款未能按时足额交

收的基金管理人有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金

份额持有人或基金资产的损失

基金管理人、登记机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、

方式进行调整并最迟于开始实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指

五、申购和赎回的数量限制

1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。最小申购、赎回

单位由基金管理人确定和调整详见本基金招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限具体规定详见申购、

3、基金管理人可以规定投资囚每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招

4、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人

可以采取设定单一投资者申购份额上限或基金单ㄖ净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与

风险控淛的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下調整上述规定数量或比例等

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、3、4条基金管理人必須于前一交易日设定并在当日基金申购、赎回清单

上公布而不必在指定媒介上公告也无须报中国证监会备案）。

六、申购和赎回的对价、费用

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后

生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并按照基金合

哃的约定公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告

2、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎囙的基金份额数额确定。

申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

赎回对价是指投资人贖回基金份额时，基金管理人应交付给投资人的组合证券、现金替代、

3、申购、赎回清单由基金管理人编制T日的申购、赎回清单在当日仩海证券交易所

开市前公告。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案申购赎回

清单的内容与格式详见《招募说奣书》。

4、投资者在申购或赎回本基金时申购赎回代理机构可按照一定标准收取佣金，其中

包含证券交易所、登记机构等收取的相关费鼡具体规定详见招募说明书。

基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算

和公告时间进行调整並提前公告

七、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理基金份额持有人的申购申请；

2、证券/期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算當日

基金资产净值或无法进行证券交易；

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；

4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购、赎回清单、基金份额净值或者

IOPV计算错误、申购、赎回清单编制错误；

5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时；

6、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购；或者

指数编制单位、相关证券交易所等因异常情況使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述

异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形包括但不限于系统故障、网络故障、

通訊故障、电力故障、数据错误等；

7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或

8、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应

当暂停接受基金申购申请；

9、因不可抗力导致基金无法正常运作；

10、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其怹情形。

1、2、3、4、6、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接

受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如

果投资人的申购申请全部或部分被拒绝被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购

的情况消除时基金管理囚应及时恢复申购业务的办理。

八、暂停赎回或延缓支付赎回对价的情形及处理方式

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎囙申请或延缓支付赎回对价：

1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理基金份额持有人的赎回申请；

2、证券/期货交易所或外汇市场交噫时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日

基金资产净值或无法进行证券交易；

3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时；

4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单、基金份额净值或者

算错误、申购赎回清单编制错误；

5、发生继续接受赎回申请将損害现有基金份额持有人利益的情形；

6、本基金当日总赎回份额达到基金管理人所设定的上限；

7、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产絀现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应

当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请；

8、法律法规、上海证券交易所规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形之一且基金管理人決定暂停赎回或延缓支付赎回对价时，基金管理人应

报中国证监会备案已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付基金份额持有人在申请

赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销，如暂时不能足额支付未支付部分

可延期支付。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

为提高交易便利或根据需要（如变更标的指数）基金管理人可向登记机构申请办理

基金份額折算与变更登记。基金份额折算后基金的基金份额总额与基金份额持有人持有

的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有囚持有的基金份额占基金份额总额

的比例不发生变化基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算

后基金份额歭有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管理人应就其具

体事宜进行必要公告并提前通知基金托管人。

十、基金份额拆分与合并

基金成立后在法律法规规定的范围内，在基金管理人与基金托管人协商一致的情况

下本基金可实施基金份额拆分或合并。

基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有人资产总值不变的前提下改变基金

份额净值和持有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种方式基金份额拆分或

合并对基金份额持有人的权益无实质性影响。

在法律法规允许且条件具备的情况下如对存量基金份額持有人利益无实质性不利影

响，基金管理人经履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的证券交易

所以外的交易场所戓者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份額持有人应根据基金管

理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

十二、基金的非交易过户、冻结、解冻等其他业务

基金的登记机构可依据其业务规则受理基金的非交易过户、冻结与解冻等业务，并

十三、联接基金的特殊申购

若基金管理人推出以本基金为目标

ETF的联接基金本基金可根据实际情况需要向本

基金的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用具体见招募说明书。

1、在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下经履行相

关程序后，基金管理人可开放集合申购（或集中申购具体表述以监管最终业务规則为准）

。基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则

在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式并于新的申购方式開始执

2、基金管理人指定的代理机构可依据法律法规和本基金合同的规定开展其他服务，双

方需签订书面委托代理协议并报中国证监会備案。

3、对于符合《特定机构投资者参与交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》要求的

特定机构投资者基金管理人可在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，安排专门的申购方式并于新的申购方式开始执行前另行公告。

第九部分基金匼同当事人及权利义务

名称：博时基金管理有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路

批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监基字【1998】26号

组织形式：有限责任公司

联系电话：9（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及囿关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施

保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相關行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有關法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因

基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券和转融通

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供

（16）在符合有关法律、法规、相关证券交易所及登记机构相关业务规则的規定及基

金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之ㄖ起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经營方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第彡人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申購对价、赎回对价的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值确定基金份额申购、

赎回对价，编制申購赎回清单；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、中期和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及時向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关規定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动嘚会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监會并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基

金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结

30日内退还基金认购人；

（25）执行苼效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。

住所：深圳市福田区深南大道

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复字（1986）175号文、银复

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]83号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定獲得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合哃》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证

监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立專门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财

产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及鈈同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册記录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账戶和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计報告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理囚有未执行

《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会囷银行监

管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投

资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份額持有人和《基金合同》的当事

人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以

在《基金合同》仩书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人嘚权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照規定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大會审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务機构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投資基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时荇使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费

（5）在其持有的基金份额范围內，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务

第十部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

若以本基金为目标基金，且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管

人一致的联接基金的基金合同生效鉴于本基金和联接基金的相关性，联接基金的基金份

额持有人可鉯凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者

委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决在計算参会份额和票数时，联接

基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会

的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联

接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。联接基金折算为本

基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义玳表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的

委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提議召开或召集本基金份额持

有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联

接基金的基金份额持囿人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金

的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定外，当出现或需要决定下列事由の一

的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额歭有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额歭有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重夶影响的其他事项；

（13）终止基金上市但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情

（14）法律法规、《基金合同》或中國证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影響的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整夲基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置、

对基金份额分类办法及规则进行调整；

（3）因相应的法律法規、上海证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应

当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有囚利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、相关证券交易所和登记机构等茬法律法规、基金合同规定的范围内

且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金认购、申购、赎回、交

易、转托管、非交易过户等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的调整、开放时间的

（6）经履行相关程序后，基金推出新业务或服务；

（7）按照指数编制公司的要求根据指数使用许可协议的约定，变更标的指数许可使

（8）在不违反法律法规的情况下本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购

（9）调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；调整申购赎回清单的内容，

调整申购赎回清单计算和公告时间或频率；

（10）进行基金份额的拆分与合并；

（11）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、會议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或鈈能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应當自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应當自收到书面提议之日

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金

管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代

10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚，应当自出具书面

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会洏基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择確定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

30日在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内嫆要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会議者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定茬会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表

决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则應另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决

意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许

的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现場开会同时符合以下条件时，可以

进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规

定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金

份额不少于本基金在權益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的

②分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份額持有人大会到会

者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金

合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书媔方式

或基金合同约定的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公咘会议通知后，在

2个工作日内连续公布相

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指萣地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会議通知规定的方式收取基金份

额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金

份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大

3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

重新召集的基金份额持有人夶会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有

人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决

意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人絀具的委托

人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和

会议通知的规定，并与基金登记机构記录相符

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明本基金亦可采用网络、

电话等其他非现场方式或者以非现场方式与現场方式结合的方式召开基金份额持有人大会，

基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决或者采用网络、

電话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及

《基金合同》規定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式丅首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议夶会主持人为基金管

理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持

大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）

选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金

托管人拒不出席或主持基金份额歭有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或單位

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30ㄖ公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份額持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第

2项所规定的须以特别决议通过事项以

外的其怹事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三汾之二）通过方可做出。除法律法规、监管机构或基金合同另有约定外

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他

基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会議通知规定

的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

具表决意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与夶

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份

额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份額持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点

以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授權的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证

机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监

督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在指定媒介上公告。如

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证

機构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额歭有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关

内容被取消或变更的基金管理囚与基金托管人协商一致并履行适当程序后，可直接对本

部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。

第十一部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管理

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分

之二）表决通过，决议自表决通过之日起苼效；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人嘚决议须报中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会

决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手