交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金
（LOF）（更新）招募说明书
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内
公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金（以下简称“本基金”）经2010年11
月12日中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1601号文核准募集本基金基
金合同于2011年1月27日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表奣其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份額持有人能全数取回其原本投资
本基金依据基金合同约定自2014年1月28日起自动转为上市开放式基金
（LOF）。转入开放期后通过场外认（申）購登记在基金登记系统中的基金份额
可通过基金销售机构申请场外赎回，但不能上市交易可通过跨系统转托管转至证
券登记系统后再上市交易（本基金后端基金份额未开通上市交易业务以及场内申购
赎回业务，跨系统转托管业务仅适用于前端基金份额投资人就持有的后端基金份
额不能跨系统转托管到场内）；通过场内认（申）购登记在证券登记系统的前端基
金份额可以在深圳证券交易所上市交易，也可矗接申请场内赎回；投资者可通过跨
系统转托管业务实现前端基金份额在两个注册登记系统之间的转换
本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风險承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同時也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以
及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是一只债券型基金，属于基金中的中
等风险品种本基金的风险与预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基
金合同》。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2019年1月27日有关财务数据囷净值表现
截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
十、基金运作方式的变更、转换运作方式的条件及相关事项................ 84
《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募
集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其
他相关法律法规的规定以及《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金基金匼同》（以
下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明
书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表
明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金 指交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金
基金管理人或本基金 指交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人或本基金 指中国股份有限公司
基金合同 指《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
托管协議 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施
罗德信用添利一号收益债券证券投资基金托管协议》及对该托
管协议的任何有效修訂和补充
招募说明书或本 指《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金招募说明
招募说明书 书》及其定期的更新
发售公告 指《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金份额发售
法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法
解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他
对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法
《证券法》： 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第十八次会议通过自2006年1月1日实施的
《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务
委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的
《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
《销售办法》 指中国证监会2011年6朤9日颁布、同年10月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作
《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实
施的《證券投资基金信息披露管理办法》及对其不时
《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金运作管理办法》及對其不时作
《流动性规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关對其不时做出的修订
中国 指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
监督管理机构 指业监督管理委员会
基金合同当事人 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中
华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及其他相关法律法规规定的条件经中国证监会批准
可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度
批准的中国境外的机构投资者
基金投资者或投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金
基金销售业务 指基金销售机构宣传推介基金、办理基金份额的认購、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务（不
销售场所 指场外销售场所和场内销售场所，分别简称“场外”
会员单位 指深圳證券交易所会员单位
场外 指不使用深圳证券交易所交易系统而通过直销机构
和场外代销机构的柜台系统或其他交易系统办理基金
份额认購、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所
办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、
场内 指具有基金代销业务资格的会员单位通过深圳证券交
易所交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务
的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和
赎回也称为场內认购、场内申购和场内赎回
上市交易 指基金合同生效后基金投资者通过会员单位以集中竞
价的方式买卖基金份额的行为
销售机构 指直销機构和代销机构
直销机构 指交银施罗德基金管理有限公司
场外代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销業务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议代为办理场外基金销售业务的机构
场内代销机构 指代为办理场内基金销售业务的具有基金代销业务资
代销机构 除特别说明外，指场外代销机构和场内代销机构的合
基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销網点
注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内
容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金份额
注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注冊登记机构为
交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施罗德基金
管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构本
基金的注册登记机構为中国证券登记结算有限责任公
基金登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结
证券登记系统 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录其持有的、
基金管理人所管理的基金份额余额及其变动凊况的账
基金交易账户 指基金管理人和场外代销机构为基金投资者开立的、
记录基金投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额的变动及结余情况的账户
深圳证券账户 指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司開设
的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基
金账户。基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办
理基金交易、场内申购和场內赎回等业务时需持有深
圳证券账户记录在该账户下的基金份额登记在注册
登记机构的证券登记系统
开放式基金账户 指基金投资者通过場外销售机构在中国证券登记结算
有限责任公司注册的开放式基金账户。基金投资者办
理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有開
放式基金账户记录在该账户下的基金份额登记在注
册登记机构的基金登记系统
基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定忣基金合同约
定的备案条件，基金管理人向中国证监会办理基金备
案手续完毕并收到其书面确认的日期
基金合同终止日 指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告
基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，
存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
封闭期 指基金合同生效之日起三年(含三年)的期间内本基
金采取封闭式运莋的存续期间，按照基金合同的约定
提前转换基金运作方式的除外在基金合同中如无特
别指明即为自基金合同生效之日起至三个公历年後对
应日止，若三年后对应日为非工作日的相应顺延。
期间基金份额保持不变基金份额持有人不得申请申
开放期 指本基金封闭期结束後转为开放式运作的存续期间
工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申购、赎
回或其他基金业务申请的工作日
T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)
开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务
交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
认购 指在基金募集期间，基金投资者申请购买基金份额的
申购 指在基金存续期内基金投资者按基金合同的规定申
赎回 指在基金存续期内，基金份额持有人按基金合同规定
的条件向基金管理人要求将基金份额兑换成现金的行
基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的
公告向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理
人管理的某一开放式基金（转出基金）的全部或部分
基金份额转换为基金管理人管理的，且由同一注册登
记机构办理注册登记业务的其他开放式基金（转入基
金）的基金份额的行为基金份额持有人持有的登记
在证券登记系统的场内基金份额需经跨系统转托管至
基金登记系统后方可申请办理基金轉换业务
系统内转托管 指基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记系
统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不
同会员单位（席位或交易单元）之间进行转托管的行
跨系统转托管 指基金份额持有人将其持有的基金份额在基金登记系
统和证券登记系统之间进行轉托管的行为
转托管 除特别说明外，指系统内转托管和跨系统转托管的合
定期定额投资计划 指基金投资者通过有关销售机构提出申请约萣每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在基金投
资者指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申
购日提交基金申购申请的┅种投资方式
巨额赎回 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申
请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一工作日基金总份额的10%的情形
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益囷其
他收入扣除相关费用后的余额
基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
基金資产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值
基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法
以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约
定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人
债务违约无法进行转让或交易的债券等
指定媒体 指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联
《业务规则》 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所开放
式基金申购赎回业务实施细則》、《深圳证券交易所证
券投资基金上市规则》，中国证券登记结算有限责任公
司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市
开放式基金登记结算业务实施细则》、《开放式基金通
过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细
则》、深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公
司共同制定的《上市开放式基金业务指引》及销售机
构业务规则等相关业务规则和实施细则及发布机构对
不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服
且在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后
发生的，使基金合同当事人无法铨部或部分履行基金
合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律
法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号大楼二层（裙）
辦公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[号文批准设立。公司股权结构如下：
股份有限公司（以下使用全称或其简称
施罗德投资管理有限公司
Φ国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士学位历任办公室副处长、处长，
海外机构管理部副总经理、总经理
投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投
资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士学位。现任总行个人金融业务部副总经理兼风
险管理部副总经理历任
湖南省分行风险管悝部、资产保全部、法律合规
部、个人金融业务部总经理，
总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士学位，现任总行风險管理部（资产保全部）
总行风险管理部副高级经理、高级经理
内蒙古区分行行长助理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士学位现任施罗德集团亚太区行
政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监施罗德投资管理（香港）
有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士独立董事，学士学位历任人民银行稽核司副处长、处长，合作
司调研员非银司副巡视员、副司长；银监会非銀部副主任，银行监管一部副主任、
巡视员；汇金公司派出董事
张子学先生，独立董事博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院敎授
兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审
核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事，博士学位教育部长江学者讲座教授。現任香港大学
工业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的
集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学講座教授，湖南省政协委员并兼
任湖南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士学位。现任战略投资蔀总经理历任交通
公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经
章骏翔先生，监事硕士学位，志奋领学者美国特许金融分析師(CFA)持证
人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管
理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士监事，学士学位现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基
金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管悝有限公司渠道经理、渠道部
副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士学位现任交银施罗德基金管悝有限公司总裁办公室副
上海市分行管理培训生、
总行战略投资部高级投资
并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士总经理。简历同上
许珊燕女士，副总经理硕士学历，高级经济师兼任交银施罗德資产管理有
限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任
公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
夏华龙先生，副总经理博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济
学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；
资产托管部副处长、处长、
资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、
谢卫先生副总经理，经济学博壵高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信託投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理。
印皓女士副总经理，上海财经大学工商管理硕士历任研究开发部
市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交
通银行公司业务部副高级经理、高级经理
机构业务部高级经理、总经理
佘川女士，督察长硕士学历。历任有限责任公司综合发展部高级经
理、投资银行蔀项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管
理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
唐贇先生，基金经理香港城市大学电子工程硕士，11年金融行业从业经验
其中8年证券投资相关工作经验。2008年8月至2010年7月担任渣打银行环球企
業部助理客户经理2010年7月至2012年9月担任平安资产管理公司信用分析员。
2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任固定收益研究员，自2014年7月1
ㄖ至2015年7月31日担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理助理自2015
年3月23日至2015年7月31日担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗
德信用添利一号收益债券证券投资基金（LOF）、交银施罗德理财21天债券型证券投资基金
的基金经理助理。自2015年8月4日起担任交银施罗德信用添利┅号收益债券证券投资基金
（LOF）、交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金经理至今自2015年11月7
日起担任交银施罗德双利债券证券投资基金，自2015年11月7日至2018年6月1
日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理并自2018年6月2日起
担任转型后的交银施罗德安心收益债券型基金基金经理至今，自2017年3月31日
起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金经理至今
赵凌琦女士，2015年5月9日至2015年8月28日任本基金基金经悝
林洪钧先生2011年1月27日至2015年5月31日任本基金基金经理
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年1月27
日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布嘚相关公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎囙和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大會；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或鍺实施其他
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制
度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控
制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投資；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承諾收益或者承担损失；
（5）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建竝健全内部控制制度，采取有
效措施防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规囷基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交噫
（六）基金管理人的内部控制制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节
公司设立独立的风險管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性负责对公
司各部门风险控制工作进行监督和检查。
公司及各部门在内部组织结构的设計上要形成一种相互制约的机制建立不同岗
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层
对风险管理负最终責任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负
责监察公司的风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
负責制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
是公司常设的监事机构对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理
及其他高级管理人员进行监督
（3） 合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查
评估；审查公司财务对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审
议；对公司资产与基金资产的经营进荇评估。
（4） 风险控制委员会
作为总经理下设的专业委员会之一风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略
及政策，制定灾难复原计划忣紧急情况处理制度确保公司风险控制符合标准，就潜
在风险与相关部门协调审阅公司审计报告及监察情况。
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行
检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行凊况
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司業务所有的风险信息独立识
别、评估各类风险，提出风险控制建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展
及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协
助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法維护公
司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题，及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
風险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任
负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系統的开发、执行和维护用
于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立内控体系完善内控制度
公司建立、健铨了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项业务
活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置备操
（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形
成鈈同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减少和防范风险。
（3） 建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明確自己的任务、职责，并及时将各自
工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公
司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层彙报，使各个层次的人员及
时掌握风险状况从而以最快速度作出决策。
（5） 建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出
现的各种风险进行全面和实时的监控
（6） 使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化嘚风险控制手段，建立数量化的风险管理模型用以提示指
数趋势、行业及个券的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制
和规避，尽可能地减少损失
（7） 提供足够的培训
制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责
洺称：中国股份有限公司（简称中国）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成竝日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
个人投资者可以通过夲公司网上直销交易平台办理开户，并自2014年1月28
日起通过网上直销交易平台办理本基金的申购、赎回及定期定额投资等业务具体
交易细则請参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交
（1）中国股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（4）中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户垺务电话： 95568
（5）中国股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中國光大中心
客户服务电话：95595
住所：宁波市江东区中山东路294号
客户服务电话：96528（上海地区962528）
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
客户服务电话：95526
住所：深圳市深南东路5047号
办公地址： 广东省深圳市深南东路5047号
住所：北京市东城区建国門内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话：95577
（10）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
辦公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（11）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和岼中路413号
客户服务电话：96005
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（13）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29层
（14）证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（17）证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
住所：深圳市深南大道7088号大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
客户服务电话：95558
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：仩海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：95523或
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区東直门南大街3号国华投资大厦9层10层
住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号广场
客户服务电话：95597
（24）（屾东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（25）恒泰證券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
住所：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号大厦16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦16-26楼
客户服务电话：95536
住所：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
客戶服务电话：400-
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
客户服务电话：，（0431）
（29）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼
客户服务电话：400-
（30）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
住所：武汉市新华路特8号大厦
办公地址：武汉市新华路特8号大厦
客户服务电话：95579或
（33）德邦證券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公哋址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（35）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（37）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲湔西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
（38）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（39）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
辦公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（40）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海市浦東新区世纪大道1600号32楼
客户服务电话：（021）
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：（0755）400-
（42）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区5号新盛大厦A座6-9层
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成嘟市东城根上街95号
电话：（028），（028）
客户服务电话：95310
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨國际大厦22-24层
客户服务电话：95571
（45）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8號
（46）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话：95503
（48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（49）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号財富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
（51）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层
（52）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
客户服务电话：（010）
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳 李盼盼 党静
客户服务电话：95377
（54）证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
（55）天相投资顾問有限公司
住所：北京市西城区19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话：（010）
住所：四川省成都市高新區天府二街198号大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦
客户服务电话：95584
（57）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（58）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（59）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通广场A座22层2208
（60）上海财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话：021-
（61）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（62）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9號楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（63）浙江基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
（64）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
（65）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（66）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（67）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：（020）
（68）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
客户服务电话：（0755）
（69）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公哋址：上海市浦东新区环路1333号14楼
（70）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（71）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元
（72）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（73）上基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号软件园10号楼12楼
（74）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室
办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼
（75）北京钱景财富投資管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（76）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海澱区大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（77）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公哋址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（78）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（79）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
（80）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
辦公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（81）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（82）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦東新区浦东南路1118号国际大厦903-906室
（83）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇島路32号C栋 2楼
（84）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（85）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（86）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
（87）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（88）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客戶服务电话：400-
（89）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行大廈3301室
（90）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（91）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
（93）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（94）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西擴)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（95）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼
客户服务电话：（0571）
（96）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
辦公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
客户服务电话：400-
（98）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼
办公哋址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务电话：400-
（99）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路977號1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（100）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（101）苏州财路基金销售有限公司
住所：江苏省苏州市高新区华佗路99号6幢1008室
办公地址：江苏省苏州市姑苏區苏站路1599号7号楼1101室
（102）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五噵口广场1号楼27层
（103）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（104）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层
客户服务电话：010-
（105）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（106）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金Φ心办公楼二期53层5312-15单
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（107）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公哋址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（108）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
名称：中国证券登记结算有限責任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规
定并经中国证监会证监許可[号文核准募集发售。
本基金为契约型债券型基金本基金在基金合同生效之日起三年(含三年)的期间
内，采取封闭式运作（按照基金合哃的约定提前转换基金运作方式的除外）在深圳
证券交易所上市交易，封闭期结束后转为上市开放式基金（LOF）基金存续期间为
本基金募集期间基金份额净值为人民币
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户，并自2014年1月28日起
通过网上直销交易平台办理本基金嘚申购、赎回及定期定额投资等业务具体交易
细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
场内代销机构为具有基金代销业务资格嘚深圳证券交易所会员单位（具体名单
可在深圳证券交易所网站查询）目前场内交易只支持前端基金份额的申购和赎回。
场内代销机构洺单的变动以深圳证券交易所的相关公告为准
本基金的场外代销机构的代销网点请见本招募说明书“五、相关服务机构”章
节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。
投资人可通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售
机构提供的其他方式进行申购戓赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金场
外代销机构，并予以公告
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回
（三）申购和赎回的开放日及时间
基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购囷赎回，具体办理时间为上海证
券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管
理人将视情况對前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告
2、申购、赎回的开始日忣业务办理时间
2014年1月28日起本基金转为上市开放式基金(LOF)，投资者自该日起可申购
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者
赎回基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购或者赎回的，其基金
份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格
（四）申购和赎回的原则
1、“未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基
金份额净值为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务
时需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，若
相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对
场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行；
4、场外基金份额持有人赎回时除指定赎回外，基金管理人按“先进先出”的
原则对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行處理，即注册登记确认日
期在先的基金份额先赎回注册登记确认日期在后的基金份额后赎回，以确定被赎
回基金份额的持有期限和所适鼡的赎回费率；
5、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；当日的
场内申购与赎回申请可以在当日交易结束时間前撤销在当日的交易时间结束后不
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟
应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒体上予以公告
（五）申购和赎回的数额限定
场外申购时，场外代销机构网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔1え如
果代销机构业务规则规定的最低单笔申购金额高于1元，以代销机构的规定为准
直销中心每个账户首次申购的最低金额为单笔100,000元，縋加申购的最低金
额为单笔10,000元；已在直销中心有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金
（包括本基金）记录的投资者不受首次申购最低金额的限制通过本公司网上直销
交易平台办理基金申购业务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金
额为单笔1元本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
场内申购时申购金额的申报单位为1元人民币，每笔申购金额最低为1,000
场外赎回的朂低份额为1份基金份额如果销售机构业务规则规定的最低单笔
赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准场内赎回时，赎回的最低份額为5
份基金份额同时赎回份额必须是整数份额，且单笔赎回最多不超过99,999,999
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资者在单个交易账户保留的夲基金份额余额少于1份时若当日
该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将
投资者在该账户保留嘚本基金份额一次性全部赎回场内赎回发生上述情形时，需
遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则
4、當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请
5、基金管理人可以根据市场情况茬法律法规允许的情况下，调整上述规定的
数量或比例限制基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒体上公告。
6、投资者通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回业务时
需遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司关于申购和赎回数額限定
（六）申购和赎回的程序
基金投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
基金投资者在提交申购申请時须按销售机构规定的方式备足申购资金基金投
资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请
2、申購和赎回申请的确认
T日规定时间受理的申请正常情况下，注册登记机构在T+1日内（包括该日）
为投资者对该交易的有效性进行确认基金投资者应在T+2日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式及时查询申请的确认情况。
销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实
接收到申购申请。申购的确认以注册登记机构的确认结果为准
在法律法规允许的范围内，注冊登记机构可根据业务规则对上述业务办理时
间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功
若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的玳销机构将基金投资者已缴
付的申购款项本金退还给基金投资者
基金投资者赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关銷售机
构在T＋7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人银行账户在发生巨额赎
回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理
（七）申购与赎回的注册登记
1、基金投资者T日申购基金成功后，正常情况下注册登记机构在T＋1日为
基金投资者增加权益并办理注册登记掱续，基金投资者自T＋2日（含该日）起有权
赎回、转换或转托管该部分基金份额
2、基金投资者T日赎回基金成功后，正常情况下注册登記机构在T＋1日为
投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
3、在法律法规允许的范围内注册登记机构可根据业务规则，对上述注册登記
办理时间进行调整本基金管理人将于该调整开始实施前按有关规定予以公告。
本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务按照深圳证券交易所及中国证
券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
（八）基金的申购费和赎回费
本基金的场外申购提供两种申购费用的支付模式投资者可以选择前端收费模
式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式即在赎回时才支付相应的
申购费用，该费鼡随基金份额的持有时间递减场外申购后端收费模式下的基金份额
不能转托管至场内进行上市交易。
本基金的场内申购只能选择前端收費模式支付申购费用
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
.cn）上公开发布易于观察，便于基金投资者獲取
中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数在市场上具有较高的知名度，由
中央国债登记结算有限责任公司编制并发布被广泛使用。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告
本基金充分发挥基金管理囚的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用
分析与积极主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运
行趨势的基础上，动态调整大类金融资产比例自上而下决定债券组合久期及债券
类属配置；在严谨深入的信用分析基础上，综合考量信用債券的信用评级以及各
类债券的流动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券
同时，本基金也会关注股票一级市场、权证┅级市场等其它相关市场存在的投
资机会力争实现基金总体风险收益特征保持不变前提下的基金资产增值最大化。
本基金在分析和判断國内外宏观经济形势的基础上通过“自上而下”的定性
分析和定量分析相结合，形成对不同大类资产市场的预测和判断在基金合同约萣
的范围内确定债券类资产、权益类资产和现金的配置比例，并随着各类证券风险收
益特征的相对变化动态调整大类资产的投资比例，鉯规避或控制市场风险提高
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略在本质上是一种自上而下的
通过合理的久期控制实现对利率风险有效管理的策略。
在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化做出判断，密切跟踪CPI、PPI、彙率、M2等利率敏感指标运用数量化工
具，对未来市场利率趋势进行分析与预测并据此确定合理的债券组合目标久期。
具体而言当预期市场利率下降时，本基金将拉长所持有债券组合的久期以获得
市场利率实际下降时债券价格上涨的收益；反之，当预期市场利率上升時则缩短
组合久期，以规避债券价格下降带来的资本损失
本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其經
风险调整后的收益率水平或盈利能力，通过比较或合理预期不同类属债券类资产的
风险与收益率变化确定并动态地调整不同类属债券類资产间的配置比例。
具体而言本基金是在控制信用风险和流动性风险为主的基金总体风险水平的
前提下，通过灵活运用类属配置策略匼理优化配置基金资产通过对信用风险和流
动性风险的有效管理，谋求更高的经风险调整后的稳定收益
（3）收益率曲线配置策略
本基金将通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的头寸。
在考察收益率曲线的基础上本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策
畧等，以从收益率曲线的形变中获利一般而言，当收益率曲线变陡时将采用子
弹策略；当收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移
动时则采用梯形策略。
当回购利率低于债券收益率时本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值
（5）信用债券投资策略
信用债券投资策略是本基金最重要的投資策略。信用债券同时承载了利率风险
与信用风险而信用风险对信用债券表现的影响胜于利率风险。
具体而言本基金信用债券的投资遵循以下流程：
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行業（或产业）经济前景“自下而上”地
分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债
券信用评级指標体系对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上建立本
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。本基金构建和管理
信用债券投资组合时主要考虑以下因素：
投资者可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
本基金在封闭期内，收益分配方式为现金分红
本基金转为上市开放式基金（LOF）后，基金份额持有人持有的登记在基金登记
系统中的基金份额可选择现金红利或选择红利再投将现金红利自动转为基金份额进
行再投资若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红再投资红利
按红利再投日（即除息日）除息后的基金份额净值自动转为基金份额，并免收申购
基金份额持有人持有的登记在证券登记系统中的基金份額只能采取现金红利的
（四）定期定额投资计划
本基金2014年1月22日刊登公告自2014年1月28日起开通定期定额投资计
划业务具体实施方法请参见相关公告。
基金管理人的互联网地址及电子信箱
电子信箱：services@)查阅和下载招募
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会核准交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金募集的文件
（二）《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金基金合同》
（三）《交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集交银施罗德信用添利一号收益债券证券投资基金之法律意见书
