基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金根据【2015】年【11】月【11】日中国证券监督管理委员会《关于准予东吴国企
改革主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】【2574】号）的注册
募集本基金的基金合同于2015年12月30日正式生效。
基金管理人保证《东吳国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下
简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》
经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类風险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运作风险等等。此外本基金以1
元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的
本基金投资中小企业私募债券，Φ小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险
尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定范围内，但仍然提请投资者關注中小
企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响
基金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件。本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，预
期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。
基金不同于银行储蓄与债券基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场对认购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策，并自行承担投资风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金
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运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本次招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表
现截止日为2019年12月31日(财务数據未经审计)
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本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管
理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简
称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流
动性风险规定》”）其他有关规定及《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金合同》
（以下简称“基金合同”）编写。
本《招募说明书》阐述了东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。夲《招募说明书》由本基金管理人解释
本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招
募說明书》作出任何解释或者说明
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事
人之间权利、义務的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接受
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
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在本招募说明书Φ，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理囚：指东吴基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同：指《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴国企改革主题灵活配
置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金
7、基金产品资料概要：指《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新（本基金合哃关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不
晚于2020年9月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《东吴国企改革主题灵活配置混匼型证券投资基金基金份额
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过2012年12月28日第┿一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订
14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
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《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券監督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》忣相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书匼法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指东吴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内嫆包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东吴基金管理有限公司或接
受东吴基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账戶
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认嘚日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕
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清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《东吴基金管悝有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵垨
39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金
41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换為现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份額总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
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已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券等
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
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名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)
设立日期：2004年9月2日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】132号
组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本：1亿元人民币
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、
专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道业务部、机构业务部、战略客
户部、营销管理蔀、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规
风控部、深圳业务总部、苏州分公司等十八个一级部门
马震亞先生，董事长硕士，高级经济师会计师，中共党员历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
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务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长
汤勇先生，董事工商管理EMBA，注册会计师中共党员。历任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜資本投
邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，
湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董
事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长现任东吴基金管理有限公司總经理。
冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任东吴证券研究所研究员，国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总經理、副总裁东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
陈建国先生董事，硕士研究生经济师，中共党员历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业蔀副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作）现任东吴证券人力资
周虹女士，董事本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理
张婉苏女士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛文胒亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生独立董事，敎授博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长现任苏州大学出版社副总編。
方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师历任上海上审会计师事务所审计員、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事
张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
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总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官现任东吴创业投资有限公司董事长。
王菁女士监事，本科学士学位会计师，中共党员历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理
沈清韵女士，员工监事硕士研究生，中共党员历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管悝有限公司监察稽核部总经理合规风控部总经理，现任合规风控部总
马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理财务总監，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人现任东吴基金管理有限公司董事长。
邓晖先生董事，硕壵研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁
湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限责任公司副总裁总裁兼德邦期货有限公司董
事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证券（上海）资产管理有限公司董
事长，长江成本资本投资囿限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董
事长、监事长，现任东吴基金管理有限公司总经理
徐明先生，副总经悝硕士，中共党员历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营業部副总经理；东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理，总经理；东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理太仓分公司總经理，常熟分公司总经理；东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理部总经理现任东吴基金管理有限公司副总经理。
吕晖先生督察长，大专历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员苏州证券
登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理现任东吴基金管理有限公司督察长。
周健硕士，南开大学毕业曾就职于海通证券；2011年5月加入东吴基金管理有限
公司，曾任公司研究筞划部研究员现任基金经理，自2019年5月30日起担任东吴国企改
革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理自2020年1月18日起任东吴中证新兴产業
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指数证券投资基金、东吴沪深300指数型证券投资基金基金经理。其中2012年10月27
日至2015年5月29日担任东吴新创业混合型证券投资基金基金经理,2016年2月3日至2017
年4月19日担任东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年2月5日至
2017年4月19日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理2012年
05月03日至2018年12月13日担任东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金经理、2013
年6月5日至2018年12月13日担任东吴沪深300指数型证券投资基金（2018年7月11
日由原东吴深证100指数增强型证券投资基金（LOF）转型）、2016年6月3日至2018年12
朤13日担任东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年8月11日至2018
年12月13日担任东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理
王立立，硕士复旦大学世界经济专业。2010年7月至2010年12月就职于中信建投
证券有限责任公司投资银行部任经理2011年1月至2012年7月就职于仩海汇利资产管理
公司研究部任研究员，自2012年7月起加入东吴基金管理有限公司曾任研究员、基金经
理助理，现任基金经理自2015年5月29日起擔任东吴行业轮动混合型证券投资基金基金
经理，自2020年1月18日担任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金其中，2015
年12月30日至2017年4月19日擔任东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金
经理2013年12月24日至2018年2月27日担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投
资基金基金经悝，2014年6月14日至2018年3月3日担任东吴阿尔法灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、2015年2月6日至2018年10月13日担任东吴进取策略灵活配置混
合型开放式证券投资基金
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜
毅任权益投资决筞委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。
（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西陈晨任固收投資决
策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书
上述人员之间不存在近亲属关系。
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1、依法募集资金办理或者委托经由中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账进
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
哃及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料15年
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人者
能够按照基金合哃规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成
本的条件下得到有关资料的复印件；
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18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益时，应当承担
赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金
合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处悝时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人
承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息茬基金募集期结束后30日内退
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略
及限制等全权处理本基金的投资
2、基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运
作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》及有
关法规禁止的行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从倳证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）姠基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（6）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（7）从事承担无限责任的投资；
（8）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
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（9）向本基金管理人、基金托管人出资；
（10）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（11）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
3、基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从倳以下行为：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事相关的交易活动；
（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱
（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）法律、行政法规和中国证监会禁止的行为
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原則为基金份额持有人谋取
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不
（3）不泄漏在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交噫活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层负最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
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（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障
（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各級人员，并渗透
到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护內控制度
（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部各风险控制机构和
人员具有并保持高度的独立性和权威性，负責对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；
（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约同时强化
合规風控部对各部门的监察稽核职能；
（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适
当隔离，投资决策囷交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应
行为制定严格的审批程序和过失处罚措施；
（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司经营战略、
经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外蔀环境的改变而及
时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，
以合理嘚控制成本达到最佳的内部控制效果
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结構，由最高管理层对风险
管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的
风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：
（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。
（2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一风险管理委员会负责协
助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要制定公司的
业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方
（3）督察长：独立行使督察權利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、
董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司经营管理的匼法合规情况
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及风险情况对重大事项及时报告。
（4）合规风控部：匼规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议
（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对夲部门的风险
负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维
护用于识别、监控和降低风险。
4、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控结构完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控
有明确的分工確保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的并得到高
管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。
（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度做到基金经理分
开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之間的制衡机制从制度上减
（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任
务、职责并及时将各自笁作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用
适匼的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对
风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策
（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、
投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立數量化
的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，
对风险进行分散、控制和规避尽可能哋减少损失。
（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，
使员工明确其职责所在控制风险。
5、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和公司發展不断完善内部控制制度
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名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、國际知名的大型股份制商业银行
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务具体交易细
则请参阅本公司网站公告。
（1）中国建设銀行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
（3）平安银行股份有限公司
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注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
（4）宁波银行股份囿限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路294号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
（5）苏州银行股份有限公司
注册地址：江蘇省苏州工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
（6）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
（7）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层
（8）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
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办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
（9）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
（10）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园蕗8号HALO广场4楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（11）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
（12）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东噺区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
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办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座
（14）上海长量基金销售囿限公司
代销机构：上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
（15）浙江哃花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
（16）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层
（17）浙江金观诚基金销售囿限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
（18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
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注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
辦公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（19）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号
（20）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（21）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址：北京市海淀区中關村大街11号E世界财富中心A座11层
（22）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（23）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
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注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世堺广场A座2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
（24）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
（25）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源10号
（26）成都华羿恒信基金销售有限公司
注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
办公地址：成都市高新区蜀錦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号
（27）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室
办公地址：北京市西城区金融大街11號7层703室
（28）杭州科地瑞富基金销售有限公司
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注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F
（29）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼
（30）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3層310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
（31）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
（32）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室
（33）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济發展
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办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
（34）上海陸金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（35）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
（36）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：510308）
客户服務电话：020-
（37）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书
办公地址：深圳市南山區海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）
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（38）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
（39）中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（40）中信期货有限公司
紸册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
（41）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29楼
客户服务热线：8666
（42）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝内大街188号
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（43）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层臸二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
（44）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
客服电话：95565、
（45）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（46）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客服电话：或95551
（47）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）
客服电话：95523或
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（48）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客服电话：95579戓
（49）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客服热线：95355、
（50）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（51）华泰证券股份有限公司
注冊地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
（52）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山區深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
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（53）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
办公地址：苏州工业园区星阳街5号
（54）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（55）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508號
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（56）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼
（57）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼
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（58）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
（59）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（60）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼
（61）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资廣场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
（62）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号23层
办公地址：山东渻济南市经七路86号23层
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（63）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市紅谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层
（64）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层
客服电话：0591－95547（福建省外请先拨0591）
（65）上海华信证券有限責任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
（66）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层
（67）华鑫证券有限责任公司
注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
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客户服务电话：95323；
（68）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21層及第04
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
（69）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
（70）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根仩街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
（71）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（72）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
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（73）方德保险代理囿限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦B座U?work12层02室
（74）华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼
（75）阳光人寿保險股份有限公司
注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选
择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务
二、注册登记机构：东吴基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）
愙户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－
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三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产嘚会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：徐艳、张亚旎
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本基金经中国证监会（证监许可[號文）批准，于2015年12月03日起向社
会公开募集截止到2015年12月25日，基金募集工作已顺利结束
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为
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二十二、其他应披露事项
（1）2019年07月01日在中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站
等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金所持有中科曙光（603019）
（2）2019年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加中信证券股份有限
公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司费率优惠的公告》；
（3）2019年07月02日在中国证券報、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金2019年半年度
（4）2019年07月18日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题
灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告》；
（5）2019年07月26日在中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加安信證券股份有限
公司费率优惠的公告》；
（6）2019年08月13日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题
灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
（7）2019年08月27日在中国证券报、公司网站等媒介上公告了《东吴国企改革主题
灵活配置混合型证券投资基金2019姩半年度报告》；
（8）2019年09月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吳基金管理有限公司关于参加北京肯特瑞基金销
售有限公司费率优惠的公告》；
（9）2019年09月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券ㄖ报、公司网站、
深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加江苏汇林保大基金
销售有限公司费率优惠的公告》；
（10）2019年10月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理囿限公司关于参加国泰君安证券
股份有限公司费率优惠的公告》；
（11）2019年10月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下全部基金季度报告
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
（12）2019年10月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于根据《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告》；
（13）2019年11月29日在中国證券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司总经理變更的
（14）2019年12月06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理囿限公司关于旗下证券投资基金
所持有东旭光电（000413）估值调整的公告》；
（15）2019年12月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司法定代表人变
（16）2019年12月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加烟台银行股份
有限公司费率優惠的公告》；
（17）2019年12月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》；
（18）2020姩01月01日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司管理的基金2019年年度资产净值公告》；
（19）2020年01月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行
股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；
（20）2020年01月04日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中證信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗
下基金参加部分代销机构费率优惠的公告》；
（21）2020年01朤11日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东
吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》；
（22）2020年01月14日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；
（23）2020年01月18日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介仩公告了《东
吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告》；
（24）2020年01月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司旗下全
部基金季度报告提示性公告》；
（25）2020年01月21日在中国证券报、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东
吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书鉯及摘要》；
（26）2020年01月31日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金管理
有限公司关于延迟开市的温馨提示》；
（27）2020年02月14日在Φ国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴基金管理有限公司关于参
加华夏银行股份有限公司费率优惠的公告》
东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）
二十三、招募说明书存放及查阅方式
一、招募说明书的存放地点
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，供公众查阅、复制
二、招募说明书的查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的
复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。
一、中国证监会准予本基金募集注册的文件
二、《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
彡、《东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
