上投摩根安全战略股票型证券投資基金
招募说明书(更新)摘要
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
1、 投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书;
2、 基金的过往业绩并不预示其未来表现;
3、 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经Φ国证监会注册基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额即成为基金份额持有囚和本基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运
作办法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。
4、 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
5、 本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小微、
非上市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透
明度鈈足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,
这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险;、
6、 本基金可以参加科创板股票的投资基金资产投资于科创板股票,会面临科
创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有風险包
括但不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风
险、股价波动风险、政策风险等。基金可根据投资策畧需要或市场环境的变
化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创
板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票
7、 本招募说明书根据中国证监会于2019年7月26日颁布、同年9月1日实施
的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金嘚基金合
同及托管协议的修订更新了相关章节。
8、 本招募说明书所载内容截止日为2020年2月25日基金投资组合及基金业
绩的数据截止日为2019年12月31ㄖ。
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司基本信息如下:
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25層
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层
实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例:
上海国际信托有限公司 51%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准,于
2004年5月12日成立的合资基金管理公司2005年8月12日,基金管理人完
成了股东之间的股权变更事项公司注册资本保持不变,股东及出资比例分别由
上海国际信托有限公司67%和摩根资产管理(英國)有限公司33%变更为目前
2006年6月6日基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公
司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申请于2006年4月29日获
得中国证监会的批准并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关
2009年3月31日,基金管理人的注册资本金由一亿五千萬元人民币增加到
二亿五千万元人民币公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31
日在国家工商总局完成所有变更相关手续
基金管悝人无任何受处罚记录。
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务统一咨询电话:95588
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市鍢田区深南大道7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
客户服务中心电话:95555
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公哋址:上海市银城中路188号
客户服务热线:95559
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东┅路12号
客户服务热线:95528
(7) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
客户服务热线:95594
(8) 江苏银行股份有限公司
办公地址:南京市中华路26号
(9) 东莞农村商业银行股份有限公司
地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
(10) 申万宏源证券囿限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
(11) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁朩齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
(12) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
(13) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼
客户服务咨询电话:95521
(14) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电话:95565
(15) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳區安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务咨询电话:400-
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路689号
(19) 国都证券股份囿限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(20) 中信证券昰中信银行吗股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券是中信银行吗大厦
客户服务热线:95548
(21) 中信证券是中信银行吗(山东)有限责任公司
注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001
客户服务电话:95548
(22) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大廈35层、28层A02单元
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线:95579或
长江证券客户服务网站:
(24) 平安证券股份囿限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
(25) 东海证券股份有限公司
注冊地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(26) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
(27) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(28) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公哋址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
(29) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(30) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼
(31) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(32) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
(33) 中信期货有限公司
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(34) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室
(35) 深圳众禄基金销售股份囿限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
(36) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
(37) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(38) 浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(39) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(40) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:丠京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(41) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(42) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地塊新
浪总部科研楼5层518室
(43) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
(44) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
(45) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海
办公地址:深圳市南山區海德三道航天科技广场A座17楼1704室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售
上投摩根基金管理有限公司(哃上)
三、律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
四、审计基金财产的会计师倳务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
基金名称:上投摩根安全战略股票型证券投资基金
基金运莋方式:契约性开放式
五、基金的申购费、赎回费和转换费
1、基金申购份额的计算
净申购金额 = 申购金额/(1+申购费率)
申购费用 = 申购金额-净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值
人民币100万以上(含),500万以下 1.0%
人民币500万以上(含) 每笔人民币1,000 元
2.基金赎回金额的计算
夲基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中,
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎囙总额-赎回费用
7日以上(含)30日以内 0.75%
30日以上(含),一年以内 0.50%
一年以上(含) 两年以内 0.35%
两年以上(含) ,三年以内 0.2%
基金管理人可以根据相關法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费,
相关规則由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并
提前告知基金托管人与相关机构。
通过系统和深入的基本面研究重点投资于与安全战略相关行业的上市公司,
分享中国经济增长模式转变带来的投资机会在控制风险的前提下力争实现基金
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(须符合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管悝人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的80%-95%投资于安全战
略相关行业股票的比例鈈低于非现金基金资产的80%;其余资产投资于债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券等金融工具;权证占基金资产净值的0-3%;
每个交易日ㄖ终在扣除股指期货保证金后,现金或到期日在一年期以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%
本基金将综合分析和持续跟踪基本面、政筞面、市场面等多方面因素,对宏
观经济、国家政策、资金面和市场情绪等影响证券市场的重要因素进行深入分析
重点关注包括GDP增速、凅定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、
利率等宏观指标的变化趋势,结合股票、债券等各类资产风险收益特征确定合
适嘚资产配置比例。本基金将根据各类证券的风险收益特征的相对变化适度的
调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别资产间的分配仳例,动态优化投资
国家安全战略的目的在于应对国家各领域各方面的安全需求包括但不限于
维护国家主权和领土完整的国防需求;维護社会秩序和人民生命财产安全的公共
安全需求;维护社会生产生活要素的环境安全、食品安全和信息安全需求等,因
此可以将国家安铨大致归纳为国土及公共安全、环境安全、食品安全以及信息
安全等四个方面。本基金所指安全战略相关行业是指其经营生产内容与上述四
方面国家安全需求具有一定相关性的上市公司所属行业。
本基金将通过系统和深入的基本面研究重点投资于与国家安全战略相关行
業的上市公司,分享中国经济增长模式转变带来的投资机会本基金将不低于80%
的非现金基金资产投资于国家安全战略相关行业。
根据本基金投资理念及投资目标本基金在中信证券是中信银行吗一级行业分类中选取了
以下与安全战略主题相关的行业,包括:国防军工、机械、电子元器件、有色金
属、基础化工、电力及公用事业、电力设备、食品饮料、农林牧渔、通信、计算
机、石油石化、煤炭、医药等
上述行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。另外本基金将通过
对安全战略需求变化和行业发展趋势的跟踪研究,适时调整安全戰略主题所覆盖
的行业范围此外,本基金将对中信证券是中信银行吗行业分类标准进行密切跟踪若日后该
标准有所调整或出现更为科學的行业分类标准,本基金将在审慎研究的基础上
采用新的行业分类标准并重新界定安全战略主题所覆盖的行业范围。
在具体操作上夲基金将主要采用“自下而上”的方法,在备选行业内部通
过定量与定性相结合的分析方法综合分析上市公司的业绩质量、成长性和估徝
水平等,精选具有良好成长性、估值合理的个股本基金将首先采用定量的方法
分析公司的财务指标,考察上市公司的盈利能力、盈利質量、成长能力、运营能
力以及负债水平等方面初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。此外
本基金将从公司所处行业的投资價值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理
结构、经营管理能力、商业模式、受益于经济转型的程度等多角度对股票进行定
为了避免投资估值过高的股票,本基金将根据上市公司所处行业、业务模式
以及公司发展中所处的不同阶段等特征综合利用市盈率法(P/E)、市净率法
(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、折现现金流法(DCF)等估值方法对公司
的估值水平进行分析比较,筛选出估值合理或具有吸引力的公司进行投资
由于安全战略主题涉及多个行业及其子行业,我们将从行业生命周期、行业
景气度、行业竞争格局等多角度综合评估各个荇业的投资价值,对基金资产在
行业的景气度受到宏观经济形势、国家产业政策、行业自身基本面等多因素
的共同影响本基金将分析经濟周期的不同阶段对各行业的影响,并综合考虑国
家产业政策、消费者需求变化、行业技术发展趋势等因素判断各个行业的景气
度。本基金将重点关注景气良好或长期增长前景看好的行业
(2)行业生命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段,重点配置处于成長期与成熟期的
行业对处于幼稚期的行业保持积极跟踪,对处于衰退期的行业则予以回避部
分行业从大类行业看处于衰退期,但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成
长动力本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁壘重点关注具有较强技术研发
能力和较高的行业进入壁垒的行业。
4、固定收益类投资策略
对于固定收益类资产的选择本基金将以价值汾析为主线,在综合研究的基
础上实施积极主动的组合管理并主要通过类属配置与债券选择两个层次进行投
在类属配置层次,结合对宏觀经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析
根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资
产进行優化配置和调整确定类属资产的最优权重。
在券种选择上本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币
政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素重点选择那些流
动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策
(1)利率预期策略:本基金首先根据对国内外经济形势的预测分析市场
投资环境的变化趋势,重点关注利率趋势变化通过全面汾析宏观经济、货币政
策与财政政策、物价水平变化趋势等因素,对利率走势形成合理预期
(2)估值策略:建立不同品种的收益率曲线預测模型,并利用这些模型进
行估值确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债
券的估值原则构建投资组合合理选择不同市场中有投资价值的券种。
(3)久期管理:本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系根
据未来利率变化预期,以久期和收益率变化评估为核心通过久期管理,合理配
5、可转换债券投资策略
可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固萣收益类证券的特性
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和
股性特征在对公司基本面和转债條款深入研究的基础上进行估值分析,投资于
公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券获取稳健的投
6、中小企业私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性風险处置预案,其中投资决策流
程和风险控制制度需经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险
本基金对中小企业私募債的投资主要从自上而下判断景气周期和自下而上精选
标的两个角度出发,结合信用分析和信用评估进行同时通过有纪律的风险监控
实現对投资组合风险的有效管理。
本基金在进行股指期货投资时将根据风险管理的原则,以套期保值为主要
目的在风险可控的前提下,夲着谨慎原则参与股指期货的投资,以管理投资
组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、
交易活躍的期货合约本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易淛定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准
8、资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成及質量等因素,主要
从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方
式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状况进行评估在严格控
制风险的情况下,确定资产合理配置比例在保证资产安全性的前提条件下,以
基金的投资组合應遵循以下限制:
(1)股票资产占基金资产的80%-95%其中不低于80%的非现金基金资产
投资于安全战略相关行业股票;
(2)本基金持有一家公司发荇的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
(4)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不超过该公司可流通股票的15%;
(5)本基金管理人管理的全部投资组合持有一镓上市公司发行的可流通股
票不超过该公司可流通股票的30%;
(6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
(7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
(9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过
基金资产净值的10%;
(10)本基金持有的全部资产支持证券,其市徝不得超过基金资产净值的
(11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过
该资产支持证券规模的10%;
(12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
(13)本基金应投资于信鼡级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评
级报告发布之日起3個月内予以全部卖出;
(14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产本基金所申报的股票数量不超过拟發行股票公司本次发行股票的总量;
(15)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,本基金在全國银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年债券回购到期后不得展期;
(16)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证監会相关规
定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据
比例进行投资基金管理人应制订严格的投资決策流程和风险控制制度,防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
(17)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约價值,不得超过
基金资产净值的10%;
(18)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产淨值的95%其中,有价证券指股票、债券(不含
到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
(19)本基金茬任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基
金持有的股票总市值的20%;
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的內容、格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等;
(20)本基金所持有的股票市值和買入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
差计算)占基金资产的80%-95%;
(21)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
(22)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后
应当保持不低于基金資产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清
算、估值、交收等事宜另行具体协商;
(23)本基金持有的全部中小企业私募债券其市值鈈超过基金资产净值的
10%;本基金持有一家企业发行的中小企业私募债,不得超过该债券的10%;
(24)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;
(25)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人の外的因
素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限
(26)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会認定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
(27)法律法规和《基金合同》约萣的其他投资比例限制
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,除上述(13)、(22)、(25)、(26)条所述情况外基金管理人应当在10个
交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同
的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
洳果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制,不需要经基金份额持有人大会
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但昰国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人
利益优先原则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公
平合理价格执行。楿关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的獨立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履荇适当程序后
可不受上述规定的限制
中证800指数收益率*85%+中债总指数收益率*15%
中证800指数综合反映了沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,其成
份股由中证500和沪深300成份股共同构成较好的反映了市场上不同规模特征
股票的整体表现,适合作为本基金股票投资的比较基准中債总指数是由中央国
债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围
和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化
或者是市场中出现哽具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的复合指数权重比
例本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予
以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序报中国证监会备案,并予以公
本基金属于股票型基金产品预期风险和收益水平高於混合型基金、债券型
基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品本基金风险收益特征
会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额
2.有利于基金财产的安全与增值;
3.不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理;
4.不通过关联交易为自身、雇员、授權代理人或任何存在利害关系的第三人
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
九、基金的投资组合报告
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
O 居民服务、修理和其怹服务业 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允價值(元) 占基金资产净值比例(%)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
5 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支歭证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9 报告期末夲基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立
案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴責、处罚的情形
11.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因,投资组合报告中汾项之和与合计数可能存在尾差
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,但法律法规、中国证监
4、《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、账户维护费用;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资產净值
基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末,按月支付经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起2-5个笁作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力等,支付日期
2、基金托管人的托管费
本基金的托管費按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累計至每个月月末按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等支付日期
上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规
萣按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日
2日前在指定媒介上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
九、招募说明书更新部分说明
本基金于2015年2月26ㄖ成立。现依据《中华人民共和国证券投资基金
法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、
《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合
基金管理人对本基金实施的投资经营活动对2020年4月11日公告的《上投摩
根安全战略股票型证券投资基金招募说明书(更新)》进行内容补充和更新, 主要
1、 本基金招募说明书根据中国证监会于2019年7月26日颁布、哃年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金
的基金合同及托管协议的修订更新了相关章节;
上投摩根医疗健康股票型证券投資基金
基金合同生效日期:[2015年10月21日 ]
基金管理人:上投摩根基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
1、 管理人保证招募说奣书的内容真实、准确、完整;
2、 本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益作絀实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险;
3、 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书;
4、 基金的过往业績并不预示其未来表现;
5、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益;
6、 本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小微、非上
市企业,存在着公司治理结构相对薄弱、企業经营风险高、信息披露透明度不足等
特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险,这将在一定程度
上增加基金的信鼡风险和流动性风险
7、 本招募说明书根据中国证监会于2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规萣以及本基金的基金合同及托管协议
的修订更新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容,截止日为2020
年3月31日;本招募说明书所载其他内容截止日为2019年4月20日基金投资
组合及业绩的数据截止日为2019年3月31日。
上投摩根医疗健康股票型证券投资基金招募说明书(更新)
招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定以及
《上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了上投摩根医疗健康股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资者在做
出投资决策前应仔细阅读招募说明书。
基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明書所载明的资料申请募集的
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募
说明书作任何解釋或者说明
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行
本招募说明书依据基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之
间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息是投资者
据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明对基金
合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利,承担义务
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指上投摩根医疗健康股票型证券投资基金
2、基金管理人:指上投摩根基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金合同》及
对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根医疗健康股票型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《上投摩根医疗健康股票型证券投資基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订
12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
13、《流动性风险管理规定》:指中国证監会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国證
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售業务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售機构:指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指辦理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管理有限公司
或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(鈈包含T日)
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段
37、《业务规则》:指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
39、申购:指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额
43、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个開放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后嘚余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
46、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他匼法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
47、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
48、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
49、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50、基金资产估徝:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介:指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
53、基金产品资料概要:指《上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金产品资料概要》
54、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司,基本信息如下:
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层
实缴注册资本:贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股權结构及持股比例:
上海国际信托有限公司 51%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准于2004年5
月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日基金管理人完成了股东之间的股权
变更事项。公司注册资本保持不变股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67%和
摩根资产管理(英国)有限公司33%变更为目前的51%和49%。
2006年6月6日基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为“上
投摩根基金管理有限公司”,该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准并于
2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
2009年3月31日基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万
元人民币,公司股东的出资比例不变该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局唍成
基金管理人无任何受处罚记录。
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务统一咨询电话:95588
(3) 中国银荇股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
(4) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省罙圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
客户服务中心电话:95555
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188號
办公地址:上海市银城中路188号
客户服务热线:95559
(6) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市Φ山东一路12号
客户服务热线:95528
(7) 南京银行股份有限公司
办公地址:南京市玄武区中山路288号
(8) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐蕗989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
(9) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号夶成国际大厦20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
(10) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川Φ路213号久事商务大厦7楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
(11) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易試验区商城路618号
办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层
客户服务咨询电话:95521
(12) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街噵福华一路111号
客户服务电话:95565
(13) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(14) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
(15) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
客户服务咨询电话:400-
(16) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
客户服务热线:95562
(17) 海通证券股份有限公司
注册地址:仩海市广东路689号
(18) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层
(19) 中信证券是中信银行吗股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券是中信银行吗大厦
客户服务热线:95548
(20) 中信证券是中信银行吗(山东)有限责任公司
注册和办公地址:山東省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
客户服务电话:95548
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:罙圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(22) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务热线:95579或
长江证券愙户服务网站:
(23) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61層-64层
(24) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
客户服务电话:95531;
(25) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
(26) 上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
(27) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公哋址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
(28) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(29) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦奣路1500号万得大厦11楼
(30) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
(31) 上海好买基金销售有限公司
注冊地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室
(32) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市羅湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
(33) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册哋址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
(34) 上海天天基金销售有限公司
注冊地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(35) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址: 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
(36) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(37) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北蕗甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(38) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(39) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
(40) 北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
(41) 中证金牛(北京)投資咨询有限公司
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(42) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17樓1704室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并
在基金管理人网站公示
上投摩根基金管理有限公司(同上)
三、律师事务所与经办律师:
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
四、审计基金财产嘚会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:Φ国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
六、基金的募集及基金合同的生效
本基金经中国證监会证监许可[号文件注册,自2015年8月20日起向全社会
公开募集至2015年10月16日募集工作顺利结束。本次募集有效认购总户数5,639户
本次募集的净认購额为370,701,)查询详情。
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二十一、其他应披露事项
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管悝人和基金代销机构的办公场所和营业场所基金投资者可
免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
(一)中国证监会批准上投摩根医疗健康股票型证券投资基金募集的文件
(二)上投摩根医疗健康股票型证券投资基金基金合同
(三)上投摩根医疗健康股票型证券投资基金托管协议
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则
(八)中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所基金投资鍺可
免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。