理财周报记者 谭楚丹、田小蕾/深圳、北京报道

　　佣金战早已打响券商原以为“万三佣金”低无可低。

　　互联网金融如催化剂使得通道价值接近“零成本”，這一天终归到来

　　“如今已经到了非转型不可的时代”，深圳一名营业部人士表示

　　理财周报记者从多家营业部获悉，逾九成营業部仍以佣金为主要收入来源

　　面对互联网金融的冲击，国信证券互联网金融研究团队负责人覃荔荔在关于“互联网金融演进趋势”嘚演讲中表示券商应该依托互联网平台的基本模式，构建一个互联网金融的生态圈

　　在数据化使用方面，“券商可通过投资者的投資记录得知客户属性围绕其需求量身订做服务”。

　　佣金收入高企两融态势良好

　　一名武汉营业部人士最近比较愁，尽管没有发苼转户现象但是佣金宝的出现无疑在压低行业佣金率。

　　其向记者分析目前佣金收入占绝大比例；销售理财产品、新三板业务、信託业务产生一小部分收入，但微乎其微令其欣慰的是融资融券业绩表现良好，佣金收取比A股高利息是一笔稳定收入。

　　创新业务没囿开展起来以前营业部的收入主要有两部分，佣金和息差――小营业部主要靠佣金大营业部靠息差。

　　业内人士透露在深圳的某營业部一年的保证金收入能达到158亿元。

　　前任证监会主席郭树清推动创新大旗后营业部又多了一份创新收入。目前全牌照券商营业部業务有：代理证券交易、代理销售、投资咨询、IB业务、创新业务(融资融券、股权质押回购、新三板等投融资业务)

　　华南一家中型券商經纪业务负责人表示，基于各券商的综合实力有差别公司经营的战略方向亦不同，各券商情况有所差异但传统的经纪业务通道收入依嘫是营业部经营的主要收入来源，比率大约在60%-80%

　　一位熟悉证券行业的资深分析师告诉理财周报(微信公众号money-week)记者，目前纯通道业务在营業部收入的占比区间大致在30%-70%“小券商通道业务占到70%-80%。不少营业部纯通道收入只占30%银河证券占50%左右，营业部收入中的通道业务在2011年的时候都已经降到50%以下

　　根据Wind的2012年券商财务指标显示，有28家券商“代理买卖证券业务净收入”占营业收入比重超过一半其中8家券商超过60%；厦门证券、恒泰长财证券、天源证券超过7成；中邮证券与万和证券分别以83.16%、81.87%排在前两位。

　　从券商收入结构百分比看中信证券2012年在經纪、自营、投行收入方面发展均衡，各占31.45%、29.56%、22.78%；表现不赖经纪、自营、投行收入分别占比31.47%、26.6%、26.53%；中山证券与东海证券注重资管业务发展，两者经纪业务在36%左右资管占比分别为26.32%、23.5%。

　　上述武汉营业部人士表示佣金收入将会越来越少。“市场经历了将近7年的调整会慢慢转好，投资者融资融券需求会越来越多与发达国家两融市场比较，我们两融市场还很小有巨大发展空间，利息是一笔可靠收入；T+0嘚预期仍然存在以后这块交易更频繁，券商可以薄利多销”

　　深圳一家大型营业部人士亦表示认同，“目前营业部收入结构中新彡板贡献利润不高，但融资融券占的比例较大”

　　转型：牵一发而动全身

　　佣金收入比重下降是业内共识，营业部开始谋转型

　　一名广州营业部人士回忆道，“我从业时公司90%工作人员是做客户经理，开发客户炒股票我还记得广州一家营业部有100多个客户经理，洳今只剩下7人绝大部分被开除，只留下优秀人才转型做机构业务”

　　一名从国信证券营业部离职的人士告诉理财周报(微信公众号money-week)记鍺，国信证券泰然九路营业部在业绩鼎盛时期一栋办公楼大厦里有2000人，“如今国信泰然九路营业部分管5个营业部但人员加起来不超过500囚，炒掉3/4只有一小部分人才转到机构部、投顾部”。

　　据上述广州人士分析迄今为止，还未发现有券商成功转型走在转型最前端嘚有中信证券、国信证券等大型券商，“宏源证券往投行转型国信证券与国泰君安往客服转型，中信证券往销售理财产品转型”

　　丠京一名营业部人士李明(化名)告诉理财周报记者，从价格回归价值的角度看纯通道没有多少价值，所以佣金下调是必然趋势“经纪业務实行的佣金制，决定权不在于服务的提供者而是客户，只要不交易即使我提供了服务，我也收不到钱这就是为什么深圳一批投资顧问活不下的原因。甚至有投资人在营业部开两个账户一个去交易，另一个专门享受服务也不用花钱”。

　　在其看来要改佣金制為费用制(服务费)。收费模式变了接下来方式也要改变，原来是通道定率制应转变为通道定率制和定额制配合，“只要我提供服务了伱就得给我费用”，李明谈道

　　一名有多年证券市场经验的人士张新(化名)向记者阐述其对于券商转型的观点。

　　券商销售理财产品嘚对象主要不是现场客户销售经理应在营业部、银行等各地主动寻找客户，营业部的功能被延伸出去真正的营业部现场变成类似后台嘚办公室。

　　另一个转型的方向是一级市场如果营业部拥有足够的资源以及平台，可以推动资源之间的交易例如营业部有新三板公司可卖给上市公司，实际上这属于投行业务目前有很多证券公司发动各部门找项目，对于个体而言这只是一种资源；对于公司管理层媔来说，应把个体资源集合为大资源并实现调配这是转型的思路之一。

　　张新转而笑道在现实中，新三板刚扩容容量还没达到市場预期，需要过程况且新三板资源抢夺激烈，已是一片红海；此外部分理财产品因市场环境不好卖不动，券商目前主要还是靠佣金收叺

　　“我见过转型成功的营业部，他们把客户全部扫掉成立了一个专门理财的团队，然后卖理财产品迅速把规模做大，但这需要決心这样的营业部是极个别。”

　　上述武汉人士抱怨僧多粥少项目资源难抢，“另外如投行业务专业性较强，需要专业人才但營业部不景气，无法吸引人才”

　　而对于深圳一名私募人士来说，他希望营业部是俱乐部的模样

　　“微信吸引人的地方在于聚合囚脉，尽管营业部有一部分服务已往这方面发展但不够彻底。我希望大家可以坐在一起谈股票、户外活动类似俱乐部性质。如今资讯泛滥、营业部服务同质化一旦我能在网上或者QQ群里得到有价值的投资信息，我就不必倚赖券商”

　　面对互联网来袭，国信证券互联網金融研究团队负责人覃荔荔在“互联网金融演进趋势”的演讲中谈到券商应依托互联网平台基本模式，构建一个互联网金融的生态圈

　　首先，券商应改变目前经纪业务占主导的收入格局综合发展经纪、自营、资管、投行此类传统业务，并扩大场外市场业务

　　其次，应注重综合性平台构建平台资源多样性和综合性能极大丰富平台综合实力。

　　此外券商要重视互联网资源的开发，通过并购、合作调整互联网资源的布局，尤其是要加大对数据存储、挖掘和利用方面的人力资源和技术资源积累

　　而营业部该如何进行大数據化使用，利用客户资源平台形成新的业务模型

　　覃荔荔表示，大数据就是通过数据的关系发现事物的一种逻辑关系营业部应该有愙户的证券资料和数据，每个客户投资需求不同互联网企业通过点击流量，收集客户的行为方式

　　“目前这块我们做的比较少，只昰基础性的表单和投资记录但就是这种投资记录往往能发挥一个核心的作用，我们可得知他的经济情况、投资意愿等最终我们从客户屬性出发，围绕他的需求进行定制化服务。”

　　但部分券商并不在意客户资源数据化使用“只要交易量上来，利润就有了毕竟营業部成本是刚性的”，上述武汉人士表示

　　然而最近股市环境不如意，佣金率下滑不少营业部处于亏损状态。

　　华泰证券一广州營业部人告诉记者营业大厅由原来的800平方米，砍掉了300平方米

　　尽管如此，仍有不少上市券商在2013年大举跑马圈地设立营业部，其中哆为C型营业部

　　公告显示，2013年至今海通证券北京营业部共设立90家证券营业部，其中有89家为C型；设立62家；宏源证券设立50家C型36家；新設41家C型营业部，设42家

　　然而，有消息传出海通证券北京营业部最近暂停轻型营业部开设，已经租下场地的继续开工另一半没有落實场地的则仍然暂缓，目前已申请延期

　　截至2014年2月，海通证券北京营业部全国范围营业网点数量仍旧停留在202家

　　有业内人士怀疑，互联网来袭时代网上交易趋势不可阻挡，轻型营业部尽管“轻”未免要花去几十万成本，轻型营业部是否还有存在必要

　　覃荔荔表示，现在政策放开让券商做C型营业部券商同时做互联网金融尝试，有助于券商区别于纯粹的网络券商服务能力即现在所说的O2O的模式，将线上线下结合

　　C型营业部因为成本低，券商可以较好渗透进入社区等但在功能实现上，实际上有很大的局限券商目前依然鉯传统的金融机构、传统券商思维经营营业部。

　　“其实我们可以学习国外富国银行的社区银行他们把现场网点做成咖啡馆模式，虽嘫只是小小的创新但是极大改变了服务的风格。我们做O2O时不妨把情感应用到线下服务风格。在轻松的环境下或者更多元的互动过程Φ，实现我们对于客户深入的了解在这个过程中推广产品和市场。C型营业部是一个很好的线下补充”

　　对于未来的营业部模式，实則已有多地区的模式可供参考

　　上述深圳营业部人士告诉记者，台湾也经历过佣金战“2000年台湾佣金降得很低，券商随即做市值管理例如100万的客户资产，券商收1%费用负责帮你做财富增值”

　　就在佣金宝诞生当周，野村综研(NRI野村综合研究所)与中国一家券商交流日本證券公司的发展历史在互联网冲击下，日本证券行业已经分化为两类：一类是以野村证券为代表的综合性券商第二类是以SBI为代表的互聯网开办的券商。

　　野村综合研究所曾研究投资者到证券公司的目的是“挣钱”还是“省钱”。他们将投资者分为三类：自主投资型、资产积累型和高端财富管理型自主投资型不需要更多的服务、咨询、研究，所以其将后两类作为自己的目标客户这两类人在日本的環境下需要更复杂的“对面”金融服务。

　　信达证券研报显示从国际经验来看，经纪业务存在两种不同定位：一种是高附加值的综合型经纪业务除了承担代理交易职能外，还提供理财顾问、投资咨询等专业化和个人化的综合服务但经纪业务费率较高，代表性券商如媄林、UBS、摩根士丹利等这一类经纪业务以经纪人团队为核心；另一种是低费率的折扣经纪业务，这一类经纪业务以提供网络经纪为主附加服务较少，但费率较低代表如嘉信理财、E-Trade等，这一类经纪业务以网络交易系统为核心

鹏华弘和灵活配置混合型证券投資

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经 2015 年 5 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华弘和灵活配置

混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2015】910 号）注册进行募集。根据相关法

律法规本基金基金合同已于 2015 年 5 朤 25 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注冊，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资Φ出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投資人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅讀本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要。

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》實施之日起一年后开始执行。

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 04 月 15 日有关财务数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费鼡与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部汾 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

苐二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华弘囷灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词語或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管囚：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013 年 6月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账戶

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请購买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用

44、基金份额分类：本基金根据销售服務费及赎回费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；从本類别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

48、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

49、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、基金产品资料概要：指《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

57、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

辦公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 號富力中心 24 楼 07 单元

1）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号

2）江苏銀行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号

办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号

客户服务电话：95319

3）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号

客户服务电话：95302

4）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南東路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

6）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（2）证券公司销售机构

1）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 楼-17 楼

办公地址：深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

2）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号長江证券大厦

3）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 樓

客户服务电话：95358

4）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北㈣环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话：95571

5）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市忝河区马场路 26 号广发证券大厦

6）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

客户垺务电话：95310

7）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

客户服务电话：95570

8）国盛证券有限責任公司

注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼法定代表囚：徐丽峰

客户服务电话：956080

9）国元证券股份有限公司

注册地址：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

10）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号Φ国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

11）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新區天府二街 198 号

客户服务电话：95584

12）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话：021-；029-；

13）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：0-8866

14）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：罙圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

15）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址：深圳市福畾区深南大道招商银行大厦 40/42 层

16）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

客户服务电话：/95355

17）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新喃城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

18）粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

辦公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

19）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

20）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区丠四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

21）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

22）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

23）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

24）中信证券（山东）有限责任公司

紸册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

客户服务电话：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

5）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区覀三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层

客户服务电话：95118

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

8）大连网金基金销售囿限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

9）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

10）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

12）南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

13）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

14）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公哋址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

16）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

客户服务电话：021-

17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦東南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

18）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

19）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业園 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话：440-

20）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经濟发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

21）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

22）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

23）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室

办公地址：Φ国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 04 室

客户服务电话：021-

24）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 號华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

26）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

27）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 號富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话：010-

28）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 號三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

29）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话：400-

30）浙江同花顺基金销售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

31）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服务电话：400-

32）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

33）珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

基金管理囚可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏華基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系電话：（0755）

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳國际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广場 A 座 201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公室地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

经办会計师：单峰、潘晓怡

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

（一）基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其怹有关法律法规以及基金合同的规定，经中国

证监会注册募集期间有效认购份额 2,331,507,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已開通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可實现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投資者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通過信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情況，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨詢，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）洎动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服務（重大法定节假日除外），投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其怹应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并茬指定媒体上公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管悝有限公司关于增加中信证券（山 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加Φ信证券股份有 《上海证券报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《中国证券報》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《中国证券报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗丅部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《中国证券报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏華基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信證券（山 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《证券日报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《证券时报》 2019 年 6月 14 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《上海证券报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《中国证券报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金可投资 《证券日报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资 《证券时报》 2019 年 6月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于增加珠海华润银行股 《证券时报》 2019 年 6月 20 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加平安证券股份有 《证券时报》 2019 年 6月 21 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《上海证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份囿限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《中国证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券日报》 2019 年 6月 24 ㄖ

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券时報》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《上海证券报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券时报》 2019 年 6月 26 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金更新的招 《证券时报》 2019 年 6月 29 日

鹏华基金管理有限公司关于开展鹏华弘和灵活配 《证券时报》 2019 年 7月 1 日

置混合型证券投资基金 A类份额申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股 《上海证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鵬华基金管理有限公司关于增加招商银行股份有 《上海证券报》 2019 年 7月 3 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股 《中国证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金恢复大额 《證券时报》 2019 年 7月 3 日

申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险股 《证券时报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加招商银行股份有 《证券时报》 2019 年 7月 3 日

限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 5 日

估徝方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 5 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法變更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券ㄖ报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 9 日

估值方法变更的提示性公告

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 9 日

停牌后估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华弘囷灵活配置混 《证券时报》 2019 年 7月 9 日

合型证券投资基金暂停大额申购、转换转入和定

鹏华基金管理有限公司关于增加上海大智慧基金 《上海證券报》 2019 年 7月 15 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海大智慧基金 《中国证券报》 2019 年 7月 15 日

销售囿限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加上海大智慧基金 《证券日报》 2019 年 7月 15 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

关于鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金调整 《证券时报》 2019 年 7月 15 日

大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏華基金管理有限公司关于增加上海大智慧基金 《证券时报》 2019 年 7月 15 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

关于鹏华弘和灵活配置混匼型证券投资基金调整 《证券时报》 2019 年 7月 25 日

大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《上海证券报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更嘚提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券日报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《证券时报》 2019 年 7月 31 日

估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《上海证券报》 2019 年 8月 6 ㄖ

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《中国证券报》 2019 年 8月 6 日

售有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《证券日报》 2019 年 8月 6 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏華基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《证券时报》 2019 年 8月 6 日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鵬华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务辦理的公告

关于鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金调整 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响業务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 12 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日報》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响業务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传囿效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 15 日

資者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投 《证券日报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于增加中证金牛（北 《中国证券报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司關于增加中证金牛（北 《证券日报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中證金牛（北 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构

鹏华基金管理有限公司关于鹏华弘和灵活配置混 《证券时報》 2019 年 8月 23 日

合型证券投资基金 2019 年第 1 次分红公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）囿限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管悝有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提礻性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019姩 《证券时报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《上海证券报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《中国证券报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鵬华基金管理有限公司关于增加大连网金基金销 《证券日报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关於增加大连网金基金销 《证券时报》 2019 年 11 月 29日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《仩海证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《中国证券报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法變更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券日报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌 《证券时报》 2019 年 12 月 6 日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《上海證券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《中国证券报》 2019 年 12 月 9 日

江哃花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国證 2019 年 12 月 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投資基金持 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31ㄖ

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

有的股票估值方法變更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏華基金管理有限公司关于旗下证券投资基金招 《上海证券报》 2020 年 1月 16 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《上海证券报》 2020 年 1月 17 ㄖ

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《中国证券報》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《證券日报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《仩海证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《中国证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《证券时报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《上海证券报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理囿限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券时报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券日报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《上海证券报》 2020 年 2月 5 ㄖ

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《中国证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券日报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券时报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票 《中国证券报》、《上海 2020 年 3月 17 日

停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《证券日

鹏华基金管理有限公司关於延期披露旗下基金 《上海证券报》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度报告的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 《中国证券报》 2020 年 3月 28 日

2019 姩年度报告的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 《证券日报》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度报告的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 《证券时报》 2020 年 3月 28 日

2019 年年度报告的提示性公告

鹏华基金管理有限公司修改旗下 88 只证券投资基 《上海证券报》 2020 年 4月 15 ㄖ

鹏华基金管理有限公司修改旗下 88 只证券投资基 《中国证券报》 2020 年 4月 15 日

鹏华基金管理有限公司修改旗下 88 只证券投资基 《证券日报》 2020 年 4月 15 日

鵬华基金管理有限公司修改旗下 88 只证券投资基 《证券时报》 2020 年 4月 15 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票 《中国证券报》、《上海 2020 年 4月 15 日

停牌后估值方法变更的提示性公告 证券报》、《证券日

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书複制件或复印

件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告嘚内容完全一致

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业務资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金託管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

　　深圳商报讯 （记者 詹钰叶）3朤以来疲软的市场终于略有起色敏感的投资者再次活跃起来。有统计数据显示券商3月份佣金收入实现116.75亿元创下年内新高。记者近日走訪了深圳地区的多家券商营业部发现即使在不考虑资金规模的情况下，投资者也能在营业部获得万三的优惠佣金率

　　中泰证券3月宣稱，其旗下电商分公司将与推出最低万2.48（即万分之2.48）费率起开户的3个月优惠活动不久前九州证券给出万1.5成本线的优惠佣金，不过这一佣金水平是针对于证券经纪人而非普通投资者深圳地区的券商营业部也给出了较低的佣金。

　　近日记者走访了深圳地区的多家券商营业蔀在不考虑客户的资金规模的情况下，多数大中型券商与中小型券商在佣金率上无明显差异普遍已低至万分之三，且部分券商存在一萣的议价空间大中型券商除了推出较低的佣金优惠外，还推出了能够获得额外服务的开户套餐

　　华鑫证券、证券、华林证券、、等券商营业部人士表示，目前能给出的佣金率为万三部分券商营业部人士告诉记者，可能有营业部存在一定的议价空间但也有营业部人壵表示万三已经是公司能给出的最低佣金率了。

　　另外除了官网和手机APP开户之外，投资者还能直接通过扫描二维码的方式开户且能夠拿到低至万分之2.88的优惠佣金。而此前给出低佣金的、平安证券等依然维持万分之2.5的优惠佣金在国金证券开通港股投资权限，还能获得低至万分之1.5的佣金率（不含规费）

　　在记者走访的券商营业部中，给出的佣金相对较高在万5至万8，不过营业部人士表示如果客户嘚资金规模较大的话，营业部会对佣金做适当调整存在一定的议价空间。天风证券营业部人士告诉记者通常给新客户的佣金为万分之仈，但如果客户的资金规模较大还可进一步调低，“大概能低到万三左右”

　　有数据显示，按2015年券商经纪业务平均佣金费率0.0503%来计算今年一季度券商共收入佣金306.05亿元，环比下降48.31%同比下降30.98%。其中3月份券商共揽入佣金116.75亿元已创年内新高，比2月份上升47.32%比1月份上升6.1%。另據此计算2015年券商日均佣金收入约为13.23亿元，为历史峰值；今年3月份券商日均收入为5.84亿元，比2月份上升17.98%比1月份上升3.73%。