原标题:大成景悦中短债 : 大成景悦Φ短债债券型证券投资基金基金合同怎么登记
基金合同怎么登记当事人及权利义务
基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
、终止与基金财产的清算
争议的处理和适用的法律
订立本基金合同怎么登记的目的、依据和原则
订立本基金合同怎么登记的目的是保护投资人合法权益明确基金合同怎么登记当事人的权利义务，
订立本基金合同怎么登记的依据是《中华人民共和国合同怎么登记法》
华人民共和国证券投资基金法》
、《证券投资基金销售管理办法》
证券投资基金信息披露管理办法》
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
订立夲基金合同怎么登记的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
基金合同怎么登记是规定基金合同怎么登记当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关
的涉及基金合同怎么登记当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同怎么登記有冲突，均以基金
合同怎么登记为准基金合同怎么登记当事人按照《基金法》、基金合同怎么登记及其他有关规定享有权利、承担义務。
基金合同怎么登记的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本
基金合同怎么登记取得基金份额，即荿为基金份额持有人和本基金合同怎么登记的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同怎么登记的承认和接受。
三、大成景悦中短债债券型
证券投资基金由基金管理人依照
他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会
中国证监会对本基金募集的
，并不表明其对本基金的
性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金可能投资于信用衍生品信用衍生品的投资可能面临流动性风险、償付风险以及
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同怎么登记
自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
本基金合同怎么登记约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行
、基金管理人、基金托管人在本基金合同怎么登记之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界
定基金合同怎么登记当事人之间权利义务关系的如与基金合哃怎么登记有冲突，以基金合同怎么登记为准
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若
基金合同怎么登记的内容与届时有效的法律法规的
强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
在本基金合同怎么登记中除非文意另有所
指，下列词语或简称具有洳下含义：
基金合同怎么登记或本基金合同怎么登记：指《
本基金合同怎么登记的任何有效修订和补充
托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
》及对该托管协议的任何有效修订和补充
证券投资基金招募说明书
基金份额发售公告：指《
证券投资基金基金份额發售公告
基金产品资料概要：指《
证券投资基金基金产品资料概要》
法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同怎么登记当事人有约束力的决定、决议、通知等
日经第十届全国人民代表大会常务委员会第伍次会
日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订
日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改
的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《销售办法》：指中国证监会
管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会
证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
集證券投资基金运作管理办法
》及颁布机关对其不时做出的修订
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国人民银行和
基金合同怎么登记当事人：指受基金合同怎么登记约束，根据基金合同怎么登记享有权利并承担义务的法律主
体包括基金管理人、基
金托管人和基金份额持有人
个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法
）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金
、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内证券投资试
（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
：指个人投资者、机构投资者
以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
基金份额持有人：指依基金合同怎么登记和招募说明書合法取得基金份额的投资人
类基金份额：指在投资人认购
申购费用且不从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
份额：指从本類别基金资产中计提销售服务费，且不收取认购
基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、
《销售办法》和中国证监会规定的其
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业
登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册
登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为
委托代为办理登记业务的机構
基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
基金交易账户：指销售機构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
的基金份额变动及结余情况的账户
基金合同怎么登记生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同怎么登记规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
基金合同怎么登记终止日：指基金合同怎么登记规定的基金合同怎么登记终止事由出现后，基金财产清算完毕
清算结果报中国证监会备案并予以公告嘚日期
基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
存续期：指基金合同怎么登记生效至终止之间的不萣期期限
工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的開放日
开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同
认购：指在基金募集期内，
根据基金合同怎么登記和招募说明书的规定
申购：指基金合同怎么登记生效后投资人根据基金合同怎么登记和招募说明书的规定申请购买基金
赎回：指基金匼同怎么登记生效后，
基金份额持有人按基金合同怎么登记
求将基金份额兑换为现金的行为
基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同怎么登记和基金管理人届时有效公告规定的条
件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请
赎回申请份額总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
超过上一开放日基金总份额的
利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申購款及其
基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
基金份额净值：指计算日
基金资产净值除以计算日基金份额总数
基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
：指中国证监会指定的用以进行信息披露的
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同怎么登记或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产包括但不限于到期日在
交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。
、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额淨值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
、债券资产剩余期限或剩余期限：
指计算日至债券到期日为止所剩余的天数以下
剩余期限鉯计算日至下一个行权日的实际剩余天数计算；
可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算。洳
法律法规或中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定
合同怎么登记当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
、信鼡衍生品：指符合证券交易所或银行间市场相关业务规则，专门用于管理信用风
、信用保护买方：指接受信用风险保护的一方
、信用保护賣方：指提供信用风险保护的一方
、名义本金：指一笔信用衍生产品交易提供信用风险保护的
金额各项支付和结算以
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准
第三部分 基金的基夲情况
在严格控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理力争实现基金资产长期稳定
基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
本基金基金份额发售面值为人民币
类基金份额收取认购费用，具体
认购费率按招募说明书的规定执行
类基金份额不收取认购費用。
申购费用、销售服务费收取方式等的不同将基金份额分为不同的类
类基金份额为在投资人认购
申购费用，且不从本类别基金
资产Φ计提销售服务费的基金份额；
类基金份额为从本类别基金资产中计提销售
类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，本基金
类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数
。有关基金份额类别嘚具体设置、费率水平等由基金管理
人确定并在招募说明书中公告。
在不违反法律法规、基金合同怎么登记的规定以及对基金份额持有囚利益无实质性不利影响的情
况下经与基金托管人协商一致，基金管理人可调整基金份额类别设置、对基金份额分类办
法及规则进行调整并在调整实施之日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
不需要召开基金份额持有人大会
本基金可设置首次募集规模上限具体
若本基金设置首次募集规模上限，基金合同怎么登记生效后不受此募集规模的限制
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过
个月，具体发售时间见基金份额发售公告
通过各销售机构的基金销售網点公开发售或按基金管理人、销售机构提供的
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理人届时发布的
符合法律法规規定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
类基金份额在认购时收取前端认购费用；
类基金份额不收取认购费用本基
的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基金认购费鼡不列入基
、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利
以登记机构的記录为准
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认
购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准对於认购申请及认购份额的确认情况，投
资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自
基金份额认购金额的限制
投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。
基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制具体限制请参
基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处
理方法请参看招募说明书
、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额认购申请一经受理
、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进
行限制。基金管理人接受某笔或者
某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述
比例要求的基金管理人有权拒绝该等全
部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同怎么登记生效后登记机构的确认为准
本基金自基金份额发售之日起
个月内，在基金募集份额总额不少于
亿元人民币且基金认购人数不少于
理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在
日内聘请法定验资机构验
资，自收到验资报告之日起
日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件嘚自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会
书面确认之日起，《基金合同怎么登记》生效；否则《基金合同怎么登记》不苼效基金管理人在收到中国证
监会确认文件的次日对《基金合同怎么登记》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集
的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
二、基金合同怎么登记不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足
条件基金管理人应当承担下列责任：
、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
、在基金募集期限届满后
日内返还投資者已缴纳的款项，并加计银行同期
、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及
机构不得请求报酬。基金管理人、
机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同怎么登记》生效后，连续
个工作日出现基金份额持有人数量不满
元情形的基金管理人应当
个工作日出现前述情形的，
基金合同怎么登记应当终止无需召开基金份额持有人大會
另有规定时，从其规定
第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售
将由基金管理人在招募說明
书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其怹方式
办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交
易方式投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交噫所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同怎么登记的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同怎么登记生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况
基金管理人将视情况对前述开放日及開放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同怎么登记生效之日起不超过
开始办理申购，具体业务
基金管理人自基金合同怎么登记生效之日起不超过
开始办理赎回具体业务办理时间在赎
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同怎么登记约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
换。投资人在基金匼同怎么登记约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格。
原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的
原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
当日的申购与赎回申请可以在基金管理囚规定的时间以内撤销；
原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则
法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提絀申购或赎回
投资人申购基金份额时必须
。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的赎回申请
金份额持有人遞交赎回申请，赎回成立；
登记机构确认赎回时赎回生效
券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
悝人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至
或本基金合同怎么登记载明的延缓支付赎回款项的情形
的支付办法参照本基金合同怎么登记有关条款处理
基金管理人应以交易时间结束前
申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
，在正常情况下夲基金登记机构在
日内对该交易的有效性进行确认。
到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方
式查询申请的确认情况若申购不成功，則申购款项退还给投资人
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经
接收到申请申购、赎囙申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的
确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，
否则由此产生嘚投资者任何损失由投
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述规则进行调整基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次贖回的最低份
额具体规定请参见招募说明书
基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参
基金管理囚可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说
、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限
、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施切实保护存量基金份额持囿人的合法权益
。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人
基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额
限制。基金管理人必须在调整
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告
、申购和赎回的价格、费用及其用途
份额净值的计算保留到小数点后
五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担
基金份额净徝在当天收市后计
，可以适当延迟计算或公告
申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算
见《招募说明书》。本基金
的申购费率由基金管理人
决定并在招募说明书中
处理方式：本基金赎回金额的计算
，赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人決定，并在招募说
类基金份额不收取申购费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额
归入基金財产的比例依照相关法律法规设定，具体
未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费其中，对持续持有期少于
本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同怎么登记的规定确定並在招募说明书中列示。基金管理人
在基金合同怎么登记约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保
具体处理原則与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则
、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合
且对基金份额持有人利益无
的凊形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低
基金申购费率和基金赎回费率
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
因不可抗仂导致基金无法正常运作
、发生基金合同怎么登记规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申
交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
基金资產规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
损害现有基金份额持有人利益的情形
、当前一估值日基金资產净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。
、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过基金份额总数的
或者有可能导致投资者变相规避前述
申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个
法律法规规定或Φ国证监会认定的其他情形。
之一且基金管理人决定暂停
申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投資人的
申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
项情形時基金管理人可以采取比例确
认等方式对该投资人的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请
如果法律法規、监管要求调整导致上述第
项内容取消或变更的，基金管理人在履行适当程
序后可修改上述内容，不需召开基金份额持有人大会
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项
交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
、遵循基金份额持有人利益优先原则，
继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人
、当前一估值日基金资产净值
以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
法律法规规定或中国证监會认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金管理人应在
当日报中国证监会备案，已确認的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期
项所述情形，按基金合同怎么登记的相关条款处理基金份额持有人在申请赎
回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人
应及时恢复赎回业务的办理并公告。
巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内嘚基金份额净赎回申请
赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额
即认为是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回
）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认為因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
的前提下，可对其余赎回申请延期办理
对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当ㄖ受理的
于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选
择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎
回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投資人未能赎回部分作自动延期赎回处
）若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金
份额占前一开放日基金总份额的比例超过
时本基金管理人有权对该单个基金份额持有
人超过前一开放日基金总份额
的赎回申请实施延期赎回
，延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的各类基金份额的基金份额净值为基础计算赎
；对该单个基金份额持有人未超过前一开放日基金总份额
与当日其他赎回申请一起，按上述（
放日该单个基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金總份额
按前述规则处理，直至该单个基金份额持有人单个开放日内申请赎回的
日基金总份额的比例低于
基金管理人在履行适当程序后有權根据当时市场环境调整前述比例和办理措施，并在
发生巨额赎回如基金管理人认为有必
要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的贖回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过
个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、傳真或者招募说明书规
个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，
暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
发生上述暂停申购或赎回情况的
金管理人应在规定期限内在指定
、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关規定
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况
在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时間，届时不再另行发布重新开放的公告
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同怎么登记的规定决定开办本基金与基金管理
金の间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同怎么登记的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行
交易过户以及登记机构认可、符匼法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团體；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织办理非交噫过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定嘚标准收费。
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
基金管理人可以为投资人办理定投计划
具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办
理定投计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金額必须不低于基金管理人在相关公告或
更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求嘚基金份额的冻结与解冻以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构嘚相关规定办理基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规
章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定來处理
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者通过
方式进行份额轉让的申请并由登记机构办理基金份额的过
户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金
管悝人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十七、基金份额的质押或其他业务
如相关法律法规允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务登记机构有权
制定和实施相应的业务规则。
第七部分 基金合同怎么登记当事人及权利义务
批准设立机关及批准设立文号：
Φ国证券监督管理委员会中国证监会证监基金字〔
（二）基金管理人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
）自《基金合同怎么登记》生效之日起根据法律法规和《基金合同怎么登记》独立运用并管理基金
）依照《基金合同怎么登记》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
召集基金份额持有人大会；
）依据《基金合同怎麼登记》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同怎么登记》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其怹监管部门，并采取必要措施保护基
）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关荇为进行监
）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
）依据《基金合同怎么登记》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
）在《基金合同怎么登记》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使
权利，为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利；
）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券
经纪商戓其他为基金提供服
）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
金，办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
）自《基金合同怎么登记》生效之日起
以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式
）建立健铨内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金汾别管理，分别记账进行
）除依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定外
不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
）依法接受基金托管人的监督；
）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回
同》等法律攵件的规定按有关规定计算并公告
，确定基金份额申购、赎回
）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
）严格按照《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外
）按《基金合同怎么登记》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
）按规定受理申购与贖回申请及时、足额支付赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
提供嘚各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投
能够按照《基金合同怎么登记》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，並在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
）组织并参加基金财产清算小组
参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金
）因违反《基金合同怎么登记》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
）监督基金托管人按法律法规和《基金合同怎么登记》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同怎么登记》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人縋
）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行为；
）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同怎么登记》不能生效基金
管理人承担全蔀募集费用，将已募集资金并加计银行同期
存款利息在基金募集期结束后
）执行生效的基金份额持有人大会的
）建立并保存基金份额持有囚名册；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他义务
北京市东城区建国门内大街
批准设立机关和批准设立攵号：
组织形式：股份有限公司
基金托管资格批文及文号：
（二）基金托管人的权利与义务
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定，基金托管人的权利包括但不限于：
）自《基金合同怎么登记》生效之日起依法律法规和《基金合同怎么登记》的规定安全保管基金财
）依《基金合同怎么登记》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
）监督基金管理人对本基金的投资运作，洳发现基金管理人有违反《基金合同怎么登记》及
国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国證监
会并采取必要措施保护基金投资
关市场规则，为基金开设
）提议召开或召集基金份额持有人大会；
）在基金管理人更换时提名新嘚基金管理人；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的义务包括但不限于：
）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
）设立专门的基金托管部门，具有符匼要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对
所託管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立；
）除依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同怎么登记及有关凭证；
）按规定开设基金财产的资金账户和证券账
的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定另囿规定外在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露
但依法向监管机构、司法机关及审计、法
律等外部专业顾问提供的除外
）複核、审查基金管理人计算的基金资产净值、
）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
）对基金财务会计报告、
和年度报告出具意见，说明基金管理
运作是否严格按照《基金合同怎么登记》
的规定进行；如果基金管
理人有未执行《基金合同怎么登记》
规定的行为還应当说明基金托管人是否采取了
）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
）建立并保存基金份额持有人名册；
）按規定制作相关账册并与基金管理人核对；
）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
）依据《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
集基金份额持有人大会；
《基金合同怎么登记》的规定监督基金管理人的投资运作；
）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
）因违反《基金合同怎么登记》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
）按規定监督基金管理人按法律法规和《基金合同怎么登记》规定履行自己的义务基金管
理人因违反《基金合同怎么登记》造成基金财产损夨时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎麼登记》约定的其他义务
本基金基金份额的行为即视为对《基金合同怎么登记》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同怎么登记》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同怎么登记》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同怎么登记
金合同怎么登记》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限
）参与分配清算后的剩余基金财产；
申请赎回其持有的基金份额；
）按照规定要求召开基金份额持有人大会
或者召集基金份额持有人大会
）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项荇
）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
）对基金管理人、基金托管人、基金
机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他权利。
、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限
）认真阅读并遵守《基金合同怎么登记》
、招募说明书等信息披露文件
）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力
自主判断基金的投资价值，自主
）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；
基金认购、申购款项及法律法规
和《基金合同怎么登记》所規定的费用；
）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同怎么登记》终止的有限责任；
）不从事任何有损基金及其他《基金合同怎么登记》当事人合法权益的活动；
）执行生效的基金份额持有人大会的
）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他义务
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金未设立基金份额持有人大会日常机构本基金可根据运作需要依据相关法律法规以及
监管机构有关规定增设基金份额持有囚大会日常机构。
、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会
中国证监会另有规定的除外
基金管理人、基金托管囚的报酬标准
）本基金与其他基金的合并；
）变更基金投资目标、范围或策略；
）变更基金份额持有人大会程序；
）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
）单独或合计持有本基金总份额
）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份額计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
）法律法规、《基金合同怎么登记》或中国
证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
以下情况可由基金管理人和基金託管人协商后修改不需召开基金份额持
基金管理费、基金托管费
其他应由基金承担的费用
）法律法规要求增加的基金费用的收取；
）调整本基金的申购费率、调低赎回费率
及销售服务费、变更收费方式
调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；
的法律法规发生变动而应当对《基金合同怎么登记》进行修改；
）对《基金合同怎么登记》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修妀不涉及《基
金合同怎么登记》当事人权利义务关系发生
）按照法律法规和《基金合同怎么登记》规定不需召开基金份额持有人大会的其怹情形。
二、会议召集人及召集方式
、除法律法规规定或《基金合同怎么登记》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召
、基金管理人未按规定召集或不能
、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
日内决定是否召集并书媔告知基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召開的应当由基金托管人自行召集
，并自出具书面决定之日起
日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同┅事项书面要求召开基金
份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起
日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金
理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定鈈召集代表
）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起
日内决萣是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决
，并告知基金管理人基金管理人应当配合
）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的
单独或合計代表基金份额
）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
日报中国证监会备案基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会嘚，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻
、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
日，在指定媒介公告基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
）会议召开的时间、地点和会议形式；
拟审议的事项、议事程序和表决方式；
）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限
）會务常设联系人姓名及联系电话；
）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
）召集人需要通知的其他事项
、采取通讯开会方式並进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式
、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
計票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式
通讯开会方式或法律法规
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人
托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行
基金份额持有人大会议程：
）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者絀具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同怎么登记》和会议通知的规定，
并且持有基金份额的凭证与基金管
理人持有的登记资料相符；
）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金
份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者茬权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票
日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
）会议召集人按《基金合同怎么登記》约定公布会议通知后，在
个工作日内连续公布相关
定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管
理人）到指定地点对表決意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人
为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定
囿人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
意见或授权他人代表出具
意见的基金份额歭有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在權益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以内就原定审议事项重新召集基金份额歭有人大会。重新召集的基金份额持有人大
三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
意见的基金份额歭有人或受托代表他人出具
见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具
意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委託人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同怎么登记》和会议通
知的规定，并与基金登记注册机构记录相符
、在不与法律法規冲突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式進行表决
会议召集人确定并在会议通知中列明
、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的
授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同怎么登记》的重大修改、决定终
止《基金合同怎么登记》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同怎么登记》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案经讨论后进荇表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和
在通讯开会的情况下首先由召集人提前
日公布提案，茬所通知的表决截止日期后
机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表決权的
）通过方为有效；除下列第
项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过
、特别决议，特别决议应當经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同怎么登记》
、本基金与其他基金合并
以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式進行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应
在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布嘚基金份额持有人大会通知为准
）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会議的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人洎行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持
有人大会的主持人应当在會议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响計票的效力。
）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
）如果会议主持人或基金份额持有人或代悝人对于提交的表决结果有怀疑可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以
一次為限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
）计票过程应由公证机关予以公证
基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
鈈影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自
基金份额持有人大会决议自生效之日起
上公告。如果采用通讯方式进
行表决在公告基金份额持有人大会决议
时，必须将公证书全文、公证機构、公证员姓名等
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议
生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表決条件等规定，
凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管
理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开
基金份额持有人大会审议
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一）基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
、被依法取消基金管理资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同怎么登记》约定的其他
（二）基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的基金托管人职责终止：
、被依法取消基金托管资格；
、被基金份额持有人大会解任；
、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有
份额的基金份额持有人提名；
、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后
个月内对被提名的基金管理
人形成决议，该决议需经参加大会嘚基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
、公告：基金管理人更换后由基金托管人在
更换基金管理人的基金份额持有人大会
、交接：基金管理人职责终止的，基金管理囚应妥善保管基金管理业务资料及时向
临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新任基
金管悝人应及时接收新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值
、审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师倳务所对基金财
计结果予以公告同时报中国证监会备案
，审计费用从基金财产中列支
、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或噺任基金管理人要求，应按其要求
替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
（二）基金托管人的更换程序
、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有
、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后
个月内对被提名的基金托管
人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
决议自表决通过之日起生效
、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中國证监会指定临时基金托管人；
：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须
、公告：基金托管人更换后由基金管理人在
更换基金托管人的基金份额持有人大会
、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时
办理基金财产和基金托管業务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接
收新任基金托管人或临时基金托管人
与基金管理人核对基金资产总值
、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财
产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证監会备案
审计费用从基金财产中列支
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
提名：如果基金管理人和基金托管人同时更換，由单独或合计持有基金总份额
）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
基金托管人应在更换基金管理人和基金
新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财产和
基金托管业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规和《基金合同怎么登记》的规定继续履
行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人或基金托管人在继
续履行相关职责期间，仍有权按照本
合同怎么登记的规定收取基金管理费或基金托管费
㈣、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接引用法律法
规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基
商一致并提前公告后可直接对相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同怎么登记》及其他有关规定订立托管协议
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之間在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产
的安全保護基金份额持有人的合法权益。
第十一部分 基金份额的登记
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管
理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代理协议，以明确基金管理
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建
立並保管基金份额持有人名册等事宜中的权利
和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
、建立和管理投资者基金账户；
、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
、在法律法规允许的范围内對登记业务
进行调整，并依照有关规定于开始实施
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他
四、基金登记机构的義务
基金登记机构承担以下义务：
、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
、严格按照法律法规和《基金合同怎么登记》规定
嘚条件办理本基金份额的登记业务；
妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备
认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于
、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资
金带来的损失，须承擔相应的赔偿责任但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定
的和《基金合同怎么登记》约定的其他
、按《基金合同怎么登记》忣招募说明书规定为投资
办理非交易过户业务、提供其他必要的
、接受基金管理人的监督；
会规定的和《基金合同怎么登记》约定的其他
苐十二部分 基金的投资
在严格控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理力争实现基金资产长期稳定
本基金投资于债券（包括国內依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府机构債、
地方政府债、可分离交易
）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款等）、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定本基金不投
资于股票、可轉换债券（可分离交易
的纯债部分除外）和可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序後，可
以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金投资于债券资产的仳例不低于基金资产的
的比例不低于非现金基金资产的
本基金每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值
一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产主要包括国债、央行
票据、金融债券、企业债券、
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行
的次級债券、政府机构债、地方政府债、可分离交易
的纯债部分。其中剩余期限是指
计算日至债券到期日为止所剩余的天数以下情况除外：
售权的债券的剩余期限以计算日至下一个行权日的实际剩余天数计算；
、可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整ㄖ的实际剩余天数
如法律法规或中国证监会对剩余期限计算方法另有规定的从其规定。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限淛基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例
本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下，重点投资中短期债券力争获得长
本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析
实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益
本基金通过对宏观经济变量
包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、
消费、外貿差额、财政收支、价格指数和汇率等
包括货币政策、财政政策、
产业政策、外贸和汇率政策等
进行分析，对未来较长的一段时间内的市場利率变化趋势进
行预测决定组合的久期。
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素
进行汾析研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差
化趋势，制定债券类属配置策略以获取不同债券类属の间利差变化所带来的投资收益。
本基金对于信用类固定收益品种的投资将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能
力、偿债能力、鋶动性等因素，对信用债进行信用风险评估积极发掘信用利差具有相对投
资机会的个券进行投资，并采取分散化投资策略严格控制组匼整体的违约风险水平。
、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款预测
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格控制風险的情况下结合信用研究和流动
性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。
为有效控制债券投资的系統性风险本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的
适度运用国债期货，提高投资组合的运作效率在国债期货投资时，本基金將首先分析国债
期货各合约价格与最便宜可交割券的关系选择定价合理的国债期货合约，其次考虑国债
期货各合约的流动性情况，最終确定与现货组合的合适匹配以达到风险管理的目标。
为了更好地管理债券投资的信用风险本基金根据风险管理的原则，以风险对冲為目的
将适当参与信用衍生品的投资。本基金将在详细评估信用债风险状况的前提下对比权衡个
券风险收益与信用衍生品价格，构建信用风险对冲组合持有期内，本基金会紧密跟踪信用
利差与信用衍生品价格的动态变化灵活调整对冲比例，追求经信用风险对冲后的投资回报
今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求
其他投资机会如法律法规或监管机构以後允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后将其纳入投资范围
基金的投资组合应遵循以下限制：
本基金投资于债券资产的比唎不低于基金资产的
，其中投资于中短期债券的
比例不低于非现金基金资产的
）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不
的现金或者到期日在一年以内
