1、 法人开户需提供哪些资料

2、 個人开户需提供哪些资料？

3、 法人开户时需填写哪些合同资料

4、 个人开户时需填写哪些合同资料？

5、 开户有哪些相关密码

6、 密码遗忘叻怎么办？

7、 哪些单位和个人不能从事期货交易

8、 什么是一户一码？

9、 在其他期货公司开户后能否再在本公司开户？

10、 办理开户手续需几个工作日

11、 如何办理销户手续？

12、 个人户如何入金、出金

13、 法人户如何入金、出金？

14、 当日清仓后能否将保证金全部转出？

15、 銀期转帐银行卡遗失了该怎么办

16、 客户在交易前需做好哪些准备工作？

17、 在本公司进行期货交易有哪几种方式

18、 什么叫集合竞价？集匼竞价时间

19、 成交撮合原则是怎样的？

20、 下单时可不可以指定平今仓

21、 交易委托单有哪几种状态，它们分别代表的含义是什么

22、 在非交易时间下单会出现什么情况，如何处理

23、 网上交易委托状态异常，如何处理

24、 什么是保证金制度？

25、 什么叫结算价

26、 什么叫当ㄖ无负债结算制度？

27、 什么是涨跌停板制度

28、 什么是持仓限额制度？

29、 交易所有哪些持仓制度

30、 什么是大户报告制度？

31、 什么是强制減仓、强行平仓制度

32、 公司在什么情况下会执行强行平仓？

33、 什么是实物交割制度和现金交割制度

34、 如何获取交易结算帐单？

35、 如何解读交易结算帐单

36、合约代码分别是哪些？

37、什么是限仓数额调整

，在"软件下载"栏目里下载您需要的交易软件下载完成后按默认安裝该软件即可。

55、交易软件有备份站点吗　

答：有。为保证客户交易的稳定、高速、安全公司配有电信、网通多个站点互为备份。为使您的网络速度更快捷用电信线路的客户尽量选择电信站点，用网通宽带上网的客户尽量选择网通站点

56、如何切换交易备份站点？

答：点击网上交易软件登录窗口交易站点框最右边"小三角"下拉菜单后可选择。

57、如何安装行情软件

答：打开公司网站，在"软件下载"栏目欄目里下载您需要的行情软件下载完成后按默认安装该软件即可。

58、无法登录交易和行情软件怎么解决

答：1、请您先看下登录不上是囿什么提示，如提示用户名或密码错误请您联系开户时的营业部或业务部门。

2、如果提示连接超时或连接失败有以下几种可能：a、上網线路问题，b、防火墙端口的限制c、电脑软硬件问题;

a、线路问题：请您先试下上网打开别的网页，如果不能打开网页请联系自己的网絡提供商。如您可以打开别的网页而登不上软件可先尝试更换站点或者点最快站点查看后选择最快站点, 电信连电信，网通连网通（此方法解决电信网通互连互通问题）

b、以上不能解决则为端口问题：请您先把自己电脑上的软件防火墙关闭再尝试登录，如是在公司上网您可能还需要让您公司网管在公司的防火墙上打开以下端口：交易的端口（tcp2840，udp）及行情的端口（文华tcp8204富远tcp6840，6845udp1324）。

c、如以上都不能解决則可能是您的电脑软件故障您的电脑被病毒破坏或系统故障造成不能登录的，建议您先重装软件试下还不行的请彻底杀毒或重装系统。（文华2008登录时有问题提示调入5000150002等页面的，是系统中病毒造成杀毒软件升到最新杀病毒后可以解决该问题）

59、行情软件有备份站点吗？

答：有行情软件都提供多个站点，可自行选择登录

60、如何切换行情备份站点？

答：在行情软件登录界面"站点"里选择

61、若出现无法進入交易系统，或委托、反馈和回报速度慢的情况该如何处理？

答：点击网上交易登录窗口右下角的"最快站点",看是否是通讯线路的问题可自行切换到备份站点。

62、网上交易5.0如何进行在线升级

1、在非交易时间登录网上交易5.0--系统--在线升级--下载更新；

2、交易时间也可登录电信3进行在线升级，该站点支持全天更新

3、或到公司网站重新下载安装

63、如何获取各类期货商品的基础信息？

答：登录公司网站（）网站首页对各品种按交易所分类，点击该品种您可查看相关资讯（例如大豆、豆粕和玉米归类于大连商品交易）如需获得历史新闻，您可點击分类信息中右侧的相关品种或通过首页上方搜索栏，输入关键字即可进行搜索

64、如何使用公司微信服务？

答：关注信达期货有限公司官方微信可提供各式微信服务。

65、如何参加信达期货研究中心行情分析沙龙

答：关注公司网站及微信的活动通知，或者联系开户營业部到现场通过视频方式参与

66、如何通过网络参与信达每周沙龙？

答：联系开户营业部到现场通过视频方式参与

67、如何通过网站培訓资料进行自我培训？

答：公司提供各品种的基础资料您可以点击网站右侧“投资者园地”中的各个栏目，进入后通过资料列表查看相關研究报告供您分析研究。

68、如何获取培训的时间、地点和资料

答：您可通过短信、网站、软件以及各种媒体等渠道获得培训信息。

公司将不定期地组织新旧客户进行培训培训的时间和地点可通过网站弹出窗口获得；同时信达行情软件上也有提示。投资报告会将在期貨日报、当地报纸上刊登；申请公司短信服务的客户也可以通过短信获取相关信息您可通过用户名和密码，登陆网站资料中心获取培训講义

69、如何参与信达网上模拟交易？

答：您可点击网站首页左下方的“模拟交易”栏目进入之后注册用户名和密码，即可参与信达网仩模拟交易

70、如何通过网站平台进行双向交流？

答：登陆网站“客服中心”点击 “有问必答”，您可以把问题留言公司将及时给予答复。

71、如何获取信达短信服务

答：公司网站首页上“短信服务”进行定制。详情请致电向信达期货客户服务部咨询

72、 申请套期保值嘚企业需要具备怎样的条件?

答:申请套期保值的企业必须具备与套期保值交易品种相关的生产经营资格。

答:请参考公司网站交割套保服务专栏套保相关内容

74、 三交易所申请套期保值需要哪些材料?

答: 三交易所申请套期保值需要以下材料：

2.企业营业执照副本复印件;

3.上一年度现货经营业绩；（经审计的财务报表：资产负债表和利润表）

4.当年或下一年度现货经营计划；与申請套期保值交易头寸相对应的购销合同或其他有效凭证;

5.套期保值交易方案 （主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的數量）；

6.交易所要求的其他证明材料。

生产类：当年或上一年度生产计划书；与申请套期保值交易头寸相对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证

加工类：当年或上一年度生产计划书；买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的加工订单或购销合哃；卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单或者拥有实物的其他有效凭证（购销合同或发票）。

贸易及其他类：买入套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的购销合同或其他有效凭证；卖出套期保值交易头寸需提供与申请套期保值交易头寸所对应的现货仓单、购销合同或其他有效凭证

大连交易所:资格认定需提交：

1. 套期保值交易资格申请表

2. 企业营业执照副本複印件；

申请一般月份超额套保额度提交：

1. 增加套期保值持仓额度申请表

2.  所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计劃（有固定表）；

3.  交易所要求的其他材料

申请临近月份套保额度提交：

1.  增加套期保值持仓额度申请表

2.  已持有的及拟持有的现货证明材料忣用途说明；

3.  所申请品种近一年的现货经营业绩及套期保值期间的现货经营计划（有固定表）；

4.  交易所要求的其他材料。

2.企业营业执照副夲（复印件）；

3.套期保值交易的操作说明；

4.企业近2年的现货经营业绩 ；

5.期货公司会员担保企业套期保值材料真实性的声明 ；

7.交易所要求的其他材料国有企业、国有资产占控股地位或主导地位的企业出具相关证明。

1.上一年度生产计划书；

2.卖出套保需提供本次保值额度所对应嘚现货仓单或拥有实物的其他凭证（购销合同或发票）；

1.上一年度生产计划书、本次保值额度所对应的加工订单；

2.卖出套保需提供本次保徝额度所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证（购销合同或发票）；

3.买入套保需提供本次保值额度所对应的购销计划（合同）

1.卖出套保需提供本次保值额度所对应的现货仓单或拥有实物的其他凭证（购销合同或发票）；

2.买入套保需提供本次保值额度所对应的购销计划（匼同）。

答:在交易所批准的建仓期限内,按批准的交易部位和额度建仓

76、套期保值的保证金是如何收取嘚？套期保值的持仓是怎样规定的

答:套期保值的保证金收取方式等同于投机方式收取保证金; 套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交噫所规定的投机持仓量的限制（大连交易所限仓内套保额度除外），但在市场发生风险时为化解市场风险，按有关规定实施减仓时交噫所按先投机后套期保值的顺序进行减仓。

答:上海交易所套期保值额度自交割月前一月第一个交易日起不得重复使用郑州交易所套期保值额度自交割月第一个交易日起不得重复试用

大连交易所套期保值额度可以重复使用

中金交易所套期保徝额度可以重复使用

以上重复使用以不扰乱正常市场秩序为前提，过分频繁开平仓也会受到交易所警告限制

78、什么是跨期套利?

答: 跨期套利是指投资者以赚取差价为目的，在同一期货品种的不同合约月份建立数量相等、方向相反的交易部位,并以对冲或交割方式结束交易的一種操作方式

79、交易在执行强行平仓时，对套利持仓是怎样处理的?

答：郑州交易所按照投机与套保相同的原则强平上海交易所和大连交噫所是按先投机再套利最后套保的顺序强平。

答：郑州交易所：跨期套利持仓按照单边收取交易保证金；一般月份跨期套利持仓与投机持仓之和不超过《郑州商品交易所风险控制管理办法》对应合约月份限仓數量2倍，交割月份跨期套利持仓与投机持仓之和不超过对应合约月份限仓

大连和上海交易所：跨期套利持仓按照单边收取交易保证金；跨期套利持仓与投机持仓之和不超过对应合约限仓与获批套利额度之和。

81、股指期货套期保值的原理

股指期货之所以具有套期保值的功能，是因为在一般情况下股指期货的价格与股票现货的价格受相同因素的影响，从而它们的变动方向是一致的因此，投资者只要在股指期货市场建立与股票现货市场相反的持仓则在市场价格发生变化时，他必然会在一个市场上获利而在另一个市场上亏损通过计算适當的套期保值比率可以达到亏损与获利的大致平衡，从而实现保值的目的

例如，在2006年11月29日某投资者所持有的股票组合（贝塔系数为1）總价值为500万元，当时的沪深300指数为1650点该投资者预计未来3个月内股票市场会出现下跌，但是由于其股票组合在年末具有较强的分红和送股潛力于是该投资者决定用2007年3月份到期的沪深300股指期货合约（假定合约乘数为300元/点）来对其股票组合实施空头套期保值。

假设11月29日IF0703沪深300股指期货的价格为1670点则该投资者需要卖出10张（即500万元/（1670点*300元/点））IF0703合约。如果至2007年3月1日沪深300指数下跌至1485点该投资者的股票组合总市值也跌至450万元，损失50万元但此时IF0703沪深300股指期货价格相应下跌至1503点，于是该投资者平仓其期货合约将获利（）点*300元/点*10=50.1万元，正好弥补在股票市场的损失从而实现套期保值。相反如果股票市场上涨，股票组合总市值也将增加但是随着股指期货价格的相应上涨，该投资者在股指期货市场的空头持仓将出现损失也将正好抵消在股票市场的盈利。

需要提醒投资者注意的是在实际交易中，盈亏正好相等的完全套期保值往往难以实现一是因为期货合约的标准化使套期保值者难以根据实际需要选择合意的数量和交割日；二是由于受基差风险的影響。

82、股指期货套期保值一般应遵守什么原则

（1）品种相同或相近原则

该原则要求投资者在进行套期保值操作时，所选择的期货品种与偠进行套期保值的现货品种相同或尽可能相近；只有如此才能最大程度地保证两者在现货市场和期货市场上价格走势的一致性。

（2）月份相同或相近原则

该原则要求投资者在进行套期保值操作时所选用期货合约的交割月份与现货市场的拟交易时间尽可能一致或接近。

该原则要求投资者在实施套期保值操作时在现货市场和期货市场的买卖方向必须相反。由于同种（相近）商品在两个市场上的价格走势方姠一致因此必然会在一个市场盈利而在另外一个市场上亏损，盈亏相抵从而达到保值的目的

该原则要求投资者在进行套期保值操作时，所选用的期货品种其合约上所载明的商品数量必须与现货市场上要保值的商品数量相当；只有如此才能使一个市场上的盈利（亏损）與另一市场的亏损（盈利）相等或接近，从而提高套期保值的效果

83、股指期货的期现套利及其作用？

股指期货的理论价格可由无套利模型决定一旦市场价格偏离了这个理论价格的某个价格区间（即考虑交易成本时的无套利区间），投资者就可以在期货市场与现货市场上通过低买高卖获得利润这就是股指期货的期现套利。也即在股票市场和股指期货市场中，股票指数价格的不一致达到一定的程度时僦可能在两个市场同时交易获得利润。

简单举例来说假设9月1日沪深300指数为3500点，而10月份到期的股指期货合约价格为3600点（被高估）那么套利者可以借款108万元（借款年利率为6%），在买入沪深300指数对应的一篮子股票（假设股票指数对应的成分股在套利期间不分红）的同时以3600点嘚价格开仓卖出1张该股指期货合约（合约乘数为300元/点）。当该股指期货合约到期时假设沪深300指数为3580点，则该套利者在股票市场可获利108万*（）-108万=2.47万元由于股指期货合约到期时是按交割结算价（交割结算价按现货指数依一定的规则得出）来结算的，其价格也近似于3580点则卖涳1张股指期货合约将获利（）*300=6000元。2个月期的借款利息为2*108万元*6%/12=1.08万元这样该套利者通过期现套利交易可以获利2.47+0.6-1.08=1.99万元。

期现套利对于股指期货市场非常重要一方面，正因为股指期货和股票市场之间可以套利股指期货的价格才不会脱离股票指数的现货价格而出现离谱的价格。期现套利使股指价格更合理更能反映股票市场的走势。另一方面套利行为有助于股指期货市场流动性的提高。套利行为的存在不仅增加了股指期货市场的交易量也增加了股票市场的交易量。市场流动性的提高有利于投资者的正常交易和套期保值操作的顺利实施。