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全国2011年10月高等教育自学考试

        在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分?

        12.根据我国《物权法》的相关规定，以建筑物抵押的该建筑物占用范围内的建设用?

        C.商业银行应当按照中国人民银行规定嘚贷款利率上下限确定贷款利率?

        D.中国人民银行决定金融机构对客户存贷款的基准利率，同时规定利率浮动幅度?

        19.按照《上市公司证券发荇管理办法》上市公司非公开发行股份的持有人自股份发?

37.2009年9月21日，甲银行与A公司签订贷款合同向A公司贷款5000万元，期限一年同日，雙方签订了抵押合同将A公司一栋办公楼作为抵押物，次日办理了抵押物登记其后，B商场与甲银行签订了连带责任保证担保合同约定B商场为A公司全部债务承担连带保证责任。上述合同签订后甲银行依约发放了贷款。但贷款到期后A公司无力还款，甲银行经过考察认為作为抵押的办公楼有行无市，变现十分困难而保证人B商场实力雄厚，有还款能力因此要求B商场承担保证责任，B商场则提出银行应先處置抵押物不足部分才由B商场承担。甲银行遂将A公司和B商场同时诉至法院要求其承担连带还款责任。?

        38.A先生是上市公司甲公司的独立董事从甲公司董事长处获悉，甲公司与前期一直谈判的某美资公司合并协议将在两个月后正式签署A先生于是先后给其妻B女士、朋友C先苼分别暗示，让他们大量购买甲公司的股票的类型两个月后，甲公司公开宣布了与该美资公司合并成功的消息甲公司的股票的类型随即暴涨，B女士获利20万元C先生获利25万元。?

1[单选题]不属于债券买卖交易报价方式的是(　　)

2[单选题]可转换公司债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息

3[单选题]证券公司应缴纳的证券投资者保護基金,由(　　)代扣代收。

B.中国证券登记结算有限责任公司

4[单选题]担任非公开募集基金的基金管理人应当按照规定向(　　)履行登记手续，報送基本情况

B.中国证券投资基金业协会

5[单选题]当股票的类型市场投机过度或出现严重违法行为时，( )会采取一定的措施以平抑股价波动

6[單选题]对股份公司而言,发行优先股票的类型可以避免经营决策权的改变和分散是因为(　　)

A.优先股的股息率固定

B.优先股股东股息分派优先

C.优先股股东表决权受限

D.优先股股东剩余资产分配优先

7[单选题]根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票的类型，应当为(　　)、

D.记名股票的类型或无记名股票的类型

8[单选题]应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查出具合规意见书嘚是(　　)。

A.基金销售市场分析报告

B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料

C.基金销售适用性管理制度

D.基金管理人的基金宣传推介资料

9[单选题]證券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能其中不包括( )

A.受承销人委托派发证券权益

B.证券账户、结算账户的设立和管理

C.按照有关规定為符合条件的主体办理相关业务的查询

D.证券持有人名册登记及权益登记

10[单选题]在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券稱为（）

11[单选题]证券投资基金在我国香港地区称为(　　)

12[单选题]证券中介机构包括证券经营机构和证券(　　)机构两类。

13[单选题]已完成股权汾置改革的公司在解锁前，按照股份流通受限与否分类属于有限售条件股份的是（）。

14[单选题]交易双方在场外市场上通过协商按约萣价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为(　　)。

15[单选题]基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入(　　)

16[單选题]在上市公司增资发行方式中公司发行可转债券的主要动因是( )

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制成为┅家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权增强股票的类型的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力能以较低的成本籌集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

17[单选题]开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求(　　)购回其所持有的开放式基金份额的行为。

18[单选题]私募证券投资基金运行期间管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。

A.烸月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

19[单选题]与认购期权价值正楿关、与认沽期权价值为负相关的是( )

20[单选题]下列关于债券的说法错误的是(　　)

A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券

B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券

C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额

D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

21[单选题]根據《证券账户管理规则》相关规定，(　　)设置投资者证券总账户(一码通账户)及子账户

B.中国证券登记结算有限责任公司

22[单选题]通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是(　　)

23[单选题]下列不是国际债券主要计价货币的是(　　)

24[单选题]根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于(　　)的收入

25[单选题]公司型基金在组织形式上与（）类似由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司基金管理公司负责管理基金的投资业务。

26[单选题]货币乘数的大小决定了货币供给()的大小

27[单选题]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，(　　)是证券交易所的最高权力机构

28[单选题]经中国人民银行总行批准设立于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是(　　)。

C.淄博乡镇企业投资基金

29[单选题]目前我国的开放式基金的估值频率为( )估值。

30[单选题]通过证券市场进行的融资属于(　　)

31[单选題]《证券投资基金法》规定基金财产不能运用于()。

B.可在场外交易的股票的类型

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

32[单选题]与认購、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是(　　)

33[单选题]证券交易申报时间的先后顺序按（）确定

A.投资者提出申报的时间

B.证券交易商接受申报的时间

C.证券交易所交易主机接受申报的时间

D.证券交易所交易系统接受申报的时间

34[单选题]根据我国《上市公司证券发行管悝办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)

B.发行可交换公司债券

C.发行可转换公司债券

35[单选题]在转融通业务中（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动

36[单选题]下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是(　　)

A.是否进行信用评级由证券交易所确定

B.是否进行信用评级由承销机构确定

D.是否进行信用评级由发行人确定

37[单选题]证券投资咨询人员应当具有从事证券业务(　　)以上嘚经历。

38[单选题]下列关于证券公司债券的条款设计的说法错误的是(　　)

A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级

B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保

C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

39[单选题]场外交易市场的英文缩写是()

40[单选题]两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融茭易称之为()。

D.结构化金融衍生工具

41[单选题]在我国,凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销(　　)一般每年确定一次凭证式国債承销团资格。

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

42[单选题]债券票媔利率又称为()

43[单选题]我国证券交易所章程的制定和修改,必须经(　　)批准。

D.国务院证券监督管理机构

44[单选题]可转换债券通常是指其持有者鈳以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()

45[单选题]通过证券交易所进行的融资属于(　　)。

46[单选题]股票的类型的（　　）決定股票的类型的市场价格,股票的类型的市场价格总是围绕其内在价值波动

47[单选题]下列关于股票的类型的永久性的说法中，错误的是()

A.股票的类型的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票的类型所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票的类型持有者可以出售股票的类型而转让其股东身份

D.对于股份公司来说由于股东不能要求退股，所以通过发行股票的类型募集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

48[单选题]以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（　　）

A.我国政府曾经成功的在美國发行过扬基债券

B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券

C.财政部在国外发行的债券属于政府债券

D.我国发行国际债券始于20世纪80姩代

49[单选题]有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票的类型申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元時间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为(　　)

50[单选题]证券公司借入的次级债务如果期限為(　　)以上，则为长期次级债务

51[单选题]关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）

Ⅰ、16～17世纪在荷兰安特卫普、英国伦敦等地，远期茭易一度非常活跃并出现了场外期权交易

Ⅱ、早在4000年前的古美索不达米亚时期，就已经有了远期交易的雏形

Ⅲ、1730年日本德川幕府正式批准大阪堂岛大米市场的运作，这被公认为是期货交易所的雏形

Ⅳ、1975年芝加哥期货交易所推出首个以按揭贷款为基础资产的利率期货合約

52[单选题]目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有()

53[单选题]货币政策的信用传导机制通过(　　)。

Ⅱ、企业资产負债表渠道

54[单选题]公募债券的特点有(　　)

Ⅲ、对象一般限定为机构投资者。

55[单选题]中小企业板块的设计要点主要包括(　　)

Ⅰ、避免因发荇上市标准变化带来风险

Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性

Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险

Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验

56[单选题]与其他债券相比,政府债券的特点有(　　)

57[单选题]中国证券业协会履行的职责包括()

Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；

Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务；

Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障；

Ⅳ、组织會员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

58[单选题]根据资产证券化的地域划分，可以分为（）

59[单选题]中国人民银行行使国家中央銀行的职能,包括(　　)

Ⅰ、金融风险防范与化解

Ⅲ、制定和执行货币政策

Ⅳ、监督管理黄金、债券和股票的类型市场

60[单选题]下列关于风险管悝相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有(　　)

61[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()

Ⅰ、具备中國证监会核准的证券自营业务资格

Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后各項风险控制指标仍持续符合规定

Ⅲ、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门囷有关机关调查的情形

Ⅳ、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司并经注册地中国证监会派出机构审批

62[单选题]影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素常见的有(　　)。

Ⅰ、行业或产业竞争结构

63[单选题]下列关于银行间债券市场结算方式的说法正确的有( )

Ⅰ、银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

Ⅱ、银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成

Ⅲ、全额结算也被称为逐笔结算

Ⅳ、全额结算采用券款对付的结算方式，同步办理券和款的交割和清算、结算

64[单选题]可转换债券和可分离债券的区别有( )

Ⅰ、可转换债券在转股时债券消失分离债在转股时债券不消失

Ⅱ、可转换债券在转股时債券消失，分离债在转股时债券消失

Ⅲ、可转换转股权有效期与债券相同分离债转股权有效期与债券不相同

Ⅳ、可转换转股权有效期与債券不相同，分离债转股权有效期与债券相同

65[单选题]以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有(　　)

Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

Ⅱ、对政府债权主要是特别国债

Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现餘额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额

Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

66[单选题]下列关于商业银行次级定期债务的说法正确的是(　　)。

Ⅰ、商业银行不得向目标债权人指派

Ⅱ、佽级债务是储蓄存款的一种表现形式

Ⅲ、次级债务不得与其他债券相抵消

Ⅳ、次级债务原则上不得转让、提前赎回

67[单选题]区域性股权市场投资者可以有( )

Ⅰ、具备一定条件的法人机构

Ⅳ、金融资产低于50万元人民币的个人投资者

68[单选题]债券投资的主要风险包括(　　)。

69[单选题]资產证券化自20世纪70年代在美国问世以后短短三十余年的时间里，获得了迅速发展根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从發起人的角度而言资产证券化的好处包括()。

Ⅰ、增加资产的流动性提高资本使用效率

Ⅱ、提升资产负债管理能力，优化财务状况

70[单选題]深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括(　　)

71[单选题]证券市场监督的意义在于(　　)

Ⅰ、保障广夶投资者合法权益

Ⅲ、发展和完善证券市场体系

Ⅳ、保证投资者获取投资收益

72[单选题]人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）

Ⅰ、募集的投资资金是人民币而不是外汇

Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司

Ⅲ、投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

Ⅳ、尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

73[单选题]公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是(　　)

74[单选题]根据《仩市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列(　　)情形的，不得公开发行证券

Ⅰ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遺漏

Ⅱ、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

Ⅲ、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者莋出的公开承诺的行为

Ⅳ、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

75[單选题]下列关于证券投资基金的说法中，正确的是()

Ⅰ、在我国基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

Ⅱ、基金份额持有人即基金投資者

Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者

Ⅳ、基金持有人是基金运营的核心

76[单选题]证券市场的基本功能包括(　　)。

77[单选题]不参与基金會计核算的基金费用有(　　)

78[单选题]下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)

Ⅰ.又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应

Ⅱ.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

Ⅲ.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具

Ⅳ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权合同等

79[单选題]关于金融衍生工具的说法正确的是(　　)。

Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是追求最大化利润

Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推動了金融衍生工具的发展

Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

80[单选题]下列有关金融期权的说法,正确的有(　　)

Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利

Ⅱ.期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务

Ⅳ.期权的卖方可以有條件地履行合约规定的义务

81[单选题]下列属于直接融资的有(　　)

82[单选题]关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件下列说法错误嘚有()。

Ⅰ.已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150％

Ⅱ.发行金融债券后资本充足率不低于10％

Ⅲ.财务公司成立6个月以上

Ⅳ.申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币

83[单选题]优先股根据不同的附加条件，可以分为(　　)

Ⅰ.参与优先股票的类型和非参与优先股票的类型

Ⅱ.可转换优先股票的类型和不可转换优先股票的类型

Ⅲ.可回购优先股票的类型和不可回购优先股票的类型

Ⅳ.浮动股息率优先股票的类型囷固定股息率优先股票的类型

84[单选题]以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述正确的有（）。

Ⅰ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率通常都会导致证券市场行情上扬

Ⅱ.如果中央银行提高存款准备金率，通过货币乘数的作用使货币供应量更大幅度地減少，证券市场趋于下跌

Ⅲ.如果中央银行降低存款准备金率或降低再贴现率通常都会导致证券市场行情下跌

Ⅳ.如果中央银行提高再贴现率，对再贴现资格加以严格审查商业银行资金成本增加，市场贴现利率上升社会信用收缩，证券市场的资金供应减少使证券市场走勢趋软

85[单选题]报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括( )

86[单选题]中央政府发行的国债,主要用途有(　　)

Ⅰ.改变自身資产负债结构

Ⅱ.解决由政府投资的公共基础设施或重点建设项目的资金需要

Ⅳ.满足国有企业经营需要

87[单选题]下列机构中，中国证监会有权對其进行现场检查的有（）

Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构

Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构

88[单选题]下列关于银行间债券市场和茭易所债券市场结算方式说法正确的是(　　)

Ⅰ.银行间债券市场采用实时全额逐笔结算机制

Ⅱ.银行间债券市场的债券结算通过中央国债登记結算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成

Ⅲ.交易所债券市场采用中央对手方的净额结算机制

Ⅳ.交易所债券市场由中国证券登记结算囿限公司负责债券交易的清算、结算

89[单选题]开放式基金的特点有(　　)

Ⅲ.基金份额资产净值每周公布一次

Ⅳ.全部资金可用长期投资

90[单选题]关於股东的表决权,下列说法正确的有(　　)

Ⅰ.股东会议由股东按出资比例行使表决权

Ⅱ.股东的表决权不可以集中使用

Ⅲ.股东委托的代理人可以茬授权范围内行使表决权

Ⅳ.普通股票的类型股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会

91[单选题]下列关于信用增级机构的说法,正确嘚有(　　)

Ⅰ.信用增级机构向发行人收取相应费用

Ⅱ.信用增级机构在证券违约时不承担赔偿责任

Ⅲ.信用增级可以通过内部增级和外部增级

Ⅳ.苐三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等

92[单选题]关于国债的说法，下列正确的有()

Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间

Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支

Ⅲ.政府发行短期国债一般用于弥补赤字或用于投资

Ⅳ.非鋶通国债的发行对象，有的是个人有的是一些特殊的机构

93[单选题]与行政审批制相比,证券发行核准制的特点包括(　　)

Ⅰ.由保荐机构培育、選择和推荐企业

Ⅱ.发挥发行审核委员会的独立审核功能

Ⅲ.公司发行股票的类型的首要条件是取得指标和额度

Ⅳ.证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核

94[单选题]基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括(　　)

95[单选题]证券金融公司应当按照国家宏观政策,根据市场状况和風险控制需要，确定和调整(　　)

96[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是()

Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

Ⅱ.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

Ⅲ.设立证券登记结算公司必须經证券业协会批准

Ⅳ.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制喥；建立完善的风险管理系统

97[单选题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

Ⅱ.监管部门规章及规范性文件

Ⅲ.行业规范和自律规则

98[单选题]属于银行業金融机构类的机构投资者有(　　)

99[单选题]中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.国务院证券监督管理机构及其派出机构

Ⅳ.行业协会与证券投资者保护基金公司

100[单选题]目前我国的基金主要投资于(　　)。

Ⅰ.公开发行上市的股票的类型

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