原标题:A50ETF : 富时中国A50交易型开放式指數证券投资基金招募说明书(更新)2021年4月
A50交易型开放式指数证券投
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
A50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
12日中国证券监督管理委员会（以下简称
国证监会”）《关于准予富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金注册的
批复》（证监许可[号）进行募集本基金合同已于
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金标的指数为富时中国
A50指数是为国内投资者和通过合格的境外机构投资者
民币合格境外机构投资者（
RQFII）机制以及股票连接计划的国際投资者设计
代表中国大陆市场总市值最大的
50家公司的表现。富时
股自由流通全盘指数的子集
符合北向中国互联互通机制买卖清单的富时中国
A股自由流通全盘指数（经
自由流通量调整的指数，包括大、中、小盘
A股公司）的成份股且应符合以下
①剔除“ST或*ST”股票；
②剔除自由流通量（按照最小境外投资者可投资余额比例要求调整）低于阈
③剔除流动性不足的股票；
④剔除交易量不足的股票。
符合资格的股票按照总市值排名总市值的计算包括了其全部股权资本，选
50家公司作为指数样本
指数使用以下公式计算：
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N = 数目，指数的股票数目
pi = 价格，成份股的最后成交价(或上一个交易日指数收盘价
ei = 汇率把股票的原本币值转换為指数的基础币值所需要的汇率。
si = 发行股数根据基本规则所定义，FTSE Russell使用的发行股数量
fi = 可投资权重因子，应用在每只股票以更改比重的洇子因子以
之间的数目表达，1代表百分百的自由流通量每只股票的可投资权重因子由
d = 除数，代表按基数日指数发行股本总数除数可進行调整以便个股的已
发行股本可在不扭曲指数的情况下更改。
对于成份股公司的市值界定在按照总市值进行排序时，包括该公司所有類
别的股份但指数计算时只按照可投资市值进行加权。
A50指数的成份股于三月、六月、九月和十二月进行季度审核若
符合资格的股票总市值排名升至四十或以上位置，它将会在定期审核时被纳入相
应指数；若符合资格的股票总市值排名跌至六十一或以下位置将在定期审核中
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见
注册地址：广州市天河区珠江西路
注册地址: 北京市东城区东直门南大街
注册地址：四川渻成都市东城根上街
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路
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注册地址：上海市广东路
注册地址：上海市徐汇区长乐路
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区
（9）（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
注册地址：福州市鍸东路
注册地址：山东省济南市市中区经七路
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注册地址：北京市朝阳区安立路
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售夲
基金或变更上述发售代理机构并在管理人网站公示。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街
办公地址：北京市西城区太平桥大街
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路
办公地址：上海市銀城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
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住所：中国(上海)自由贸易试验区环路
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市黄浦区湖滨路
202号领展企业广场二座楼普华永道中心
经办紸册会计师：薛竞、沈兆杰
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、《流
动性风险管理规定》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集本基金募集申
12日证监许可[号文准予注册募集。
本基金為股票型证券投资基金运作方式为交易型开放式，上市交易所为上
海证券交易所基金存续期间为不定期。
本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投
资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人
19日起向全社会公开募集，截至
日基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
验资本次募集的有效净认购金额为
公告事项法定披露方式法定披露日期
A50交易型开放式指数证
券投资基金增加扩位证券简称的公告
汇安基金管理有限责任公司关于推迟披
2019年年度报告的公告
A50交易型开放式指数证券投
A50交易型开放式指数证券投
A50交易型开放式指數证券投
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2019年度报告（更正）
汇安基金管理有限责任公司关于《富时中
A50交易型开放式指数证券投资基金
2019年年度报告》的更正公告
汇安基金管理有限责任公司关于增加富
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基金申购赎回代理券商的公告
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A50交噫型开放式指数证券投
资基金基金产品资料概要（更新）
A50交易型开放式指数证券投
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
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A50交易型开放式指数证券投
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
汇安基金管理有限责任公司关于调整旗
下部分基金投资范围、增加
侧袋机制并相应修改法律文件嘚公告
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资基金招募说明书（更新）
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资基金基金产品资料概要（更新）
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第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的办公场所投资人可在办公时间查阅；投資人在支付工本费后，可在合理时
间内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管理人保证文夲的内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（
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以下備查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金募集
A50茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》
A50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金之法律
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
汇安基金管理有限责任公司
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附件一基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
2、基金管理人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利
2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者嘚利益；
7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结
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算业务并获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受悝申购、赎回或转换申请；
12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的權利；
13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构；
16）在符合有关法律、法规的前提下制定和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务的业务规则；
17）法律法规及中国证监会規定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务
1）依法募集资金，办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效の日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理囷运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互獨立，对所管理的不同基金分别管
理分别记账，进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金財
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份額认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，
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确定基金份额申购、赎回的对价编制申购赎回清单；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）編制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
14）按规萣受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回对价；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
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24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效，基金管理人承担铨部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
30日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
股份有限公司（简称：中国
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[号）
基金托管业务批准攵号：中国证监会证监基字[1998] 3号
组织形式：股份有限公司
2、基金托管人的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为，对基金財产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资
所需账户，为基金办理证券、期货交易資金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持囿并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负責基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确
保基金财产的安全，保证其托管的基金财產与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间茬账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定開设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，
按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
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12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管悝人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构并通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时应为基金份额持有人利益
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務。
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额，即成为本基金份额持有
人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不鉯在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
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（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关紸基金信息披露及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现金差额及法律法规
和《基金合同》所規定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事囚合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构，如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构按照相关法律法规的要求执行。
ETF的联接基金的基金匼同生效鉴于本基金与联接基金
的相关性，联接基金的基金份额持有人可以凭借所持有的联接基金的份额直接参
与或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会表决在计算参会份额和计票
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时，联接基金基金份额持有囚持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在
本基金基金份额持有人大会的权益登记日联接基金持有本基金份额的总数乘以
该基金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按
四舍五入的方法保留到整数位联接基金折算为本基金后的每┅参会份额和本基
金的每一参会份额拥有平等的投票权。
联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
额持有囚以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特
定基金份额持有人的委托以特定的联接基金基金份额持有人代理囚的身份出席
本基金的基金份额持有人大会并参与表决。
联接基金的基金管理人代表特定的联接基金基金份额持有人提议召开或召
集本基金份额持有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的
基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基
金份额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人
提议召开或召集本基金基金份额持有人大會。
1、除法律法规、中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
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（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止
（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在不违背法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定以及对基
金份额歭有人利益无实质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金
托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的应由本基金或基金份额持有人
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在不提高现有基金份额持有囚适用费率的前提下，增加或调整基金份
额类别设置、调整现有基金份额类别的销售费率水平、调整基金份额分类规则、
停止现有基金份額类别的销售或变更收费方式；
（4）因相应的法律法规、上海证券交易所或登记结算机构的相关业务规则
发生变动而应当对《基金合同》進行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大變化；
（6）基金管理人、登记结算机构、上海证券交易所、基金销售机构在法
律法规规定或中国证监会许可的范围内，在不对基金份额歭有人权益产生实质性
不利影响的情况下调整有关认购、申购、赎回、交易、非交易过户、转托管、
（7）本基金推出新业务或服务；
（8）调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容调整申购
赎回清单计算和公告时间或频率；
（9）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可协议的约定变更标的
指数许可使用费费率、计算方法或支付方式等；
（10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
（二）会议召集人及召集方式
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1、除法律法规规定或《基金合哃》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理
人基金管理人应当配合。
10%）的基金份额持有人就同一事项书面偠求
召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额歭
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额
份额持囿人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之
60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表
10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大會的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前至少
介公告基金份额持有人大会通知应至少载奣以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
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（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
箌指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管
机关允许以及基金合同约定的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件時可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之
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2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书媔
形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式進行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按《基金合同》约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集
人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进荇监督会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理
人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他囚代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
3）项中直接出具表决意見的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人歭有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额歭有人大
会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第
具表决意见或授權他人代表出具表决意见的基金份额持有人在权益登记日所持
有的有效基金份额低于第
2条第（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基
金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效
基金份额或出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持
有的有效基金份额应不小于在权益登記日基金总份额的三分之一（含三分之一）
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议事内容为关系基金份额持有人利益的偅大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在現场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决
议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下由基金托管人授权其絀席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表決权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人
拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册載明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等倳项。
在通讯开会的情况下首先由召集人至少提前
30日公布提案，在所通知的
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决茬
公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一鉯上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经參加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会
另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方為有效
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符匼会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊鈈清或相互矛盾的视
为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
基金份额持有人大会的各项提案或同一項提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持囿人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应當在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人基金管理人或基金托管人不出席夶会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持囿人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清點以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
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（4）计票过程应由公证機关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的兩名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予鉯公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人應当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起
2日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝
人、基金托管人均有约束力
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（┅）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的应召开基金份額持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理
人和基金托管人哃意后变更并公告，并报中国证监会备案
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
并自表决通过之日起生效决议生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指
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（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管囚职责终止，在
6个月内没有新基金管理人、新
3、出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指數不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起
成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
监会的监督丅进行基金清算
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基
金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业務资格的注册会计师、律师以及中
国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产進行估值和变现；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
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5、基金财产清算的期限不超过
6个月但因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理費用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监會备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小
（七）基金财产清算账册及文件嘚保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15年以上法律法规另有
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则進行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁
决是终局性的，并对各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间双方当事人應恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务维护基金份
《基金合哃》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准
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附件二托管協议内容摘要
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监
名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城區复兴门内大街
组织形式：股份有限公司
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职
能的决定》（国发[号）
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经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据
承兑、貼现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收玳付业务；代理
证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管
理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见
证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票鉯外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业務；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投資行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投資于以下金融工具：
本基金主要投资于标的指数成分股、备选成分股为更好地实现投资目标，
基金还可投资于其他依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方
、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可交换债券、
可转换债券（含分离交易
私募债等）、债券回购、资产支持
证券、同业存单、货币市场工具、权证、股票期权、股指期货、国债期货以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
在条件许可的情況下基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和
风险收益特征并在控制风险的前提下，根据相关法律法规参与融资及转融通證
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后可以将其纳入投资范围。
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本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
2、基金托管人根据有关法律法规的規定及《基金合同》的约定对下述基金
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比
例为：本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的比例不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的
80%因法律法规的规定而受限的情形除外。
因基金规模戓市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理人
应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规叧有规
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以
1）本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的比例不低于基金资产淨值
90%，且不低于非现金基金资产的
2）本基金总资产不超过基金净资产的
3）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的
4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，
5）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资產
6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
7）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产淨值的
8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
9）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始权
益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
10）本基金应投资于信用级别评级为
BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
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3个朤内予以全部卖出；
11）本基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发荇股票公司本次发行股票的总量；
12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
40%；在全国银行间同业市场中的債券回购最长期限为
13）本基金参与股指期货和/或国债期货交易遵循下列比例限制：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合約价值不得超过基金
10%；在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过
②本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货囷股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的
100%其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资
产（不含质押式回购）等；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约
需缴纳的交易保證金后应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金
20%；在任何交噫日日终持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，匼计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖絀国债期货合约价值合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）嘚股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的
20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得超過上一交易日基金资产净值的
14）本基金参与股票期权交易的，应符合以下要求：因未平仓的期权合约支
付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的
10%；开仓卖出认购期权的应
持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交
易所规则认可的鈳冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超
20%其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
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15）本基金参与融资的每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的
16）本基金参与转融通证券出借业务的，在任何交易日日终参与转融通证
券出借业务的资产不得超过基金资产净值的
50%，证券絀借的平均剩余期限不得
30天平均剩余期限按照市值加权平均计算；
17）本基金持有单只私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易嘚股票执行，与境内
上市交易的股票合并计算
10）、18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动、标的指数成份股調整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的基金管理人应当在十
个交易ㄖ内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外法律法规
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组匼比例符
合基金合同的有关约定。期间基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则本基金投资不再受
相关限制。如果法律法规或监管部门对基金合哃约定投资组合比例限制进行变更
的以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议但须与基金托管
人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范围。
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开
发等因素影响基金管理人应为托管囚系统调整预留所需的合理必要时间。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：
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（2）违反规萣向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与銀行间债券市场进行监督
（1）基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管人提供符合
法律法规及行业标准的银行间市场交噫对手的名单。基金托管人根据名单对基金
管理人银行间市场交易进行监督基金管理人拟增加或减少银行间市场交易对手
的，应按照前述要求重新向基金托管人提交名单
,并通过电话或邮件向基金托管
人确认拟调整名单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理人未履行確认程
序导致交易对手名单未变更的相关责任由基金管理人承担。基金管理人知晓并
同意新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行泹尚未结算的交易仍应按照
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行
交易，应及时提醒基金管理人撤销茭易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任发生此种情形时，基金托管人有权报
（2）基金管悝人未提供交易对手名单或交易对手名单文件格式不符合托管
人要求的均视为未提供名单。基金管理人同意基金托管人无需履行第（
款项下监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担
基金管理人未提供交易对手名单，但基金托管人发现基金管理人与银行间市
場的丙类会员进行债券交易的可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金
管理人，基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保说
明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性说明进行实
质审查基金管理人同意，经提醒後基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失
的基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时以
付)的交易结算方式进行交易。
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5、关于银行存款投资
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存
款银行信用风險并据此选择存款银行因基金管理人违反上述原则给基金造成的
损失，基金托管人不承担任何责任相关损失由基金管理人先行承担。基金管理
人履行先行赔付责任后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限
于督促基金管理人履行先行赔付责任
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定
（2）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的質押券等流通受限证券
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资鋶通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置預案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个笁作日将上述资料书面发
至基金托管人保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内以书面戓其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文
件、发行证券数量、发行价格、锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总
荿本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、
资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整并应至少于拟执行
投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够
（5）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
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关问题的通知》规定对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的風险评估报告等备查资料的权利。否则基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报
如基金管理人和基金托管人无法达成一致应及时上报中国证监会请求解
决。如果基金托管人切实履行监督职责则鈈承担任何责任。如果基金托管人没
有切实履行监督职责导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任
（二）基金托管人应根据有關法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工莋日及时核对并以书面形式向基
金托管人发出回函，进行解释或举证
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，
基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的
应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中国证监会報告。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在規定时间内
答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按
A50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（哽新）
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时
通知基金管理人限期纠正
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限
于基金托管人安全保管基金財产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理囚指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有關规定时基金管理人应
及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确
认并以书面形式向基金管理人发絀回函在限期内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查督促基金托管人改正，并予协助配合基金托管人对基金管理人
通知的违規事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理
人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人發现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理
基金託管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严偅或经基金管理
人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。
（一）基金财产保管的原则
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1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指囹不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等
4、基金托管人對所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到
达基金托管人处的基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的基金管理人应负责向囿关当事人追偿基金的损失，基金托管
基金募集期满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售
时募集的基金份额总额、基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
應将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管
专户中网下股票认购所募集的股票应划入以基金托管人和夲基金联名方式开立
的证券账户下，基金托管人在收到资金和股票当日出具确认文件同时，由基金
管理人在法定期限内聘请具有从事相關业务资格的会计师事务所对基金进行验
资并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的
国注册会计师签字方为有效
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理人按
规定办理退款、股票解冻及返还事宜，基金托管人应提供协助
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金
的银行存款该账户的开设和管理甴基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动均需通过基金托管人的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用限于满足开展夲基金业务的需要。基金托管人
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和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银荇账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《現金管理
暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办
法》以及银行业监督管理机构的其他规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交噫资金账户，用于证券清算
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全
国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人負责以基
金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营
账户并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配忣资金的清算。
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市
场回购主协议正本由基金托管人保管，基金管悝人保存副本
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，由基
金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投資的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算囿限
责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业
中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管囚根据基金管理人的指令
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办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损
坏、灭失由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外
机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人在合同签署后
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门
对于无法取得二份以上的正本的基金管理人应向基金托管人提供匼同复印
件，并在复印件上加盖公章未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资產净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是按照每
个工作日闭市后，基金资产淨值除以当日基金份额的余额数量计算精确到
0.0001元，小数点后第
5位四舍五入国家另有规定的，从其规定
基金管理人应每个工作日对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
会计核算业務指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管悝人应于每
个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以双方认可的
方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算結果复核后以双方认可的方式发
送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布
（二）基金资产估值方法
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、
股票期权合约和银行存款本息、应收款项、其他投资等资产及负债。
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（1）权益类证券（包括股票、权证等）的估值
1）证券交易所上市的权益类证券的估值
①交易所上市的权益类证券以其估值日
