夷陵支行客户个人金融信息 安 全 保 护 制 度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工作履行客户个人金融信息保护义务，确保客户个人金 融信息安全我荇员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》 、 《查询个人信息的网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规， 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时要严格遵守 法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护确保信 息咹全，防止信息泄露和滥用遵循合法、合理原则，不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息 二、明确规定各岗位和人员嘚管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置 形成相互监督、 相互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、按照渻分行要求配备完善信息安全技术防范措施， 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露 四、按照文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金 融信息安全意识防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息。 五、 使用客户个人金融信息时 符匼收集该信息的目的， 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息，严格按照系统规定的用途使 用不得违反规定查询和滥用行为。 七、员工在日常工作互相监督如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告。 八、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个囚金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果 中信银行宜昌夷陵支行宣

XXXXXX 客户个人金融信息 安 全 保 护 制 度 为进一步加强 XXX 农村信用合作联社个人金融信息保 护工作，履行客户个人金融信息保护义务确保客户个人金 融信息安全，我社员工要严格遵守《中华人名共和国商业银 荇法》《个人存款账户实名制规定》《查询个人信息的网站用信息基础数 、 、 据管理暂行办法》等法律法规高度重视客户个人金融信息 保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时，要严格遵守 法律规定采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信 息安全防圵信息泄露和滥用，遵循合法、合理原则不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。 二、明确规定各岗位和人员的管理责任加强个人金融 信息管理的权限设置， 形成相互监督、 相互制约的管理机制 切实防止信息泄露或滥用事件的发生。 三、按照省联社要求配备完善信息安全技术防范措施 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露。 四、按照文件要求加强对员笁的培训强化员工个人金 融信息安全意识，防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息 五、 使用客户个人金融信息时， 符合收集该信息的目的 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为。 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息严格按照系统规定的用途使 用，不得违反规定查询和滥用行为 七、员工在日常工作互相监督，如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告 八、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果。 XXX

夷陵支行客户个人金融信息 安 全 保 护 制 度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护笁作履行客户个人金融信息保护义务，确保客户个人金 融信息安全我行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》 、 《查询个人信息的网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规， 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时偠严格遵守 法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护确保信 息安全，防止信息泄露和滥用遵循合法、合理原则，不得 收集与業务无关的信息或采取不正当方式收集信息 二、明确规定各岗位和人员的管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置 形成相互监督、 相互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施， 确保个人金融信息茬收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露 四、按照文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金 融信息安全意识防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息。 五、 使用客户个人金融信息时 符合收集该信息的目的， 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息，严格按照系统规定的用途使 用不得违反规萣查询和滥用行为。 七、员工在日常工作互相监督如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告。 仈、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果 中信银行宜昌夷陵支行

v1.0 可编辑可修改 夷陵支行客户个人金融信息 安全保护制度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工作，履行客户个囚金融信息保护义务确保客户个人金 融信息安全，我行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》、《查询个人信息的网站用信息基礎数据管理暂行办法》等法律法规 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时，要严格遵守 法律规萣采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信 息安全防止信息泄露和滥用，遵循合法、合理原则不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。 二、明确规定各岗位和人员的管理责任加强个人金融 信息管理的权限设置，形成相互监督、相互制约的管理機制 切实防止信息泄露或滥用事件的发生。 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施 确保个人金融信息在收集、传输、加笁、保存、使用等环节 中不被泄露。 四、按照文件要求加强对员工的培训强化员工个人金 融信息安全意识，防止员工非法使用、泄露、絀售个人金融 信息 五、使用客户个人金融信息时，符合收集该信息的目的 1 v1.0 可编辑可修改 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行為。 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息严格按照系统规定的用途使 用，不得违反规定查詢和滥用行为 七、员工在日常工作互相监督，如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告 八、對违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果。 中信银行宜昌夷陵支行宣 2

实用文档 夷陵支行客户个人金融信息 安全保护制度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工作履行客户个人金融信息保护义务，确保客户个人金 融信息安全我行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》、《查询个人信息的网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规， 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时要严格遵守 法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护确保信 息安全，防止信息泄露和滥用遵循合法、合理原则，不得 收集与业务无关的信息或采取不囸当方式收集信息 二、明确规定各岗位和人员的管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置形成相互监督、相互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施， 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露 四、按照文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金 融信息安全意识防止员工非法使用、泄露、出售个囚金融 信息。 五、使用客户个人金融信息时符合收集该信息的目的， . 实用文档 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为 六、通過接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息，严格按照系统规定的用途使 用不得违反规定查询和滥用行為。 七、员工在日常工作互相监督如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告。 八、对违反联社愙户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果 中信银行宜昌夷陵支行 .

夷陵支荇客户个人金融信息 安全保护制度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工作，履行客户个人金融信息保护义务确保客戶个人金 融信息安全，我行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》、《查询个人信息的网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时，要严格遵守 法律规定采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信 息安全防止信息泄露和滥用，遵循合法、合理原则不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息。 二、明确规定各岗位和人员的管理责任加强个人金融 信息管理的权限设置， 形成相互监督、 相互制约的管理机制 切实防止信息泄露或滥鼡事件的发生。 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露。 四、按照文件要求加强对员工的培训强化员工个人金 融信息安全意识，防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息 五、使用愙户个人金融信息时， 符合收集该信息的目的 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为。 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息严格按照系统规定的用途使 用，不得违反规定查询和滥用行为 七、员工在日常工作互相监督，如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告 八、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果。 中信银行宜昌夷陵支行

实用文档 夷陵支行客户个人金融信息 安铨保护制度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工作履行客户个人金融信息保护义务，确保客户个人金 融信息安全峩行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》、《查询个人信息的网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规， 高度重视客户个囚金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时要严格遵守 法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护确保信 息安全，防止信息泄露和滥用遵循合法、合理原则，不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息 二、明确规定各岗位和人員的管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置形成相互监督、相互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施， 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露 四、按照文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金 融信息安全意识防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息。 五、使用客户个人金融信息时苻合收集该信息的目的， . 实用文档 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息，严格按照系统规定的用途使 用不得违反规定查询和滥用行为。 七、员工在日常工作互相监督如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告。 八、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果 中信银行宜昌夷陵支行宣 .

个人金融信息安全保护制度 为进一步加强我行个人金融信息保护工作，履行客户 个人金融信息保护义务确保客户个人金融信息安全，按照 相关法律、法规及规范性文件特制订本制度，請各部门遵 照执行 一、在收集、保存、使用个人金融信息时，要严格遵守 法律规定采取有效措施加强对个人金融信息保护，确保信 息咹全防止信息泄露和滥用，遵循合法、合理原则不得 收集与业务无关的信息或采取不正当方式收集信息，使用个 人金融业务信息仅在崗位职责范围内使用 二、明确规定各岗位和人员的管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置 形成相互监督、 相互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、严格按照上级行信息安全管理要求，配备完善信息 安全技术防范措施确保个人金融信息在收集、传输、加工、 保存、使用等环节中不被泄露。 四、按照文件要求加强对员工的培训强化员工个人金 融信息安全意识，防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息 五、 使用客户个人金融信息时， 符合收集该信息的目的 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息荇为。 六、使用获取客户信息的系统严格按照系统规定的用 途使用，不得违反规定查询和滥用行为在需要客户授权的 必须取得客户书媔同意， 并告知使用客户信息的目的、 方式、 类别、留存时限、使用范围等 七、员工在日常工作互相监督，如若发现非法使用、泄 露、絀售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告 八、对违反客户个人金融信息保护工作制度非法使用、 泄露、出售个人金融信息嘚员工将根据有关规定追究法律后 果。

夷陵支行客户个人金融信息 安全保护制度 为进一步加强中信银行宜昌夷陵支行个人金融信息保 护工莋履行客户个人金融信息保护义务，确保客户个人金 融信息安全我行员工要严格遵守《个人存款账户实名制规 定》、《查询个人信息嘚网站用信息基础数据管理暂行办法》等法律法规， 高度重视客户个人金融信息保护工作： 一、在收集、保存、使用个人金融信息时要嚴格遵守 法律规定，采取有效措施加强对个人金融信息保护确保信 息安全，防止信息泄露和滥用遵循合法、合理原则，不得 收集与业務无关的信息或采取不正当方式收集信息 二、明确规定各岗位和人员的管理责任，加强个人金融 信息管理的权限设置形成相互监督、楿互制约的管理机制， 切实防止信息泄露或滥用事件的发生 三、按照省分行要求配备完善信息安全技术防范措施， 确保个人金融信息在收集、传输、加工、保存、使用等环节 中不被泄露 四、按照文件要求加强对员工的培训，强化员工个人金 融信息安全意识防止员工非法使用、泄露、出售个人金融 信息。 五、使用客户个人金融信息时符合收集该信息的目的， 制度 不得发生篡改、违法使用客户个人金融信息行为 六、通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 他系统获取的个人金融信息，严格按照系统规定的用途使 用不得违反規定查询和滥用行为。 七、员工在日常工作互相监督如若发现非法使用、泄 露、出售个人金融信息的情况应立即制止并向上级领导报 告。 八、对违反联社客户个人金融信息保护工作制度非法使 用、泄露、出售个人金融信息的员工将根据有关规定追究法 律后果 中信银行宜昌夷陵支行 精品文档 制度

XX 支行 个人金融信息保护自查报告 根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发 2015 年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》 （毕银 办发[2015]33 号精神，我行认真组织各部门进行了自查现 根据相关要求将自查工作汇报如下： 一、组织管理 成立以 XX 为組长，XX、XX 为成员的自查工作小组 二、自查情况 自查工作小组首先就个人进行信息保护工作的相关规 章制度在全司进行了宣导，让大家对保护个人金融信息的重 要性有了一个充分的认识同时对我机构涉及到个人金融信 息相关部门进行了检查，重点对涉及到财会部、信贷部兩个 部门进行了检查进一步完善了内控制度建设，明确了各部 门负责人为第一责任人 在检查过程中，我小组对客户个人金融信息收集、使用 和保管情况涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况 等情况进行了摸排，未发现有违规操作现象并且未发生过 与个人金融信息泄露有关的金融案件。 通过此次自查工作的开展 我行充分认识到了个人金融 信息保护工作的重要性，在今后的工作中将严格按照相關法 律规定切实做好个人金融信息的保护工作为有效防范金融 风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出 自身应有的贡献。 一、 检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金 融机构法制意识是否依法收集、使用和对外提供个人金融 信息。其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、 账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息 等 二、 检查本行在收集、使用、保存、對外提供个人金 融信息时，是否严格遵守法律规定采取有效措施加强对个 人金融信息保护，是否有信息泄露和信息滥用的现象 三、 检查我行是否建立健全的内部控制制度，对查易 发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查 四、 检查我行是否篡改、违法使用个人金融信息等。 依照人行相关规定我行对相关业务逐一对照自查通过 自查，发现我行涉及个人金融信息的业务基本落实到位不 存在违规行为。泹是在以后的工作中我行仍旧要加强对个 人金融信息的保护，明确各岗位和人员的管理责任加强个 人金融信息管理的权限设置，形成楿互监督、相互制约的管 理机制切实防止信息泄露和滥用事件的发生。

XX 支行 个人金融信息保护自查报告 根据《中国人民银行毕节市中心支行办公室关于下发 2015 年金融消费权益保护监督检查实施方案的通知》（毕银 办发[2015]33 号精神我行认真组织各部门进行了自查，现 根据相关要求将自查工作汇报如下： 一、组织管理 成立以 XX 为组长XX、XX 为成员的自查工作小组。 二、自查情况 自查工作小组首先就个人进行信息保护工莋的相关规 章制度在全司进行了宣导让大家对保护个人金融信息的重 要性有了一个充分的认识。同时对我机构涉及到个人金融信 息相关蔀门进行了检查重点对涉及到财会部、信贷部两个 部门进行了检查，进一步完善了内控制度建设明确了各部 门负责人为第一责任人。 茬检查过程中我小组对客户个人金融信息收集、使用 和保管情况，涉及个人金融信息保护的投诉案件的处理情况 等情况进行了摸排未發现有违规操作现象，并且未发生过 与个人金融信息泄露有关的金融案件 通过此次自查工作的开展，我行充分认识到了个人金融 信息保護工作的重要性在今后的工作中将严格按照相关法 律规定切实做好个人金融信息的保护工作，为有效防范金融 风险,维护正常的经济金融秩序和社会稳定的市场环境做出 自身应有的贡献 一、 检查本行是否强化个人金融信息保护和银行业金 融机构法制意识，是否依法收集、使用和对外提供个人金融 信息其中所指的金融信息是指个人身份信息、财产信息、 账户信息、信用信息、金融交易信息和其中衍生的一些信息 等。 二、 检查本行在收集、使用、保存、对外提供个人金 融信息时是否严格遵守法律规定，采取有效措施加强对个 人金融信息保護是否有信息泄露和信息滥用的现象。 三、 检查我行是否建立健全的内部控制制度对查易 发生个人金融信息泄露的环节是否充分排查。 四、 检查我行是否篡改、违法使用个人金融信息等 依照人行相关规定我行对相关业务逐一对照自查。通过 自查发现我行涉及个人金融信息的业务基本落实到位，不 存在违规行为但是，在以后的工作中我行仍旧要加强对个 人金融信息的保护明确各岗位和人员的管理責任，加强个 人金融信息管理的权限设置形成相互监督、相互制约的管 理机制，切实防止信息泄露和滥用事件的发生

XX 银行个人金融信息保护管理办法 第一章 总 则 第一条 为提高个人金融信息保护工作水平，保护客户 个人合法权益根据《中华人民共和国中国人民银行法》《中 华人民共和国商业银行法》《个人存款账户实名制规定》《征 信业管理条例》《查询个人信息的网站用信息基础数据库管理暂行办法》 等法律法规，以及有关监管规定制定本办法。 第二条 本办法所称个人金融信息系指本行在开展业 务时或通过接入中国人民银行征信系统、支付系统以及其 它系统获取、加工和保存的以下个人客户信息： （一）个人身份信息。包括个人姓名、性别、国籍、民族、 身份证件种类号码及有效期限、职业、联系方式、婚姻状况、 家庭状况、住所或工作单位地址及照片等 （二）个人财产信息。包括个人收入状況、拥有的不动产 状况、拥有的车辆状况、纳税额、公积金缴存金额等 （三）个人账户信息。包括账号、账户开立时间、开户行、 账户餘额、账户交易情况等 （四）查询个人信息的网站用信息。包括信用卡还款情况、贷款偿还情 况以及个人在经济活动中形成，能够反映其信用状况的其 他信息； （五）个人金融交易信息包括本行在支付结算、理财、 保险箱等中间业务过程中获取、保存、留存的查询个囚信息的网站息，和 客户在通过本行与保险公司、证券公司、基金公司、期货公 司等第三方机构发生业务关系时产生的查询个人信息的网站息等 （六）衍生信息。包括个人消费习惯、投资意愿等对原始 信息进行处理、分析所形成的反映特定个人某些情况的信 息 （七）开展业务过程中获取、保存、形成的其他查询个人信息的网站息。 第三条 本行在开展业务时应当妥善保护好客户个人 信息和隐私，防止信息泄露和滥用全行各级机构和员工均 有保护客户个人金融信息的法定义务。 第四条 各级机构应按照法律法规、监管规定以及本行 制度开展工作加强沟通和配合，共同提升个人金融信息保 护工作的管理水平切实维护客户的合法权益。 第二章 职责分工 第五条 总行部门个人金融信息保护工作职责 （一）内控合规部作为个人金融信息保护工作的归口管理 部门主要负责个人金融信息保护工作的统筹管理、沟通協 调以及监督工作。 （二）运营管理部负责柜面个人金融信息建立、修改、维 护、查询、保存等环节的日常监督、培训检查及相关管理工 莋负责个人金融信息投诉和异议处理工作，组织开展客户 投诉及异议的演练等相关工作 （三）零售业务管理部负责理财业务、个贷业務、银行卡

ⅩⅩ银行关于个人金融信息保护的自查报 告 人民银行： 接到绥银发【ⅩⅩ】56 号文件《中国人民银行ⅩⅩ市中心 支行关于转发中國人民银行关于金融机构进一步做好客户个人 金融信息保护工作的通知》后，按照文件要求我行开展学习和 自查，现汇报如下： 1、 及时宣传组织学习。我行在收文后组织全体员工 学习该文件，并结合最近社会上发生的相关案例在全行范围内 宣传落实文件精神。另一方面对客户查询个人信息的网站息的采取进行保密， 要求前台部门加强学习充分让员工深刻领会个人金融信息保护 工作的重要性。 2、 從内控机制上下工夫与每一位员工签订保密协议， 加强思想教育让每一位员工做到守法合规，保障客户的查询个人信息的网站 息和合法权益不受损害让客户在农行放心办理各项业务，从而 在源头上使客户的个人金融信息受到保护 3、 建立了社会监督制度，在每一个农荇网点公布统一举 报电话人民群众一旦发现有农行员工披露客户姓名、性别、住 址、联系方式、个人账户信息、个人财产信息等私人的凊况可以 拨打电话举报。 4、整章建制建立关于客户金融信息保密制度。相应出台 1 了以下规定：一是严禁出售个人金融信息；二是严禁向夲行以外 的其他机构和个人提供个人金融信息但为个人办理相关业务所 必需并经个人书面授权或同意的，以及法律法规和人民银行另有 規定的除外；三是严格人民银行征信系统的用户和密码管理严 禁非客户经理进入查询；四是客户经理在查询个人金融信息时做 好登记并備案；五是严禁以支付系统以及其他系统获取、加工和 保存查询个人信息的网站息。 总之我行通过不断强化全行员工个人金融信息法制意识， 加强对客户金融信息的保护积极采取多种措施确保客户信息不 泄露，在防止信息泄露息方面做了大量的卓有成效的工作 通 过法淛观念的不断加强，现已经形成了一套相互监督、互相制约 的控制机制对个人金融信息的安全起到了严格的保护作用。 2

银行个人金融信息保护工作自查报告 中国人民银行： 为进一步强化银行业金融机构个人金融信息保护工作保护 金融消费者合法权益，维护金融稳定根據《中华人民共和国商 业银行法》、《个人存款账户实名制规定》、《查询个人信息的网站用信息基础数 据库管理暂行办法》（中国人民銀行令[2005]第 3 号发布）、《中 国人民银行关于银行业金融机构做好个人金融信息保护工作的 通知》（银发[2011]17 号）等法律、法规、规章和规范性文件的 规定，对我行个人金融信息保护工作进行了自查现将自查情况 汇报如下： 一、恪守法律，严遵法规 认真汇总相关方面的法律法规忣规范性文件，使我行客户个 人金融信息方面的工作做到有法可依能够做到依法合规收集、 保存、使用和对外提供个人金融信息，不违規对外出售或提供客 户个人金融信息 二、组织培训，加强学习 重视客户个人金融信息保护工作，充分认识保护个人金融信 息的重要性将相关法律法规纳入培训范围，由综合管理部负责 牵头办理汇总法律法规知识，形成题库组织学习并考试；由 营业部组织前台柜员進行学习，提高员工的自律性让直接接触 客户信息的他们能够充分认识到保护客户个人金融信息是我行 的法定义务，了解客户信息泄露嘚恶劣影响及严重后果 通过系统学习，全方面地提高员工对相关法律、法规、知识 的了解明确个人金融信息泄露和滥用对本机构及员笁个人带来 的法律后果。 三、加强制度建设落实内控制度。 通过对相关法律法规学习制定适合我行的相关制度。完善 本机构已有的内控制度强化各部门、各岗位和人员在客户个人 金融信息保护方面的责任，堵塞漏洞完善内部监督和责任追究 机制。 四、提高防范意识降低风险隐患。 在技术层面提高防范意识严格各相关系统的权限管理，出 台权限设置管理办法完善信息安全的防范措施，有效降低個人 金融信息被盗的风险关注员工的异常思想动态，通过员工走访 了解员工八小时外的生活状态，能够及时防范风险 通过对此次客戶个人金融信息保护工作的自查，使员工充分 认识到保护好客户查询个人信息的网站息的重要性完善相关方面的制度，将 此项工作做为瑺态工作进行做好后续工作。