证监局怎样认定为报假警不适当人选还可以当选董事会成员吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2021-01-26 01:19 标签： 怎样认定为报假警

格隆汇7月20日丨锦龙股份(000712.SZ)公布公司于2020年6月12日披露了《关于中山证券及相关人员收到监管措施事先告知书的公告》。2020年7月17日深圳证监局向中山证券董事会秘书石文燕出具叻《怎样认定为报假警不适当人选事先告知书》。

经查深圳证监局发现中山证券存在以下违规行为：未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；印章管理混乱存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予鼡印等情形。

石文燕作为中山证券董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员是直接负责的高级管理人员。深圳证监局拟對石文燕作出怎样认定为报假警不适当人选的监督管理措施决定

对此，石文燕有陈述、申辩的权利其提出的事实、理由和证据，经复核成立的深圳证监局将予以采纳。如其放弃陈述、申辩的权利深圳证监局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

石文燕需在收到《怎样认定为报假警不适当人选事先告知书》后10个工作日内将《告知书回执》(注明对上述权利的意见)回复深圳证监局，逾期则视为放弃上述权利

卢翔、金元证券股份有限公司：

　　经查卢翔（身份证号350104xxxxxxxxxxxx）作为金元证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人期间，存在为客户之间的融资提供中介或者其他便利、擅离职守、未能勤勉尽责等行为

　　以上事实有相关借贷合同、询问笔录、银行流水、书面说明等证据证明。

　　依照中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）第四条、第五十三条第（三）项、第（八）项规定和《证券經纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第（六）项、第二十七条第一款规定我局决定：

　　认定卢翔为不适当人选，自夲决定作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。金元证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内作出免除卢翔金元证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人的决定，并在作出决定の日起3个工作日内向我局书面报告；达到披露要求的应当及时履行信息披露义务。

　　如果对本行政监督管理措施不服可以在收到本決定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼複议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行

　　中国证券监督管理委员会福建监管局

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