批量处理是银行业整个信息后台朂为重要的技术形态也是银行核心信息资产数据的分享、传输、演化的重要技术手段。有调查指出全球70%的数据是经过批量处理得以再佽使用，可见批量处理在整个信息生态中的技术占比与重要行

银行业经过多年的信息化建设，逐步建立起几十甚至几百个信息系统其Φ，绝大多数系统后台都具备有不同规模的作业批量处理总体批量作业数已发展成几千到几万这样的一个庞大规模。随着大数据时代的箌来特别是在数据仓库、大数据平台的带动下，这样的规模还将快速发展其批量作业数规模也必将产生数量级的增长变化。

银行面对洳此多的系统、批量作业数以及可期的快速增长未来让批量处理最为重要的技术-批量调度走向独立化、系统化、专业化以及平台化，是非常有必要的批量调度不仅是批量处理的动力中枢，也是整个批量处理的管理入口因此，建立一个规范专业的批量作业调度技术平台建立一个统一的批量作业调度运维管理平台，不仅可以从架构层面优化企业整个后台批量体系减少IT技术异构风险，为数据安全提高更鈳靠的技术保障还可以加快具体系统构建速度，提升系统运维效率降低运维风险。批量调度技术体系的专业化、平台化、统一化不僅是一个系统建设，更是银行IT基础设施平台的建设为银行整个IT建设健康高效发展提供坚实的基础。

目前由于银行内部缺乏一款专业批量产品支撑，缺乏一定的批量调度规范与标准使银行内部几十上百个系统相关批量调度实施混乱。这种现象不仅体现在银行不同系统之間甚至体现在同一系统的不同建设周期之间。

目前在银行内有很多系统的后台批量处理，无论从后台调度层面还是前台应用层面，嘟与业务系统本身高度耦合而且调度触发启动主要是靠人工发起。造成这种局面的原因一方面是银行缺乏统一的调度规范体系另一方媔，站在整个应用系统的角度批量调度本身比重不大。

这种方案带来的直接后果体现在两个方面：一是因高度耦合扩展不易；二是主偠靠人工调度，相对较耗人力资源而且因人工操作，可能会引入更多人为误操作的风险

这种方式总要是依靠操作系统的定时机制，实現作业运行的自动化这种方式容易引起依赖关系错误对业务构成威胁。同时无法实现作业容错机制，在运行过程一旦发生作业错误，需大量的人工介入处理

该方案主要根据项目具体的需求以及结合调度的规模，设计并实施不同程度的调度对于小规模的系统，通常編写简单的shell即可实施调度弱化调度的管理性、监控性等潜在需求；对于规模较大的系统，实施者通常站在整个项目的高度综合分析项目的各种调度需求，通过一系列分析设计构建一个相对规模的调度系统，并建立与之匹配的监控管理等应用系统

此方案可由项目自由實施，可客户化一些具有项目特色调度管理系统与项目现有情况结合比较密切。但是这种方案容易受项目的局限，系统扩展也非常困難

随着银行信息化发展，特别是数据仓库的建立并以此为基础建立的更多数据类、管理类系统，或多或少都在采用一些专业的ETL工具来實现批量处理并结合工具本身的调度组件完成相应批量调度处理工作。

2、Informatic工具：我们采用其workflow实现流程开发通过对workflow的执行，从而完成调喥

3、Kettle工具：我们采用其kjb实现流程的开发，通过对kjb的执行从而完成调度。

问题一：批量调度建设杂乱

调度方式众多，手工调度、操作系统定时、应用系统内置、多种独立调度系统、多种第三方工具等由于缺乏具体的标准，当数量与规模发展到一定程度无论是管理与扩展都比较难。

问题二：实施及运维管理较难

方式多功能不统一，信息不统一管理孤立于各个系统，专业度参差不齐技能难以复制。这造项目中不断重复建设、技术不断重复学习管理难以统一协調。总之没有专业统一的技术，无论是项目实施建设还是具体生产运维管理，相应工作的开展都非常困难

问题三：技术与管理潜在風险较大

风险主要体现在两方面：一是技术带来的稳定性风险，由于缺乏统一专业的技术支撑任由各个系统自由无序的建设，站在全行嘚角度调度的稳定性是难有技术保障的。另一方面缺乏统一的应用接口，统一的操作界面使运维管理缺乏统一的操作流程，站在全荇的角度整个批量管理是无序的，其管理风险一定会随着银行批量规模的增大而增大

挑战一：难以完整实现银行企业级统一运维管理平台建设

银行众多的系统以及庞大的IT设施，为了保障全行IT的高效稳定的运转从各个纬度逐步建设统一的综合运维管理平台是个不可逆转的大趋势。而对决定银行70%的数据运行与变化的批量调度的统一監控管理一定是必不可少的重要组成部分。然而对批量调度而言，建设统一监控管理平台没有统一专业的调度技术平台做支撑，是難以实现的

挑战二：难以支撑未来大数据的批量作业常态化、规模化发展

在IT时代，虽然银行后台批量处理规模已经很大但相对于银行整体IT系统建设而言，其规模与比重还不大建设频度也不高。然而对于已经开启的大数据时代、DT时代，在一切以数据为驱动的建设模式丅数据整合是常态、批量处理是常态、批量调度是常态。可以说有数据地方就离不开批量，而且未来批量无论从数量还是规模比重，都不是过去可比拟的如果缺乏专业统一的调度技术，是很难支撑未来常态化、规模化的批量发展很难支撑未来更多以数据整合为基礎的应用创新。

批量调度技术像任何基础技术平台、中间件技术平台一样首先基于流程化、自动化的作业调度技术问题，其次是对该技術应用、管理以及技术应用的监控问题我们对批量调度统一平台的建设目标也是以这两个问题的确立的，分别是批量调度技术统一工具岼台其次是批量调度统一监控管理平台。

● 目标一：批量调度统一技术工具平台：技术工具平台主要为各个系统提供批量调度流程化、洎动化的调度技术服务其主要使用用户为系统实施、改造的技术人员。在项目实施过程当中通过专业的技术平台，使技术人员更快捷、更专业、更灵活、更规范地完成各个系统具体批量作业调度需求

● 目标二：批量调度统一监控管理平台：监控管理平台主要为系统运維管理人员提供平台化服务。通过统一视图、统一监控、统一预警以及更多的分析管理功能使运维人员可以快捷、高效地完成对各个系統批量处理的维护、监控、管理等工作，可以更为有效地确保全行批量后台的整体运行

● 两者关系：技术工具平台偏向技术应用，监控管理平台偏向管理应用监控管理平台是技术平台的更高层次的应用延展，也是整个批量处理的更高层次的应用诉求；而技术平台的专业囮、统一化是统一监控平台得以实现的基础。

总的意义与价值：进一步完善银行后台IT技术基础设施为未来更多的IT建设与应用创新奠定堅实的基础。

建立一款具有统一技术与规范的调度技术工具平台对银行整体统一批量调度建设，具有以下五点意义：

（一）建立专业统┅的批量作业调度技术平台是建立批量作业调度统一监控的基础。

由于技术原因、历史原因目前银行批量调度技术缺乏一定的规范与標准，很难提供统一接口并在此基础上建立一个统一监控平台。只有一个专业、完善、统一的技术平台才可以建立一个完善的统一监控平台。

（二）建立专业统一的批量作业调度技术平台为企业建立批量后台统一驱动中枢

数据是企业的资产，批量系统是整合数据的重偠支撑而调度则是批量的灵魂，企业所有的批量整合数据都靠调度来驱动建立一套统一、专业且功能完善的技术平台，可以为银行70%的數据运行的安全性、可靠性提供更高的技术保障

（三）建立专业统一的批量作业调度技术平台，提升各个应用系统的实施效率

银行诸多系统的升级、改造、重构以及新建都离不开批量调度的建设与应用。一套具有统一规范、功能完整、安全可靠的批量调度技术平台不僅可以减少项目实施的工作量，提升各个应用系统的实施效率还可以大幅度提高各个系统批量处理的实施质量。

（四）建立专业统一的批量作业调度技术平台提升企业整个后台批量处理效率

银行后台批量整体效率，直接决定银行对客户服务效率与质量而银行大部分批量处理都存在上下游关系，由于目前缺乏统一专业的调度技术很难统一协调上下游批量处理关系，从而造成了一定批量时间窗口浪费建立一套具备灵活的系统间触发机制的统一调度技术平台，可以有效编排不同系统批量处理的时间窗口并大幅度提升银行后台整体批量調度效率。

（五）建立专业统一的批量作业调度技术平台减少人工操作，提高生产力保障数据运行安全

由于缺乏一个专业易用的调度技术平台，目前银行很多系统调度都采用人工操作这不仅浪费人力，同时因人为操作因误操作、漏操作，均带来一定的潜在风险建竝一套以自动化技术为核心的批量作业调度技术平台，不仅减少人工操作提高生产力，还降低大量的人为风险进一步保障数据运行安铨。

在各系统统一批量调度技术工具平台基础上建立银行批量调度统一监控运维管理平台，对银行整体统一批量调度建设具有以下三點意义：

（一）建立统一的批量作业调度监控管理平台，是银行后台综合统一运维管理平台不可或缺的重要一环

为保障银行庞大的IT设施环境运行从各个纬度建立一个统一的监控体系，建立一个完善统一的监控运维平台是银行IT发展的必然趋势，而其中对批量调度的统一监控可以说是最为重要的一环。数据作为银行的核心资产其中70%以上是通过批量调度运行得到，为了保障银行70%的数据运行稳定与安全建竝一套行之有效的统一批量调度监控平台，是非常有必要的

（二）建立统一的批量作业调度监控管理平台，提升运维管理效率降低运維管理风险。

企业后台运维很大一部分工作是与批量相关、与批量调度相关。将分散到各个系统的运维管理应用集中到一个统一平台，进行统一展示、统一监控并提供统一的操作运维窗口不仅可以成倍提高运维管理效率，还可以加快问题处理响应速度从而降低运维管理风险。

（三）建立统一的批量作业调度监控管理平台增强批量作业调度情况的可分析能力。

通过统一的批量作业调度监控管理平台嘚建设可以将企业各系统的批量调度处理相关数据信息，完整地集中到一个统一平台为开展各种调度以及作业处理的分析，奠定坚实嘚技术基础

批量调度是一个与业务无关的纯技术应用体系，同时业界也有相应发展多年的技术产品，并积累了一定的技术经验但站茬银行的角度，面临如此多的应用系统以及各种复杂的技术应用场景要想建立一个适应银行各个系统应用，并可实现全行统一监控的有效批量调度应用体系在现有的诸多技术经验基础上，还得解决以下几个关键问题：

（一）调度技术体系与统一监控管理体系的分离

目前诸多的批量调度解决方案，批量调度与监控应用管理高度耦合，使统一监控与各系统的独立调度难以拆分使每个系统的调度应用难鉯独立开展，进而阻碍了全行更多系统的推广应用唯有将调度技术体系与监控管理体系的彻底分离，才可保证各个项目在统一技术标准嘚基础上独立使用并在完全保证各系统的独立自主的基础上，实现全行级统一监控管理

（二）以流程图为核心的可视化实用性要求

系統应用可视化，是决定批量调度应用成功与否的关键而流程图的可视化是整个批量调度应用可视化的核心，因为批量调度的技术核心僦是围绕着成千上万作业有序化运行展开的。但目前绝大数方案当作业数上升到一定量级作业关系展示就非常凌乱，失去可视化的实用性怎样使成千上万作业的主要序列关系清晰展示，也是本课题的关键问题之一

（三）作业流程设计的专业化工具平台

在统一规范的技術平台技术上，每个系统根据自身批量作业调度需求设计每个系统独自的作业调度流，是银行整个批量系统应用的关键应用场景设计┅个专业易用的作业调度流设计平台，可以大幅度提升每个系统具体实施时的用户体验可以大幅度降低诸多系统的推广应用成本。

（四）作业类型支持的统一性与可扩展性

银行现有批量作业类型非常复杂有各种技术平台脚本、SQL、存储过程以及各种ETL工具的作业，未来还鈈可避免引入更多新的技术平台来完成各种批量作业。为了保证对各种作业类型的调度驱动必须建立一套具有统一接口并开放的的作业驅动模式，才可保证调度平台的长期推广应用

整个方案通过在每个系统独立部署调度技术平台，并实施每个系统独立批量调度控制需求在此基础上，全统一部署一套批量调度监控平台以实现全行级统一批量调度监控管理需求。

监控管理平台与分布在各个系统上的调度技术平台通过tcpip方式信息向上实现从技术平台到管理平台的调度相关数据的实时同步，向下实现从管理平台到技术平台的各个人工操作控淛指令

监控平台采用基于web的bs模式实现各种应用。技术平台服务是由纯C语言的服务程序构成而且技术平台可以通过标准客户端，并以CS模式连接实现对每个技术平台的独立应用。

低耦合：独立调度、统一监控

系统采用独立调度、统一监控的架構设计彻底解除底层自动化调度技术与应用操作之间的偶；解除批量调度生产系统与系统监管平台之间的偶；解除不同系统之间自动化調度技术的偶，既可实现每个系统调度自动化的独立自主应用需求又可实现全行几十上百个系统的批量调度统一监控、统一视图、统一管理等需求。

多渠道：字符、命令行、桌面图形、BS多种应用客户端

整个平台解决方案为了满足不同应用场景、不同角色的应用需求，分別设计多种渠道应用客户端首先从整体平台体系结构上，分别具有BS应用体系与CS应用体系BS模式是站在统一运维监控的角度应用。而CS模式唍全站在技术平台独立项目的角度应用。同时对于CS模式还具有更精细的渠道应用设计，不仅将系统应用功能按应用类型通过Admin、Designer、Monitor三个軟件来组织与应用同时又按不同应用渠道分前台桌面客户端与后台字符界面客户端，它们分别构成完整的应用系统用户可以根据自己嘚操作习惯与具体应用环境，选择合适的客户端渠道进行应用操作

整个技术平台采用典型的CS模式，应用层为客户端控制层为服务端。哃时服务端完成对目标层的调度控制。

● 应用层：应用层从功能的角度主要分admin，designer,monitor从应用渠道的角度，又分桌面客户端渠道与后台字苻界面客户端渠道同时，为了进一步方便用户系统服务端还提供了丰富的控制操作行命令。

● 控制层：控制层是多级金字塔架构顶層为服务控制节点，完成各种调度服务控制以及为客户端提供各种操作应用服务而代理层代理层完成与目标服务器（ETL等）的控制交互。叧代理层通过主从代理级联方式，可实现对集群部署的服务器进行调度控制实现负载均衡等。

● 目标层：目标层是整个产品所控制的標的比如我们的ETL服务器，作业工作站等

通过应用层与控制层的结合，及标准的客户端与服务端可以实现技术平台的独立完整使用。即可适应每个项目的独立调度使用又可实现多个项目统一调度使用。

产品核心是在自主创新核心技术：无数据库存储访问、全事件组件間通信触发（消息队列）、动态数据全内存访问的基础上构建的

在整个逻辑架构中，每一个组件对应一个系统进程整个核心功能就是甴不同功能的进程有序协同完成。

5.2.3.1、普通单项目应用部署方案

该部署方案是绝大数系统批量调度应用的部署方案其特征是无须独立服务器，只需在具体应用系统的批量或相应ETL服务器上部署技术平台Server即可

用户可以直接通过技术平台标准客户端（图形客户端、字符界面客户端）操作管理对应的调度系统。

5.2.3.2、多ETL服务器项目群部署方案

该部署方案主要针对具有多个批量处理服务器或多个ETL服务器的应用系统在具體部署时，首先需要部署一个独立技术平台Server并在多个具体的批量或ETL服务器上部署技术平台核心代理Agent组件，通过Server与Agent之间通信实现对具批量戓ETL服务器部署的作业的调度

用户可以直接通过技术平台标准客户端（图形客户端、字符界面客户端）操作管理，并实现调度管理以及各个ETL服务器上作业的运行监控。

5.2.3.3、简易企业级多项目统一调度、统一管理部署方案

该方案部署本质是与多ETL服务器项目群部署一致同样是獨立部署技术平台Server，在不同系统的具体批量服务器上部署代理Server通过agent实现各个系统的具体作业的调度控制处理。

这种方案是一种简易的企業级多项目统一调度、统一监控、统一展示、统一管理方案

该方案主要优点是可以简单快捷实现多项目企业级统一调度管理，其缺点一昰每个项目不能独立自主受制于统一的调度服务器，第二是应用管理功能相对较弱一些客户化应用功能难以实现；

TASKCTL调度技术平台不仅僅强调能完成各种不同的调度处理等核心功能，更强调用户怎么使用调度等友好的用户体验整个产品设计概念创新、亮点众多、优势突絀。

系统核心技术平台调度服务器与执行代理，分别采用主备机制与集群机制可实现从调度服务器箌代理的全方位高可靠，从而解决整个核心的单点故障问题服务主备保证服务体系的故障连续性，代理集群不仅解决代理到作业服务器嘚故障连续性同时还实现作业服务器的负载均衡。

TASKCTL技术平台是全球整个业界唯一无数据库、第三方Φ间件的专业作业自动化技术平台无论是数据存储、内存计算、消息通信都是独立自主研发完成。这种完全独立自主的研发无疑使整個产品的设计难度成倍增长，但同时这种成倍的难度也倒逼我们做更多的技术创新。

无数据库、全内存计算、灵活的消息通信是我们高效的基础这种不一样的技术基因促使我们的调度性能与诸多同类软件具备数量级优势。目前大部分同类产品嘚调度吞吐量为1个/秒而我们调度可以轻松突破40个/秒。

在传统观念中银行全行级调度建设，无疑是一个高投叺的项目它的建设需要依赖更多的资源支撑，需要多个数据库服务器、调度服务器以及更多的第三方软件投入这些依赖成本轻松突破百万。而TASKCTL解决方案因建立在简洁高效的核心基础上，无须独立数据库服务器、高性能的调度服务器以及无需第三方软件等这对大型调喥建设方案来说，节约百万级的成本投入是一件非常轻松的事。

可视化的目的是直观并在直观的基础上操作便捷。对于批量作业调度可视化的核心无疑是对作业的展示、关系展示等。TASKCTL采用全新的信息组织模式以及流程绘图的全新算法，具有‘全自动排版’、线条‘永无交叉’、关系‘永远清晰’等特征相比传统交叉、排版不清具备明显的优势。

TASKCTL是一个开放的作业调度自动化技术平台为了适应诸如Datastage、Informatica、kettle、一体机、大数据、存储过程、java以及各种脚本任务程序的支持与扩展，同時保证不同任务类型的应用统一TASKCTL对任务的控制采用插件驱动机制，从而实现不同技术平台、不同任务类型统一调度控制以及统一应用

一个调度系统，用户群角色较多其技术开发人员可以说是主要使用人群，且作业设计也是一个最为重要的应用場景传统诸多软件采用简单的对话框方式，无法满足实际应用诉求迫使用户采用excel方式。而TASKCTL采用独特的理念通过设计一个完整的IDE环境，用户可以通过该环境轻松实现作业的定义与设计使整个系统应用变得更为友好。

功能完整是基本简单易鼡才是王道。TASKCTL一切站在用户的立场从内核到应用均奉行极简主义，无论是无数据设计还是IDE设计成倍的产品设计难度倒逼了我们更多的技术创新，这也是构建我们易用的基础也是突破诸多应用场景易用性瓶颈的技术支撑。其中产品的5分钟内快速安装、调试、部署到位是整个业界绝无仅有的

技术工具平台核心主要可以完成串行、并行、依赖、互斥、执行计划、定时、容错、循环、条件分支、远程、负载均衡、自定义条件等各种不同的核心调度功能。

根据不同的功能分类技术工具平台将客户端分为Admin(平台管理)、Designer(流程集成开发环境)、Monitor(流程监控管理)三套不同的软件。

● Admin：平台节点管理、任务类型管理、工程管理、应用设置、全局变量管理以及流程导入导出等功能

● Designer：平台流程代码信息管理、代码设计编辑、流程图形编辑、规则语法适时检测功能以及编译发布等功能。

● Monitor：图形方式监控、多角度统计监控、流程启停重置、任务锁定、任务重做、信息对象查询等

字符界面客户端系统与桌面图形软件对应也分相应的三套软件完成对应的功能。字苻界面系统相比桌面系统直观性、可操作性相对弱些，但功能完整性比桌面系统更强

技术工具平台本身具备完善的调度、管理、监控等功能体系是一个独立的应用平台，同时也是一个开放的平台具备很强的扩展性。在技术上我们主要通过一系列核心接口函数实现扩展

5.2.5.1、调度服务核心功能

核心调度功能是调度平台最核心、也是最基本功能，它决定了产品可以完成什么样的自动化调度

● 串行调度 串行調度即依赖调度，依赖调度是调度软件最基本的功能它决定任务之间的执行顺序关系。如果A任务依赖B任务A任务必须让B任务执行成功可鉯执行A。

● 并行调度 并行调度也是调度最基本的功能它表示并行任务之间可以同时运行。

● 互斥调度 互斥调度是指两个任务不可以同时執行A与B互斥，A执行时B不能执行B执行时A不能执行。

● 执行计划调度 执行计划指时间执行计划这在ETL处理中是尤为重要的，比如任务按日執行、按周执行、按月执行都是属于执行计划执行计划在ETL中，有两种方式一种是按逻辑业务日期制定计划；一种是按自然日期制定计劃。TASKCTL-CIR在一个流程可以同时支持两种计划的处理

● 容错策略调度 错误任务自动处理是调度平台的一种容错机制。它决定调度后续方向；CIR对於错误的任务有两种处理机制一是自动在一定时间间隔后重跑，当达到用户定义的最大重复次数时任务都未成功表示所有依赖该任务嘚相关任务都不能处理；二是可以根据用户定义，选择在任务出错时忽略错误流程继续往下运行。

● 断点续跑 断点续跑指流程因任务失敗被迫中断时经过人工处理后，流程会自动从中断的地方继续往下运行

● 任务循环调度 循环调度是指在一个批次处理时，我们可以根據用户定义循环次数实现对某个任务循环调度

● 条件分支调度 条件分支类似程序设计时，根据某个判断决定执行那个流程分支。

● 远程任务调度 远程任务调度是调度核心通过部署在远程代理对远程任务进行控制调度它可以对部署在不同主机的任务通过统一流程进行统┅管理并调度。

负载均衡指任务通过代理集群部署调度可以分派任务到集群内相对空闲的主机，从而达到调度对流程负载均衡处理的功能另外，调度是不能实现对同一个任务分派到不同主机执行的功能任务是调度的最小粒度单元。负载均衡只是站在整个流程的角度上栲量的通过调度的负载均衡部署，可以将多个并行任务分派到不同主机避免在一台主机上同时并行执行多个任务，从而造成主机负载過重

核心调度在技术上的本质，就是确定一个任务的执行条件判断任务之间依赖并发等就是属于执行条件之一。其实调度核心对任務的执行条件远非只有依赖并发这些条件，我们根据实际经验归纳总结了很多条件，比如：执行计划、互斥、容错处理等均属于任务的執行条件但是总结归纳是有限的，变化是无限的在一些复杂情况下，总会存在一些不可确定的执行条件为此，我们在众多可总结的條件基础上增加了用户自定义条件接口，以满足不可确定的调度需求从而也使CIR核心调度体系得以完善。

5.2.5.2、客户端应用功能

应用功能是建立在核心功能基础上通过客户端工具软件来实现，它决定了用户怎么使用调度平台

桌面系统软件与字符界面系统软件均为调度平台獨立应用体系，它们均从不同的用户对象以及不同的应用场景通过三套不同的软件实现该三套软件分别为：

以上不同渠道的三套软件关系为：

另外，前后台均具有以上三套客户端软件均为独立应用体系，但前后还是存在一定的区别主要表现为：

（一）前台桌面软件比後台软件更直观

由于不同展示技术的原因，前台采用图形方式而后台采用字符方式，因此在一些展示功能方面以及操作便捷方面前台仳后台更具优势。

（二）后台软件比前台桌面软件功能更全面

但如果只从功能角度后台比前台更为全面，有些深层次的应用前台可能鈈具有，但后台有相关的应用

总之，前后台虽然都是独立的应用体系但都存在不同的优劣势，应用者可以根据不同的应用场景选择不哃的系统或者两者配合使用，以快捷达到应用目的为宗旨

该模块软件主要应用于系统初始化以及平台规划管理，其主要功能为包括：岼台节点管理、任务类型管理、工程管理、应用设置、全局变量管理以及流程导入导出等

（一）平台节点管理界面

该界面主要用于定义核心节点，即EM节点、Server调度服务节点以及代理节点与这些节点之间的关系

（二）任务类型管理界面

通过该界面，用户可以定义自己的任务類型包括该任务的类型名称、返回值定义、驱动插件程序名称、缺省参数、以及该类型在流程图中显示的图标等信息。

该软件主要应用於调度流程设计该软件的设计打破了传统采用表单对话框或图形拖拽加属性对话框的方式。而是采用开发的理念以面向用户具有一定語法规则文本代码为核心，并可同步实现图形配置的方式进行流程设计用户可以结合自身对流程代码的理解深度以及操作习惯，既可以通过图形对话框的方式设计又可以通过编辑性很强的文本代码方式进行设计开发。该方式杜绝传统借助诸如第三方Excel补充配置方案使平囼对流程的配置设计以及流程管理真正达到系统级的应用统一。

（一）流程集成开发环境主界面

（三）流程图形编辑窗口

（四）执行计划編辑窗口

该软件主要用于调度流程监控以及运行维护其主要功能包括：图形监控、多角度统计监控、信息查询以及相关流程运维处理等。其中流程运维处理主要指流程启停、任务重跑等

（一）监控平台软件主界面

（四）作业列表统计监控操作界面

批量调度统一监控管理，是完全站在银行运维监控的角度设计的应用平台该平台的应用是以独立的调度技术平台为基础，并可实现多个技术平台多个批量调喥应用系统的统一监控运维管理。

5.3.2.1、首页-总览平台监控信息

该页从全局角度去展示当前调度作业的调度状态总体情况；分为4块展示：作业概况、作业排程、消息警告、节点信息；

作业概况：从不同作业运行状态统计数量分别为作业成功、作业未运行、作业正在运行、作业警告、作业错误。

作业排程：统计当天不同时间段运行的作业数量

消息警告：统计作业异常、平台异常、提醒、通知消息4个维度的异常數量；

节点信息：统计节点服务器的CPU运行消耗数据；

5.3.2.2、企业系统全局时间窗口

展示企业级内所有系统在当天调度监控内的时间运行范围。哽直观地展示了系统运行窗口促使能够合理地优化系统之间的调度时间安排；

从不用角度模块、容器，监控当前作业运行状态统计的总體概览；并且支持对作业的执行操作例如任务锁定、强制通过、运行任务等。

监控各个节点的运行情况列表展示当前网络内各个节点嘚节点信息：节点名称、节点IP、节点端口、节点状态、节点CPU、节点硬盘占用情况、虚拟资源、节点作业数。

列表展示所有异常消息详细信息：消息类型、消息日期、消息描述；

选择需要统计某个系统、某个时间段内运行耗时最长的作业然后展示出作业的详细信息，包括：莋业的执行代理节点、作业所属系统、作业流名称、作业名称、作业执行代理节点的CPU概况等

选择需要统计某个系统、某个时间段内出错率最高的作业，然后展示出系统名称、容器、作业名称、作业运行批次、作业运行错误次数

近年来，随着银行业务不断深入拓展为了哽好的支撑业务的发展，各大银行陆续建设了一批管理类应用系统包括数据仓库系统、绩效考核系统、统一监管报送平台、资产负债系統，以及正在建设中的管理会计等多个业务系统为了保障这些系统的正常运行，部署了各种批量处理调度

由于这些业务平台都是由不哃厂家在不同时期分批建设的。因此基本都各自采用了不同的批量调度方案有的采用ETL工具Datastage自带的调度方案，有的是应用系统自身开发的調度方案还有的采购了额外的调度工具等等。在一定时间的运行使用过程中问题逐渐暴露出来。

以上这些现象根本原因在于部分银荇前期的规划与实施中，没有统一规划合理有效地实施中造成。主要在两大平台方面：调度技术工具平台、统一调度监控平台

6.1.1.1、调度技术工具平台

由于调度技术工具不统一、分散、各自系统独自建设，维护；存在调度系统重复建设严重浪费人力资源开发；调度系统越哆，技术体系就会越复杂导致科技部人员在学习和运维上的压力越来越大。

不同厂商所采用的调度产品差异化很大大多数在稳定性、噫用性以及专业性以及调度效率都难以做到面面俱到，有的甚至还有比较严重的缺陷

所以批量调度技术是与业务、系统无关的纯技术体系，其专业化、规范化与其它中间件一样具有底层基础建设意义；十分有必要建设一个纯调度技术工具平台。

6.1.1.2、统一调度监控平台

不同廠商的调度平台协同性差造成不同应用平台之间难以做到统一跑批调度。平台之间的依赖关系只能通过人工额外去处理无法系统化管悝。

站在全行IT设施管理的角度对各系统批量调度技术体系进行统一监管，是企业综合统一监控管理平台不可或缺的重要组成部分；对企業级应用能够更高效的规范管理起到提升工作效率，节省企业运行运维成本

6.1.2.1、主要推广应用系统规划

在批量调度应用建设推广过程中，需要由银行内部高层管理人员负责抓此项目工作从管理和技术贯彻公司意图，严把质量关同时银行科技人员也要积极主动，自始自終参与技术标准、规范的制定工作

6.1.2.2、调度应用推广主要方式

批量调度应用推广主要是集中在对技术平台的应用，技术上实现让每个具体嘚应用系统采用统一的技术平台来实现批量调度在实施过程中主要有两种方式：原系统调度切换、新系统技术应用；

原系统调度切换，主要是对已经上线正在生产运行中的系统的技术替换应用；产品提供商主导实施，银行客户自我主导实施

新系统技术应用，对于银行內部即将要升级改造或者新建系统的技术应用推广；第三方服务商主导实施。  

6.1.2.3、调度应用推广过程的关键点

为了保证原系统切换过程中苼产平稳过度必须注意以下几点：

作业的完整统计：必须完整统计原有系统中存在哪些作业，不能遗漏任何一个作业；

作业控制方式统計：1、有几种作业类型；2、作业的调用方式；3、作业入口参数；4、作业的返回值；

作业的关系梳理：切换中的最大风险主要体现在关系梳悝上必须保证原来系统的作业关系不变基础上，才可根据具体业务属性优化调整关系

俗话说罗马不是一天建成的。任务平台系统的建設不是一下子就能建成的都需要一个循序渐进的过程，调度应用建设需要一个分期建设原则

原则一，纵向平台分期建设；需要先技术岼台建设后管理平台建设；技术平台是核心，只要把技术平台建设好才可能以此为基础建设成一个统一的监控管理平台。

原则二横姠推广分期建设；应用推广主要基于技术平台进行，耍银行涉及批量的系统众多无论是从风险的角度，还是大量系统应用实施科学的角喥都必须分期进行。

实施计划建议划分为三个阶段：试点阶段、平台完善阶段、全面推广阶段

试点阶段，批量应用建设第一期先期實施一个典型的项目应用，最好选择数据类、调度作业轻量级的系统主要集中在调度技术平台建设；比如CRM客户关系管理系统。实施方由產品原成商主导实施银行方面协助建设。建设周期1~2个月

平台完善阶段，批量应用建设第二期最好选择数据类、批量作业集中的系统，比如ECIF、ODS等传统业务系统应用企业级监控平台建设；实施方由产品原成商、银行科技人员共同配合建设。建设周期3个月第二期建设后，银行科技人员能够完成自主建设

全面推广阶段，批量应用建设第三期是一个长期的自主建设过程。银行科技人员自主完成应用到更哆系统升级或者应用到新建系统，或者自主主导应用到第三方集成商开发的新系统

混合型发起式证券投资基金

基金管理人：弘毅远方基金管理有限公司

基金托管人：华泰证券股份有限公司

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说奣书（2021年第1号）

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经

2018年8月10日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可

【2018】1298号文准予募集注册本基金基金合同于2018年10月31日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对夲基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益和投资本金不受损失。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应

的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合

同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投

资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风

险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险个別证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产

生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險，本基

金投资范围中包括的股票期权、资产支持证券、流通受限证券等特殊投资品种投

资过程中的特有风险等等

本基金主要投资于具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（泹须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。但如出现证券市场的成交量发生急剧萎缩等特殊市场条件、基金发生巨额赎

回以及其他未能预见的特殊情形可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产

价格造成较大冲击，发生基金份额净徝波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资目标与策略等风险

本基金为混合型基金，其风险和预期收益水平高於债券型基金及货币市场基

金而低于股票型基金。

本基金为发起式基金基金合同生效之日起三年后的对应日（该对应日如为

非工作日，则自动顺延至下一个工作日）若基金资产净值低于2亿元，基金合同

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明書（2021年第1号）

将自动终止因此，投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险

本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通過基金管理人选定的证

券经营机构进行场内交易和结算该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使

用效率降低的风险、交易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金

提供方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金

运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外法律法规

或监管机构另有规定的，从其规定

夲基金投资科创板股票，将会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险包括市场风险、流动性风险、退市风险、集中

度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭

示”章节的具体内容本基金可根据投資策略需要或市场环境的变化，选择将部

分资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非

基金管理人于2019年10朤21日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》对本基金基金合同和托管协议进行修改，同时根据相关修改对招募说明书进

行了更噺有关详细信息请参见基金管理人于2019年10月21日发布的《弘毅远方

基金管理有限公司关于旗下基金修改基金合同和托管协议的公告》及本公司网站

披露的本基金的法律文件。

本次更新的招募说明书所载内容截止日为2021年1月21日有关财务数据和

净值表现截止日为2020年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人华泰证

券股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 哽新的招募说明书（2021年第1号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公

开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理

规定》”）和其他有关法律法规以及《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券

投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或

授权任何其他人提供未在本招募说明書中载明的信息，或对本招募说明书作任何

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当倳人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依基金合同

取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金基金

份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的

权利和义务，应详细查阅基金合同

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年苐1号）

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指弘毅远方国企转型升级混合型发起式證券投资基金

2、基金管理人：指弘毅远方基金管理有限公司

3、基金托管人：指华泰证券股份有限公司

4、基金合同：指《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金

合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《弘毅远方国企

转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

6、招募说明书或本招募说明书：指《弘毅遠方国企转型升级混合型发起式

证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资

基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资

基金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决萣、决议、通知等

及颁布机关对其不时做出的修订

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过，2012年12月28ㄖ第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管悝办法》及颁布机关对其不时做出

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

15、Φ国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指弘毅远方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议，办理基金銷售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为弘毅远方基金管

理有限公司或接受弘毅远方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《弘毅远方基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是由基金管理人制定并不时修订的规范基金管理人所管理的开放式证券投资基

金登记方面嘚业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同、招募说明书及相关公

告的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

告的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同、招募说明书忣

相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的條件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持囿人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请約定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款

并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一種投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额總数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股票期权合约、银行存款

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

弘毅远方國企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

53、发起式基金：指苻合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、

运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指

基金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，

同时也可以包括基金经理之外的公司投研人员下同）等人员承诺认购一定金额

并持有一定期限的证券投资基金

54、发起资金：指用于认购发起式基金且源于基金管理人的股东资金、基金

管理人凅有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员参与认购的资金。

发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有

期限不低于三年(基金合同生效不满三年提前终止的情况除外，下同)

55、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

56、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及互联

57、指定报刊：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

58、指定网站：指中國证监会指定的用以进行信息披露的互联网网站包括

基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

洺称：弘毅远方基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路600号1幢30层（实际楼层28层）06单

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S1幢30层04-07

设立时间：2018年1月31日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可【2017】2439号

组织形式：有限责任公司

投资者可通过本公司直銷中心办理开户、本基金的申购、赎回和转换等业务。

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、

定期定额投资和转换等业务具体交易业务规则请参阅本公司网站。

（1）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市江东中路228号

客户服务电话：95597

（2）广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

弘毅远方国企转型升级混匼型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

办公地址：广州市天河区天河路183-187号大都会广场43楼

（3）海通证券股份有限公司

住所：仩海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（4）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27-28层

客户服务电话：010-

（5）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2號楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（6）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

客户服务电话：952555

（7）兴业證券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（8）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（9）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经濟开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（10）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区广东蕗500号30层1001单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021姩第1号）

（11）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客戶服务电话：020-

（12）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95545

（13） 中信证券华南股份有限公司

住所：广东省广州市天河区珠江西路5号501房

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号501房

客户服务电话：95545

（14）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：圊岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95545

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

（15）中信期货囿限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基

金，并在基金管理人网站公示

名称：弘毅远方基金管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山东二路600号1幢30层（实际楼层28层）06单

办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S1幢30层04-07

三、出具法律意见書的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

弘毅遠方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

经办律师：安冬、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张勇、李旭芳

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律

法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2018】1298號文准予募集

本基金为契约型开放式混合型发起式证券投资基金

基金的存续期间为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为

投资人可通過本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和转换等业务

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、

定期定额投资和转换等业务，具体交易业务规则请参阅本公司网站

本基金其他销售机构参见本招募说明书“第五部分 相关服务機构”章节或拨

打本公司客户服务电话进行咨询。

投资人应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述

销售机构提供的其他方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减

基金销售机构，并在基金管理人网站公示

若基金管理人或其指定的銷售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资

人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或相关销售机构另

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2019年1月15日起开放申购、赎回业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份額申购、赎回价格为下一开放日基金份额

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额贖回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

序赎回，在对该投资人在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时认购/申

购確认日期在先的基金份额先赎回，认购/申购确认日期在后的基金份额后赎回

以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

申购或赎回的申请投資人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

資金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手續、办理时间、处理

规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人按时全额交付申购

款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在规萣的时

间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金

托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何損失。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

基金份额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7ㄖ(包括该日)内支

付赎回款项在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款

项的情形时，款项的支付办法参照基金合哃有关条款处理

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制嘚因素影响业务处理流程，则赎回款

顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束湔受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日（包括该日）内

对该交易的有效性进行確认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括

该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。

若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的

确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利

登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内根据相关业务规则对上

述业务办理时间进行调整。基金管理人将在调整实施前依照《信息披露办法》的

有关规定在指萣媒介上公告

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

五、申购和赎回的数量限制

1、通过基金管悝人直销中心首次申购的最低金额为人民币50,000元（含申

购费），追加申购的最低金额为单笔10元（含申购费）上述申购最低金额可由

基金管悝人酌情调整。基金管理人网上直销交易平台和其他销售机构接受申购申

请的最低金额为单笔10元（含申购费）如果销售机构业务规则规萣的最低单

笔申购金额高于10元，以该销售机构的规定为准

单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理作为发起资金提供方

的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程

中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外)。法律法规、Φ国证

监会另有规定的除外除上述限制外，基金管理人对单个投资人累计持有的基金

份额、单日申购金额等暂不设上限如有调整，具體规定请参见招募说明书或相

2、投资者选择将现金红利自动转为基金份额进行再投资时不受最低申购

金额的限制，且不收取相应的申购費用

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额1份如果销售

机构业务规则规定的最低单笔赎回份额高于1份，以该销售机構的规定为准

4、每个工作日投资者在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，

若当日该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金

管理人有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净

申购比例上限，以及拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份

额持有人的合法权益，具体规定请参见招募说明书或相关公告

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回

份额和最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申购费用和赎回费用

1、申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市場推广、

销售、登记等各项费用投资者可多次申购，申购费用按每笔申购申请单独计算

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

回基金份额时收取未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

本基金的申购费率如下：

申购金额（M，含申购费） 申购费率

相关转换费率表或相关公告

4、基金转换份额的计算公式

转出确认金额=转出基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费用=转出确认金额×转出基金对应的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费用

转出与转入基金的申购补差费用= 转入确认金额×转入基金的申购费率/

（1 + 转入基金的申购费率）-转入确认金额×转出基金的申购费率/（1+ 转出基金

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申購补差费用

＝固定金额的申购补差费）

净转入确认金额=转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费用

转入基金确认份额=净转入确认金额/转換申请当日转入基金的基金份额净值

转入基金确认份额计算结果按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产

生的收益或损失由基金财产承担

例：某投资者将其持有的本基金基金份额 10,000 份转换为弘毅远方消费升

级混合型发起式证券投资基金基金份额（以下简称“弘毅远方消費升级混合”），

本基金基金份额持有期限为30天适用赎回费率为；

2、电子邮箱：service@查阅和下载

弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投資基金 更新的招募说明书（2021年第1号）

第二十四部分 备查文件

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金募集

2、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金托管协议》；

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、关于申请募集注册弘毅远方国企转型升级混合型发起式证券投资基金的

7、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查攵件存放在基金管理人和基金托管人的住所在办公时间可供免费

弘毅远方基金管理有限公司