: 华安年年红定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书(2021年第2号)
华安年年红定期开放债券型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
华安年年红定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基
金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规进行募集并经
中国证券监督管理委员会2013年6月6日《关于核准华安年年红定期开放债券
型证券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准。本基金的基金合
同自2013年11月14日正式生效
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
本基金为债券型基金，本基金预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、
混合基金高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品
种基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。
本基金采鼡定期开放的运作方式并引入支点费率浮动机制其中基金的封闭
期由封闭运作期和封闭清算期组成，封闭期内不办理申购赎回或其他业務因此，
若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回其份额将自动转入下一封闭期，
至少到下一开放期方可赎回支点费率浮动机淛仅适用于封闭运作期，基金管理
人将根据封闭运作期内基金复权单位净值相对业绩比较基准的表现来适当上下
浮动封闭运作期的管理费費率由此可能造成基金单位净值出现一定变动。
投资有风险投资人申购基金时应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、
基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投
资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资囚的风险承受能
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，
在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核本次招募
說明书仅根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》等法律法规以及
本基金的《基金合同》、《托管协议》，对所涉章节进行叻更新相关信息更新截
止日为2021年6月25日。除特别说明外本招募说明书其他所载内容截止日为
2021年3月5日，有关财务数据表现截止日为2020年12月31日净值表现截
《华安年年红定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招
募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资
基金运作管悝办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披
露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及
《华安年年红定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本
招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国證监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享囿权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安年年红定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国股份囿限公司
4、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华安年年红定期开放
债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
5、基金产品资料概要：指《华安年年红定期开放债券型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新
6、基金合同或《基金合同》：指《华安年年红定期开放债券型证券投资基金
基金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充
7、托管协议或《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《华
安年年红定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修
8、基金份额发售公告或《发售公告》：指《华安年年红定期开放债券型证券
投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常務委员会
第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投資基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布2013年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予鉯变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委
18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
21、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
22、投资人：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
25、直销机构：指华安基金管理有限公司
26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销
27、销售机構：指直销机构和代销机构
28、销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷交收业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、交收
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
30、注册登记机构：指办理登记业务的机构基金的注册登记机构为华安基
金管理有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理嘚基金份额余额及其变动情况的账户
32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动忣结余情况的账户
33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续唍毕并获得中国证监会书面确认的
34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期
35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
36、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限
37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
40、封闭运作期：自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或者每一个
开放期结束の日次日起（包括该次日）一年（含一年）的期间内本基金采取封
闭运作模式，称为封闭运作期；封闭运作期的最后一日称为支点浮动費率计算基
41、封闭清算期：支点浮动费率计算基准日后的不超过五个工作日期间称为
42、封闭期：指封闭运作期和封闭清算期的统称
43、开放期：指基金运作期间前后两个封闭期之间本基金办理基金份额申
购、赎回或其他业务的期间
44、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务
45、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
46、《业务规则》：指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
47、认购：指在基金募集期內投资人申请购买基金份额的行为
48、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
49、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申購申请的一种投资方式
53、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%
55、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
56、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
57、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58、基金复权單位净值：指对基金资产单位净值进行了复权计算，综合考虑
基金当期分红因素计算出基金没有进行任何分红情况下基金资产单位净值，具
体公式为：[（期末基金份额净值+本期累计分红）/期初基金份额净值]-1
59、支点浮动费率：指基金管理人有权根据基金当期封闭运作期末复權单位
净值相对业绩比较基准的表现围绕基准管理费率对本封闭运作期管理费率进行
60、基金份额净值：指计算日某一类基金资产净值除鉯计算日该类基金份额
61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和各类基金份额净值的过程
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
63、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
64、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、管理费、托管费、销售服
务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，
分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值
65、A类基金份额：在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额
66、C类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务费并不收取认购/申
购费用的基金份额，称为C类基金份额
67、侧袋机制：指将基金投資组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间原有账户称为主袋账户，专门账
68、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致
公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他資产价值存在重大不确定性的
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32
3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31
4、法定代表人：朱学华
5、设立日期：1998年6月4日
6、批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监基字[1998]20号
7、联系电话：021-
9、客户服务中心电话：
11、组织形式：有限责任公司
12、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以忣从事中国证监会批准
（二）注册资本和股权结构
（2）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：.cn
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
代销华安年年红债券A（基金代码：000227)
（1）中国股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街1号
（3）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
注册地址：Φ国广东省深圳市福田区深南大道7088号
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
（9）中国股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
（10）Φ国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街3号
注册地址：上海市银城中路168号
（12）广发银行股份有限公司
注册地址：廣州市越秀区东风东路713号
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
（15）上海农村商业银行股份有限公司
注册哋址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
注册地址：杭州市庆春路288号
注册地址：东莞市城区运河东一路193号
（18）大连银行股份有限公司
紸册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
（19）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
（20）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（21）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
（22）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
（23）中国股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
（24）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
（25）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
（27）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客服电话：96588（广东省外加撥0756）
（28）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
（29）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市囼江区江滨中大道358号福建海峡银行
（30）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701
（31）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
（32）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（33）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
（34）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂
（35）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（36）诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
（37）深圳销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东蕗5047号发展银行大厦25楼I、J单元
（38）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
（39）上海好买基金销售有限公司
注冊地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
（40）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（41）仩海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
（42）浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号え茂大厦903室
（43）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
（44）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城區德胜门外大街115号德胜尚城E座
（45）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
（46）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元
（47）保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
（48）上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
（49）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵8号上海国金中心办公楼
（50）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
（51）北京创金启富投资管悝有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
（52）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
（53）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
（54）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号
（55）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（56）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
（57）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
（58）通华财富(仩海)基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
（60）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（61）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（62）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜荿门外大街2号万通广场A座2208
（63）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
（64）北京广源达信基金销售有限公司
注册哋址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
（66）上海财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
（67）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
（68）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58號906室
（69）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
（70）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
（71）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
（72）上海彙付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
（73）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿哋新都会38栋2107室
（74）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
（75）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
（76）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（77）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
（78）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
（79）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
（80）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元
（81）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
（82）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5
（83）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（84）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书囿限公司）
（85）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（86）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
（87）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
（88）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼
（89）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（91）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
（92）中国国际期货有限公司
注冊地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11
（93）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（94）东海期货有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号大厦 8 楼
（95）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号
（96）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（99）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
（100）股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
（101）证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
（102）股份有限公司
注册地址：鍢州市湖东路268号
（103）股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
（104）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元
（105）股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
（106）湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼
（107）有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
（108）(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂屾区深圳路222号1号楼2001
（109）股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（110）有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
（111）股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
（112）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层
（113）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
（114）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
（115）股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街8号
（116）有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
（117）有限责任公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
（118）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天國际财富中心26层
（119）有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
（120）股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦
（122）股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
（123）证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
（124）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
（125）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（126）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
（127）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心A栋4层、
（128）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
（129）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
（130）股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95號
（131）华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层
（132）股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦四楼
（133）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
（134）证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
（135）泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
（136）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号26栋
（137）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省绍兴市柯橋区柯桥笛扬路1363号
（138）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
（139）江苏汇林保大基金销售囿限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
（140）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进豐高新财富中心26层
（141）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
（142）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
（143）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济開发区百泉街10号2栋236室
（144）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
（145）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注冊地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
（146）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（147）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
（148）股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
代销华安年年红债券C（基金代码：001994)
（1）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
（2）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
（3）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前灣路1号A栋201室
（4）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七幢
（5）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元
（6）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491
（7）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5
（8）南京途牛金融信息服务有限公司
注册哋址：南京市玄武区玄武大道699-1号
（9）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （ 入住深圳
市前海商务秘书有限公司）
（10）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
（11）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册哋址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
（12）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層
（13）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼
（14）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（16）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
（17）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（18）东海期货有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号大厦 8 樓
（19）证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
（20）证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
紸册地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（23）证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
注册地址：上海市广东路689号
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
注册地址：福州市湖东路268号
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
（28）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
（30）(山东)有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
（34）广州证券股份囿限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
（35）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213號7楼
（36）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投資广场18层
注册地址：山东省济南市经七路86号
（42）证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
（43）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
（44）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸夶厦2座27层及28层
（45）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
（46）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东渻惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
注册地址：成都市东城根上街95号
注册地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
（49）宏信证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
（50）证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
（51）四川天府银行股份有限公司
注册地址：四川省南充市顺庆区濱江中路一段97号26栋
（52）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
（53）江苏汇林保大基金销售囿限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
（54）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进豐高新财富中心26层
（55）腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前
（56）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
（57）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济開发区百泉街10号2栋236室
（58）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67
（59）上海钜派钰茂基金销售有限公司
注冊地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
（60）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
（61）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路389號
（63）中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
注册地址：中国广东省深圳市福田区罙南大道7088号
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
（67）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
注册哋址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
（69）中国股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
（70）广发银行股份有限公司
注冊地址：广州市越秀区东风东路713号
注册地址：中国深圳市深南中路5047号
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
注册地址：杭州市庆春路288号
注册哋址：东莞市城区运河东一路193号
（75）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
（76）东莞农村商业银行股份有限公司
紸册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
（77）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
（78）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
（79）中国股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
（80）江苏江南农村商业银荇股份有限公司
注册地址：常州市和平中路413号
（81）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进东路828号
注册地址：江蘇省苏州市工业园区钟园路728号
（83）珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
客服电话：96588（广东省外加拨0756）
（84）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
（85）江西银行股份有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷灘新区金融大街699号
（86）福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行
（87）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼
（88）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂
（89）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
（90）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
（91）深圳销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单え
（92）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
（93）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场Φ路685弄37号4号楼449室
（94）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
（95）上海长量基金销售投资顾問有限公司
注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室
（96）浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
（97）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
（98）首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
（99）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9
（100）玄元保险代理有限公司
注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区锦康路258号10楼02单元
（101）保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街16号
（102）上基金销售有限公司
紸册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
（103）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
（104）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
（105）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A
（106）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室
（107）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
（108）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
（109）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（110）众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号院5号楼3201内3201单元
（111）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
（112）通华财富(上海)基金销售有限公司
注冊地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
（114）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（115）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
（116）一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通广场A座2208
（117）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
（119）上海财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层
（120）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
（121）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室
（122）济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室
（123）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
（124）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区覀藏中路336号1807-5室
（125）江西正融资产管理有限公司
注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室
（126）上海基煜基金销售有限公司
注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰
基金管理人可以根据实际情况增加或减少销售代理机构并在基金管理人网
名稱：华安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号二期31－32层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号大厦14楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：上海市世纪大道100号环球金融Φ心50楼
经办律师：陈胜、张旭颖
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》
及其他有关规定募集，并经中国证监会《关于核准华安年年红定期开放债券型证
券投资基金募集的批复》（证监许可[号）核准
本基金自2013年10月16日起向全社会公開募集，截至2013年11月12日
本基金为契约型开放式基金存续期间为不定期。
经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为297,730,.cn
客服地址：上海市四平路1398号 同济联合广场B座 14楼
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管
理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。
请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
二十四、其他应披露事项
1.近彡年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税
华安基金管理有限公司关于基金电
子直销平台调整“微钱宝”账户茭
华安基金管理有限公司关于推迟披
露旗下公募基金2019年年度报告
华安基金关于基金电子交易平台延
长工行直联结算方式费率优惠活动
关于華安年年红定期开放债券型证
券投资基金第六个封闭运作期结束
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2019年年度报告
关于华安年年红定期開放债券型证
关于华安年年红定期开放债券型证
券投资基金第六个封闭运作期管理
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金开放申购、赎囙及转换业务
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2020年第1季度报告
关于华安年年红定期开放债券型证
券投资基金提前结束申购及转换转
華安基金关于旗下基金参加中信证
券股份有限公司费率优惠活动的公
关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告
关於基金电子直销平台延长“微钱
宝”账户交易费率优惠活动的公告
关于华安年年红定期开放债券型证
关于旗下基金参加哈尔滨银行股份
有限公司费率优惠活动的公告
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2020年第2季度报告
关于旗下基金参加股份有
限公司费率优惠活动的公告
华咹基金管理有限公司关于总经理
华安基金管理有限公司关于督察长
华安基金管理有限公司关于暂停深
圳信诚基金销售有限公司办理旗下
基金相关销售业务的公告
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2020年中期报告
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金（华安年年红债券A）基金
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金（华安年年红债券C）基金
华安基金管理有限公司关于暂停北
京辉腾汇富基金销售有限公司办悝
旗下基金相关销售业务的公告
华安基金管理有限公司关于暂停深
圳市锦安基金销售有限公司办理旗
下基金相关销售业务的公告
华安基金管理有限公司关于暂停上
海朝阳永续基金销售有限公司办理
旗下基金相关销售业务的公告
华安基金管理有限公司关于暂停上
海有鱼基金销售有限公司办理旗下
基金相关销售业务的公告
关于旗下部分基金增加首创证券股
份有限公司为销售机构并参加费率
关于暂停中民财富基金銷售（上海）
有限公司旗下基金相关销售业务的
关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告
关于基金电子直销平台延长“微钱
宝”账户交易费率优惠活动的公告
关于旗下基金参加嘉兴银行股份有
限公司费率优惠活动的公告
关于暂停前海凯恩斯基金销售囿限
公司旗下基金相关销售业务的公告
关于旗下基金参加中国股
份有限公司费率优惠活动的公告
华安基金管理有限公司关于总经理
关于华咹年年红定期开放债券型证
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2020年第3季度报告
华安基金管理有限公司关于终止大
泰金石基金销售有限公司办理旗下
基金相关销售业务的公告
关于旗下部分基金参加上海证券有
限责任公司费率优惠活动的公告
关于旗下基金参加费率优
华安基金管理有限公司关于旗下所
有前端收费模式基金在直销柜台实
华安基金管理有限公司关于首席信
华安基金管理有限公司关于终止北
京电盈基金销售有限公司办理旗下
基金相关销售业务的公告
关于基金电子交易平台延长工行直
联结算方式费率优惠活动的公告
关于基金电子直销岼台延长“微钱
宝”账户交易费率优惠活动的公告
华安基金管理有限公司关于旗下基
金参加部分代销机构费率优惠活动
关于华安年年红定期开放债券型证
华安年年红定期开放债券型证券投
资基金2020年第4季度报告
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所
投资者可免费查阅。 在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件
1、中国证监会批准证券投资基金募集的文件
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）存放地点：基金管理人的住所。
（三）查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
附件一：基金合同内嫆摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中國证监会批准的
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及國家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取
必要措施保护投资人的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机構办理基金登记
业务并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范圍内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资於证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有囚的利益行使诉讼权利或者
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规和基金合同规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份額的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理，分别记账進行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运莋基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金
份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制中国证监会规定的基金定期报告；
（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向怹
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
（17）确保需要向投资人提供的各项文件或资料在规定时间发絀，并且保证
投资人能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，
并在支付合理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及時报告中国证监会
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人應为基金份额持有人利益向
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份額持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有違反《基
金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护投资人的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）茬基金管理人更换时提名新的基金管理人；
（7）法律法规和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣基金托管人的义务包括
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的營业场所配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的鈈同的基金分别设置账户独立核算，分账管理
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，根
据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
明基金管理人在各重要方面的運作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管悝人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资運作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任
（20）按规萣监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
投资人持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，投资人
自依据基金合同取得的基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，
矗至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当事人并不以
在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另囿规定或本基金合同另有约定外同一类别内每份基金份额具
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持囿人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规和基金合同规定的其他權利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守基金合同；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款項及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不當得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份額持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或夲基金合同
另有约定外基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会：
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式（不包括本基金封闭期与开放期运作方式的转换）；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，提高销售服务费率但法
律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本基金与其他基金的匼并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规和中国证监会另有规定
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提議当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回
（4）在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下增加新的基金份
额類别，或取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及规则进行调整；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（6）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（7）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持囿人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，應当向基金管理人
提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，
应当由基金托管人自行召集
4、玳表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人應当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当洎出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金託管人提出书面提议基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理囚；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人夶会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表
基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30
日报中國证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基
金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公
告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、哋点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系電话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，甴会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督嘚，不影响表决
4、在法律法规或监管机构允许的情况下在符合会议通知载明形式的前提
下，基金份额持有人可以采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会及法律法规、Φ国证监
会允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证奣委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会基金管理人或托管人不派代表列席的，鈈影响表决效力现场开会同
时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托
