首次公开发行股票并在科创板上市

发行安排及初步询价公告

保荐机构（主承销商）：东方证券承销保荐有限公司

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昱能科技股份有限公司（以下简称“昱能科技”、“发行人”或“公司”）

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）颁布的

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会公告

〔2019〕2 号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）（以下简称

“《管理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会

令〔第 174 号〕）（以下简称“《注册办法》”），上海证券交易所（以下简称“上

交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》 上证发〔2021〕

76 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则

适用指引第 1 号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77 号）（以下简称“《承

销指引》”）、《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（上证发〔2018〕

40 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）、《上海市场首次公开发行股票网

下发行实施细则》（上证发〔2018〕41 号）（以下简称“《网下发行实施细则》”），

中国证券业协会颁布的《注册制下首次公开发行股票承销规范》 中证协发〔2021〕

213 号）（以下简称“《承销规范》”）、《首次公开发行股票网下投资者管理细

则》（中证协发〔2018〕142 号）以及《注册制下首次公开发行股票网下投资者管

理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中

证协发〔2021〕212 号）等相关规定，以及上交所有关股票发行上市规则和最新

操作指引等有关规定首次公开发行股票并在科创板上市。

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构（主承销

商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商）。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合

条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有上海市场非

限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网

上发行”）相结合的方式进行。本次发行的战略配售、初步询价及网上、网下发

行由保荐机构（主承销商）东方投行负责组织实施。本次发行的战略配售在东方

投行处进行，初步询价和网下申购均通过上交所 IPO 网下申购电子平台（以下简

称“网下申购平台”）进行，网上发行通过上交所交易系统进行，请投资者认真

阅读本公告。关于初步询价和网下发行电子化的详细内容，请查阅上交所网站

（.cn）公布的《网下发行实施细则》等相关规定。

公司全称 证券简称 昱能科技

网下申购简称 昱能科技 网上申购简称 昱能申购

所属行业名称 所属行业代码 C38

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、

网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网

上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会

公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

定价方式 网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价

6,）首页“新闻与公告”中的《昱能科技网下投资者信

息备案》进入登录页面，也可直接通过登录东方投行科创板网下投资者管理系统

（网址：）根据提示填写并提交相关核查材料。

保荐机构（主承销商）已根据相关制度规则制定了网下投资者的标准。具体

标准及安排请见本公告“三、（一）网下投资者的参与条件及报价要求”。只有符

合发行人及保荐机构（主承销商）确定的网下投资者标准要求的投资者方能参与

本次发行初步询价。不符合相关标准而参与本次发行初步询价的，须自行承担一

切由该行为引发的后果，保荐机构（主承销商）将在网下申购平台中将其报价设

定为无效，并在《发行公告》中披露相关情况。

2、网下投资者提交定价依据和建议价格或价格区间要求：网下投资者须于

步询价日（2022年5月24日，T-3日）6:00-9:30，通过上交所网下申购平台提交定

价依据和内部研究报告给出的建议价格或价格区间。网下投资者应按照内部研

究报告给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价

格区间。未在询价开始前提交定价依据和建议价格或价格区间的网下投资者，不

得参与询价。网下投资者未提交定价依据和建议价格或价格区间的，保荐机构

（主承销商）将认定该网下投资者的报价无效。

3、网下投资者资产规模核查要求：投资者自有资金或管理的每个产品参与

网下询价的申购金额不得超过其向保荐机构（主承销商）提供的资产规模（总资

产）或资金规模的资产证明文件中载明的资产规模或资金规模：其中，公募基金、

基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资产管理子公司资产管理

计划）等产品应提供初步询价日前第五个交易日（2022 年 5 月 17 日，T-8 日）

的产品总资产有效证明材料；自营投资账户应提供公司出具的自营账户资金规模

说明材料（资金规模截至 2022 年 5 月 17 日，T-8 日）。上述资产规模或资金规模

证明材料均需加盖公司公章或外部证明机构公章。

特别提醒网下投资者注意，为促进网下投资者审慎报价，便于核查科创板网

下投资者资产规模，上交所要求网下投资者在网下申购平台中对资产规模进行承

诺，请网下投资者按“三、（五）初步询价”中相关步骤进行操作。保荐机构（主

承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资产规模或资金规模申购的，

则该配售对象的申购无效；投资者在网下申购平台填写的资产规模或资金规模

与提交至保荐机构（主承销商）的配售对象资产证明材料中的资产规模或资金规

模不相符的，保荐机构（主承销商）有权认定该配售对象的报价无效。

4、网下投资者审慎报价要求：为进一步规范科创板新股发行承销秩序，要

求网下投资者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，具体如下：

（1）就同一次科创板IPO发行，网下申购平台至多记录同一网下投资者提交

的2次初步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入全部报

价记录后，应当一次性提交。提交2次报价记录的，以第2次提交的报价记录为准。

（2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，

应重新履行报价决策程序，在第2次提交的页面填写改价理由、改价幅度的逻辑

计算依据以及之前报价是否存在定价依据不充分、报价决策程序不完备等情况，

并将有关材料存档备查。提交内容及存档备查材料将作为后续监管机构核查网下

投资者报价决策及相关内控制度的重要依据。

5、网下申购上限：本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为600万股，

占网下初始发行数量的）首页“新闻与公告”中的《昱能科技网下投资者

信息备案》进入登录页面，也可直接通过登录东方投行科创板网下投资者管理系

统（网址：）提交核查材料和资产证明材料。上述文件

需经过保荐机构（主承销商）核查认证。

完成注册且已开通上交所网下申购平台数字证书的网下投资者和股票配售对象

方能参与本次发行的初步询价。

6、若配售对象属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办

法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规范的私募投资基

金的，私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者，应符合以下

（1）已在中国证券投资基金业协会完成登记；

（2）具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年（含）

以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上；

（3）具有良好的信用记录。最近 12 个月未受到相关监管部门的行政处罚、

行政监管措施或相关自律组织的纪律处分；

（4）具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、

科学的定价决策制度和完善的合规风控制度；

（5）具备一定的资产管理实力。私募基金管理人管理的在中国证券投资基

金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为 10 亿元（含）以上，且近三年管

理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品

规模应为 6,000 万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委

托第三方托管人独立托管基金资产。其中，私募基金产品规模是指基金产品资产

（6）符合监管部门、协会要求的其他条件；

基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案程序等相关核查材料。

7、禁止参加本次网下询价和网下发行投资者的范围

网下投资者属于以下情形之一的，不得参与本次网下发行：

（1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员

工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接

实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司

和控股股东控制的其他子公司；

（2）主承销商及其持股比例 5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级

管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董事、监事、高

级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该

公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；

（3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；

（4）上述第（1）、（2）、（3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括

配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、

（5）过去 6 个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股 5%

以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保

荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员；

（6） 通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织；

（7）被列入中国证券业协会公布的首次公开发行股票网下投资者黑名单、

异常名单和限制名单中的机构；

（8）债券型证券投资基金或信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件

中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产

（9）本次发行的战略投资者。

上述第（2）、（3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的

证券投资基金除外，但应符合证监会的有关规定。上述第（9）项中的证券投资

基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

8、本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 600 万股，占网下初始发

首页“新闻与公告”中的《昱能科技网下投资者信息备案》进入登录页面，也可

直接通过登录东方投行科创板网下投资者管理系统（网址：）根据提示填写并提交相关核查材料。

（1）需提交的资料：《承诺函（电子版）》、《营业执照》、《网下投资者

关联方信息表（机构）》、配售对象资产证明材料。此外，除公募产品、养老金、

社保基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金、机构自营投资

账户外的其他配售对象需提供《配售对象出资方基本信息表》、产品备案证明文

《承诺函（电子版）》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接受本次发行

的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养

老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对

象账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限

为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。

（2）系统递交方式如下：

登录东方投行科创板网下投资者管理系统（网址：https:// ），根据网页右上角《操作指引下载》的操作说明（如无法下载，请更新

户短信验证码登录及信息报备。用户登录过程中需提供有效的手机号码，一个手

机号码只能用于一个投资者登录，请务必在本次发行过程中全程保持手机畅通。

用户在提供有效手机号码，接收到手机短信验证码，并登录成功后，请按如

第一步：点击“科创板项目——昱能科技——提交资料”链接进入投资者信

第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选择正确的投资者全称，输入正

确的营业执照注册号和正确的中国证券业协会编码，以及联系人姓名，邮箱和办

公电话。点击“保存及下一步”；

第三步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“保存及下一步”；

第四步：根据不同配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材料

模板均在页面右侧的“报备资料模板下载”处）。

2）提交投资者报备材料

a、有意参与本次初步询价且符合保荐机构（主承销商）网下投资者标准的

投资者均需提交《承诺函（电子版）》。提交的方式为点击确认自动生成的电子

版《承诺函（电子版）》，一旦点击确认，视同为同意并承诺《承诺函（电子版）》

的全文内容，并承诺如实提供了本次网下发行所需的全部文件，并保证对提供的

所有文件资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，确认没有任何遗漏或误

b、所有投资者均须向保荐机构（主承销商）提交营业执照扫描件。

c、所有投资者均须向保荐机构（主承销商）提交《网下投资者关联方信息

表（机构）》。投资者需在“模板下载”中下载模板，填写完整并上传。提交《网

下投资者关联方信息表（机构）》时需上传 EXCEL 版及盖章版 PDF 文档。

d、若配售对象属于公募基金、基本养老保险基金、社保基金组合、企业年

金计划、保险资金投资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户，则无需提交

《配售对象出资方基本信息表》。

除此之外的其他配售对象均需在“模板下载”中下载《配售对象出资方基本

信息表》，填写完整并上传。提交《配售对象出资方基本信息表》时需上传 EXCEL

e、提供产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏）。所有

拟参与本次发行的私募基金网下投资者，均应提交私募投资基金备案核查材料。

本款所称私募基金，系指在中华人民共和国境内以非公开方式向合格投资者募集

资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动

为目的设立的公司或者合伙企业。在中国证券业协会备案的配售对象中，归属于

证券公司、基金管理公司、保险公司、期货公司及其子公司成立的私募基金产品

亦需提供上述备案核查材料，上述私募基金产品包括但不限于：基金公司及其资

产管理子公司一对多专户理财产品或一对一专户理财产品、证券公司及其资产管

理子公司定向资产管理计划、集合资产管理计划或限额特定资产管理计划、保险

机构资产管理产品等，需要向中国证券投资基金业协会登记备案的私募投资基金

管理人或私募基金，需提供由中国证券投资基金业协会发布的有效的备案确认函

的盖章扫描件或备案系统截屏等其他证明材料。

f、所有投资者均需向保荐机构（主承销商）提交配售对象资产证明材料，具

1）配售对象资产规模汇总表 EXCEL 电子版：机构投资者须在投资者资料

上传页面上传其拟参与本次申购全部配售对象的 Excel 电子版《配售对象资产规

模汇总表》。模板下载路径：——昱能科技——模板下

2）机构投资者自有资金或管理的每个产品参与网下询价的拟申购金额不超

过其资产规模（总资产）或资金规模的资产证明文件扫描件：其中，公募基金、

基金专户、资产管理计划、私募基金（含期货公司及其资产管理子公司资产管理

计划）等产品应提供初步询价日前第五个交易日（2022 年 5 月 17 日，T-8 日）

的产品总资产有效证明材料（加盖公司公章或外部证明机构章）；自营投资账户

应提供公司出具的自营账户资金规模说明材料（资金规模截至 2022 年 5 月 17

日，T-8 日）（加盖公司公章）。

网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，如实向保荐机构

（主承销商）提交资产规模或资金规模证明材料，并确保其填写的《配售对象资

产规模汇总表》与其提供的上述证明材料中相应的资产证明金额保持一致，且配

售对象申购金额不得超过上述证明材料及《配售对象资产规模汇总表》中相应的

资产规模或资金规模。配售对象拟申购金额超过证明材料或《配售对象资产规模

汇总表》中的资产规模或资金规模，保荐机构（主承销商）有权拒绝或剔除相关

配售对象报价，并报送中国证券业协会。

网下投资者一旦报价即视为承诺其在东方投行科创板网下投资者管理系统

上传的资产规模证明材料及填写的《配售对象资产规模汇总表》中相应的资产规

模或资金规模与在上交所网下 IPO 申购平台提交的数据一致；若不一致，所造

成的后果由网下投资者自行承担。

如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除

其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发行情形的，发行人和保荐机构（主

承销商）将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，

并在《发行公告》中予以披露。网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，

应自行承担由此产生的全部责任。

g、以上步骤完成后，点击提交并等待审核通过的短信提示（请保持手机畅

后，投资者将无法对已提交的信息进行修改。

所有的电子文件（《配售对象资产规模汇总表》除外）提交后还需下载打印，

并在规定的时间内签章后扫描上传方能完成本次备案。需下载签章后并上传的文

件包括：《网下投资者关联方信息表（机构）》、《配售对象出资方基本信息表》

投资者须对其填写的信息的准确真实性、提交资料的准确完整性负责。投资

者未按要求在 2022 年 5 月 23 日（T-4 日）12:00 之前完成备案，或虽完成备案

但存在不真实、不准确、不完整情形的，则将无法参加询价配售或者初步报价被

请投资者认真阅读报备页面中的填写注意事项。保荐机构（主承销商）将在

（三）网下投资者资格核查

发行人和保荐机构（主承销商）将会同见证律师对投资者资质进行核查并有

可能要求其进一步提供相关证明材料，网下投资者应积极配合保荐机构（主承销

商）进行投资者资格核查工作。如投资者不符合相关投资者标准、未按规定提交

核查文件、拒绝配合核查、提交文件内容不完整或不符合要求、提供虚假信息、

投资者提交资料未通过保荐机构（主承销商）及见证律师审核、或经审查属于中

国证监会《管理办法》第十六条规定的禁止配售情形的，保荐机构（主承销商）

将拒绝投资者参与本次发行的网下询价与配售，或视其为无效报价。因投资者提

供信息与实际情况不一致所导致的后果由投资者自行承担。网下投资者违反规定

参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。

网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与保荐机构（主承销商）和

发行人存在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为

与保荐机构（主承销商）和发行人不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者

的原因，导致关联方参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产

（四）提交定价依据和建议价格或价格区间

1、网下投资者须于初步询价日前一交易日（2022 年 5 月 23 日，T-4 日）

通过网下申购平台提交定价依据和内部研究报告给出的建议价格或价格区间。

未在询价开始前提交定价依据和建议价格或价格区间的网下投资者，不得参与

询价。网下投资者未提交定价依据和建议价格或价格区间的，保荐机构（主承销

商）将认定该网下投资者的报价无效。

2、定价依据应当包括网下投资者独立撰写的研究报告，及研究报告审批流

程证明文件（如有）。研究报告应包含相关参数设置的详细说明、严谨完整的逻

辑推导过程以及具体报价建议。报价建议为价格区间的，最高价格与最低价格的

差额不得超过最低价格的 20%。网下投资者应按照内部研究报告给出的建议价

格或价格区间进行报价，原则上不得超出研究报告建议价格区间。

网下投资者上传的内部研究报告以及研究报告审批流程证明文件（如有）原

则上应加盖公章，具体要求请网下投资者按照中国证券业协会相关通知执行。网

下投资者所上传的定价依据等文件，将作为后续监督检查的重要依据。

网下投资者应对每次报价的定价依据、定价决策过程相关材料存档备查。网

下投资者存档备查的定价依据、定价决策过程相关材料的系统留痕时间、保存时

间或最后修改时间应为询价结束前，否则视为无定价依据或无定价决策过程相关

1、本次初步询价通过网下申购平台进行，网下投资者应于 2022 年 5 月 23 日

（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成科创板网下投资者配售对象的注

册工作，且已开通上交所网下申购平台数字证书，成为网下申购平台的用户后方

可参与初步询价。上交所网下申购平台网址为：.cn/ipo。符

合条件的网下投资者可以通过上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。

间内，投资者可通过上交所网下申购平台填写、提交拟申购价格和拟申购数量。

特别提示：特别提醒网下投资者注意的是，为进一步督促网下投资者发挥专业

的市场化定价能力，遵循独立、客观、诚信的原则，在充分、深入研究的基础上合理

确定申报价格，上交所要求网下投资者在网下申购电子平台中对资产规模和审慎报

价进行承诺。网下投资者按以下要求操作：

初 步 询 价 前 ， 投 资 者 须 在 上 交 所 网 下 申 购 平 台

的资产规模或资金规模，投资者填写的资产规模或资金规模应当与其向保荐机

构（主承销商）提交的资产规模或资金规模证明材料中的金额保持一致。

投资者在上交所网下申购平台填写资产规模或资金规模的具体流程是：

（1）投资者在提交初询报价前，应当对审慎报价进行承诺，否则无法进入初步

询价录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及相关工作人员已遵循

独立、客观、诚信的原则，严格履行报价评估和决策程序，在充分研究的基础上理性

审慎报价，在发行人启动发行后、询价结束前不泄露本次报价、打听他人报价，不故

意压低或抬高价格，不存在同参与询价的其他网下投资者及相关工作人员、发行人以

及承销商进行合谋报价、协商报价等任何违规行为”。

（2）投资者在提交初询报价前，应当承诺资产规模情况，否则无法进入初

询录入阶段。承诺内容为“参与本次新股申购的网下投资者及其管理的配售对象

已充分知悉，将对初询公告要求的基准日对应的资产规模是否超过本次发行可申

购金额上限（拟申购价格×初询公告中的网下申购数量上限）进行确认，该确认

与事实相符。上述配售对象拟申购金额（拟申购价格×拟申购数量）不超过其资

产规模，且已根据保荐机构（主承销商）要求提交资产规模数据，该数据真实、

准确、有效。上述网下投资者及配售对象自行承担因违反前述承诺所引起的全部

（3）投资者应在初询报价表格中填写“资产规模是否超过本次发行可申购

金额上限”和“资产规模（万元）”。

对于资产规模超过本次发行可申购金额上限（本次发行可申购金额上限=配

售对象拟申购价格×600万股，下同）的配售对象，应在“资产规模是否超过本

次发行可申购金额上限”栏目中选择“是”，并选择在“资产规模（万元）”

栏目填写具体资产规模或资金规模金额；对于资产规模未超过本次发行可申购

金额上限的配售对象，应在“资产规模是否超过本次发行可申购金额上限”中

选择“否”，并必须在“资产规模（万元）”栏目填写具体资产规模或资金规

投资者应对每个配售对象填写具体内容的真实性和准确性承担责任，确保不存

在超资产规模申购的情形。

3、本次初步询价采取拟申购价格与拟申购数量同时申报的方式进行，网下

投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的网下投

资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含

配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报

价中的不同拟申购价格不超过3个。初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购

价格中，最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的20%。

特别提醒网下投资者注意的是，为进一步规范科创板新股发行承销秩序，

要求网下投资者严格按照科学、独立、客观、审慎的原则参与网下询价，具体

（1）就同一次科创板IPO发行，网下申购平台至多记录同一网下投资者提交

的2次初步询价报价记录。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入全部报

价记录后，应当一次性提交。提交2次报价记录的，以第2次提交的报价记录为准。

（2）网下投资者首次提交报价记录后，原则上不得修改，确有必要修改的，

应重新履行报价决策程序，在第 2 次提交的页面填写改价理由、改价幅度的逻辑

计算依据以及之前报价是否存在定价依据不充分、报价决策程序不完备等情况，

并将有关材料存档备查。 提交内容及存档备查材料将作为后续监管机构核查网

下投资者报价决策及相关内控制度的重要依据。

网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.01 元。每个配售对象的最低拟申购

数量为 20 万股，拟申购数量超过 20 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，且不

得超过 600 万股。投资者应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责任。

4、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效：

会完成科创板网下投资者配售对象的注册工作，或未于 2022 年 5 月 23 日（T-4

日）中午 12:00 前按照相关要求及时向保荐机构（主承销商）提交网下投资者核

（2）配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报信息与注册信

息不一致的；该信息不一致的配售对象的报价部分为无效报价；

（3）单个配售对象的拟申购数量超过 600 万股以上的部分为无效申报；

（4）单个配售对象拟申购数量不符合 20 万股的最低数量要求，或者拟申购

数量不符合 10 万股的整数倍，则该配售对象的申报无效；

（5）经审查不符合本公告“三、（一）网下投资者的参与条件及报价要求”

所列网下投资者条件的；

（6）保荐机构（主承销商）发现投资者不遵守行业监管要求，超过相应资

产规模或资金规模申购的，则该配售对象的申购无效；投资者在网下申购平台填

写的资产规模与提交至保荐机构（主承销商）的配售对象资产证明材料中的资产

规模不相符的，保荐机构（主承销商）有权认定该配售对象的报价无效；

（7）被证券业协会列入首次公开发行股票黑名单、异常名单和限制名单中

（8）按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂

行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，未能在

中国基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金；

（9）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定

的，其报价为无效申报。

5、网下投资者或配售对象网下投资者存在下列情形的，保荐机构（主承销

商）将及时向中国证券业协会报告并公告：

（1）使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

（2）在询价结束前泄露本公司报价，打听、收集、传播其他投资者报价，

或者投资者之间协商报价等；

（3）与发行人或承销商串通报价；

（4）利用内幕信息、未公开信息报价；

（5）未履行报价评估和决策程序审慎报价；

（6）无定价依据、未在充分研究的