还记得2010年的美股闪崩吗？英国交易员因涉嫌操纵股市被捕-华尔街见闻
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还记得2010年的美股闪崩吗？英国交易员因涉嫌操纵股市被捕
周二，大宗商品交易员Navinder Singh Sarao因涉嫌与2010年震动全球市场的&闪崩&（Flash Crash）有关，在其英国伦敦的家被捕。
日，市场神秘暴跌9%，道指在几分钟内大跌近1000点。之后美国证券交易委员会（SEC）曾就此事发布报告，但无人遭责。SEC称，这有可能是单一交易员操纵标普期货合约造成的，但没有锁定任何人。
直至今日。
周二，37岁的交易员Navinder Singh Sarao在英国被捕。美国司法部在一份声明中表示，美国正在寻求引渡。美国司法部指控Sarao涉嫌电子欺诈，10项商品欺诈，10项商品操纵以及欺诈等罪名。
日，Sarao在标普500指数获得了价值将近90万美元交易期货，而就在当天，投资者的近1万亿美元价值在短短几分钟内从美股市场不翼而飞。
美国司法部和CFTC都指出，闪崩发生的当天，交易员Sarao采用了&分层（layering）&和&欺诈（spoofing）&的非法交易策略。欺诈和分层是指提交市场订单时并无意进行实际交易，目的只在于推动价格向有利于交易员策略的方向移动。分层订单会增加出价和要价之间的价差，使其他投资者远离最优惠价格。
Sarao是&市场失衡的一个重要因素&，&市场失衡是闪崩发生的主要条件之一。&
Sarao的欺诈策略是&极端巨大，好胜并且执着的，&这不禁令人奇怪，为何五年之间都没有抓到他。
尽管美国方面认为Sarao的非法活动至少跨越了2009年6月至2014年4月期间，美国政府还是对闪崩事件给予特别重视，因为这次闪电式崩盘引发人们对美国股市稳定性的担忧。Sarao虽为英国豪士罗（Hounslow）地区居民，但其进行的交易发生在总部位于芝加哥的由CME Group Inc.运营的交易所。&
Sarao交易的是标普500的E-Mini期货，而标普500是美股价格的基准指数。该合约在CME Group挂牌交易，是投资者对赌美国股市的主要方式。CME拒绝对有关情况发表评论。
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来源：中证网-中国证券报
　　本报记者 顾鑫　　证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“
相关公司股票走势
”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。此外，张晓军还通报了证监会与最高院加强信用信息共享及司法协助机制建设的情况。　　张晓军表示，市场操纵行为严重破坏“三公”原则，损害投资者利益，是引发资本市场系统性风险的常见因素之一，危害巨大、后果严重，是《证券法》、《刑法》中明确禁止、规制的违法犯罪行为，也是证监会历年来打击的重点。　　他介绍，今年以来，市场操纵行为出现了一些新变化、新特点：一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头；二是涉案人集中资金优势，以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用，操纵股价非法获利巨大；三是出现“以市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。　　针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，张晓军表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。　　此外，张晓军表示，近日，中国证监会与最高人民法院联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》，对共同推进国家社会信用体系建设等作了明确规定。今后中国证监会将与最高人民法院实现全国法院执行案件信息管理系统和资本市场诚信数据库的信用信息共享。资本市场诚信数据库将在原有69400条信用信息的基础上，进一步扩展增加714247条失信被执行人信息。（下转A02版）点击进入参与讨论
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美SEC起诉中国公司涉嫌操纵股市
资料图：开元汽车标志。 图片来自网络
　　【财新网】（特派纽约记者 赵何娟）美国证券和交易委员会（SEC）于4月11日宣布，正式控告一家名为AutoChina
International（开元汽车）的中国公司及其11名投资者，包括高级管理人员和董事，进行欺诈性市场操纵行为，制造开元汽车股票交易活跃假象，以骗取金融贷款。
　　开元汽车是一家在中国经营的汽车金融服务公司，在纳斯达克挂牌交易，目前已被要求停牌。
　　SEC在美国马萨诸塞州区的地方法院提起诉讼称，开元汽车CEO许某、前经理及其他高管，联合欺诈交易开元汽车股票，以提高其日均交易量。2010年10月开始，相关被告人在美国总部的经纪账户存入超过6000万美元以上，并在之后3个月通过这些账户，与位于香港的一个经纪交易商设立的多个账户从事欺诈性质的数百个虚假交易。欺诈性行为包括对敲指令（matched
orders），即从其中一个账户出售股票到另一个账户，在同一时间，同一价格进行自买自卖的洗盘交易（wash
trades）。开元汽车和其他被告在从事这项计划是因为，低交易量给他们从某一贷款人获取股票抵押贷款造成了不利条件。
　　SEC执法部主任库萨米（Robert
Khuzami）表示：“开元汽车和其他被告在明目张胆地操纵股票，以获得有利的贷款条件。”“SEC对包括外国公司在内的所有上市公司的合法交易都负有责任，将严查那些违反美国证券法、扰乱美国资本市场的公司。”
　　SEC波士顿区域办公室负责人伯格（David
Bergers）说，公共投资者有权利拥有一个诚实和公平的市场。对任何一家上市公司操纵股票交易的金融策略行为都会是“零容忍”。
　　根据SEC的指控，在上述操纵行为发生的日至日，被告所开设的美国总部经纪账户中，开元汽车股票平均每日成交量从1.8万股左右，上升到超过13.9万股。被告人及关联账户对开元汽车股票的交易量，一度占到开元汽车股票总交易量的70％。
　　SEC指控还称，多被告都是开元汽车的董事会主席及CEO的亲属，而董事会主席和CEO在上述操纵股票期共持有公司超过57％的股份。其中三名被告与两名高管是直接的兄弟姐妹关系，另一被告则是其中一名亲属的配偶。
　　SEC透露，目前相关调查还在继续进行，除了美国证监会各部门之间的协作调查，美国的金融行业监管局（FINRA）和香港证券期货监督委员会也在协助调查。
　　当日，开元汽车发表声明回应称，SEC的指控“没有根据”，同时“公司将竭力对抗欺诈指控,并相信眼前的一切证据均与SEC的指控相抵触。”
　　目前，已有数十家在美上市公司受到SEC对中国上市公司财务、信息披露和股票交易情况的调查，也有多家中国公司被起诉。类似开元汽车通过反向并购在美借壳上市的公司是其中的调查重点。■
责任编辑：李增新 | 版面编辑：汪苏
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天泽信息实际控制人被逮捕 51岁孙伯荣涉嫌行贿罪
　　(,)日登陆，主营车辆远程管理信息服务及配套软硬件。截至2014年6月末，孙伯荣直接持有天泽信息22.43%股权，并通过其控制的无锡中住集团持有天泽信息30%股权。　　早报讯　　天泽信息产业股份有限公司（天泽信息，月29日晚间，实际控制人孙伯荣因涉嫌行贿罪，被江苏省兴化市人民检察院批准执行逮捕。孙伯荣的上述涉案行为与公司无关，且孙伯荣目前在公司不担任任何职务，公司生产经营一切正常。　　资料显示，孙伯荣，男，1963年6月生，2009年8月至今任职于天泽信息，担任董事；同时担任无锡中住集团有限公司董事长；江苏中住房地产开发有限公司董事；无锡市超越神话保利大剧院有限公司董事；镇江中住房地产开发有限公司董事长；无锡市中住房地产开发有限公司董事长；无锡中联生态鹅湖发展有限公司董事长；江苏中住物业服务开发有限公司执行董事；无锡市中泽贸易有限公司执行董事；江苏恒欣达房地产开发有限公司董事；苏州天泽信息科技有限公司董事长；江苏交广汽车俱乐部有限责任公司董事。
（责任编辑：HN666）
09/29 00:41
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证监会对涉嫌操纵的18只股票涉案机构和个人立案调查
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证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”、“山东如意”、“湖南发展”、“铁岭新城”、“宝泰隆”、“宝鼎重工”、“元力股份”、“东江环保”、“中兴商业”、“山东威达”、“宁波联合”、“远东传动”、“科泰电源”、“新海股份”、“九鼎新材”、“珠江啤酒”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。此外，张晓军还通报了证监会与最高院加强信用信息共享及司法协助机制建设的情况。
证监会新闻发言人张晓军19日在新闻发布会上介绍，近期，证监会依托大数据系统，强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前，已对涉嫌操纵“中科云网”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”、“”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。此外，张晓军还通报了证监会与最高院加强信用信息共享及司法协助机制建设的情况。张晓军表示，市场操纵行为严重破坏“三公”原则，损害投资者利益，是引发资本市场系统性风险的常见因素之一，危害巨大、后果严重，是《证券法》、《刑法》中明确禁止、规制的违法犯罪行为，也是证监会历年来打击的重点。他介绍，今年以来，市场操纵行为出现了一些新变化、新特点：一是操纵持续时间短、建仓拉抬出货快等隐蔽性较强的类庄股操纵模式有所抬头；二是涉案人集中资金优势，以连续交易、对倒交易、虚假申报撤单、尾市拉抬等多种手法交叉并用，操纵股价非法获利巨大；三是出现“以市值管理”名义内外勾结、通过上市公司发布选择性信息配合等新型手段操纵股价的案件。针对当前市场运行特征和市场操纵行为新特点，张晓军表示，证监会已于近期开展打击市场操纵专项执法行动。一是拓宽线索渠道，强化实时监控，全面排查异动交易，依托大数据系统深入分析挖掘操纵市场线索；二是集中力量查处市场操纵案件，发现一起，查处一起，涉嫌犯罪的，依法移送公安机关；三是进一步完善针对市场操纵案件的行刑衔接机制，提高行政执法的时效性，加大刑事追责力度。此外，张晓军表示，近日，中国证监会与最高人民法院联合发布了《关于加强信用信息共享及司法协助机制建设的通知》，对共同推进国家社会信用体系建设等作了明确规定。今后中国证监会将与最高人民法院实现全国法院执行案件信息管理系统和资本市场诚信数据库的信用信息共享。资本市场诚信数据库将在原有69400条信用信息的基础上，进一步扩展增加714247条失信被执行人信息。这是中国证监会继与中国人民银行征信信息连通共享以来的又一资本市场诚信体系建设重要举措，对于完善资本市场信用体系，健全市场诚信激励约束机制，加强监管执法，提高资本市场诚信水平，切实保护投资者合法权益等，都具有十分重要的意义。近年来，中国证监会一直高度重视通过加强部际信用信息共享，共同推进资本市场诚信体系建设。此次与最高人民法院共享的被执行人信息，是资本市场重要的诚信信息，集中反映了被执行人在经济活动中的诚信客观状况。被执行人拒不履行法院判决有关履行债务、给付金钱义务的信息，作为一种严重的违法失信信息，对于在证券期货市场活动及监管工作中考察资本市场相关参与人诚信状况，具有十分重要的意义。纳入共享的失信被执行人信息，包括以伪造证据、暴力、威胁等方法妨碍、抗拒执行，以虚假诉讼、虚假仲裁或者以隐匿、转移财产等方法规避执行，其他有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务等各种失信执行情形，大部分均直接或间接与履行债务、给付金钱有关。截至目前，失信被执行人名单信息已升至714247条。在纳入共享的失信执行人中，有的是资本市场参与者，有的是拟申请公开发行股票的企业，有的是将来可能进入资本市场的企业或个人。建立信息共享机制后，这些机构人员的上述失信状况将在资本市场中予以“曝光”。通过监管执法和市场选择，对失信者形成有力的约束限制，从而进一步提高资本市场的诚信水平。《通知》对中国证监会提供行政处罚、市场禁入等诚信信息与最高法院共享进行了规定。资本市场中有关机构个人的失信信息，也将为人民法院所掌握，并供人民法院在审判工作中依法使用。这将进一步增强证券期货监管执法的效能，实现对失信行为的联合惩戒，提高资本市场主体的合规、守法、诚信意识。
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