八年间报价涨了400倍，神木简直被砍绝！
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在本年全国两会上，中央政治局常委、中央纪委书记王岐山到海南团与我们共商国是。他记忆犹新地谈到海南省民政厅门口的宝贵花梨木曾被盗伐，怜惜至今未破案，希望海南继续加大对盗伐树木的冲击力度，保护好海南的绿色“饭碗”。
&&本来，海南的，近十年来，正在阅历一场浩劫和重生。浩劫和重生皆因它是“木中黄金”。
&在上星期纽约的一场拍卖会上，一套黄花梨圈椅四件套拍出的报价为986.5万美元，约合6120万人民币。这让在海口市区收买旧家具的李孝文满面笑容：
“又涨了，去年还有传言说黄花梨要跌，还有得涨呢！”一起，李孝文也在惆怅：由于黄花梨的贵重，近来几年海口野生黄花梨被砍伐殆尽，到村里收买黄花梨木材
越来越难了。
&&&在海口街头经常能看到一些中年男子在街边挂起一张迥然不同的幌子，上边印着大字“高价收买红木旧家具”。李孝文即是其中一员。
&&李孝文并不是海南本地人。1994年他只身一人来到海南，在走街串巷做货郎的时期，逐步触摸到了黄花梨。
&&“有一次，到村子里卖小商品，看到一户人家家里放着一架一尺多高的屏风，木头做的，古色古香的，觉得是个好东西，就花了50块钱买走。”李孝文说，把屏风买回去以后并没在意。后来，一个亲属到家里看到屏风，说是喜欢，要花1000元买走。
&&“那个亲属见过世面，说那是黄花梨质料的，在国外很值钱。”50元买回来，易手就能翻20倍卖出，这让李孝文较为震慑。
&自此，李孝文在做货郎的一起，开端在村子里网罗黄花梨物件，后来做这种生意的人不断增加，并发展到按斤收买，不管是门栓、铁锹把，仍是卡尺、拐杖，只要
是黄花梨质料，都有人收买。打听得知，这些人是专门倒手黄花梨，网罗到手以后，再易手卖给家具厂。李孝文丢下了货郎车，加入了“倒爷”部队。
& &“那时候先是一斤一块钱，易手三块钱。到后来收买报价涨到一斤10元钱，再后来，
一斤100元。如今一斤最少都是一万元。”李孝文说，早些年自个只管“倒手”，没有意识到黄花梨会在短短十几年内报价飙升，网罗到手的物件、材料大多都易
手卖了，手里并没有存货。眼看着黄花梨报价快要跟黄金相同贵，这让他较为懊悔。
&&这20年时期，恰是靠这，李孝文在海南安了家，置了房产，运营着一个一百多平米的红木工艺品门面，身家超越千万。
&&尽管如此，李孝文仍是穿戴朴素，每周还要到乡间走村串户，从门栓、锄头中网罗剩下不多的黄花梨。
&&从小货郎到身家千万
&&像李孝文这样的“逆袭”故事，在海南并不罕见，这一切，都是由于黄花梨。黄花梨在海南即是造富的“神木”。
&&龙泉镇，坐落海口市龙华区，离市区有20多公里，是当前海口黄花梨比较多的地区之一，也是最早做黄花梨生意的地方。
&&老林即是日子在龙泉镇上的人，他家两层小楼前后，栽培着十几棵大大小小的黄花梨。出于对自家黄花梨的保护，老林表明不方便泄漏名字也不要摄影。
&&“别看这几棵树小，也值十几万了。都是从户外挖回来种的，如今户外现已没有大树了，惋惜没有早点种树。”老林说，如今主要是在囤货。在他看来，黄花梨越来越少，今后报价会越来越高，如今卖出去不划算。
&&老林早些年并没有做做黄花梨生意，2007年，海南黄花梨的报价涨到了一斤一万元，导致疯抢，本地一家公司乃至举行了“木头换黄金”的活动，对老林冲击无穷。
&&“第一单生意，花10万元买了两根木材，一个月后易手卖了22万元，我自个都不敢相信。那时候简直是每月一个报价。”老林介绍，那时候只要跟黄花梨沾边的东西，报价就疯长，那两年做黄花梨生意赚的钱，比之前十年赚的还要多。
&&在老林家旁边面一间房里，还堆放着一堆落灰的木材，以及几个庞大的树根。老林说，这些是存下来的黄花梨质料，大约有一千多斤，按每斤一万元的最低价，也有一千多万。
&&“如今简直每家每户房前屋后都种着黄花梨，都相当于十几万元的存款。”老林介绍，黄花梨最少要长到20年以上，树心才会长出赤色的心材，才真的值钱。但依据当前水涨船高的行情，即便仅有七八年还没有长出心材的小树，也有人收买，并能卖出上万元的报价。
&&“2005年是个分水岭，黄花梨的报价像坐电梯相同上涨。2007年前后，只用两年时间就成为百万富翁的人，就有二十几个。”老林说，暴富以后的乡民，大多都到市区买房安家了。本年50岁的老林，是为数不多的靠黄花梨“暴富”以后，还在龙泉镇日子的人。
&&在东方市黄花梨研究协会肖亦亮给长江商报记者供给的材料里，2002年海南黄花梨每斤的报价只要10元，到2010年现已涨到了每斤4000元到5000元之间，短短八年涨了400倍。
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雷和平 刘向明 惠震 任健&&&&&&&&来源：金融时报
　　神木经济要转型，必须从神木县实际情况出发。近年来，神木经济社会发展不均衡性较为突出，“三富三不富”（财政富老百姓不富、少数人富多数人不富、北部有资源的地方富南部黄河沿岸不富）和“四个不同步”（增长速度与发展质量不同步、经济建设与社会建设不同步、精神文明与物质文明不同步、干部素质与社会发展不同步）的矛盾日益明显。因此，解决这一问题，在转型过程中，必须处理好转型与发展的关系，必须坚持遵循“在发展中转型，在转型中发展”的原则。
　　神木之所以神，是因其地下埋藏着500多亿吨优质煤，因其率先在全国实行“全民免费医疗”、“十五年免费义务教育”；因其是“西北GDP超过千亿的第一县”。一度被人们称为“神木现象”。有人曾说，“神木现象”对于中国来说，是中国梦—中华民族的复兴；对于西部来说，是经济重心西移的重要表现，增强了重振西部雄风的信心。然而，“成也萧何，败也萧何“。从2012年下半年开始，随着中国经济的下行，煤炭价格大跌，昔日的“黑金”如今风光不再。“以钱生钱”的击鼓传花戛然而止，民间借贷资金链断裂之后，神木发生了多起轰动全国的事件，媒体炒得沸沸扬扬，神木顿时被推到了风口浪尖之中。
　　事件一：神木“房姐”事件。日，有关神木“房姐”的帖子在网上热传。该帖称，“原神木农村商业银行副行长，全国“三八红旗手”、榆林市人大代表龚爱爱在北京拥有41套房产，折合人民币10亿元，并有4个身份证。”同时，“房姐”参与神木民间融资也相继暴露。顿时有关“房姐”事件在全国各大媒体炒得沸沸扬扬，一时轰动全国。
　　事件二：张孝昌非法吸收公众存款案。日，神木县公安局接到报案称：神木新世纪钻石黄金珠宝城老板张孝昌，以网上炒黄金为由，向社会公众吸收巨额公众存款，目前人已潜逃，请求紧急立案。神木县公安局当即就张孝昌一案展开调查，并于12月6日对张孝昌以非法吸收公众存款立案。嫌疑人张孝昌已于12月5日投案自首。经查，张孝昌从2008年开始从事黄金珠宝生意，目前在神木新世纪、恒生、商贸设有黄金珠宝专营店。近年来，张孝昌利用网络从事炒黄金、纸白银生意，期间因资金周转困难，以2.5分至3分不等的利率、以月结和季度结算方式，向周围亲朋好友以及社会不特定人员贷款。张孝昌的融资规模累计达101亿多元。政府及时成立了专案组，对张孝昌黄金珠宝、资产、账户等进行了登记、查封、扣押、冻结、清理，非法吸收公众存款净缺口达19亿元。
　　自从张孝昌案暴露之后，神木县先后有两人自杀。日，神木人武安祥在西安一酒店割腕自杀，他曾在张孝昌处投入600万元。日，神木县国内安全保卫大队政治教导员张英被发现服毒“自杀”，曾在张孝昌处投入1000万元。而借贷1.2亿元给张孝昌的龚爱爱也曾在2012年10月自杀未遂，原因也是资金链断裂。
　　事件三：刘旭明涉嫌集资诈骗案。继神木人张孝昌非法集资案发后，神木“集资大王”刘旭明涉嫌集资诈骗一案再掀波澜。刘旭明于2011年6月从内蒙古自治区阿拉善盟长青集团手中转让到阿左旗石驼山矿区煤炭资源详查探矿权证，以该矿储量大、分红快为由，吸收神木群众资金，涉案金额3.6亿元，部分用于还贷款、利息、买车以及挥霍。6月6日晚，神木公安局发布公告称，嫌疑人刘旭明因涉嫌集资诈骗罪已被逮捕，案件已进入起诉阶段。神木警方表示，刘旭明的账户已被查封，资产正在核查之中。
　　事件四：日，网上有人发帖，对神木县实施多年的全民免费医疗、免费教育等惠民政策以及县委主要领导调动和县财政支出等问题进行造谣，致使数百名群众15日在县政府门前聚集。当地政府及时进行处置，4名嫌疑人被警方行政拘留，事件已得到妥善处理。然而不少人认为，民众聚集表达恐慌，并不是由于上述原因。其背后的动机，是对当地民间借贷的深深焦虑。
　　神木民间借贷活跃，也是因为煤炭；有钱，并且集资搞煤炭挣更多的钱，政府提出实施“依托煤、延伸煤、超越煤”的“三煤”战略。可以说，神木的一切都是依靠地下的“黑金”来维系，一切拿煤来说话，煤成了神木的一张名片。然而，就是这种“一煤独大”，过于单一的产业结构，三产比例严重失衡的经济格局,使神木老百姓深受经济波动之苦。神木连续发生的多起事件，再次拉响了经济转型的警报。
必须打造属于自已的能源工业“航母”
　　神木连续发生的多起事件再次告诉我们，神木能源工业经济要实现可持续发展，必须坚定不移地走“优质化、多元化、深度转化”的能源发展之路，建立可持续的新型能源工业体系。“优质化”——对神木煤炭工业来说，就是要走煤炭加工（选煤、型煤、水煤桨等）、煤炭燃烧（高效低污染粉煤燃烧、燃煤联合循环发电等）、煤炭转化（气化、液化、燃料电池等）、污染控制（烟气脱硫、粉煤灰综合利用、煤矿区污染控制）等洁净煤技术之路。“多元化”——要加快研制以风能、太阳能、生物质能为主的可再生能源利用技术，实现能源战略替代的技术准备。“深度转化”——要大力发展以煤、电、化、材四大产业，特别是要做大煤化工产业链，形成煤—甲醇—烯烃—聚烯烃及衍生物、烯烃及衍生物、汽油、LPG；煤——直接液化、间接液化—成品油、化学品；煤—煤焦油、焦炉煤气、兰炭—油品，硫磺、硫铵、粗苯等化学品等多个产业链。从而建立一个可持续发展的新型的能源工业循环体系，真正实现能源产品的最大利用率和最大转化率。
　　连续发生的多起事件，使我们再次看到，神木的能源企业与相邻的鄂尔多斯相比，无论规模和抵御风险的能力都有一定的差距。所以，神木的经济转型，必须充分利用省政府给予神木的21条优惠政策，下决心打造出类似与鄂尔多斯伊泰集团的能源工业企业“航母”，必须以经济利益为纽带，组建松散型的“神木煤业集团”。具体设想是，以资源为依托、以资本为纽带，组建股份制的煤业集团公司。集团由神木境内的煤炭生产、运销、转化企业组成，不分所有制性质，不分大小，在自愿的前提下，均可认购入股，以投入资本的多少来确定占有股份和董事名额。煤业集团实行产运销一条龙、煤电一体化。集团组建后，创造条件，包装上市，充分利用市场经济的机制来扩展融资渠道，扩大经营规模，提高竞争能力。今后凡带“煤”字的争取资源、招商引资、订货签约、铁路运力配置、矿区基础设施建设等均由集团出面，进行滚动发展，逐步实现矿、电、化、路、港、运一体化，形成神木版的类似神华的大集团。通过实现产业集群化，做大做强神木的能源工业企业，使集团无论是在企业规模、竞争力等硬实力方面，还是在企业技术创新能力、营销能力、品牌影响力、管理能力、融资能力以及集团治理能力等软实力方面均能经得起实践的考验。这是现代能源工业企业必须具备的条件和能力，也是不断增强现代能源工业企业抵御风险能力的迫切要求。
必须用足用活金融资本手段建立金融驱动模式
　　近几年，神木金融业的信贷投入表现出过多地对能源项目及其下游产品项目的偏好，不利于神木经济转型和可持续发展。发生的多起事件就充分暴露出这一问题，2013年上半年，神木工业企业库存产品积压严重，全县兰炭库存约110万吨，玻璃库存140万重量箱，水泥库存4万吨，积压资金和赊销货款两项超过20亿元。所以，神木要实现由资源大县向资本强县的转变，就必须大力发展资本市场，用足用活金融资本手段，建立跨越式可持续的区域经济金融驱动模式。具体思路是：首先，以财政资金撬动融资杠杆。整合财政资金，充分发挥神木资金存量优势与杠杆效应，支持神木县工业企业重点项目建设和民生领域发展。以招标的方式选择财政存款开户银行，撬动并鼓励银行信贷资金投入主导产业发展方面。以财政出资或入股的形式成立政策性担保公司，为神木组建能源大集团和能源中小企业发展提供担保。其次，加快培育神木资本市场。实现神木能源化工基地的可持续发展，除了运用传统的金融方式加以支持外，目前更重要的是要大力开发金融新产品，促进能源开发向纵深发展。一是支持能源企业发行短期融资债券、股票和中长期债券，加快组建煤炭大集团上市步伐；二是加快产业投资基金的组建和运作。产业投资基金(也称产业基金)是指一种对未上市企业进行股权投资和提供经营管理服务的利益共享、风险共担的集合投资制度。在国外，产业投资基金通常称为风险投资基金和私募股权投资基金，一般是指向具有高增长潜力的未上市企业进行股权或准股权投资，并参与被投资企业的经营管理，以期所投资企业发育成熟后通过股权转让实现资本增值。目前，产业投资基金已成为国内众多地区追捧的热点，符合国家“十二五”规划和国务院最近出台的《关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》，也符合神木县政府提出的“坚持创新发展的原则”及“引进私募股权投资基金和风险投资基金设立分支机构”的要求。神木拥有可以预期的回报丰厚的能源化工项目、广阔的产业发展空间以及充裕的民间资本，这些优势都是省内、国内很多地方无法比拟的。特别是在目前神木金融业贷款集中度过高、薄弱环节支持不够、企业融资渠道单一、金融创新滞后的现状下，有必要、也有条件设立一支自己的产业投资基金。产业投资基金作为一种主要向未上市优势企业和成长型企业进行股权或准股权投资的利益共享、风险共担集合投资制度，可以有效聚合地方资金特别是民间资金，拓宽企业融资渠道，定向支持中小企业和成长型企业发展，有利于技术进步与产业转型。就神木实际而言，设立产业投资基金是解决上述矛盾、加快资本市场建设、促进全市金融业健康发展最为合适的切入点。
必须充分发挥金融对产业结构调整的作用
　　“一枝独秀不算艳，万紫千红才是春”。正因为神木“一煤独大”的产业结构，才导致神木受外界经济环境影响巨大，才引发经济下跌后发生了多起事件。这种产业结构单一、发展方式粗放、整体抗风险能力弱的态势，让我们清醒地认识到，神木目前已进入经济大转型、利益大洗牌的特殊阶段。各级金融机构必须未雨绸缪，主动转变经营理念，寻求新的业务增长点，加快业务创新，优化业务结构，在支持县域经济转型升级中发展壮大自己。（一）对产能整合的企业，银行要通过适当延期贷款期限，支持其兼并重组；对有发展潜力的中小企业，确实因为暂时流动资金周转出现困难的，银行要及时给予帮助，支持其渡过难关；要切实将信贷结构的重点由主要围绕煤化工转向第三产业、现代农业种植业、家庭农牧业、现代旅游业发展和城镇化建设发展方面。（二）加强信贷资金排查力度，严防不良贷款抬头。一是重点排查投入煤炭和房地产中的风险贷款；二是排查个人担保风险贷款；三是排查内控制度，风险识别、风险处置等落实情况。（三）密切配合县金融办，结合神木县实际情况，按照省政府的要求全力推进神木全国金融改革试点县工作，并积极协助条件成熟的小贷公司组建或过渡为村镇银行，积极协助在神木设立首家自担风险的民营银行，积极与人行西安分行联系使符合条件的小贷公司及时加入人民银行征信系统，同时，协助县金融办和相关部门在神木尽快设立民间融资登记中心。（四）建立有效的担保机制。政府要在充分发展现有两家担保公司作用的同时，积极与各家保险公司合作，创新信贷保险业务，扩大和解决当前神木县中小企业融资困难问题。（五）进一步加强政银企沟通机制。通过沟通机制让更多的企业知道银行的信贷政策，让银行了解企业的资金困难。
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华龙证券股份有限公司关于新疆神木药业股份有限公司股票发行合法合规的意见-第二次定增
来源：全国中小企业股份转让系统&&&
作者：佚名&&&
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　　华龙证券股份有限公司关于新疆神木药业股份有限公司股票发行合法合规的意见
　　主办券商华龙证券股份有限公司
住所: 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
二零一五年七月
一、 关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见
二、 关于公司治理规范性的意见
三、 关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见
四、 关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
五、 关于发行过程及结果是否合法合规的意见
六、 关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见
七、 关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见
八、 关于非现金资产认购发行股份的特殊说明(不适用)
九、 本次股票发行适用股份支付准则进行会计处理的意见
十、 关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资
基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明
十一、 主办券商认为应当发表的其他意见
一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见
根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十五条的规定，“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过 200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定。”公司本次发行前股东为 14 名，其中包括自然人股东 14名、法人股东 0 名、合伙企业股东 0 名等；公司本次发行后股东为 25 名，其中包括自然人股东 25 名、法人股东 0 名、合伙企业股东 0 名等。本次股票发行后，股东人数累计未超
过 200人。
综上，主办券商认为，神木药业本次股票发行后累计股东人数未超过 200人，符合《非上市公众公司监督管理办法》中关于豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件。
二、关于公司治理规范性的意见
公司依据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》制
定《公司章程》；公司建立了股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则；公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定，会议记录完整的保存；公司强化内部管理，完善了内控制度，按照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，从而在制度基础上能够有效地保证公司经营业务的有效进行，保护资产的安全和完整，保证公司财务资料的真实、合法、完整。
综上，主办券商认为，神木药业制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公司监管指引第 3号——章程必备条款》
有关规定；各项规则、制度等能够完善公司治理结构；公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范，能够保障股东合法权利；公司自挂牌至今董事会和股东大会的
召开程序、审议事项、决议情况等均合《公司法》、《公司章程》和有关议事规则的规定。公司不存在违反《非上市公众公司监督管理办法》第二章规定的情形。
三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见神木药业在申请挂牌及挂牌期间，严格按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规范履行
信息披露义务，不存在因信息披露违规或违法，被全国中小企业股份转让系统有限公司依法采取监管措施或纪律处分、被中国证监会采取监管措施或给予行政处罚的情形。
神木药业本次股票发行严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等规定履行了信息披露义务。
综上，公司在挂牌期间及本次股票发行过程中，规范履行了信息披露义务。
四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见
根据《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定，“本办法所称股票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过 200 人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。
前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
(一)公司股东
(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工；
(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
公司确定发行对象时，符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过 35 名。”根据《投资者适当性管理细则》第六条规定，“下列投资者可以参与挂牌公司股票发行：
(一)《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者；
(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。”根据《投资者适当性管理细则》第三条规定，“下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：
(一)注册资本500万元人民币以上的法人机构；
(二)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。”根据《投资者适当性管理细则》第五条规定，“同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开
(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值
500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在
沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。
(二)具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份
转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。”本次股票发行对象的基本情况及符合投资者适当性规定
序号 发行对象 发行对象性质 发行对象类型
1 朱根荣 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
2 陆晓虹 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
3 王立荣 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
4 刘爱新 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
5 李允斌 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
6 陆志勤 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
7 廖毅 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
8 许昌清 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
9 章杏玉 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
10 王道正 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者
11 谢立明 自然人符合投资者适当性管理规定的自然人投资者本次股票发行对象为朱根荣等11名符合投资者适当性管
理规定的自然人投资者，并由开户证券公司出具了合格投资者证明，投资者合计不超过 35 名。投资者基本情况如下：
朱根荣，身份证号：123718，男，中国国籍，无境外永久居留权，1954年8月出生。
陆晓虹，身份证号：221622，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967年10月出生。
王立荣，身份证号：090035，男，中国国籍，无境外永久居留权，1971年9月出生。
刘爱新，身份证号：300046，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967年9月出生。
李允斌，身份证号：122065，女，中国国籍，无境外永久居留权，1964年10月出生。
陆志勤，身份证号：065453，男，中国国籍，无境外永久居留权，1966年4月出生。
廖毅，身份证号：290011，男，中国国籍，无境外永久居留权，1980年4月出生。
许昌清，身份证号：20243X，男，中国国籍，无境外永久居留权，1979年9月出生。
章杏玉，身份证号：022027，女，中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生。
(10)王道正，身份证号：121675，男，中国国籍，无境外永久居留权，1963年12月出生。
谢立明，身份证号：173617，男，中国国籍，无境外永久居留权，1956年8月出生。
发行对象之间无关联关系；发行对象为符合投资者适当
性管理规定的自然人投资者；新增的 11名发行对象与公司及主要股东之间不存在关联关系。
综上，主办券商认为，发行人的本次发行对象符合中国证监会及全国股份转让系统公司关于投资者适当性制度的有关规定。
五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见
本次股票发行的过程：
1、本次股票发行为定向定价发行，在册股东均出具了放
弃优先认购承诺书，本次参与认购的投资者在认购缴款前已与公司签订《股份认购合同》；
2、本次股票发行方案明确了发行种类及数额、发行价格
及定价依据、发行对象范围、募集资金用途等内容；
3、本次股票发行方案经神木药业第一届董事会第六次会议审议，表决情况符合要求，并提交神木药业2015年第二次临时股东大会审议；
4、本次股票发行方案经神木药业2015年第二次临时股东
大会审议批准，相关议案由出席股东大会的股东所持表决权
三分之二以上通过；
5、本次股票发行新增股份均为货币出资，符合《公司法》规定的出资方式；原股票发行认购公告规定的缴款截止日为
日，因认购人未及时缴款，经协商将缴款日更正
延期至日，已及时在全国中小企业股份转让系统
进行了公告，认购人已按照新的缴款日期将认购款缴至指定的银行账户；
6、北京市海润律师事务所出具了《北京市海润律师事务所关于新疆神木药业股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书》，认为神木药业本次股票发行过程、结果及发行对象合法合规。
董事会审议程序及回避表决情况：
2015 年 5 月 21日，公司第一届董事会第六次会议审议通过了《关于&新疆神木药业股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于签署附生效条件的&股份认购合同>的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》，并提请公司 2015年第二次临时股东大会对上述议案进行审议。
经核查，本次董事会会议审议事项不存在关联交易。故，本次董事会无须依照《公司法》、《公司章程》及《新疆神木药业股份有限公司董事会议事规则》规定履行回避程序。
股东大会审议程序及回避表决情况：
日，公司2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于&新疆神木药业股份有限公司股票发行方案>的议案》、《关于签署附生效条件的&股份认购合同>的议案》、《关于因本次股票发行修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》的议案。
经核查，本次股东大会会议审议事项不存在关联交易。
故，本次股东大会无须依照《公司法》、《公司章程》及《新疆神木药业股份有限公司股东大会议事规则》规定履行相关回避程序。
缴款及验资的相关情况：
本次股票发行金额5，760，000.00元人民币已经全部到账，其中：注册资本人民币1，920，000.00元，资本公积人民
币3，840，000.00元，并经大信会计师事务所(特殊普通合伙)
审验，日出具了大信审字[2015]第30-00006号验资报告。
综上，主办券商认为神木药业本次股票发行过程和结果符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定，发行过程及结果合法合规。
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见
关于股票发行定价方式的说明：
本次股票发行的股票价格为人民币3.00元/股。
关于定价过程公正、公平的说明：
本次股票发行的价格综合考虑了公司所处行业、经营管理团队建设、公司的成长性及公司股票在全国中小企业股份转让系统的交易价格等多种因素，与投资者充分沟通确定。
关于定价结果合法有效的说明：
日神木药业召开第一届董事会第六次会议审议通过了包括股票发行价格在内的股票发行议案；日神木药业召开2015年第二次临时股东大会决议审议批准了发行价格，相关议案由出席股东大会的非关联股东所持表决权
三分之二以上通过。
综上，主办券商认为神木药业公司股票发行价格的定价方式合理、价格决策程序合法，不存在损害公司利益的情况。
七、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明不适用。
八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见
本次股票发行现有股东优先认购安排：
公司在册股东均自愿放弃本次股票发行股份的优先认购权，出具了放弃优先认购的承诺书，并承诺在本次股票发行通过董事会决议日至股份认购完成期间，就其所持股票将不对外转让。
综上，主办券商认为，公司本次股票发行现有股东优先认购的程序和结果符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等规范性要求。
九、关于本次股票发行适用股份支付准则进行会计处理的意见
1、发行对象本次股票发行的对象为符合投资者适当性规定的个人投资者(其他外部投资者)。
2、发行目的
本次股票发行的目的为用于扩充公司流动资金，并非以获取其他方服务为目的。
3、股票的公允价值
神木药业的主办券商认为，本期引入外部机构投资者过程中的股票发行价格相对公允，不存在由于换取外部投资者为企业带来的资源或其他利益而确定了不合理的发行价格等例外的情况。
4、 结论综上，主办券商认为，公司本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理。
十、主办券商关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在
私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明。
本次股票发行认购对象为11名符合投资者适当性管理规定的自然人投资者；挂牌公司现有股东均为自然人股东。
综上，主办券商认为，公司本次股票发行认购对象及挂牌公司现有股东中不存在私募投资基金管理人或私募投资基金，无需履行登记备案程序。
十一、主办券商认为应当发表的其他意见无。
(本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于新疆神木药业股份有限公司股票发行合法合规性的意见》的签字盖章页)
法定代表人(或授权代表)签字：
____________
项目负责人签字：
____________范珍珍
华龙证券股份有限公司(加盖公章)
2015年 月 日
责任编辑：cnfol001
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