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关于印发《海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法》的通知 (琼财债〔号)
&&&&发布时间： 11:53:00
省直有关单位，各有关金融机构，各有关企业：
　　经省政府同意，现将《海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法》印发给你们。请结合实际情况，认真贯彻执行。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 　　海南省财政厅&&&&& 海南省政府金融工作办公室
　　&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 日
　　(此件主动公开)
　　海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法
　　第一章 总则
　　第一条 为贯彻落实《海南省人民政府关于印发海南省支持资本市场发展的若干政策的通知》(琼府〔2011〕55号，以下简称“琼府55号文”)精神，规范我省资本市场发展专项资金管理，提高资本市场发展专项资金使用效益，结合我省实际，制定本办法。
　　第二条 资本市场发展专项资金(以下简称“专项资金”)是指依据琼府55号文规定，由省财政每年安排不低于2000万元用于支持本省辖区资本市场发展的专项资金。
　　第三条 省财政厅是专项资金的主管部门，负责专项资金的筹集、拨付和监督检查。
　　省政府金融工作办公室(以下简称省金融办)负责专项资金的预决算编制，受理并按照规定用途审核各机构上报申请专项资金的材料。
　　第四条 本办法适用于在海南注册的上市公司和通过资本市场筹集资金的非上市公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询公司、基金管理公司、股权投资基金、股权交易市场等各类资本要素交易机构及其他证券类机构，以及在海南注册的，为省内企业通过资本市场融资提供中介服务的会计师事务所和律师事务所。
　　本办法中重点后备上市企业是指我省后备上市企业资源库中与保荐机构、会计师事务所、律师事务所签订了上市辅导协议，并支付相关费用的企业。
　　本办法中股权投资基金是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资，并提供增值服务的非证券类投资基金。包括产业投资基金、创业投资基金和其他类型的私募股权投资基金。
　　第二章 支持方式及标准
　　第五条 专项资金支持分为奖励和补贴两种方式。
　　第六条 对通过上市融资、发行企业债券和票据进行融资的企业及实现再融资的上市公司，在融资资金到位后，且80%以上投资于海南项目的，给予奖励或补贴。
　　(一)对在境内外成功上市的企业，给予一次性奖励200万元。
　　(二)对上市公司再融资(配股、增发新股、发行公司债券)金额1亿元以上(含1亿元)的，一次性奖励100万元;再融资额1亿元以下(不含1亿元)的，一次性奖励50万元。
　　(三)对通过发行企业债券(含中小企业集合债券)、短期融资券、中期票据、中小企业集合票据等融资方式成功融资的企业，按其融资金额的2‰给予一次性费用补贴，最高补贴金额不超过200万元。
　　第七条 对发行中小企业私募债的中小微企业，按发行中小企业私募债票面利率的15%给予贴息，贴息按企业每年实际发生利息计算，每年补贴上限为30万元，直至债券发行期结束为止。
　　第八条 对重组我省ST公司实现借壳上市的省内企业或重组外地ST公司将注册地迁入我省的企业，且被重组ST公司自控股地位发生变更之日(以股权变更日为准)起下一会计年度实现扭亏为盈，经审计的归属于上市公司股东的净利润和所有者权益较上年度均增长20%以上的，一次性奖励100万元。
　　第九条 对证券期货机构的奖励和补贴。
　　(一)对本行业内每年度上缴地方税金总额排名前三名的证券期货经营机构，分别奖励40万元、20万元和10万元。
　　(二)为海南企业上市充当保荐人的保荐机构，每成功保荐上市1家企业，一次性奖励15万元。
　　(三)为海南企业通过配股、增发等方式实现再融资且融资额在1亿元以上充当保荐人的保荐机构，一次性奖励10万元。
　　(四)证券期货类机构增资扩股的，实收货币资本每增加1亿元，给予该机构一次性奖励20万元;单个证券期货类机构获得增资扩股奖励资金的年度总额不超过100万元。
　　(五)对在海南新设立(或迁入海南)的全国性证券期货类法人机构，实收资本10亿元人民币以上(含10亿元)的，一次性奖励1000万元;实收资本5亿元人民币以上(含5亿元)、10亿元人民币以下(不含10亿元)的，一次性奖励500万元;实收资本5亿元人民币以下(不含5亿元)、全国性证券期货类法人机构规定注册资本以上的，一次性奖励250万元。
　　(六)对在海南新设立(或迁入海南)的区域性证券期货类法人机构，实收资本1亿元人民币以上(含1亿元)的，奖励150万元;实收资本1亿元人民币以下、区域性证券期货类法人机构规定注册资本以上的，奖励100万元。
　　(七)对在海南新设立证券期货类分支机构(含营业部)，一次性奖励20万元。
　　(八)新设(或迁入海南)的全国性证券期货类法人机构或其分支机构(其法人实收资本10亿元人民币以上)在海南购置、建设办公用房(不包括附属和配套用房，下同)自用的，按照建筑物办公用途部分的建筑面积计算，给予每平方米1000元的补贴;在海南租赁办公用房自用的，每年按照有关管理部门公布的当时、当区域、当路段的房屋租金参考价的20%给予租金补贴。同一机构享受租房补贴政策的一般期限为3年。同一机构享受购房补贴或租房租金补贴累计总额不得超过60万元。
　　第十条 对中介机构的奖励。
　　(一)为海南企业在上海证券交易所、深圳证券交易所首发上市提供服务的中介机构，奖励标准为：会计师事务所奖励10万元，律师事务所奖励4万元;
　　(二)为海南企业在全国中小企业股份转让系统成功挂牌提供服务的中介机构，奖励标准为：主办券商奖励10万元，会计师事务所奖励4万元，律师事务所奖励2万元;
　　(三)为海南企业完成股改在海南股权交易中心成功挂牌提供服务的中介机构，奖励标准为：推荐机构8万元，会计师事务所奖励3万元，律师事务所奖励1万元;
　　(四)为海南上市公司再融资、企业发行各类债券融资，且融资额在1亿元以上提供服务的中介机构，奖励标准为：会计师事务所奖励8万元，律师事务所奖励3万元。
　　第十一条 对经监管部门备案，并在工商机关注册登记的新设立的股权投资基金及股权投资基金管理公司，在正常运营半年后，且无违法违规行为的，给予奖励。
　　(一)对新设立的股权投资基金，实收资本(或募集资金)达1亿元的，一次性奖励100万元;实收资本(或募集资金)每增加2亿元，奖励递增50万元;奖励总额不超过500万元。
　　(二)对新设立的股权投资基金管理公司，实收资本在1亿元以上(含1亿元)的，一次性奖励100万元;实收资本在1亿元(不含1亿元)以下，1000万元(含1000万元)以上的，一次性奖励50万元。
　　(三)对注册资本已到位，且所管理的股权投资基金企业募集资金已到位的股权投资基金管理企业，其在海南购置、建设办公用房(不包括附属和配套用房，下同)自用的，按照建筑物办公用途部分的建筑面积计算，给予每平方米1000元的补贴;在海南租赁办公用房自用的，每年按照有关管理部门公布的当时、当区域、当路段的房屋租金参考价的20%给予租金补贴。同一机构享受租房补贴政策的一般期限为3年。同一机构享受购房补贴或租房租金补贴累计总额不得超过60万元。
　　第十二条 对经监管部门备案的新设立的各类资本要素市场交易机构，在正常运营一年后，且无违法违规行为的，一次性奖励100万元。
　　第十三条 对在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业给予一次性奖励60万元。
　　各市县可参照该奖励标准，对辖区内的企业给予奖励。
　　第十四条 对在省内区域性股权交易市场挂牌的企业给予50万元奖励。对在省外区域性股权交易市场挂牌的企业给予15万元奖励。
　　各市县可参照该奖励标准，对辖区内的企业给予奖励。
　　第十五条 对在监管部门备案的，且注册资本与募集资金均已到位的股权投资基金企业和股权投资基金管理企业可免费分享海南省后备上市企业数据库信息，省内优秀后备上市企业优先推荐给在海南注册的股权投资基金。对投资的本省企业，优先列入本省后备上市企业培育计划，支持其在国内外资本市场上市。
　　第十六条 上述所涉及的奖励和补贴资金标准，可依据地方财政和资本市场发展状况在以后年度适当调整。
　　年度执行中，如出现专项资金不足以支付奖励或补贴的，将追加或在下一年度补足。
　　第三章 申报与拨付
　　第十七条 申报奖励和补贴的单位应在每年4月底前，向省金融办提交如下申报材料：
　　(一)申请报告(含企业基本情况、经营状况、申请要求等);
　　(二)法人许可证、营业许可证、业务许可证的复印件;
　　(三)营业执照、税务登记证和组织机构代码证的复印件;
　　(四)申请单位的银行账户;
　　(五)其他相关证明文件：
　　1. 申报上市奖励的企业应提交以下材料：
　　(1)在境内上市的，提交中国证监会首发申请核准文件，证券交易所的股票上市通知书;
　　(2)在境外上市的，提交境外证券交易所的证明企业已上市的有关文件，并提供中文翻译件原件(须经正规翻译机构进行翻译，并加盖其公章);
　　(3)上市融资资金到位的有关财务凭证;
　　(4)具有证券业务资格的会计师事务所出具的上市融资资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　2. 申请再融资奖励、发行企业债券和票据费用补贴的企业应提交以下材料：
　　(1)融资资金方案及相关批准文件;
　　(2)募集资金到位的财务凭证;
　　(3)具有证券业务资格的会计师事务所出具的募集资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　3. 申请发行中小企业私募债补贴的中小微企业应提交以下材料：
　　(1)募集资金到位的财务凭证;
　　(2)具有证券业务资格的会计师事务所出具的募集资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　4. 申请重组ST公司奖励的企业应提交以下材料：
　　(1)中国证监会的有关重大资产重组核准文件;
　　(2)具有证券业务资格的会计师事务所出具的重组ST公司自控股地位发生变更之日(以股权变更日为准)起下一会计年度实现扭亏为盈，且经审计的归属于上市公司股东的净利润和所有者权益较上年度均增长20%以上的鉴证报告。
　　5. 申请纳税奖励的证券期货机构应提交有关纳税证明。
　　6. 为海南企业上市融资和上市公司再融资充当保荐人的证券机构申请奖励应提交以下材料：
　　(1)中国证监会的首发申请核准文件，证券交易所的股票上市通知书;
　　(2)被保荐企业融资方案及相关批准文件;
　　(3)保荐协议。
　　7. 申请增资扩股奖励的证券期货机构应提交已完成增资扩股的有关工商登记证明。
　　8. 申请奖励的新设立证券期货分支机构应提交海南证监局出具的营业部开业准备验收合格通知。
　　9. 申请购房补贴或租房租金补贴的证券期货类法人机构应提交以下材料：
　　(1)购房的付款凭证及房屋产权证;
　　(2)房屋租赁合同及租房交款发票。
　　10. 申请奖励的会计师事务所、律师事务所应提交以下材料：
　　(1)审计业务约定书;
　　(2)中国证监会或国家发展和改革委员会等核准文件;
　　(3)招股、配股说明书或发行章程;
　　(4)募集资金验资报告。
　　11. 申请奖励和购房补贴或租房租金补贴的股权投资基金及股权投资基金管理公司应提交以下材料：
　　(1)实收资本(或募集资金)金额的有关证明;
　　(2)工商、税务机关出具的申报年度无行政处罚事项的证明;
　　(3)购房的付款凭证及房屋产权证;
　　(4)房屋租赁合同及租房交款发票。
　　12. 各类资本要素市场交易机构应提交工商、税务机关出具的申报年度无行政处罚事项的证明。
　　13. 申请在全国中小企业股份转让系统挂牌奖励的企业应提交全国中小企业股份转让系统挂牌批准文件。
　　14. 申请在省内和省外区域性股权交易市场挂牌的企业应提交在区域性股权交易市场挂牌的批准文件。
　　(六)省财政厅、省金融办要求提供的其他材料。
　　第十八条 申请材料须一式两份提交，复印件必须由申请单位加盖公章证实与原件一致。
　　第十九条 省金融办根据受理企业的专项资金申请组织审核后向省财政厅提出资金拨付申请，省财政厅根据省金融办的审核结果和意见进行复核，将专项资金拨付给省金融办，由省金融办拨付至申请单位的银行账户。
　　第四章 管理与监督
　　第二十条 金融机构未按省财政厅、省金融办及金融监管部门的规定和要求报送相关财务、监管报表的，取消当年申报奖励资格。
　　第二十一条 专项资金由省财政厅实行专项管理、分账核算、专款专用，结余滚存留用。
　　第二十二条 每年从专项资金中按不高于3%且不超过100万元的标准安排工作经费，用于省财政厅、省金融办、海南证监局等管理部门的后备上市企业培育、引进机构、奖项评审、信息发布、监督检查等费用支出。
　　第二十三条 对隐瞒、假造材料获取专项资金的，除依法追回专项资金外，将依据《财政违法行为处罚处分条例》等有关法律法规的规定进行处理;构成犯罪的，移交司法机关处理。
　　第五章 附则
　　第二十四条 本办法由省财政厅会同省金融办负责解释。
　　第二十五条 本办法自公布之日起施行。省财政厅、省金融办《关于印发&海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法&的通知》(琼财债〔号)同时废止。
海南省政府金融工作办公室
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传真：&&&开发维护：人民币贬值对期货各品种影响一览
　　进口铁矿石成本增加
　　对于矿价来看：大方面，对以计价的铁矿石价格会形成支撑（港口现货），大连铁矿石主力联系两日维持在高位震荡。但是对以计价的铁矿石价格会形成压力，因为人民币贬值会拖累进一步下跌。从盘面来看，澳元随人民币一起大幅贬值。
　　对于钢厂成本来说：人民币贬值5%的情况下，也就是说国内矿山压力减轻，但是钢厂进口采购负担增加，整体核算下来的而成本在20元/吨左右。钢厂对于国产矿的采购积极性将有一定的回复。
　　从中长期来看：人民币贬值将会影响钢厂对于进口矿石的需求积极性，减少进口矿依存度，利空铁矿石价格。
　　铜市进出口影响颇大
　　人民币大幅贬值给铜市带来什么影响呢？根据卓创资讯分析改革最直接的影响体现在铜市进出口方面。
　　首先就进口方面来分析，汇率改变后人民币贬值，贸易商进口铜的利润空间会大幅收窄甚至出现亏损，在这种状况下，贸易商进口铜的积极性会大幅受挫，未来铜市进口量将呈现明显下滑的态势。
　　其次就出口来看，政府调整汇率后旨在鼓励出口贸易，铜市亦不例外，尤其是在当下，国内需求持续疲软，而供应持续增加的情况下，部分有条件的企业将会瞄准出口，增加出口量，缓解国内供应过剩的局面。
　　国际锌价急涨急跌
　　11日对汇率制度进行改革，国际锌市反应较大，LME基本金属市场出现普遍的投机性卖盘，伦锌螺旋式降至约三年最低，LME锌库存大幅增加近7%。隔夜伦锌大跌92美元/吨，报收于1803美元/吨，跌幅4.85%。而沪锌较伦锌抗跌，沪伦比扩大，且国内现货升水，进口转为小幅盈利，贸易商进口积极性有所提升。
　　人民币贬值有利于中国贸易出口，而相对而言则对以美元计价的产品进口不利。国内锌价之所以相对国际锌价走势分化，主要原因还在于沪锌近月合约临近交割，国内流通现货偏紧，价格短期弱势持稳。
　　镍价表现外弱内强
　　人民币贬值对于我们的直接影响在于中国进口商品的价格将更为昂贵，但同时中国商品出口价格也更加具有优势。长远来看，出口增加，必将带动国内金属需求增加，对于企业发展及后期价格的上涨是利好的。上周末中国公布的经济令人失望，7月份出口同比下滑8.3%，政府也是想减轻出口企业的压力，进而稳定经济，才有了主动下调汇率的决策。只不过，目前金属价格表现出的下跌，主要是对于此事件的过度恐慌，往往货币贬值与经济疲弱息息相关。
　　表现在镍价上，本身镍价承压于经济下滑、美联储升息预期及欧债危机等种种利空消息，低迷的经济数据引发市场对于政府救市的预期，部分投资者已经在开始建仓做多，押注于下半年经济有所好转。利率下调，引发投机性卖盘增加，镍价大肆下滑，部分之前高位所建的多单爆仓被迫平仓，镍价陷入恶性循环，多单平仓越多，镍价跌幅越深，短短的15分钟后平仓结束，镍价自然迅速回升，重回10350美元/吨之上。同时，人民币汇率下调2%，LME镍价不变的情况下，进口镍价成本上升，而国内镍价又需要保持一致，日内沪镍价格由80050元/吨回升至82840元/吨可以表明这一点。
　　短期来看，镍价依然承压于此前的众多利空因素，不过在政府稳经济的主基调下，下半年再次降息、降准的可能性较高，加上刚性需求，镍价实质性深跌风险较小，同样有效反弹的行情尚需时间。卓创维持此前观点，短期镍价或处于弱势调整的行情，而且低位反复调整的时间或许比我们预期的要长。
　　金银变身“红色战斗鸡”
　　央行调降人民币汇率中间价引发的金融动荡对影响颇大。主要集中在以下几点：一，人民币史无前例的大幅贬值，引发市场恐慌，特别是国内市场，导致避险资金涌入贵金属品种，包括期货市场和股市。二，人民币贬值被认为是中国对冲即将开启的美联储加息的举措。股市下跌，美债价格飙升，引发市场臆测美联储将延后加息，以评估可能的风险。金银上行压力缓解。三，人民币对美元大幅贬值，导致汇率变化，并引发金属价格内外比值重估也是以金银为代表的金属脱离外盘独自大涨的原因。
　　不过，央行及官媒纷纷表态，人民币贬值是一次性的，短期性的适应行为，并不是趋势性的下跌，所以市场不应恐慌，更不会引发货币战争。换句话说，是人民币对于长期以来扭曲性强势的一次调整。因此，上述的三个缘由并不能长期维持，特别是第三点。一旦人民币趋势稳定，内外价格会迅速平抑，金银独立于外盘的走势将难以为继。
　　纺织品出货将一定程度获利
　　中国是纺织品出口大国，人民币大幅贬值，纺织行业将一定程度上有所获益。近年来纺织行业持续低迷运行，国内纺企运营压力攀升，内外销状况均不理想。据卓创分析，近年来人民币持续升值，纺织品出口持续承压，此次人民币贬值将一定程度上提振国内纺织企业士气；但纺织行业低迷态势延续已久，下游需求不断萎缩，此次贬值恐难以给全行业带来立竿见影的利好效果，望纺企切勿盲目乐观，谨慎操作。
　　进口米将如何自处？
　　依照目前情势，进口米发展方向分为两种，或东南亚国内米价下调，或国内进口米价上涨。东南亚国家中对人民币贬值反响比较大的是越南，12日上午越南国家宣布越南盾对美元汇率浮动幅度由1%提高到2%，越南盾贬值。因此越南大米进口商米价上调的幅度不大，其他东南亚大米进口商目前多持观望态度，上货谨慎。但考虑到目前国内大米需求的疲软态势和南方新季早稻上市对进口米的冲击，若进口米价上调，国内米厂对进口米需求度会进一步降低。因此卓创预计，近期大米进口量或有所缩水，米价短期看稳。
　　棕榈油内外盘表现分化
　　人民币相对于美元贬值，以人民币作为货币标杆的内盘产品价格有上涨需要；而以美元作为货币标杆的外盘产品有跌价需要。因此，对于内强外弱的大宗商品行情，不能按照原有的思维来考虑内外盘联动，不能因外盘价格下跌而盲目尝试做空国内市场。对棕榈油本身来讲，除受人民币贬值提振外，主产国马来出口增加同样利好棕榈油市场，但豆类产品昨日突然跳水，将给棕榈油市场带来一定压力。因此卓创预计，近期棕榈油市场价格有上涨空间，但涨幅有限。
　　全球农产品格局迎来挑战
　　受中国农业规模化程度偏低、机械化程度不高、种植成本偏高等影响，中国近几年部分农产品进口量猛增。人民币汇率迈出市场化进程的重要一步，随着人民币贬值浪潮的掀起，不排除全球农产品原有的格局被打破的可能。
　　巧的是，8月12日美国农业部（USDA）公布8月份月度供需报告，报告内容多数超出市场预期，美国农产品期货价格出现巨幅调整，例如，美棉12月合约上涨4.64%，美豆暴跌6.00%，美玉米暴跌4.58%，众多产品的运行区间被打破，全球流通性极强的农产品价格变动必将牵动中国价格的变动，预计8月13-14日中国农产品期货市场也会作出相应的修正。
　　综合分析，中国人民币贬值预期增加，超出UEDA报告消息超预期，最终传导至中国各个农产品市场，后市充满变数。卓创预计短期中国农产品期现货价格会出现明显变动，表现为“内强外弱”，长期来说中国农产品进出口格局会出现巨大调整，表现为“进少出多”。所以，在全球格局复杂多变的背景下，中国粮食安全问题显得愈加重要。
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发文文号：琼财债[号发文部门：海南省财政厅
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法规类型：政府性资金|基金管理
所属行业：所有行业
所属区域：海南
发文内容：
省直有关单位，各有关金融机构，各有关企业：
　　经省政府同意，现将《海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法》印发给你们。请结合实际情况，认真贯彻执行。
　　海南省财政厅　海南省政府金融工作办公室
　　海南省资本市场发展专项资金管理暂行办法
　　第一章总则
　　第一条　为贯彻落实《》(琼府〔2011〕55号，以下简称&琼府55号文&)精神，规范我省资本市场发展专项资金管理，提高资本市场发展专项资金使用效益，结合我省实际，制定本办法。
　　第二条　资本市场发展专项资金(以下简称&专项资金&)是指依据琼府55号文规定，由省财政每年安排不低于2000万元用于支持本省辖区资本市场发展的专项资金。
　　第三条　省财政厅是专项资金的主管部门，负责专项资金的筹集、拨付和监督检查。
　　省政府金融工作办公室(以下简称省金融办)负责专项资金的预决算编制，受理并按照规定用途审核各机构上报申请专项资金的材料。
　　第四条　本办法适用于在海南注册的上市公司和通过资本市场筹集资金的非上市公司、证券公司、期货公司、证券投资咨询公司、基金管理公司、股权投资基金、股权交易市场等各类资本要素交易机构及其他证券类机构，以及在海南注册的，为省内企业通过资本市场融资提供中介服务的会计师事务所和律师事务所。
　　本办法中重点后备上市企业是指我省后备上市企业资源库中与保荐机构、会计师事务所、律师事务所签订了上市辅导协议，并支付相关费用的企业。
　　本办法中股权投资基金是指以非公开方式向特定对象募集设立的对非上市企业进行股权投资，并提供增值服务的非证券类投资基金。包括产业投资基金、创业投资基金和其他类型的私募股权投资基金。
　　第二章支持方式及标准
　　第五条　专项资金支持分为奖励和补贴两种方式。
　　第六条　对通过上市融资、发行企业债券和票据进行融资的企业及实现再融资的上市公司，在融资资金到位后，且80%以上投资于海南项目的，给予奖励或补贴。
　　(一)对在境内外成功上市的企业，给予一次性奖励200万元。
　　(二)对上市公司再融资(配股、增发新股、发行公司债券)金额1亿元以上(含1亿元)的，一次性奖励100万元;再融资额1亿元以下(不含1亿元)的，一次性奖励50万元。
　　(三)对通过发行企业债券(含中小企业集合债券)、短期融资券、中期票据、中小企业集合票据等融资方式成功融资的企业，按其融资金额的2&给予一次性费用补贴，最高补贴金额不超过200万元。
　　第七条　对发行中小企业私募债的中小微企业，按发行中小企业私募债票面利率的15%给予贴息，贴息按企业每年实际发生利息计算，每年补贴上限为30万元，直至债券发行期结束为止。
　　第八条　对重组我省ST公司实现借壳上市的省内企业或重组外地ST公司将注册地迁入我省的企业，且被重组ST公司自控股地位发生变更之日(以股权变更日为准)起下一会计年度实现扭亏为盈，经审计的归属于上市公司股东的净利润和所有者权益较上年度均增长20%以上的，一次性奖励100万元。
　　第九条　对证券期货机构的奖励和补贴。
　　(一)对本行业内每年度上缴地方税金总额排名前三名的证券期货经营机构，分别奖励40万元、20万元和10万元。
　　(二)为海南企业上市充当保荐人的保荐机构，每成功保荐上市1家企业，一次性奖励15万元。
　　(三)为海南企业通过配股、增发等方式实现再融资且融资额在1亿元以上充当保荐人的保荐机构，一次性奖励10万元。
　　(四)证券期货类机构增资扩股的，实收货币资本每增加1亿元，给予该机构一次性奖励20万元;单个证券期货类机构获得增资扩股奖励资金的年度总额不超过100万元。
　　(五)对在海南新设立(或迁入海南)的全国性证券期货类法人机构，实收资本10亿元人民币以上(含10亿元)的，一次性奖励1000万元;实收资本5亿元人民币以上(含5亿元)、10亿元人民币以下(不含10亿元)的，一次性奖励500万元;实收资本5亿元人民币以下(不含5亿元)、全国性证券期货类法人机构规定注册资本以上的，一次性奖励250万元。
　　(六)对在海南新设立(或迁入海南)的区域性证券期货类法人机构，实收资本1亿元人民币以上(含1亿元)的，奖励150万元;实收资本1亿元人民币以下、区域性证券期货类法人机构规定注册资本以上的，奖励100万元。
　　(七)对在海南新设立证券期货类分支机构(含营业部)，一次性奖励20万元。
　　(八)新设(或迁入海南)的全国性证券期货类法人机构或其分支机构(其法人实收资本10亿元人民币以上)在海南购置、建设办公用房(不包括附属和配套用房，下同)自用的，按照建筑物办公用途部分的建筑面积计算，给予每平方米1000元的补贴;在海南租赁办公用房自用的，每年按照有关管理部门公布的当时、当区域、当路段的房屋租金参考价的20%给予租金补贴。同一机构享受租房补贴政策的一般期限为3年。同一机构享受购房补贴或租房租金补贴累计总额不得超过60万元。
　　第十条　对中介机构的奖励。
　　(一)为海南企业在上海证券交易所、深圳证券交易所首发上市提供服务的中介机构，奖励标准为：会计师事务所奖励10万元，律师事务所奖励4万元;
　　(二)为海南企业在全国中小企业股份转让系统成功挂牌提供服务的中介机构，奖励标准为：主办券商奖励10万元，会计师事务所奖励4万元，律师事务所奖励2万元;
　　(三)为海南企业完成股改在海南股权交易中心成功挂牌提供服务的中介机构，奖励标准为：推荐机构8万元，会计师事务所奖励3万元，律师事务所奖励1万元;
　　(四)为海南上市公司再融资、企业发行各类债券融资，且融资额在1亿元以上提供服务的中介机构，奖励标准为：会计师事务所奖励8万元，律师事务所奖励3万元。
　　第十一条　对经监管部门备案，并在工商机关注册登记的新设立的股权投资基金及股权投资基金管理公司，在正常运营半年后，且无违法违规行为的，给予奖励。
　　(一)对新设立的股权投资基金，实收资本(或募集资金)达1亿元的，一次性奖励100万元;实收资本(或募集资金)每增加2亿元，奖励递增50万元;奖励总额不超过500万元。
　　(二)对新设立的股权投资基金管理公司，实收资本在1亿元以上(含1亿元)的，一次性奖励100万元;实收资本在1亿元(不含1亿元)以下，1000万元(含1000万元)以上的，一次性奖励50万元。
　　(三)对注册资本已到位，且所管理的股权投资基金企业募集资金已到位的股权投资基金管理企业，其在海南购置、建设办公用房(不包括附属和配套用房，下同)自用的，按照建筑物办公用途部分的建筑面积计算，给予每平方米1000元的补贴;在海南租赁办公用房自用的，每年按照有关管理部门公布的当时、当区域、当路段的房屋租金参考价的20%给予租金补贴。同一机构享受租房补贴政策的一般期限为3年。同一机构享受购房补贴或租房租金补贴累计总额不得超过60万元。
　　第十二条　对经监管部门备案的新设立的各类资本要素市场交易机构，在正常运营一年后，且无违法违规行为的，一次性奖励100万元。
　　第十三条　对在全国中小企业股份转让系统挂牌的企业给予一次性奖励60万元。
　　各市县可参照该奖励标准，对辖区内的企业给予奖励。
　　第十四条　对在省内区域性股权交易市场挂牌的企业给予50万元奖励。对在省外区域性股权交易市场挂牌的企业给予15万元奖励。
　　各市县可参照该奖励标准，对辖区内的企业给予奖励。
　　第十五条　对在监管部门备案的，且注册资本与募集资金均已到位的股权投资基金企业和股权投资基金管理企业可免费分享海南省后备上市企业数据库信息，省内优秀后备上市企业优先推荐给在海南注册的股权投资基金。对投资的本省企业，优先列入本省后备上市企业培育计划，支持其在国内外资本市场上市。
　　第十六条　上述所涉及的奖励和补贴资金标准，可依据地方财政和资本市场发展状况在以后年度适当调整。
　　年度执行中，如出现专项资金不足以支付奖励或补贴的，将追加或在下一年度补足。
　　第三章　申报与拨付
　　第十七条　申报奖励和补贴的单位应在每年4月底前，向省金融办提交如下申报材料：
　　(一)申请报告(含企业基本情况、经营状况、申请要求等);
　　(二)法人许可证、营业许可证、业务许可证的复印件;
　　(三)营业执照、税务登记证和组织机构代码证的复印件;
　　(四)申请单位的银行账户;
　　(五)其他相关证明文件：
　　1.申报上市奖励的企业应提交以下材料：
　　(1)在境内上市的，提交中国证监会首发申请核准文件，证券交易所的股票上市通知书;
　　(2)在境外上市的，提交境外证券交易所的证明企业已上市的有关文件，并提供中文翻译件原件(须经正规翻译机构进行翻译，并加盖其公章);
　　(3)上市融资资金到位的有关财务凭证;
　　(4)具有证券业务资格的会计师事务所出具的上市融资资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　2.申请再融资奖励、发行企业债券和票据费用补贴的企业应提交以下材料：
　　(1)融资资金方案及相关批准文件;
　　(2)募集资金到位的财务凭证;
　　(3)具有证券业务资格的会计师事务所出具的募集资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　3.申请发行中小企业私募债补贴的中小微企业应提交以下材料：
　　(1)募集资金到位的财务凭证;
　　(2)具有证券业务资格的会计师事务所出具的募集资金80%以上投资于海南项目的鉴证报告。
　　4.申请重组ST公司奖励的企业应提交以下材料：
　　(1)中国证监会的有关重大资产重组核准文件;
　　(2)具有证券业务资格的会计师事务所出具的重组ST公司自控股地位发生变更之日(以股权变更日为准)起下一会计年度实现扭亏为盈，且经审计的归属于上市公司股东的净利润和所有者权益较上年度均增长20%以上的鉴证报告。
　　5.申请纳税奖励的证券期货机构应提交有关纳税证明。
　　6.为海南企业上市融资和上市公司再融资充当保荐人的证券机构申请奖励应提交以下材料：
　　(1)中国证监会的首发申请核准文件，证券交易所的股票上市通知书;
　　(2)被保荐企业融资方案及相关批准文件;
　　(3)保荐协议。
　　7.申请增资扩股奖励的证券期货机构应提交已完成增资扩股的有关工商登记证明。
　　8.申请奖励的新设立证券期货分支机构应提交海南证监局出具的营业部开业准备验收合格通知。
　　9.申请购房补贴或租房租金补贴的证券期货类法人机构应提交以下材料：
　　(1)购房的付款凭证及房屋产权证;
　　(2)房屋租赁合同及租房交款发票。
　　10.申请奖励的会计师事务所、律师事务所应提交以下材料：
　　(1)审计业务约定书;
　　(2)中国证监会或国家发展和改革委员会等核准文件;
　　(3)招股、配股说明书或发行章程;
　　(4)募集资金验资报告。
　　11.申请奖励和购房补贴或租房租金补贴的股权投资基金及股权投资基金管理公司应提交以下材料：
　　(1)实收资本(或募集资金)金额的有关证明;
　　(2)工商、税务机关出具的申报年度无行政处罚事项的证明;
　　(3)购房的付款凭证及房屋产权证;
　　(4)房屋租赁合同及租房交款发票。
　　12.各类资本要素市场交易机构应提交工商、税务机关出具的申报年度无行政处罚事项的证明。
　　13.申请在全国中小企业股份转让系统挂牌奖励的企业应提交全国中小企业股份转让系统挂牌批准文件。
　　14.申请在省内和省外区域性股权交易市场挂牌的企业应提交在区域性股权交易市场挂牌的批准文件。
　　(六)省财政厅、省金融办要求提供的其他材料。
　　第十八条　申请材料须一式两份提交，复印件必须由申请单位加盖公章证实与原件一致。
　　第十九条　省金融办根据受理企业的专项资金申请组织审核后向省财政厅提出资金拨付申请，省财政厅根据省金融办的审核结果和意见进行复核，将专项资金拨付给省金融办，由省金融办拨付至申请单位的银行账户。
　　第四章　管理与监督
　　第二十条　金融机构未按省财政厅、省金融办及金融监管部门的规定和要求报送相关财务、监管报表的，取消当年申报奖励资格。
　　第二十一条　专项资金由省财政厅实行专项管理、分账核算、专款专用，结余滚存留用。
　　第二十二条　每年从专项资金中按不高于3%且不超过100万元的标准安排工作经费，用于省财政厅、省金融办、海南证监局等管理部门的后备上市企业培育、引进机构、奖项评审、信息发布、监督检查等费用支出。
　　第二十三条　对隐瞒、假造材料获取专项资金的，除依法追回专项资金外，将依据《》等有关法律法规的规定进行处理;构成犯罪的，移交司法机关处理。
　　第五章　附则
　　第二十四条　本办法由省财政厅会同省金融办负责解释。
　　第二十五条　本办法自公布之日起施行。省财政厅、省金融办《》(琼财债[号)同时废止。