2016年新版证券从业资格证知识点总结-打印版_百度文库
2016年新版证券从业资格证知识点总结-打印版
证券市场基本法律法规关于日期
①股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。股东大会召开年会20日前将财务会计报告置备与本公司。
②股份有限公司，董事会（5-19人）每年度至少召开2次会议，每次会议应与会议召开10日前通知全体董事监事。
公司合并、分立，通知债权人，公司应当做出合并协议之日起10日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书
30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内日，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
协议收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；收购行为完成后，收购人必须在15日内将收购情况向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告；
要约收购：收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。收购要约届满15日，收购人不得更改收购要约条件。
持股披露：法人持股达到5%以后，应该自事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所、证监会做出书面报告和公告，在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再行直接或者间接买卖该股票。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施
保荐事务联络人信息发生变化的，应当自变更之日起3个工作日内向协会提交更新资料。
中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
从业人员与原聘用机构解除劳务合同的，变更聘用机构的、受到聘用机构处分的，原聘用机构、新聘用机构应在上述情形发生10日内向协会报告。
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。 保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕；对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。
证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请
在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告 批露后的15日内向派出机构报告。
证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
证券公司资产管理业务：
开展定向资产管理业务，应于每个季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案；应当在
集合资产管理计划设立工作完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度的报告，并报注册地中国证监会派出机构备案
诚信信息的采集中，会员应自收到奖励决定文书或者处罚决定生效之日起10日内向协会诚信管理系统申报。
协会应自收到诚信信息查询申请之日起10日内，出具诚信报告。
在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至30个交易日。
从业人员申请执业证书，协会自收到申请之日起30日内做出颁发证书或者不颁发证书的申请
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
公开发行公司债报证监会申请，自受理发行申请文件之日起3个月内。做出是否核准决定，并出具相关文件。（期货公司设立申请同
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计。自其离任之日起2个月内，将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员不得离任。发现违规经营问题的，该违规人员
至少2年内不得转任其他营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员，证券公司应该在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
国务院证券监督管理机构：
对境内设立证券公司或者境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月。
对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月。
对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日。
对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日。
要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
金融市场基础知识保存期限
证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的咨询资料，自提供之日起保存2年。 合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
诚信信息效力期限：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
证券营业部制定重大突发事件应急预案处理，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面形式记载、保留，保存时间不少于3年。
证券承销商应保留推介、定价、配售、等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等。如实、全面反映询价、定价、和配售过程。
诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存5年。
证券公司应在经营场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据、信息等资料，期限不得少于5年。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应该建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录工艺当管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
从事上市公司并购重组财务顾问业务，在持续督导期间，财务顾问报告出具持续督导意见，在定期报告披露后的15日内向上市公司所在地证监会派出机构报告；财务顾问解除委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料至少妥善保存20年。 证券公司和资产托管机构，应按照规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。
贡献者：00小白22
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还在试用期就被证券公司辞退，这其中到底哪不对？
证券行业作为金融业的龙头行业，可谓是吸引了不少求职者为之拼搏奋斗。可是不少求职者虽然好不容易进入了一家证券公司开始试用期，却并没有把握住这个机会，在试用期结束后，甚至在试用期内就被辞退。这是为什么？是因为这些求职者不够努力吗？ 有些时候，我
证券行业作为金融业的龙头行业，可谓是吸引了不少求职者为之拼搏奋斗。可是不少求职者虽然好不容易进入了一家证券公司开始试用期，却并没有把握住这个机会，在试用期结束后，甚至在试用期内就被辞退。这是为什么？是因为这些求职者不够努力吗？
有些时候，我们事情做得不好，不是因为我们不努力，而是我们没有明白该怎样做。既然如此，证券公司的求职者想要安然度过试用期，有哪些事项是我们需要注意的？
第一，要明确试用期考察的基本要求。
公司为什么要设立试用期？一方面自然是是考察试用者是否德才兼备，另一方面也是看使用者是否符合公司需求，和公司气质相符。证券公司当然也不例外。但是，不同人进入证券公司从事的具体岗位是不同，有投顾岗位，分析师岗位，后台IT岗位等等。不同的岗位基本要求不一样，甚至说同一性质的岗位，不同的公司也有不同的要求，并不是千篇一律，可一言以蔽之的。因此求职者需要在最开始就尽快自己岗位的特点与要求，不能盲目应聘，也不能盲目做事。
第二，要了解应聘岗位的职责，即工作范围。
证券公司的管理一般来说都是非常规范的，所以都会有明确的岗位职责。但是如果遇到例外的没有明确规定的岗位，而其工作职责弹性很大，就更需要试用期的我们，提前弄清楚这份工作需要我们做到哪些事。如果有不清楚的，可以像公司前辈求助，但这也要建立在不影响别人工作的前提下，否则你的人际关系没有弄好，对未来职场发展也很有弊端。
第三，要了解工作流程。
工作流程，也就是信息传递程序或与上、下游岗位的工作关系，具体可以分为开放式流程、循环式流程、网状流程、交叉流程、放射状流程等等。当然，仅仅从这种名词性的术语，我们很难真正理解它们的意义。这就需要我们在实际的工作中，多注意观察，多用脑思考，不要在流程上面出了错，导致事情在你的环节遭遇卡壳。这样无疑会给你的领导留下很不好的印象。
第四，要了解岗位工作的标准。
岗位职责规定的是工作范围或内容，工作标准则是规定做得怎样才算做好了。如果你所在的公司没有提供非常明确或者说按照文件固定的岗位工作标准给试用期的你，那么我们必须自己对工作标准进行自我拟定，以要求自己必须做到。这是考察我们的自觉性和拼搏心的好时候，尤其是还处在试用期的人，更需要注意的地方。不要抱着可有可无的心态，去逃避工作与麻烦，而应该更加积极主动一点。
如果你在试用期能够做到这些，那么想必要顺利通过试用期，也不是什么难事了。当然，如果你想进入证券公司试用，也不是随随便便就能进去的。首先你还是要把证券从业资格证书给拿到手才靠谱。如果想更轻松报考通关，可以来高顿网校参加证券从业资格考试学习班（证券市场基本法律法规，金融市场基础知识），尽快KO考试。
总而言之，只要进入试用期，那么我们就已经离成功不远了。但是正所谓行百里者半九十，我们可不能在最后的时刻放松警惕。进军证券公司，从今天开始！
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