上海中科合臣股份有限公司关于2011年度非公开发行股票实施项目完成增资及签署募集资金专户存储监管协议的公告_网易新闻
上海中科合臣股份有限公司关于2011年度非公开发行股票实施项目完成增资及签署募集资金专户存储监管协议的公告
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本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海中科合臣股份有限公司（以下简称：“公司”）2011年度非公开发行股票方案的议案于 日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，公司于日取得中国证监会核准（证监许可［号）文件；于日完成了此次非公开发行股票工作，发行数量10，000万股，发行价格14．40元，共募集资金人民币144，000万元，扣除发行费用人民币2，488．80万元，实际募集资金净额人民币141，511．2万元；于日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了非公开发行新增股份的登记托管手续；并于日分别与募集资金专户存储银行、保荐人国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》并公告。（具体内容详见《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ刊登的临2012－14、临2012－15、临2012－16号公告）。
一、项目增资完成情况
日公司完成了此次非公发行股票项目增资上海鹏欣矿业投资有限公司（以下简称：“鹏欣矿投”）的增资工作，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字（2012）第113554号《验资报告》。鹏欣矿投原注册资本为人民币714，285，714．00元，实收资本为人民币714，285，714．00元。经会计师审验，截至日止，鹏欣矿投已收到上海中科合臣股份有限公司缴纳的投资款人民币1，410，000，000．00元，其中注册资本人民币719，387，755．00元，资本溢价人民币690，612，245．00元，计入“资本公积”。增资后注册资本达到人民币1，433，673，469．00元。
鹏欣矿投于日在上海市工商行政管理局崇明分局办理完毕此次增资的工商变更手续。
二、签署募集资金监管协议
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律法规及相关规定，上海鹏欣矿业投资有限公司及鹏欣国际集团有限公司、Ｓｈｉｔｕｒｕ Ｍｉｎｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ均在江苏银行股份有限公司上海南汇支行（以下简称“募集资金专户存储银行”）开设了募集资金专用账户，公司与募集资金专户存储银行、保荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
该协议约定的主要条款如下：
一、本次发行募集资金专用账户（以下简称“专户”）情况：上海鹏欣矿业投资有限公司在江苏银行股份有限公司上海南汇支行开设募集资金专项账户，账号为53766；鹏欣国际集团有限公司在江苏银行股份有限公司上海南汇支行开设募集资金专项账户，账号为07385（美元），53848（人民币）；Ｓｈｉｔｕｒｕ Ｍｉｎｉｎｇ Ｃｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ在江苏银行股份有限公司上海南汇支行开设募集资金专项账户，账号为07467（美元），53684（人民币）。
二、国泰君安作为本次发行的保荐人，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
三、公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5，000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20％的，公司应当及时以传真方式通知国泰君安，同时提供专户的支出清单。
四、保荐人发现公司、募集资金专户存储银行未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
特此公告。
上海中科合臣股份有限公司
本文来源：中国证券报
责任编辑：王晓易_NE0011
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工银瑞信新金融股票型证券投资基金更新的招募说明书
工银瑞信新金融股票型证券投资基金更新的招募说明书(2016 年第 2 号)基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书2重要提示本基金经中国证券监督管理委员会日证监许可【 2015】 115号文注册募集。本基金基金合同于日正式生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金，属于高风险基金产品，其预期收益和风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市交易的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证，股指期货，债券资产（包括但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 80%–95%，投资于本基金界定的新金融主题股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书3在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为日，有关财务数据和净值表现数据截止日为日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书4目　　录重要提示......................................................................2一、绪言......................................................................5二、释义......................................................................5三、基金管理人................................................................9四、基金托管人...............................................................18五、相关服务机构.............................................................23六、基金的募集...............................................................46七、基金合同的生效...........................................................47八、基金份额的申购、赎回与转换...............................................47九、基金的投资...............................................................55十、基金的业绩...............................................................66十一、基金的财产.............................................................68十二、基金资产估值...........................................................68十三、基金的费用与税收.......................................................73十四、基金的收益与分配.......................................................75十五、基金的会计与审计.......................................................76十六、基金的信息披露.........................................................76十七、基金的风险揭示.........................................................81十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................83十九、基金合同的内容摘要.....................................................84二十、基金托管协议的内容摘要.................................................84二十一、对基金份额持有人的服务...............................................85二十二、其他应披露事项.......................................................87二十三、招募说明书存放及查阅方式.............................................88二十四、备查文件.............................................................88附件一 基金合同内容摘要.....................................................90附件二 基金托管协议内容摘要................................................104工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书5一、绪言《工银瑞信新金融股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或“招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)及其他有关法律法规以及《工银瑞信新金融股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同” ）编写。本招募说明书阐述了工银瑞信新金融股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指工银瑞信新金融股票型证券投资基金2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司3、基金托管人：指招商银行股份有限公司4、基金合同：指《工银瑞信新金融股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书65、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信新金融股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书：指《工银瑞信新金融股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《工银瑞信新金融股票型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书721、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、非交易过户及定期定额投资等业务22、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公司或接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)， n 为自然数34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书837、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%44、元：指人民币元45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书9三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：工银瑞信基金管理有限公司住所： 北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层邮政编码： 100033法定代表人：郭特华成立日期： 2005 年 6 月 21 日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币联系人：朱碧艳联系电话： 400-811-9999股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20%。存续期间：持续经营（二）主要人员情况1、董事会成员沈立强先生,董事长,硕士，高级会计师。 1976 年参加工作，先后在中国人民银行杭州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理（兼）、浙江分行行长助理、副行长、党委副书记；中国工商银行河北分行行长；中国工商银行上海分行行长，兼任上海市银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书10学校董会董事，上海市人大代表。Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事，常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中华区首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时， Neil Harvey 先生还是资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。 Neil Harvey 先生在投资银行和资产管理领域有三十年的工作经历，对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解，在亚太地区也有十七年的工作经历。 Neil Harvey 先生在瑞士信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管理亚太和新兴市场负责人。此前，他担任亚洲（除日本）投资银行和固定收益业务负责人。另外，他在瑞士信贷和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。郭特华女士：董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事、董事长，工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长、工银家族财富（上海）投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师（ CertifiedInternalAuditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（ ）。 2006 年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书11教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20多项由国家部委和国际着名机构委托的科研课题。Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司（ 1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。 2003 年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。2、监事会成员郑剑锋先生：监事，金融学科学双硕士。 2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。 2014 年 6 月起，郑剑锋先生被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。张舒冰女士：监事，硕士。 2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职于中国工商银行，担任主任科员。 2005 年 7 月加入工银瑞信， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综合， 2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监， 2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部，担任机构客户部副总监及总监职务； 2014 年 9 月至 2015 年 7 月，担任机构产品部总监。2014 年 11 月至今，担任工银瑞信投资管理有限公司监事。 2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总经理。洪波女士：监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。倪莹女士：监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。3、高级管理人员工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书12郭特华女士：总经理，简历同上。朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 1997年－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理， 2000年－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，工银瑞信投资管理有限公司董事。 2000 年7 月至2001 年11 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员； 2001 年12 月至2006 年12 月，任职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。 2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事。 1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员； 2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理； 2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。 2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。 1989年8月至1993年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务； 1994 年6 月至2002 年4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理； 2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。4、本基金基金经理鄢耀先生， 9年证券从业经验，先后在德勤华永会计师事务所有限公司担任高级审计员，中国国际金融有限公司担任分析员。 2010年加入工银瑞信，现任权益投资部基金经理。日至今，担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理； 2014年1月20日至今，担任工银添福债券基金基金经理； 日至日，担任工银月月薪定期支付债券基金基金经理； 日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理； 2015年3月26日至今，担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理； 日至今，担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。王君正先生， 8年证券从业经验，曾任泰达宏利基金管理有限公司研究员； 2011年加入工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书13工银瑞信，现任研究部副总监。 日至今，担任工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金基金经理； 日至今，担任工银国企改革主题股票型基金基金经理；日至今，担任工银瑞信新金融股票型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信美丽城镇主题股票型基金基金经理； 日至今，担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。5、投资决策委员会成员郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。江明波先生，简历同上。杜海涛先生，简历同上。宋炳珅先生， 12年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007年加入工银瑞信，现任权益投资总监兼研究部总监。 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理； 日至今，担任工银双利债券基金基金经理； 2013年1月28日至日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理； 日至今，担任工银红利基金基金经理； 日至今，担任工银核心价值基金基金经理；日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。欧阳凯先生， 14年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。 日至今，担任工银双利债券型基金基金经理， 日至今担任工银保本混合基金基金经理， 日至今担任工银瑞信保本2号混合型发起式基金基金经理(自日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)， 日起至今担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7月4日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理， 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理， 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。黄安乐先生， 13年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员； 2010年加入工银瑞信，现任权益投资部总监。 日至今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年10月22日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书14工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理。李剑峰先生， 13年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理； 2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任专户投资部总监，专户投资部投资经理。上述人员之间均不存在近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。（四）基金管理人承诺1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：（ 1）承销证券；（ 2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（ 3）从事承担无限责任的投资；工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书15（ 4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；（ 5）向其基金管理人、基金托管人出资；（ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（ 7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制，或按照调整后的规定运作，不需要经基金份额持有人大会审议。。4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：（ 1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（ 2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（ 3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（ 5）侵占、挪用基金财产；（ 6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（ 7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（ 8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。5、基金经理承诺（ 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。（ 2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。（ 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书16投资内容、基金投资计划等信息。（ 4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。（五）基金管理人的内部控制制度1、内部控制的原则（ 1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。（ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。（ 3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。（ 4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。（ 5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。2、内部控制的主要内容（ 1）控制环境董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。（ 2）风险评估a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书17大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。（ 3）控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。（ 4）信息与沟通公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。（ 5）内部监控内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。3、基金管理人关于内部控制的声明（ 1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；（ 2）上述关于内部控制的披露真实、准确；（ 3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书18四、基金托管人（一）基金托管人概况1、基本情况名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）设立日期： 日注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本： 252.20亿元法定代表人： 李建红行长：田惠宇资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号电话： 84传真： 01资产托管部信息披露负责人：张燕2、发展概况招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2016 年 6 月 30 日，本集团总资产 5.5373 万亿元人民币，高级法下资本充足率 13.91%，权重法下资本充足率 13.90%。2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5 个职能处室，现有员工 60 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书19招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。经过十四年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。 2016 年招商银行加大高收益托管产品营销力度，截至 9 月末新增托管公募开放式基金 62 只，新增首发公募开放式基金托管规模 456.94 亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 36.29 亿元，同比增长 30.06%，托管资产余额 9.42 万亿元，同比增长 59.41%。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」 “十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》 “中国最佳托管专业银行”。 2016年 6 月招商银行荣膺《财资》 “中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获奖项国内托管银行,该行“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】 “最佳资产托管银行”。（二）主要人员情况李建红先生，本行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996 年 12 月加入本行，历任杭工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书20州分行办公室主任兼营业部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理， 2008 年 4 月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。（三）基金托管业务经营情况截至 2016 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 213 只开放式基金及其它托管资产，托管资产为 9.42 万亿元人民币。(四) 托管人的内部控制制度1、 内部控制目标确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。2、 内部控制组织结构招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部门，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况。三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。3、 内部控制原则（ 1）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书21由全部人员参与。（ 2）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。（ 3）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。（ 4）有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。（ 5）适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要，并能随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。（ 6）防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。（ 7）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。（ 8）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。（ 9）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。4、 内部控制措施（ 1）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书22份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。（ 2）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。（ 3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地同步灾备，同时，每日实时对托管业务数据库进行备份，托管业务数据每日进行备份，所有的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。（ 4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。（ 5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。（ 6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书23基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、直销中心名 称：工银瑞信基金管理有限公司办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901法定代表人：郭特华全国统一客户服务电话： 400-811-9999传真： 010-联系人：王秋雅公司网站： www.icbccs.com.cn2、其他销售机构（ 1） 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清传真： 010－客户服务电话： 95588工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书24网址： http://www.icbc.com.cn/（ 2） 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人：田国立联系人：侯燕鹏传真： 010－客户服务电话： 95566网址： http://www.boc.cn/（ 3） 交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188 号办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表人：牛锡明联系人：张宏革电话： 021－传真： 021－客户服务电话： 95559网址： http://www.bankcomm.com/（ 4） 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：李建红联系人：邓炯鹏电话： 88传真： 49客户服务电话： 95555网址： http://www.cmbchina.com/（ 5） 兴业银行股份有限公司注册地址：福州市湖东路 154 号办公地址：上海市江宁路 168 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书25法定代表人：高建平注册日期： 1988 年 8 月 26 日注册资本： 190.52 亿元人民币联系人：刘玲电话： 021-客服电话： 95561网址： www.cib.com.cn（ 6） 北京农商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座法定代表人：乔瑞联系人：王薇娜电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 96198网址： http://www.bjrcb.com（ 7） 中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人：王常青联系人：权唐电话： 010－传真： 010－客户服务电话： 网址： http://www.csc108.com/（ 8） 招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层法定代表人：宫少林联系人：林生迎工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书26电话： 3传真： 6客户服务电话： ； 95565网址： http://www.newone.com.cn/（ 9） 中信证券股份有限公司注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦法定代表人：王东明联系人：陈忠电话： 010－传真： 010－客户服务电话： 010-网址： http://www.cs.ecitic.com/（ 10） 海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路 98 号办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人：王开国联系人：金芸、李笑鸣电话： 021－传真： 021－客户服务电话： 95553网址： http://www.htsec.com/（ 11） 中信证券（浙江）有限责任公司注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层法定代表人：沈强联系人：周妍电话： 58传真： 71客户服务电话： 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书27网址： http://www.bigsun.com.cn/（ 12） 中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层法定代表人：杨宝林联系人：吴忠超电话： 6传真： 5客户服务电话： 95548网址： http://www.zxwt.com.cn（ 13） 中国国际金融股份有限公司注册地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层办公地址：中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层法定代表人：金立群联系人：罗春蓉 武明明电话： 010－传真： 010－客户服务电话： (010)7)1)61196网址： http://www.cicc.com.cn/（ 14） 深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元法定代表人：薛峰联系人：童彩萍联系电话： 0传真： 8客户服务电话： 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com（ 15） 北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书28办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人：闫振杰联系人：宋丽冉联系电话： 010-客服电话： 传真： 2网址： www.myfund.com（ 16） 上海天天基金销售有限公司注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼法定代表人：其实联系人：潘世友联系电话： 021-9客服电话： 400-传真： 021-网址： www.1234567.com.cn（ 17） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人：陈柏青联系人：周嬿旻电话： 0， 021-客服电话： 传真： 3网址： http://www.fund123.cn/（ 18） 上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼法定代表人：杨文斌联系人：薛年工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书29联系电话： 021-5客服电话： 400-700-9665传真： 021-网址： http://www.ehowbuy.com/（ 19） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼法定代表人：汪静波联系人：李玲联系电话： 021-客服电话： 400-821-5399传真： 021-网址： http://www.noah-fund.com/（ 20） 和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人：王莉联系人：习甜联系电话： 010-客服电话： 400-920-0022传真： 010-网址： http://licaike.hexun.com/（ 21） 浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层法定代表人：陆彬彬联系人：鲁盛联系电话： 7客服电话： 400-068-0058传真： 0工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书30网址： www.jincheng-fund.com（ 22） 上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址：上海东方路 989 号中达大厦 2 楼法定代表人：盛大联系人：徐雪吟联系电话： 021-1客服电话： 400-005-6355传真： 021-网址： www.leadfund.com.cn（ 23） 嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层法定代表人：赵学军联系人：景琪联系电话： 010- 客服电话： 010-传真： 010-网址： http://www.harvestwm.cn/（ 24） 众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201法定代表人：李招弟联系人：高晓芳联系电话： 010-客服电话： 传真： 010-网址： www.wy-fund.com（ 25） 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书31办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼法定代表人：凌顺平联系人：杨翼联系电话： 8客服电话： 网址: www.5ifund.com（ 26） 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨联系电话： 021-客服电话： 400-089-1289传真： 021-网址: http://www.erichfund.com（ 27） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层法定代表人：马令海联系人： 邓洁联系电话： 010-5客服电话： 传真： 010-网址： t.jrj.com（ 28） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809法定代表人：沈伟桦联系人：王巨明联系电话： 010-工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书32客服电话： 400-609-9500网址: www.yixinfund.com（ 29） 天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人：林义相联系人：林爽电话： 010－传真： 010－客户服务电话： 010-网址： http://www.txsec.com（ 30） 一路财富（北京）信息科技有限公司注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208法定代表人：吴雪秀联系人：苏昊联系电话： 010-3客服电话： 400-001-1566网址： www.yilucaifu.com（ 31） 中国国际期货有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层法定代表人：王兵联系人：赵森联系电话： 010-客服电话： 95162网址： www.cifco.net（ 32） 中期资产管理有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书33法定代表人：路瑶联系人：侯英建联系电话： 010-客服电话： 010-网址： www.cifcofund.com（ 33） 中天嘉华基金销售有限公司注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层法定代表人：黄俊辉联系人：张立新联系电话： 010-客服电话： 400-650-9972网址： www.sinowel.com（ 34） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303法定代表人：杨涛联系人：周君联系电话： 010-客服电话： 400-819-9868网址： www.tdyhfund.com（ 35）北京增财基金销售有限公司注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号法定代表人：罗细安联系人：李皓联系电话： 客服电话： 400-001-8811网址： www.zengcaiwang.com（ 36）海银基金销售有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书34注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人：刘惠联系人：冯立联系电话： 021-客服电话： 400-808-1016网址： www.fundhaiyin.com（ 37）上海大智慧财富管理有限公司注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层法定代表人：申健联系人：付江联系电话： 021-81客服电话： 020-网址： https://8.gw.com.cn/（ 38）上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层法定代表人：冯修敏联系人：周丹电话： 021-8客服电话： 网站： fund.bundtrade.com（ 39）泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室联系人：付勇斌电话： 028-传真： 028-客服电话： 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书35网址： www.pyfund.com.cn/(40) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人：郭坚联系人：宁博宇电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 网址： www.lufunds.com(41)北京乐融多源投资咨询有限公司注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室法定代表人：董浩联系人： 张婷婷电话： 010－传真： 010－客户服务电话： 400-068-1176网址： www.hongdianjimufund.com(42)上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人：燕斌联系人： 凌秋艳电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 400-046-6788网址： www.66zichan.com（ 43）君德汇富投资咨询有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书36办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室法定代表人：李振联系人：魏尧电话： 010-传真： 010-31189客服电话： 400-066-9355网址： www.kstreasure.com（ 44）上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼法定代表人：陈继武联系人：李晓明电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 网址： www.lingxianfund.com（ 45）北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341法定代表人： 梁洪军联系人 ：季长军电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-819-6665网址： www.buyforyou.com.cn（ 46）深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人：齐小贺工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书37联系人 刘勇电话： 7-813传真： 6客户服务电话： 7网址： www.jinqianwo.cn(47)北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A法定代表人：梁蓉联系人： 赵海峰电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 010-网址： www.5irich.com( 48)中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层法定代表人：彭运年联系人： 孙雯电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 网址： www.jnlc.com（ 49）和耕传承基金销售有限公司注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701法定代表人：李淑慧联系人： 裴小龙电话： 6传真： 7工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书38客户服务电话： 网址： www.hgccpb.com（ 50）北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO 法定代表人：赵荣春联系人：盛海娟电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-893-6885网址： www.qianjing.com（ 51）汉口银行股份有限公司注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号法定代表人：陈新民联系人：李欣电话： 027-传真： 027-客服电话： 96558（武汉） （全国）网址： www.hkbchina.com（ 52）成都农村商业银行股份有限公司注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 6 楼法定代表人：陈萍联系人： 杨琪电话： 028-传真： 028-客服电话： 网址： www.cdrcb.com（ 53）东莞农村商业银行股份有限公司工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书39注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：何沛良联系人：林培珊电话： 4传真： 2客服电话： 网址： www.drcbank.com（ 54）齐商银行股份有限公司注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号法定代表人：杲传勇联系人：郭媛媛电话： -9535传真： 客服电话： 400-86-96588网址： www.qsbank.cc（ 55）德州银行股份有限公司注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：孙玉芝联系人：王方震电话： 传真： 客服电话： 网址： www.dzbchina.com（ 56）威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路 9 号办公地址：威海市宝泉路 9 号法定代表人：谭先国工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书40联系人：刘文静电话： 传真： 客服电话： 网址： www.whccb.com（ 57）宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话： 0传真： 4客服电话： 95574网址： www.nbcb.com.cn（ 58）浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号法定代表人：沈仁康联系人：王盈虚电话： 5传真： 4客户服务电话： 95527网址： www.czbank.com（ 59）第一创业证券股份有限公司注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人：刘学民联系人：吴军传真： 1客服电话： 95358工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书41网址: www.firstcapital.com.cn（ 60）太平洋证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元法定代表人：李长伟联系人：唐昌田传真： 010-客户服务电话： 网址： www.tpyzq.com（ 61）奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、 1116、 1307 室法定代表人： TAN YIK KUAN联系人： 陈广浩电话： 00传真： 53客户服务电话： 400-684-0500网址： www.ifastps.com.cn（ 62）珠海盈米财富管理有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B法定代表人：肖雯联系人：钟琛电话： 020-传真： 020-客服电话： 020-网址： www.yingmi.cn（ 63）北京晟视天下投资管理有限公司注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书42办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层法定代表人：蒋煜联系人：蒋宸电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400 818 8866网址： http://fund.shengshiview.com/（ 64）南京途牛金融信息服务有限公司注册地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号法定代表人：宋时琳联系人： 贺杰电话： 传真： 025-客户服务电话：
转 3网址： http://jr.tuniu.com/（ 65）北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表人： 王伟刚联系人： 李瑞真电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-619-9059网址： www.fundzone.cn（ 66）北京格上富信投资顾问有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表人：李悦章联系人：曹庆展工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书43电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-066-8586网址： www.igesafe.com（ 67）北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层法定代表人：齐剑辉联系人： 王英俊电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 400-623-6060网址： www： niuniufund.com（ 68）上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼法定代表人：王廷富联系人： 沈杰电话： 021-传真： 021-客户服务电话： 400-821-0203（ 69）北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室法定代表人：李悦联系人： 张晔电话： 010-传真： 010-客户服务电话： 网址： www.chtfund.com工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书44（ 70）徽商银行股份有限公司注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座法定代表人：李宏鸣联系人：叶卓伟电话： 5传真： 4客户服务电话： 96588网址： www.hsbank.com.cn（ 71）天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路 15 号办公地址：天津市河西区友谊路 15 号法定代表人： 袁福华联系人： 李岩电话： 022-传真： 022-客户服务电话： 网址： www.bank-of-tianjin.com.cn（ 72）云南红塔银行股份有限公司注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号法定代表人：旃绍平联系人：常奕潍电话： 传真： 客户服务电话： 网址： http://www.yxccb.com.cn（ 73）江苏紫金农村商业银行股份有限公司注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号办公地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书45法定代表人：张小军联系人： 游丹电话： 025-传真： 025-客户服务电话： 025-96008网址： http://www.zjrcbank.com（ 74）富滇银行股份有限公司注册地址：昆明市拓东路 41 号办公地址：昆明市拓东路 41 号法定代表人：夏蜀联系人： 杨翊琳电话： 4传真： 1客户服务电话： 400-88-96533网址： www.fudian-bank.com（ 75）苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号法定代表人：王兰凤联系人：朱瑞良电话： 4传真： 0客户服务电话： 96067网址： www.suzhoubank.com基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。（二）基金登记机构名 称：工银瑞信基金管理有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书46注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层法定代表人：郭特华全国统一客户服务电话： 400-811-9999传 真： 010-联系人：朱辉毅（三）律师事务所及经办律师名 称：北京德恒律师事务所住 所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层负责人：王丽电 话： 010-传 真： 010-经办律师：徐建军、刘焕志（四）会计师事务所及经办注册会计师名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层法定代表人：葛明经办注册会计师：李慧明，王珊珊联系电话：（ 010） 传真：（ 010） 联系人：王珊珊六、基金的募集（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2015 年 01 月 23 日证监许可【 2015】 115 号文予以注册。（二）基金类型工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书47股票型。（三）基金的运作方式契约型、开放式。（四）基金存续期间不定期。（五）基金的面值本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。七、基金合同的生效(一)基金合同生效本基金基金合同于 2015 年 3 月 19 日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。八、 基金份额的申购、赎回与转换（一）申购与赎回办理的场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构见本招募说明书第五章内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购与赎回办理的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书48证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购与赎回的开始时间本基金自 2015 年 4 月 2 日起开始办理日常申购、赎回业务。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（四）申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券、工银瑞信新金融股票型证券投资基金 更新的招募说明书49期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询。在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。（五）申购与赎回的数额限制1、 申购时，投资者通过销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理人电子自助交易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，首次最低申购金额为 100 万元人民币（含申购费），已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。2、每次赎回基金份额不得低于 10 份，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不足 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系统赎回，每次赎回份额不得低于 10 份，基金份