私募基金管理人备案备案要准备哪些资料

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&& 基金公司就现在的形式客观来讲出于一个非常尴尬的局势,由于市场基金公司数量猛涨,慢慢再向饱和状态靠拢,
所以政策越来越严,前段时间接到客户电话说要做私募备案,问需要什么材料,其实无非就是一个人员跟场地问题,
根据您发行的基金产品不一样人员要求不一样,证券基金作为二级市场的领头羊,资格最为高级,所以要求更高。而
前期的基金公司现在必须要有实地场地才能申办。市场发展终归有一个平衡,一切饱和以后只会更难操作。犹豫只会
错过更好的机会。如果您有这方面的业务或疑惑可随时来电咨询我!陈经理 I58-ZIZ4-7650
上海百统投资有限公司&&& I58-ZIZ4-7650&& 陈经理
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&&&& 北京时间11月17日,火箭将在主场迎战凯尔特人,赛前火箭主帅凯文-麦克海尔接受了采访。“为了击败凯尔特人,
我们必须要打得比之前好很多才行。”麦克海尔说道。克海尔对现在的火箭球员们的表现感到不满,他说:“德怀特-霍
华德是唯一一位真正在防守端竞争的球员。”
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技术支持: |涉案的三个来自德阳中江的95后女孩,家境都不算差。
他们刚执行完任务准备返回,还穿着厚重的消防服。
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  据非凡财富网记者谭建超从中国证券基金业协会了解到,私募投资基金投资运作应遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关法律法规和自律规则对私募投资基金的备案的相关规定。
  首先,一家公司无论是做证券投资类备案、创业投资备案还是股权备案都需要有专业人士,必须通过基金业协会的证券从业资格考试,一般的风控经理和高管都需要有证书,如果是证券投资类的备案,则法人也必须具有基金从业资格证书,否则协会将限制公司申请资格,与此同时,在申请管理人备案的时候,申请单位还需要向协会提供由律师事务所出具的相关法律意见书!
  从2015年底,基金协会严格要求备案申请以后,据非凡财富网专家从协会公布的数据了解到,2016年上半年,总共只有256家公司成功申请到管理人备案,这一数据创了历年来新低,相比去年同比下降60%!成功申请到管理人备案的公司备案类型以股权投资基金和证券投资基金居多,占总备案的95%左右!
  私募基金备案是一个漫长的过程,公司成立后需要办理开银行账户,实缴注册资金,核税种等事宜,与此同时,协会要求申请备案的单位要给公司一定数量的员工缴纳社保,一般而言是连续缴纳三个月,这里需要说明的是,如果申请单位时间来不及,通过招聘的风控经理和高管来备案,则可以在备案前一个月左右和高管签订劳务合同,暂缓社保缴纳。但是这一般是没有办法的办法,申请单位最好按照正常流程走,先缴纳社保,正常申请管理人备案更好!
  申请单位管理人备案完成以后,在半年内要做好单位首支产品备案,否则协会将取消公司的管理人备案资格,一旦资格被取消,申请只能在半年以后重新去申请备案。这一点很重要,申请单位切记,否则会耽误公司正常运营!申请单位为了保护管理人备案资格,就必须在2016年8月1日之前发行产品,这也是俗话说的“保壳”,但是协会并不提倡申请单位仅仅是为了“保壳”而采取行动,毕竟正常的经营,按照协会规定正常走流程才是公司良性发展的不竭动力!!
  据非凡财富网专家统计,我国目前私募基金从业人数接近36万人,其中以股权投资居多,高达17万,其次是证券投资近16万人,而其他投资和船业投资人数均不超过2万。就目前的市场来看,协会对申请单位的备案要求依然严格,但是会放开对满足条件的公司的申请。私募基金市场依朝火爆方向发展。
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基金备案需要准备的材料
发布时间: 4:38
自上月5日中国基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来,私募基金管理人登记和基金备案一时成为我们关注的焦点。那么,如果想进行私募基金管理人登记或者基金备案,要从哪里做起呢?今天,小编贴心整理了私募基金管理人登记和基金备案需要准备的材料清单。
NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单
(一)常规格式文件
1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)
2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺)
(以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载)
(二)管理人信息
1、机构基本资料:
1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是);
2)管理人的公司章程/有限合伙协议;
3)组织机构代码证;
4)税务登记证;
5)营业执照;
6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度
2、实际控制人资料:
1)自然人:
身份证,学历\学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图
2)法人及其他组织:
营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图
3、最近三年合法合规及诚信情况
4、财务信息:
1)上一年审计报告(若有)
2)会计师事务所营业执照
(三)股东/合伙人信息
1、自然人:
1)身份证,学历\学位证书证明文件;
2)与管理人之间的控制关系图
2、法人及其他组织:
1)营业执照或主体资格证明文件;
2)与管理人之间的控制关系图
(四)主要人员信息
主要人员包括高级管理人员、基金经理:
3)个人简历;
4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历
(五)法律意见书
由从事相关事项的专业律师事务所出具
NO.2 私募基金备案材料清单
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)

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