私募基金备案流程怎么备案啊？流程是什么？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-09-07 07:16 标签： 私募基金备案流程

当一家契约型基金想要发行募集资金的时候就要先备案，那么契约型基金备案历程是怎么样的呢？就让互金跟投的小编在此为您解答一下契约型基金备案流程。

基金管理人应于事前履行登记手续，基金资金募集完后完成基金业协会的备案登记。

（1）基金登记：基金管理人通过私募基金登记备案系统向协会提交登记申请，协会在收齐登记资料后的20个工作日内，通过网站公示的方式办理登记手续。

（2）基金备案：基金管理人应在私募基金募集完毕后的20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。报送资料包括：主要方向、基金类别、基金合同、委托管理协议（如采取委托管理方式）、托管协议（如设托管）等基金业务协会规定的其他资料。

（3）备案完毕的私募基金可以申请开立证券相关账户，并开始产品运作。

契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设。。基金管理公司依据法律、法规和基金合同的规定负责基金的经营和管理运作；基金托管人则负责保管基金资产，，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来；资金的投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。

契约型基金备案要在事前履行登记手续，募集完资金后进行备案。

以上是小编关于“契约型基金备案流程”的报道，若想知道更多精彩资讯内容敬请关注“互金跟投网”。

一个有事业追求的人，可以把“梦”做得高些。虽然开始时是梦想，

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基金备案流程: 一、注册账号 二、填写会员代表信息 三、管理人登记
  四、填写管理人基本信息 五、协会办理 1、暂缓登记 2、20个工作日内完成登记
 私募基金公司备案需要什么条件和流程 公司业务及优势：1、公司具备3年备案经验，已为多家企业成功备案保壳。2、熟悉业务流程，专业办理私mu基jin备案。
 3、出法律意见书。4、出审计报告。5、dian资实缴，出验资报告。6、从管理人登记到发布产品一条龙服务。
 7、私mu保壳，代发产品。

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协会新系统上线后，很多私募朋友第新系统使用都存在疑问，今天，我简单分享一篇新系统备案图解，希望能帮到各位！

2. 进入“产品备案”菜单

3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况

4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息

请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。

请根据产品实际情况选择。

可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。

※ 基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。

证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。

请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。

请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。

※ 是否存在保收益情形

复制基金合同里的投资范围。

请填写管理人备案的联系人。

※ 管理人/投顾认为需要说明的问题

若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露：

①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束；

② 本基金有员工跟投；

③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。

根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件：

① 上传募集结束说明。

② 上传员工劳务合同或购买社保证明。

③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。

5、填写结构化信息&杠杆信息

根据产品实际情况填写。

生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。

募集结束，正式备案时，请点击修改

6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息

选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。

※ 募集结算资金专用账户

账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。

如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券。

7、募集信息，根据实际情况填写

仅供参考，请根据产品实际情况选择。

9、托管及外包服务机构信息

如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写：

※ 基金服务外包机构名称

勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。

10、投资经理或投资决策人信息

添加该产品的投资经理或投资决策人信息

上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。

上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。

※ 投资者风险问卷调查

※ 募集结算资金专用账户监督协议

契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。

※ 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）

可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或推介材料（基金宣传材料）。

※ 私募基金合同（word版）

上传已在国信通过法审的合同word版。

需加盖管理人公章，可参考国信提供的投资者明细汇总表。

可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。

上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。

请上传与国信签署的外包服务总协议。

13、点击提交进行备案审核

信息核对确认后，点击提交，进行产品备案。协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日，请耐心等待协会审核。

1、财务杠杆、合成杠杆计算公式

若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列：

财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值；

结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；

合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。

a、 上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章；

b、 投资者明细模板如下：

c、 若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括：

1) 该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）。

2) 优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）。

3) 管理人或员工跟投。

4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况。

3、 私募基金备案需准备的材料清单

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