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证券从业资格考试15年12月如果只过了基础一门 那下次怎么考 是在考改革后的一门
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还是基础不算
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14:05:255260168
自2015年7月起，开始实施新的考试测试制度，现行的考试测试制度试试刀12月31日止。改革前部分科目成绩合格但未考试合格，可选择补考改革后的相应科目，达到合格成绩就可以认定为考试合格。
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证券从业资格考试只过一科 成绩保留多长时间
09:46 来源：中华会计网校&& |
问：资格考试只过一科，成绩保留多长时间？
答：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。　　
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。　　
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。　　
通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。【】 责任编辑：小猪猪
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　　号外！号外！
今年最后一次基金从业资格考试已经来袭！
你还不知道？！
快跟熊猫君来看看！
　　2016年是基金从业资格考试火爆的一年，既有管理资产过亿的私募大佬，也有万众追捧的明星步入基金从业资格考场。2016年最后一次基金从业资格考试已经进入了报名阶段， 日基金从业资格考试报名时间：9月26日至11月4日。
　　还没取得基金从业资格的各位私募大佬，入基金圈的明星，还是金融圈的“新民工你们该如何面对这2016年最后一次基金从业资格考试呢？
　　根据基金业协会规定，基金从业人员应当具备基金从业资格。于是无数的金融行业的人都走进了基金从业资格考场。但是今年“挂科”也频频出现，单科最低通关率只有28%。据相关资料显示，截至日前已有数千位私募高管未取得基金从业资格。
　　不过小伙伴们也不用担心，今天告诉大家备战基金从业资格考试的最佳方法---筛选。不要小看了这两个字，它可是总结了数千人的成功经验提炼出来的精华。
　　要知道，准备基金从业资格考试并没有特别的捷径可以选择，基金业协会也明确表示“考试会重点考核应知应会，切忌死记硬背”。简单来说复习基金考试重点是“筛选”。
　　研读大纲，筛选知识点
　　仔细研读大纲的重要性不言而喻，只有认真的学习大纲大家才能清晰的知道，众多的知识点里，究竟考试要求我们掌握的有哪些，理解的有哪些，了解的又有哪些，很多小伙伴认为这个步骤没有必要，但对于基金这类考点繁多，并且实行抽题方式的考试来说，知识点梳理实际上是对我们整个考试进行了一个重点的“筛选”。
　　熊猫君提示大家，着重记忆考试重点要求的知识点，这部分的分数足够让你成绩合格，甚至可以考高分。
　　重视教材，筛选参考资料
　　大家可以根据大纲梳理出的知识点，对于教材内容，知识点的内涵进行重点的整理和记忆。这一步非常的重要，也很关键。在这个过程中实际上就是在对考试进行一个整体上的把握，进行一次较为细致的学习。
　　但是也有小伙伴表示，这个工作量比较大比较浪费时间。这个时候就一定要学会筛选资料，可以通过网络或者报培训班的方式获取前辈整理出的参考资料，在此基础上整理学习，这样也会大大提高你的复习效率。
　　总的来说，无论是自己花时间整理资料，还是筛选别人有价值的资料，目的都是为了能够通过考试，所以一定要结合自己的实际情况作好选择，切忌不可本末倒置哦。
　　重视真题，筛选题库
　　题库的筛选非常重要，题库可以说是我们基金这类考试的一个最重要的法宝。由于官方并没有给出参考的习题集，很多考生都把握不好知识点的出题方向，导致基金从业资格考试通过率并不高。题库是应该与知识点紧密相连的，而不是单纯的没有重点，没有分布的杂乱无章的题库，我们更推荐考生在筛选题库时，去选择能和我们的知识点完全匹配的题库。
　　快问快答
　　1、设立基金管理公司是否要求相关人员具有基金从业资格？
　　《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定，取得基金从业资格的人员达到法定人数是设立管理公开募集基金的基金管理公司必须具备的条件之一。
　　同时，《证券投资基金管理公司管理办法》第6条也规定，持有基金从业资格是基金管理公司的设立条件之一。
　　有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。
　　2、申请基金托管资格的商业银行是否需要基金从业资格？
　　《中华人民共和国证券投资基金法》第33、34条规定，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数是担任基金托管人应当具备的条件条件之一。基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
　　《证券投资基金托管业务管理办法》第8条规定，申请基金托管资格的商业银行，应当具备的条件包括：
　　基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。
　　3、可以认定为具有私募基金从业资格的情形有哪些？
　　《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第16条规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：
　　①通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；
　　②最近三年从事投资管理相关业务；
　　③基金业协会认定的其他情形。
　　4、律师在出具私募基金管理人登记法律意见书时是否需要审查高管人员基金从业资质？
　　根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，经办执业律师及律师事务所应在充分尽职调查的基础上，就申请机构的高管人员是否具备基金从业资格发表法律意见。
　　5、关于从事私募证券投资基金业务的高管人员资质要求有哪些规定？
　　根据《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》中的规定，对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格。
　　6、申请注册基金从业资格的一般条件是什么？
　　根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》的规定，参加中国证券投资基金业协会统一组织的科目一、科目二和科目三考试。
　　通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目二《证券投资基金基础知识》科目三《股权投资基金基础知识》（2016年9月份推出）。
　　7、私募基金管理人高管人员如何获取基金从业资质？
　　根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求如下：
　　①从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。
　　②私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
　　（一）通过基金从业资格考试。
　　（二）最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
　　（三）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
　　拟通过上述第（二）、（三）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一考试，方可认定取得基金从业资格。
　　8、哪些符合条件的私募基金管理人的高级管理人员可以通过资格认定委员会认定基金从业资格？
　　根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》的规定，符合以下条件的可以通过资格认定委员会认定基金从业资格：
　　①从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；
　　②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；
　　③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；
　　④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
　　9、哪些符合条件的私募基金管理人的高级管理人员只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格？
　　根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》的规定，符合以下条件的只需通过科目一考试就可以申请认定基金从业资格：
　　①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；
　　②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。
　　10、私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，
　　通过证券从业资格考试的哪些科目可以认定基金从业资格？
　　根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》的规定：
　　①已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》
　　科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的科目一考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格；
　　②已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试，或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。
　　11、商业银行申请基金销售业务资格，是否要求从业人员取得基金从业资格？
　　《证券投资基金销售管理办法》 第10条规定，商业银行申请基金销售业务资格，相关从业人员应当取得基金从业资格。
　　①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　②国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
　　12、证券公司申请基金销售业务资格，是否要求从业人员取得基金从业资格？
　　《证券投资基金销售管理办法》 第11条规定，证券公司申请基金销售业务资格，相关从业人员应当取得基金从业资格。
　　①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
　　公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　②取得基金从业资格的人员不少于30人。
　　13、期货公司申请基金销售业务资格，是否要求从业人员取得基金从业资格？
　　《证券投资基金销售管理办法》 第12条规定，期货公司申请基金销售业务资格，相关从业人员应当取得基金从业资格。
　　①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　②取得基金从业资格的人员不少于20人。
　　14、保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，是否要求从业人员取得基金从业资格？
　　《证券投资基金销售管理办法》 第13条规定，保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，相关从业人员应当取得基金从业资格。
　　①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　②取得基金从业资格的人员不少于10人。
　　15、证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，是否要求从业人员取得基金从业资格？
　　《证券投资基金销售管理办法》 第14条规定，证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，相关从业人员应当取得基金从业资格。
　　①公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员
　　工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　②取得基金从业资格的人员不少于10人。
　　熊猫君
　　祝大家考的全会，蒙的全对！
　　作者 | 基金从业资格考试、私募通
　　编辑 | Lohasjia
　　注：本文改编自【基金从业资格考试】【私募通】，版权归原作者所有，如需转载请联系原作者。推荐文章可与小编熊猫君（微信：xmpels8）联系，欢迎合作！
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