私募基金管理人登记必须知道的八大隐形门槛
发布时间： 23:15
一、关于拟新设机构的名称
& &协会对拟申请登记私募基金管理人的名称审核要求较细。如新设机构拟开展私募基金业务，公司名称中须包含如下字眼：XX基金管理公司、XX资产管理公司、XX投资管理公司、XX股权投资公司、XX创业投资公司。公司名称中不包含上述字样的，协会不登记为基金管理人。
& &关于私募基金管理人名称中是否必须包含“私募”字样，协会目前对此持鼓励态度。
二、关于拟新设机构的经营范围
& &协会对拟从事私募基金业务的管理人的经营范围有明确要求且审核态势不断趋严，如经营范围中不得存在冲突业务范围，亦不得存在兼营私募业务以外的其他金融业务或非金融业务类型的经营范围。
& &如新设机构拟开展私募业务并进行管理人登记，公司经营范围中应包含以下内容中的一项或几项：投资管理、资产管理、发起设立私募基金并管理私募基金、股权投资、创业投资等。经营范围中不包含上述字样的，协会不登记为管理人。
& &同时，拟新设机构经营范围中应避免与“投资管理”买方业务相冲突的业务类型如咨询类业务；且不得存在协会明确禁止不得兼营的业务类型，如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等。
& &依据笔者实务经验，资产管理、投资管理字样中仅有一个即完全可以从事私募基金管理业务。日登记新规出台之后已登记的私募基金管理人中，很多机构的经营范围经规范调整后即删减至仅有“投资管理”或“资产管理”字样。
三、关于拟新设机构的注册资本&&&
& &协会对私募基金管理人的注册资本没有强制要求，但对于实缴出资低于100万元或实缴出资低于注册资本25%的管理人会做出特别提示。为避免协会的特别提示事项，及增强管理人在投资者心目中的可信任度，公司设立时注册资本可选择400万元以上。
四、关于拟新设机构的实缴出资
& &协会对于基金管理人的实缴出资没有强制要求，但对于实缴出资低于注册资本25%或实缴出资低于100万元的管理人会做出特别提示。
& &协会对于实缴出资的要求一般会通过对公司运营所需资金的要求进行间接体现，协会一般要求管理人具有充足的自有资金能够维持机构半年或一年的正常运营。
& &依据协会对管理人登记事项的反馈意见，拟新设机构实缴出资应尽量满足以下条件：首先，实缴出资不低于注册资本的25%；其次，银行账户上的自有资金余额大于200万元。
五、关于拟新设机构的办公场所
& &协会对于基金管理人办公场所的基本要求为具有能够满足机构日常运营所需的办公空间、办公设备等。办公场所可以选择自置物业或租赁物业；办公场所的面积须结合公司人员数量及业务开展情况确定；办公场所所使用物业的性质可以是商用亦可是商用以外性质的房屋，但必须配置办公所需设备。
& &同时，协会登记系统要求上传管理人前台照片和管理人办公场所所在大楼照片；公司在确定办公场所时可进行综合考虑。
六、关于拟新设机构的内部职能部门设置
& &协会对于基金管理人的内部职能部门设置的基本要求为能够确保机构正常、有序运营，各部门之间职权清晰，实现互相制衡与监督。
& &依据笔者实务经验，拟新设机构在设立之初人员相对较少情形下，可先行设立部分基础职能部门，如合规风控部、基金投资部、财务部、行政人事综合部、业务拓展与市场部等。
& &投资决策委员会与风险控制委员会可以不在管理人层面设置，而在管理人发起设立的基金运营层面设置，每只基金产品可以结合自身投资特点分别设置由不同专家、不同人员构成的投资决策委员会和风险控制委员会。
七、关于拟新设机构的高管岗位设置及高管人员配置
&&&&协会对于基金管理人的高管岗位设置及高管人员配置均具有明确要求。
& &关于高管岗位设置，需区分私募股权投资基金管理人与私募证券投资基金管理人。私募股权投资基金管理人最少需设置两个高管岗位，包括法定代表人与风控负责人；私募证券投资基金管理人最少需设置三个高管岗位，包括法定代表人、风控负责人与基金经理。
& &关于高管人员配置，首先，须满足《公司法》中对担任公司高管人员的相关条件和要求的规定；其次，须满足《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中对基金管理人高管人员要求的相关规定，如第十七条规定：“私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。”
& &结合笔者实务经验及基金业协会对于管理人高管事项的反馈意见，私募基金管理人的高管人员需满足如下条件：
& &1、学历与专业。建议具有大学学历，所学专业最好为与私募基金业务可以存在连接的专业，如金融、财务、法律等；
&&&&2、基金从业资格。可以采取参加基金从业资格考试且合格的方式取得基金从业资格，亦可以采取协会认可的其他方式取得基金从业资格；
& &3、基金行业从业经验。针对高管的行业从业经验，自2017年1月份之后，协会对管理人登记的反馈意见中多次要求申请登记的管理人对公司高管进行调整，要求公司高管须具备行业相关从业经验及业绩，方能胜任管理人的高管职务；
& &4、高管个人信用情况。管理人高管最近三年不得存在重大失信记录情形，亦不得存在被证监会采取市场禁入措施或其他失信情形。
八、关于拟新设机构的员工配置
& &协会对于基金管理人的员工配置的基本要求是人员能够满足机构正常、有序运营，同时能够匹配管理人内部架构和职能部门的设置。
& &结合实务经验及协会对于管理人员工人数及条件的反馈意见，私募基金管理人的员工配置须满足以下条件：
& &1、员工人数。员工人数是协会反馈较多的事项，建议管理人的员工人数在7人以上较为适宜；
& &2、不同部门的人员配置。建议合规风控部门至少2人，财务部门至少2人，基金投资部门至少2人，其他部门人员视管理人情况确定。
以上消息来自互联网，本网不对以上信息真实性、准确性、合法性负责私募基金管理人被注销7种情形
始自2016年的私募行业监管风暴，在2017年不断升级。随着国务院法制办公室在8月30日发布《私募投资基金管理暂行条例（征求意见稿）》，对于私募基金的监管上升到更高的层面。
私募牛管家（ID:simujun66）从中国基金业协会公布的最新数据来看截止日，在中国基金业协会备案的私募基金公司已达21047家。
通过私募汇app统计到，今年以来截止到日有4359家私募管理人在协会成功登记的同时，又有744家私募管理人在协会被注销与撤销。
在私募行业严监管与核查的大背景下，月注销的管理人数量也呈现增长的趋势。私募牛管家今天整理了7种常见私募管理人被注销的情形。
1私募基金管理人首次登记6个月之内未发行基金产品
政策依据：日，中基协发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
（一）私募基金管理人应当依法及时备案私募基金为实现对私募基金管理人的有效监管，督促已登记的私募基金管理人依法展业，及时备案私募基金产品，中国基金业协会对私募基金管理人依法及时备案私募基金提出以下要求：
1、自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
2、自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
3、自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在日前仍未备案私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。
2私募基金全部清算后，12个月内未备案新基金的
政策依据：日国务院颁布《私募投资基金管理暂行条例》征求意见稿
第十三条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金行业协会应当及时注销基金管理人登记：
（四）所管理的私募基金全部清盘后，12个月内未备案私募基金的；
3私募基金管理人不按要求披露基金信息
政策依据：日，中基协颁布《私募投资基金信息披露管理办法》
第二十七条 私募基金管理人在信息披露中存在本办法第十一条（一）、（二）、（三）、（四）、（七）所述行为的，中国基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分，并记入诚信档案。情节严重的，移交中国证监会处理。
第十一条 信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：
（一）公开披露或者变相公开披露；
（二）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
（三）对投资业绩进行预测；
（四）违规承诺收益或者承担损失；
（七）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞。
4私募基金管理人受到处分与纪律处分
政策依据：日开始正式实施的《中国证券投资基金业协会会员管理办法》。
第二十条 申请人应当按照规定向协会提交申请材料，确保申请材料的真实、准确和完整。申请人隐瞒情况或者提交虚假材料的，不予入会，一年以内不得再次提出入会申请。已经成为会员的，视情节予以纪律处分，暂停会员资格或者取消会员资格。
第三十三条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应终止：
（一）申请退会的，但根据法律法规的规定应当加入协会的除外；
（二）不再符合《章程》或本办法规定的会员条件的；
（三）主体资格发生终止情形的；
（四）连续两年不缴纳会费或不参加协会组织的任何活动的；
（五）受到协会取消会员资格处分的；
（六）应当终止会员资格的其他情形。
第四十八条 协会对会员及从业人员可以采取下列形式的纪律处分：
（一）通报批评、警示、公开谴责、加入黑名单等诚信类措施；
（二）要求限期改正、参加培训、清理违规业务等矫正类措施；
（三）暂停受理业务、暂停部分会员权利、暂停基金从业资格等业务惩戒措施；
（四）认定为不适当人选、取消会员资格、取消基金从业资格、撤销管理人登记等资格惩戒措施。
5因参与非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任
政策依据：日国务院颁布《私募投资基金管理暂行条例》征求意见稿
第十三条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金行业协会应当及时注销基金管理人登记：
（五）因非法集资、非法经营等重大违法行为被追究法律责任的；
6主动注销私募基金管理人
政策依据：日开始正式实施的《中国证券投资基金业协会会员管理办法》。
第三十三条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应终止：
（一）申请退会的，但根据法律法规的规定应当加入协会的除外。
7私募基金管理人主体资格终止的
政策依据：日起施行的《私募投资基金监督管理暂行办法》
第十条 私募基金管理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
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千龙网北京9月5日讯 9月5日，中国证监会官网发布消息，上海辖区的1500余家既未提交法律意见书也未在协会备案私募基金产品的机构被注销私募基金管理人登记。
日，中国证券投资基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》（以下简称《公告》），旨在进一步规范私募基金管理人登记、督促私募基金管理人依法及时展业、加强私募基金信息报送、强化相关高管人员的资质条件。
截止到2016年8月日，上海辖区有1500余家既未提交法律意见书也未在协会备案私募基金产品的机构被注销私募基金管理人登记。经过今年以来两次注销清理，上海辖区现有私募基金管理人3811家，较清理前减少28%。其中，私募证券基金管理人2126家，较清理前减少24%；私募股权基金管理人1387家，较清理前减少32%；创业投资基金管理人205家，较清理前减少17%；其他私募基金管理人93家，较清理前减少38%。
上海证监局称，下一步将持续加强对私募基金管理人的监管和风险监测，重点关注以私募基金之名，从事P2P、民间借贷、担保等与私募基金管理无关或利益冲突的业务，以及假借私募基金名义招摇撞骗、欺诈公众，行非法集资之实的行为，进一步扶优限劣，净化行业生态环境。
责任编辑：傅昱佳（QF0007）
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