歌斐资产谭力：全球化投资可分散投资风险
（i美股讯）北京时间10月13日消息，歌斐资产管理有限公司合伙人谭力做客i美股，与众多网友交流“全球化投资视野下的美元资产配置”话题，以下为访谈内容整理：提问：从简历中知道，您曾就职于卡耐基基金会，担任投资总监一职。请问是否能介绍一下卡耐基基金会在资产配置方面的经验，他们如何去确定资产配置比例？如何选择不同投资品种？谭力：卡内基基金会资产配置的原则是根据它对投资回报的要求和对风险的承受能力决定的。对投资回报的要求就是5.5%每年开支需求加上3%的通胀需求，即每年8.5%的投资回报要求，它的风险承受能力很强，因为它是一个很长期的机构投资者，所以就决定它的资产配置是一个全球化的多样化的资产配置。例如，卡内基会投资三分之二的资产于全球的股票和对冲基金，其余的三分之一会投资于回报周期很长的私募股权基金和房地产基金去获取更大的投资收益。另外在每个资产类别中，卡内基会做详尽的尽职调查，在全球所有的地区和国家中，寻找最好的投资机会。例如，在私募股权基金投资领域中，在中国的投资就占了大约20%的比例。在股票投资领域中，对新兴市场的比例占了三分之一。提问：歌斐资产管理是做人民币FOF（基金中的基金），目前中国市场已有3000多家基金，按照常识来看，做其中赚钱的只有20%，请问歌斐是如何挑选自己的投资标的？或者说满足什么样的条件你们会考虑投？谭力：我们估计最终只有10%的基金会赚钱。我们认为股权投资是一个长期的投资，所以投资团队是最重要的。所以我们的原则是对团队进行长期跟踪，确保团队的长期稳定性。另外，我们也很看重投资团队的经验和经历，我们喜欢经历过超过一个以上的投资周期的团队，只有这样的团队才会保持很强的投资纪律性。提问：“在私募股权基金投资领域中，在中国的投资就占了大约20%的比例”，请问是否能透露卡耐基基金投资的领域，以及看好的理由？进入2011年下半年，已有媒体（例如华尔街日报）撰文指出中国经济增速会越来越缓慢？谭力：卡内基基金会对新兴市场包括中国的投资理念是注重迅速崛起的中产阶级所带来的投资机会。虽然中国经济增速不可避免会慢下来，但我们有信心中国会有更多的消费者进入中产阶级行列。作为一个全球投资者，这是一个不可忽略的投资机会。提问：对于大多数中国投资者来说，目前投资范围主要还在局限股市中，请问中国投资者进行全球化投资有哪些必要性？对于想进行全球化投资的用户来说，还有哪些比较好的资产配置路径?谭力：中国的经济发展速度过去二三十年领先于全球，但未来的经济增长速度可能会减缓，所以投资者应该有这个预见性。另外，全球投资也是一个很好的分散投资风险的途径。现在我也觉得国内的中小投资者进行全球投资的路径比较窄，但随着人民币的国际化和QDII的发展，我相信会越来越多的投资机构包括歌斐会提供更多的相关的投资产品给投资者。提问：在进行资产全球配置过程中，人们通常会在成熟市场（欧美）与新兴市场（中国、巴西、俄罗斯）等之间做出选择，请问这两大市场的主要差别（或特点）在哪些地方？2011年以来，中国等新兴市场国家增长放缓，新兴市场投资是否还有机会？谭力：首先，我个人觉得这是估值与增长之间的一个平衡。现在欧美成熟市场估值很低，大概只有十倍左右的市盈率，但新兴市场的估值就稍微高一些，因为投资者还是很看重他们较高的经济增速。新兴市场较高的经济增速必定会带动一大批当地的优质企业的长期的高速成长。例如，我们在中国已经看到腾讯、百度这样的公司，我们希望在其他新兴市场也能找到同样的投资机会。提问：问一个风险方面问题，做出资产配置方案在执行中，很有可能出现偏差（例如某块市场的风险未考虑周全），那么如何做风险监控及资源配置纠偏方面的工作？谭力：打个比方说，私募股权是一个流动性较差的资产类别，当IPO之门关上时，私募股权投资占整个投资组合的比例就会逐渐上升，超过原本设定的目标，这时就需要投资管理人对估值有一个很好的把握，及时通过私募股权的二级市场去降低这个比例。总而言之，最关键就是对所有的资产类别的估值有一个提前和准确的评估，这样才能预防风险。提问：“卡内基会投资1/3的资投资于回报周期很长的私募股权基金和房地产基金去获取更大的投资收益。”请问如何看待PE类产品的高风险性？如何在风险和效益之间做平衡？对中国PE类产品发展前景如何看？一般而言PE回报率有多高？谭力：PE类产品的高风险在于它的低流通性，所以它只适合长期投资者。过去5-10年是国内PE类产品的黄金时期，大部分基金的盈利都不错。但随着大量资本进入到这个领域，我估计将来只有10-20%的基金盈利会占全行业盈利的90%，所以选择好的基金将成为投资者成功的关键。PE产品在中国还有很好的发展前景，因为经济还有较高的增速和创新的企业和技术的不断涌现，再加上政策的扶持，因为PE支持的企业创造了很高的就业率。一般而言，PE的年化回报率应该在25%-30%左右。提问：目前PE的税收如何？是否不分红可以递延所得税？谭力：PE的资本所得税是20%。原则上不分红可以递延所得税，但是投资者还是希望能尽快拿到分红。提问：据观察，2011年一些以前坚决只做Pre-IPO的人民币基金，也开始坚决不做Pre-IPO了。他们的新战场是海外已经上市的中概股以及尚未上市的VIE公司回迁。请问您如何看待这种从国外转回国内的项目的机会？谭力：很多基金对海外上市的中概股很有兴趣，但把它们从国外转为国内上市的可操作性目前还处于探索阶段。一来从国外退市尤其是从美国退市比较困难，二来去A股上市要排很长的队。提问：请问如何选择一支好基金，有没有诀窍？谭力：第一是稳定的团队，最好是合伙人制。第二是投资团队和投资者风险共担，利益共享。第三团队有很强的创业精神。第四投资团队有很好的和互补的投资经验。（i美股 jtliu整理）
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i美股所提供之信息，不能保证其完全实时或完全准确，也不表明证实其描述或赞同其观点。所有内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。【财男分析】沪指盘中继续上攻3340点附近后出现回落，上有压力下有支撑的格局决定指数快速冲高并不现实，以时间换空间将会是当前的主旋律。虽然创业板盘中一度快速走低，但日线级别上放量突破已经成为必然，当前缩量回踩整固也在情理之中，因此无需过分惊慌，重点关注1858点支撑，如果出现止跌则可以顺势加仓或调仓。1、为尽快推动形成完备的区块链标准体系，做好ISO/TC307技术对口工作，工信部信软司指导电子标准院提出全国区块链和分布式记账技术标准化技术委员会组建方案。2、上交所：两个方面采取针对性措施加强退市执行力度，拟考虑将短期内多次受到交易所顶格处罚的情形，纳入退市范围。3、中国将组建中国银行保险监督管理委员会，将中国银行业监督管理委员会和保险监督管理委员会的职责整合。【板块表现】独角兽概念股回调从盘面上看，热点较为分散，高送转概念活跃，区块链概念股午后拉升，建筑材料板块表现较好，以工业互联网和独角兽概念为代表的科技股集体回调。区块链概念股午后拉升，精准信息(300099)涨停，四方精创(300468)、赢时胜(300377)、卫士通(002268)、远光软件(002063)、高伟达(300465)、信雅达(600571)等多股也涨幅居前。消息上，近期工信部官网发布动态，为尽快推动形成完备的区块链标准体系，做好ISO/TC307技术对口工作，工信部信软司指导电子标准院提出全国区块链和分布式记账技术标准化技术委员会组建方案。建筑材料板块表现较好，永和智控(002795)涨停，三圣股份(002742)、西部建设(002302)、天山股份(000877)、顾地科技(002694)、万年青(000789)均取得不同程度的涨幅。而前期涨幅居前的独角兽概念股出现回落，普路通(002769)跌停，佳都科技(600728)、合肥城建(002208)、安彩高科(600207)、宇环数控(002903)、精达股份(600577)跌幅均超5%。个股方面，乐视网(300104)早盘就直线拉升涨停，报6.16元/股，并保持到收盘。三六零(601360)尾盘触及涨停，但最终收涨8.3%，报53.91元/股。【周三策略】在中小创调整的时候，大家可以适当介入大盘股。在选股的时候，主要看两类：第一类消费白马股包括医药、家电、酿酒等多个板块。昨天我也说过了，这类股票有维稳需求，有消费升级的大环境需求，所以这个板块还持续上涨的空间。个股方面依然是选择有垄断性质、行业壁垒的消费大白马。第二类是周期股每当市场需要调整的时候，周期股都会出来活跃盘面，但要注意的是，这个板块比较适合做波段，而且只能低吸。
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最近，发现有交银的一只基金涨势很不错，发现名字也很有意思。定期支付，到底是一种怎么样的基金呢？“定期支付”是指基金在运作方式中，明确规定基金每年将以一定数额或一定净值比例，按某一约定时间频率定期向客户返还部分投资资产的机制，为投资者提供稳定的现金流。
具体到一只定期支付的基金，我们看看是如何操作的。以交银定期支付双息平衡混合为例，我们刨了一下基金合同。本基金按照基金合同的约定，每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，具体而言，本基金按照招募说明书约定的年化现金支付比率，以约
“小创”童鞋从2月12日起到今天的3月12日，从最低1604点一路“飙升”到最高点1901点，一个月期间上涨幅度超过18%。最近不少小伙伴来询问，【创业板指数基金】怎么选？也许有些小伙伴会觉得跟踪创业板指数的基金不都是一样的吗？只要选择“跟踪误差小、盘子规模大些”的一只不就可以了嘛。不过我估计提问的小伙伴“口中”的创业板指数基金，并不仅仅是指跟踪创业板指数的基金。目前市场上跟踪创业板指数的指数基金有三种，分别是“创业板指数基金”“创业板50指数基金”和“创业板指数增强基金”。今天我们就来说说，这
基金交易，开始申购费不打一折的时候，确实挺高的。即使申购费一折，其实和股市交易相比也是蛮高的。
为了保护长期投资者的投资权益，降低流动性风险，遏制大额资金进出给基金收益带来的影响。去年证监会颁发了《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，并且从10月1日开始施行，不过对已经成立的开放式基金，预留了6个月的调整期，也就是在这6个月里，基金公司可以积极筹备应对，最晚日起，全面执行流动性新规。规定要求，最晚日起，各基金公司要对持续持有少于7日（自然日），并发
谈及时下最热的话题，恐怕非以BATJ为代表的海外上市“独角兽”公司回归A股莫属了吧，虽然在最近一届的政府工作报告当中明确提出了支持优质创新型企业上市融资的动议，证监会方面也给出了政策方面打开绿灯的说法，但毕竟在具体实施层面上还存在包括CDR在内的诸多障碍需要一一排除，实际推进或许难以一蹴而就。不过这并不妨碍相关概念股引发资金的关注从而提前迎来一波行情，今天兰兰就为大家推荐一只概念股集中的基金：天弘中证计算机指数C(001630)。▼基金把脉其实涉及到独角兽相关概念股的基金不在少数，之所以选中此基
目前基金类自媒体，大部分都是以指数化投资作为指导思想，做主动管理型基金的比较少。我（二鸟说）是其中之一。指数化投资与主动管理型基金投资孰优孰劣，多年来一直争论不休。本文就这个话题谈一点肤浅的看法，以帮助大家全面认识这两种投资方法。一、各自的投资逻辑指数化投资，投资的标的是被动管理型指数型基金，通过对指数型基金进行主动操作，达到超越市场平均收益的目的。其投资标的被动管理型指数型基金，具有工具属性。指数化投资逻辑是以下两点：1、长期来看，主流指数是上涨的；2、通过主动操作，能大幅超越指数的收益。根据
文章来源：李超宏观研究与资产配置一、自上而下与自下而上选股逻辑的投资者对美股多空分歧巨大由于香港股市与美国股市关联很大，我们路演的香港投资者都认为美股市场是今年港股和A股的重要影响因素，但是对美股多空的观点分歧很大。绝大多数自上而下逻辑的投资者坚定看空美股，主要逻辑包括：1）美国通胀可能走强，美国经济显出过热迹象，美联储会加快加息进程，美国长端利率可能继续上行，冲击股市；2）美国特朗普政府有挑起全面贸易战的风险，将影响全球资本市场风险偏好；3）美股此前长期牛市上涨，累积获利盘太大，一旦发生调整，
【今日盘面】今日沪深创呈现高开震荡反弹走势，盘中有分化，有此消彼长，但最终还是留下了缺口，创了反弹小新高。个股继续阳光普照，涨停个股64家，红盘个股2766家，涨幅在3%以内的有2274家，说明个股是小反弹为主。资金继续活跃，热情度依旧不减；可操作性依然在，耐心去操作。板块看，独角兽继续活跃，板块大涨5.99%，今日的最强板块，继续逼空，龙头麦达数字5个一字板，明天就面临6连板，也面临jgc的极限板数字，所以龙头风险聚集，跟风者那就不用说了；有就偷着乐，没有也只能看戏了，别到时候，想去年4月份的
近日看到几篇介绍细分行业龙头的文章，有的收集了几十个股票，有的多达数百支。觉得这么多个股我们究竟关注哪些为好呢？我也想研究一下细分龙头，看是否能找出几只能重点关注的对象。但本人过去对基本面研究甚浅，于是就想起同花顺机器人，利用它或许能走点捷径，既然已有先进的科技存在，为什么不好好利用而达到事半功倍的目的呢！令人吃惊的是，同花顺机器人报出的上市公司的细分行业龙头竟有1458家，几乎占了现有上市公司的一半！呵呵，中国的上市公司都还是有把刷子的！这些公司肯定存在良莠不齐，于是我就用ROE连续三年增长缩
1、国家大数据综合试验区有望开建，数字中国加快建设数字中国概念股：海量数据（603138）、数据港（603881）、银信科技（300231）、东方国信（300166）评：这个概念值得期待，观察海量数据以及东方国信。2、富士康3月8日首发上会，概念股受关注富士康概念股：安彩高科（600207）、宇环数控（002903）、京泉华（002885）、胜宏科技（300476）另外强势个股上周四晚上选择并公示的金桥信息，赛摩电气，联得装备，佳讯飞鸿都涨势不错。其中金桥信息，赛摩电气，联得装备封住了涨停。涨停
【大盘讲解】回顾本周市场，题材依旧火爆，以工业互联网为基点的国产软件，大数据，5G，集成电路，半导体表现强势，同时独角兽A股相关上市股票也表现强劲。当然本周下半段，区块链，雄安，生物制药也表现不错，不过没关系，只要能够抓住主流机会，赚钱只是多少的问题。上周的操作，总结一句话就是撑死胆大的，饿死胆小的！本周周强势个股敢于在上半周调整过程中选择五日，十日线附近低吸，那么周五的收益都不会太差，如期，现在上证为代表的蓝筹依旧弱势，也是提示大家不要盲目操作，等待机会。操作上，继续关注工业互联网四大属性国产
最近随着市场出现的调整和一些风格转换，一些朋友又开始出现一些焦躁不安的情绪。是继续持有还是出局，持有的话是继续拿价值风格的基金，还是转投中小创？选项越多，烦恼就越多。这是最近一个朋友给我发的他近期的神操作。典型的一手好牌被打烂了，一肚子苦水没地方诉。安信价值精选这么好的基金，辛辛苦苦搜集了那么多的筹码，在2月9日最低点割肉了。卖了之后发现大幅反弹了不甘心，又想买回来。这种搞法，就是典型的追涨杀跌。先不说能不能赚到钱，首先对身心健康就无益。你看盘盯盘，得操心吧；来回两边被打脸，滋味也不好受。赚的这
虽然今天的时间有点晚了，但还是要祝司令的女粉丝“女王节快乐！”不知道关注司令的女性伙伴有多少，签个到让我知晓下，也好今后多写一些女王养基的技巧文章。最后陆续收到有些小伙伴的提问，来询问证券/券商主题的基金是否有机会？也有些小伙伴手里有这类主题的基金，来询问是否还能长期持有。今天，我们就来通过券商公司的业绩数据角度来分析下。首先说我的观点：证券/券商主题是趋势性投资，更适合在牛市中“大搞”一把！我们先来看一组中国证券业协会对证券公司2017年经营数据的统计。131家证券公司共实现营业收入3,113
首先祝最美的你，小仙女/小姐姐/女神/女王/女汉纸节日快乐！正文开始：监管部门宣布“注册制”推迟、“新经济”、“独角兽”等利好的刺激之下，中小创迎来了一波反弹行情，多数机构提出“创蓝筹”行情来临，那么，什么是“创蓝筹”，有没有好的“创蓝筹”基金根据上证50推演，很多朋友第一个想到的是“创业板50”，之前乐视网套利的时候很多人关注。创业板50指数399673：创业板50指数从创业板指数的100只样本股中，选取考察期内流动性指标最优的50只股票组成样本股。创业板50指数侧重样本股流动性、市值集中度和
昨晚，基金圈里传出大消息。据证监会网站披露，第二批3只FOF产品正式获批，加上半年前首批首发的6只，目前已有9只公募FOF产品了。证监会网站公告显示，此次获批的3只FOF分别是中融量化精选、上投摩根尚睿混合和前海开源裕源混合。根据批文，第二批FOF将于6个月内安排发行档期。首批首发的6只FOF获批时间为2017年9月，成立时间集中在10下旬到11月初，据此推算，预计这次3只FOF二季度应该能成立。FOF，其实就是Fund of Funds ——“基金中的基金”，是一种专门投资于其他投资基金的基金
其实早在两个月前就曾有人向兰兰咨询过创业板的基金，当时因为行情尚不明朗，并未专题介绍，而近日随着一大堆利好相继推出，创业板或许真有希望迎来一波强势反弹吧。政策方面：注册制的延后两年无疑给创业板带来信心方面的鼓励，而IPO被否企业3年内不能借壳上市规定的出台则有助于切实减缓新股发行压力。加之目前创业板指数估值已低于40，处于近三年历史估值19%的低位区间，似乎走强也成为顺理成章的事情了。但同时我们也应看到，背负非理性炒作之名已久的创业板能否大面积吸引主力资金的关注从而激发持续性行情一时还难以定论，
什么是“二八轮动”“二”就是股市里有占比20%的大盘权重股，“八”就是股市里有占比80%的中小盘股。轮动呢，就是大盘股和中小盘股的不断切换。然后加一个择时的指标。于是，自己幻想一下，市场风格嘛，大部分情况不是大盘涨就是小盘涨。大盘将要涨时，我买大盘股；中小盘涨时，我买中小盘股。我怎么买股市上各种盘子的股票呢。很简单哦，基金里有一种指数基金，就是跟踪的指数。于是，拿出市场上的一个二八轮动来看。选了跟踪沪深300的指数基金，作为大盘股；选了跟踪中证500的指数基金，作为中小盘。我们可以看到下面有的二
关于股市【独角兽】概念具体指什么，我想应该不需要具体展开了吧？相信大家最近新闻看到的很多。大多数的观点对【独角兽】在A股上市都是“欢天喜地”地举双手赞成，认为“兽们”来了后对A股是重大利好。但事实如何呢？“独角兽”回归对A股市场的哪些板块会造成冲击呢？我们在TMT、人工智能等主题基金投资时有什么需要注意的呢？今天我们就来聊聊这个话题。先来看看所谓的【独角兽】具体会涉及哪些板块？1、根据《2017胡润大中华区独角兽指数》根据去年12月胡润研究院发布的《独角兽指数》报告看，报告里涉及到的120家独角
最近，发现有交银的一只基金涨势很不错，发现名字也很有意思。定期支付，到底是一种怎么样的基金呢？“定期支付”是指基金在运作方式中，明确规定基金每年将以一定数额或一定净值比例，按某一约定时间频率定期向客户返还部分投资资产的机制，为投资者提供稳定的现金流。
具体到一只定期支付的基金，我们看看是如何操作的。以交银定期支付双息平衡混合为例，我们刨了一下基金合同。本基金按照基金合同的约定，每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金，具体而言，本基金按照招募说明书约定的年化现金支付比率，以约
二十年是什么时间概念，也许就是弹指一挥间。从1998年起步至今,中国公募基金行业刚刚迈过20个年头。1998年3月初，国泰基金和南方基金成立，中国公募基金业实现了“零的突破”。截至2017年12月底，我国境内共有基金管理公司113家，其中中外合资公司45家，内资公司68家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资管子公司共12家，保险资管公司2家。以上机构管理的公募基金资产合计11.6万亿元。过去20年来中国A股市场经历了4轮牛熊转换，债券市场也曾经历多次牛市行情，使得中国基金业总体为基民创造
近期，巴菲特所管理的伯克希尔·哈撒韦公司发布了2017年度致投资者的一封信。根据信中披露的数据，伯克希尔每股净资产已经从巴菲特接管伊始的19美元增长至21.175万美元，年复合增长率19.1%。而如果来看其股价表现的话，在巴菲特接管的过去53年间，伯克希尔股票市值的总平均年化收益率为20.9%。换句话说，假设在1964年花1万美金买入伯克希尔的股票并持有到现在，总资产将达到惊人的2.4亿美元！也许你会想，这样的收益率，怎么就能达到2.4亿呢？1万美元每年赚2千，53年下来也就多赚了10.6万美元
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[股市360]资源垄断基金：更新招募说明书(2018年第1号)
&&更新时间：&02:17&&股市360&&【字体:
　　----本文导读：----
&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(LOF)
&&&&&&&&&&&&&&&2018&年第&1&号更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
(一)景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)由景顺长城资源垄断股票型证券投资基金(LOF)变
更而来。景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《景顺
长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”或“基金合同”)及其他有
关规定募集,并经中国证监会&2005&年&10&月&27&日证监基金字【&号文核准募集。本基金的基金合
同于&2006&年&1&月&26&日生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证
监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为&2018&年&1&月&26&日,有关财
务数据和净值表现截止日为&2017&年&12&月&31&日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
&&&&&&&&&&&&&&&&&基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管人:中国农业银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&目&&&&&&&录
一、绪言&......................................................................&3
二、释义&......................................................................&4
三、基金管理人&................................................................&7
四、基金托管人&...............................................................&17
五、相关服务机构&.............................................................&20
六、基金份额的上市交易&.......................................................&35
七、基金份额的申购和赎回......................................................&37
八、基金份额的非交易过户和基金间转换&..........................................&48
九、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管.................................&49
十、基金的投资&...............................................................&50
十一、基金的融资&.............................................................&58
十二、基金的业绩&.............................................................&59
十三、基金的财产&.............................................................&61
十四、基金资产估值&...........................................................&62
十五、基金的收益与分配&.......................................................&65
十六、基金的费用与税收&.......................................................&66
十七、基金的会计与审计&.......................................................&69
十八、基金的信息披露&.........................................................&70
十九、风险揭示&...............................................................&73
二十、基金合同的变更、终止与清算&..............................................&75
二十一、基金合同的内容摘要&....................................................&77
二十二、基金托管协议的内容摘要&................................................&89
二十三、对基金份额持有人的服务&................................................&95
二十四、其它应披露事项&.......................................................&97
二十五、招募说明书的存放及其查阅方式&..........................................&98
二十六、备查文件&.............................................................&99
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、绪言
&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)由景顺长城基金
管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下
简称《销售办法》)、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》(以下简称《业务规则》)、
《景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“基金合同”或“基
金合同”)及其它有关规定募集。
&&&&本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》(以下简称《信息披露办法》)以及基金合同等编写。
&&&&本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资
决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
&&&&基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
本合同、《基金合同》&&&&&指《景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)基金合同》
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&及对本合同的任何修订和补充
中国&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指中华人民共和国(就基金合同而言,不包括香港特别行政区、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规&&&&&&&&&&&&&&&&&指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件
《基金法》&&&&&&&&&&&&&&&指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》&&&&&&&&&&&&&指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》&&&&&&&&&&&&&指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》&&&&&&&&&指《证券投资基金信息披露管理办法》
元&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指中国法定货币人民币元
基金或本基金&&&&&&&&&&&&&指依据《基金合同》所募集的景顺长城资源垄断混合型证券投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资基金(LOF)
招募说明书&&&&&&&&&&&&&&指《景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》,
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&即用于公开披露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&信息,供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的要约邀请文件,及其定期的更新
发售公告&&&&&&&&&&&&&&&&&指本基金根据《运作办法》变更为混合基金前的《景顺长城资
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&源垄断股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告》
业务规则&&&&&&&&&&&&&&&&指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》
中国证监会&&&&&&&&&&&&&&&指中国证券监督管理委员会
银行监管机构&&&&&&&&&&&&&指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人&&&&&&&&&&&&&&&指景顺长城基金管理有限公司
基金托管人&&&&&&&&&&&&&&&指中国农业银行股份有限公司
基金份额持有人&&&&&&&&&&&指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资者
基金代销机构&&&&&&&&&&&&&指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构&&&&&&&&&&&&&指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点&&&&&&&&&指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
注册登记业务&&&&&&&&&指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&红利、建立并保管基金份额持有人名册等
基金注册登记人&&&&&&&指景顺长城基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&构
《基金合同》当事人&&&指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&务的法律主体
个人投资者&&&&&&&&&&&指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
机构投资者&&&&&&&&&&&指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构
合格境外机构投资者&&&指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&法律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&资者
投资者&&&&&&&&&&&&&&&指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称
基金合同生效日&&&&&&&基金达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管理人聘请法
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后,基金合同生效的
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日期
募集期&&&&&&&&&&&&&&&指自基金份额发售之日起不超过&3&个月
基金存续期&&&&&&&&&&&指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天&&&&&&&&&&&&&&&&指公历日
月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&指公历月
工作日&&&&&&&&&&&&&&&指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日&&&&&&&&&&&&&&&指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日
T日&&&&&&&&&&&&&&&&&&指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n&日&&&&&&&&&&&&&&&指自&T&日起第&n&个工作日(不包含&T&日)
认购&&&&&&&&&&&&&&&&&指本基金在募集期内投资者购买本基金份额的行为
申购&&&&&&&&&&&&&&&&&指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&过&3&个月的时间开始办理
赎回&&&&&&&&&&&&&&&&&指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&过&3&个月的时间开始办理
基金账户&&&&&&&&&&&&&指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持有基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户&&&&&&&&&&&&&指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管&&&&&&&&&&&&&指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&账户转入另一交易账户的业务
基金转换&&&&&&&&&&&指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&转换为本基金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&的基金份额的行为
定期定额投资计划&&&指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益&&&&&&&&&&&指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&券差价、银行存款利息以及其他收益
基金资产总值&&&&&&&指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值&&&&&&&指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金份额净值&&&&&&&指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&数后的值
基金资产估值&&&&&&&指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&程
指定媒体&&&&&&&&&&&指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站
不可抗力&&&&&&&&&&&指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&基金托管人、基金管理人签署之日后发生的,使本合同当事人
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件,包括但不限
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&非正常暂停或停止交易
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&6
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、&基金管理人
(一)基金管理人概况
&&&&名称:景顺长城基金管理有限公司
&&&&住所:深圳市福田区中心四路&1&号嘉里建设广场第&1&座&21&层
&&&&设立日期:2003&年&6&月&12&日
&&&&法定代表人:杨光裕
&&&&注册资本:1.3&亿元人民币
&&&&批准设立文号:证监基金字[2003]76&号
&&&&办公地址:深圳市福田区中心四路&1&号嘉里建设广场第&1&座&21&层
&&&&电话:8
&&&&客户服务电话:400&
&&&&传真:9
&&&&联系人:杨阳
&&&&股东名称及出资比例:
&&&&&&&序号&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&股东名称&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&1&&&&&&&&&&&&&&&&&长城证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&49%
&&&&&&&&&2&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺资产管理有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&49%
&&&&&&&&&3&&&&&&&&&&&&&&&&开滦(集团)有限责任公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1%
&&&&&&&&&4&&&&&&&&&&&&&&&&&大连实德集团有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
(二)主要人员情况
&&&&1、基金管理人董事会成员
&&&&杨光裕先生,董事长,工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师,江西省审计厅办公室
主任,海南汇通国际信托投资公司总会计师,长城证券股份有限公司副总裁,长城基金管理
有限公司董事长,兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016&年&7&月加入本公司,任职
公司董事长。
&&&&罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital&House&亚洲分公司的董事总经理。1992&至&1996&年间出任香港投资基金公会
管理委员会成员,并于&1996&至&1997&年间担任公会主席。1997&至&2000&年间,担任香港联交
所委员会成员,并在&1997&至&2001&年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太
区首席执行官。
&&&&黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992&年&9&月起,历任招商银行股份有限公司深圳
蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005&年&5
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。
&&&&康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部
研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经
理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011&年&7&月加入
本公司,现任公司董事兼总经理。
&&&&伍同明先生,独立董事,文学学士(1972&年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、
英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥
有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,&受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。
&&&&靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士
打律师行、英国律师行&C1yde&&&Co.&从事律师工作,1993&年发起设立信达律师事务所,担
任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。
&&&&李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校
学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育
部社会科学委员会经济学部召集人。
&&&&2、基金管理人监事会成员
&&&&李翔先生,监事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总
经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证
券股份有限公司副总裁、党委委员。
&&&&郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资
管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺
投资管理有限公司亚太区首席行政官。
&&&&邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴
业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。
&&&&杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基
金管理有限公司交易管理部总监。
&&&&3、高级管理人员
&&&&杨光裕先生,董事长,简历同上。
&&&&康乐先生,总经理,简历同上。
&&&&周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总
监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保
险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014&年&4&月加入本公司,任职公司副总经理。
&&&&毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部,
长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003&年&3&月加入本公司,现任公司副总
经理。
&&&&刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目
经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005&年&1&月加入本公司,现任
公司副总经理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&8
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,
长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003&年&3&月加入本公司,现任
公司副总经理。
&&&&刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大
学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、
行政部副总经理。2003&年&3&月加入本公司,现任公司副总经理。
&&&&赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾先后担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资
经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处
长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016&年&3&月加入本公司,现任公司副
总经理。
&&&&杨阳先生,督察长,法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南
方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008&年&10
月加入本公司,现任公司督察长。
&&&&4、本基金现任基金经理简历
&&&&本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业
绩。本基金现任基金经理如下:
&&&&杨锐文先生,工学硕士、理学硕士。曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分析师。2010
年&11&月加入本公司,担任研究部研究员,自&2014&年&10&月起担任股票投资部基金经理。具
有&8&年证券、基金行业从业经验。
&&&&5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间
&&&&本基金现任基金经理杨锐文先生曾于&2014&年&10&月至&2016&年&1&月管理景顺长城成长之
星股票型证券投资基金,于&2016&年&11&月至&2017&年&12&月管理景顺长城中国回报灵活配置混
合型证券投资基金。
&&&&6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况
&&&&本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城环保
优势股票型证券投资基金和景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金经理。
&&&&7、本基金历任基金经理姓名及管理时间
&&&&&&&&&&&基金经理姓名&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&管理时间
&&&&&&&&&&&&&李学文&&&&&&&&&&&&&&&&2006&年&1&月&26&日―2007&年&4&月&27&日
&&&&&&&&&&&&&&&&&陈晖&&&&&&&&&&&&&2006&年&12&月&14&日―2013&年&11&月&21&日
&&&&&&&&&&&&&陈嘉平&&&&&&&&&&&&&&&2013&年&11&月&22&日―2014&年&12&月&26&日
&&&&&&&&&&&&&谢天翎&&&&&&&&&&&&&&&&2014&年&12&月&27&日―2016&年&2&月&3&日
&&&&&&&&&&&&&贾殿村&&&&&&&&&&&&&&&&2014&年&12&月&27&日―2016&年&2&月&3&日
&&&&&&&&&&&&&杨锐文&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&2015&年&10&月&29&日―至今
&&&&8、投资决策委员会委员名单
&&&&本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、
基金经理代表等组成。
&&&&公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9
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&&&康乐先生,总经理;
&&&周伟达先生,副总经理;
&&&毛从容女士,副总经理;
&&&余广先生,股票投资部投资总监;
&&&陈文鹏先生,固定收益部投资总监;
&&&黎海威先生,量化及&ETF&投资部投资总监;
&&&刘彦春先生,研究部总监。
&&&9、上述人员之间不存在近亲属关系。
(三)基金管理人的权利
&&&1、依法募集基金,办理基金备案手续;
&&&2、自基金合同生效之日起,依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产;
&&&3、依据有关法律规定及基金合同决定基金收益分配方案;
&&&4、根据基金合同的规定,获取基金管理费及其他约定和法定的收入;
&&&5、在符合有关法律法规的前提下,并经中国证监会批准后,制订和调整开放式基金业
务规则,决定本基金的相关费率结构和收费方式;
&&&6、销售基金份额,获取认(申)购费;
&&&7、选择和更换代销机构,并对其销售代理行为进行必要的监督;
&&&8、依照有关法律法规,代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权利;
&&&9、担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构,并对其注册登记代理行为进行必
要的监督;
&&&10、基金合同规定的情形出现时,决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、暂停受理基金
份额的赎回申请或延缓支付赎回款项;
&&&11、监督基金托管人,如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定,呈报中
国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
&&&12、以自身名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
&&&13、召集基金份额持有人大会;
&&&14、在更换基金托管人时,提名新任基金托管人;
&&&15、法律法规及基金合同规定的其他权利。
(四)基金管理人的义务
&&&1、依法募集基金,办理基金备案手续;
&&&2、遵守基金合同;
&&&3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;
&&&4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
&&&5、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他业
务或委托其他机构代理这些业务;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&10
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&6、设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构代
理该项业务;
&&&&7、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投
资;
&&&&8、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得以基金财产为自己及任何第三
人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
&&&&9、依法接受基金托管人的监督;
&&&&10、按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值;
&&&&11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定;
&&&&12、严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和基金合同及其他有关规定,受
理并办理申购、赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
&&&&13、严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和基金合同及其他有关规定履
行信息披露及报告义务;
&&&&14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
&&&&15、按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
&&&&16、不谋求对上市公司的控股和直接管理;
&&&&17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
&&&&18、编制基金的财务会计报告;保存基金的会计账册、报表、记录&15&年以上;
&&&&19、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出;并且保证投资者能够按
照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料,并得到有关资料的
复印件;
&&&&20、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
&&&&21、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人;
&&&&22、因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿
责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
&&&&23、因估值错误导致基金持有人的损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免
除;
&&&&24、基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时,应代表基金向基金托管人追偿;
&&&&25、为基金聘请会计师和律师;
&&&&26、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
&&&&27、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力;
&&&&28、执行生效的基金份额持有人大会决议;
&&&&29、法律法规及基金合同规定的其他义务。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
(五)基金管理人承诺
&&&&1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全的
内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
&&&&2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的行为,并
承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
&&&&(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
&&&&(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
&&&&(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
&&&&(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
&&&&(5)将基金用于下列投资或者活动:
&&&&(i)承销证券;
&&&&(ii)向他人贷款或者提供担保;
&&&&(iii)从事承担无限责任的投资;
&&&&(iv)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
&&&&(v)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券;
&&&&(vi)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
&&&&(vii)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
&&&&(viii)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活
动;
&&&&(ix)证券法规规定禁止从事的其他行为。
&&&&3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
&&&&(1)越权或违规经营;
&&&&(2)违反基金合同或托管协议;
&&&&(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
&&&&(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
&&&&(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
&&&&(6)玩忽职守、滥用职权;
&&&&(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
&&&&(8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;
&&&&(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
&&&&(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
&&&&(11)贬损同行,以提高自己;
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&12
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
&&&&(13)以不正当手段谋求业务发展;
&&&&(14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
&&&&(15)其他法律、行政法规禁止的行为。
&&&&4、基金经理承诺
&&&&(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
&&&&(2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
&&&&(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息;
&&&&(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(六)基金管理人的风险管理和内部控制体系
1、风险管理理念与目标
&&&&(1)确保合法合规经营;
&&&&(2)防范和化解风险;
&&&&(3)提高经营效率;
&&&&(4)保护投资者和股东的合法权益。
2、风险管理措施
&&&&(1)建立健全公司组织架构;
&&&&(2)树立监察稽核功能的权威性和独立性;
&&&&(3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化;
&&&&(4)制定员工行为规范和纪律程序;
&&&&(5)建立岗位分离制度;
&&&&(6)建立危机处理和灾难恢复计划。
3、风险管理和内部控制的原则
&&&&(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程
和业务环节;
&&&&(2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、
自有资产、其他资产的运作应当分离;
&&&&(3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制,
建立不同岗位之间的制衡体系;
&&&&(4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性
和操作性;
&&&&(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核
算。
4、内部控制体系
&&&&(1)内部控制的组织架构
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&13
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&(i)董事会审计与风险控制委员会:负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性
控制,并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内
控制度和政策并检查其实施情况;监督公司内部审计制度的实施;向董事会提名外部审计机
构;负责内部审计和外部审计之间的协调;审议公司的关联交易;对公司的风险及管理状况
及风险管理能力及水平进行评价,提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、
拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度,并不定期地对风险控制情
况进行检查和监督,形成风险评估报告和建议,在例行董事会会议上提出公司上半个年度风
险控制工作总结报告;监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其
他职责。
&&&&(ii)风险管理委员会:是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对公
司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,负责公司整体运作风险的评估和控制,由总
经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:评估
公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及这些制度在执行过程中显现的问题,并负责审
定风险控制政策和策略;审议基金财产风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策略提出
质疑,需要时指导业务方向;审定公司的业务授权方案;负责协调处理突发性重大事件;负
责界定业务风险损失责任人的责任;审议公司各项风险与内控状况的评价报告;需要风险管
理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。
&&&&(iii)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以定期或不定期会议的形
式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、
各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产管理
合同的规定,确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向;审定基金资产、特定
客户资产管理的配置方案,包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配
置比例;制定基金、特定客户资产管理投资授权方案;对超出投资负责人权限的投资项目做
出决定;考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效;需要投资决策委员会决
定的其它重大投资事项。
&&&&(iv)督察长:督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察
稽核工作;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、内部管理、制度执
行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽核报告,报送中国证监会和董事长。
&&&&(v)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽核工作,并
保证其工作的独立性和权威性,充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规
章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议,并
将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助
对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训,回答公司各部门提出的法律咨询,并对
公司出现的法律纠纷提出解决方案,同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的
风险问题进行讨论、研究,提出解决方案,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理
办公会等进行审核、讨论,并监督整改。
&&&&(2)内部控制的原则
&&&&公司的内部控制遵循以下原则:
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&&&&(i)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节;
&&&&(ii)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行;
&&&&(iii)独立性原则:公司设立独立的法律、监察稽核部,法律、监察稽核部保持高度
的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查;
&&&&(iv)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡;
&&&&(v)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
&&&&公司制订内部控制制度遵循以下原则:
&&&&(i)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;
&&&&(ii)全面性原则:内部控制制度涵盖公司管理的各个环节,不得留有制度上的空白或
漏洞;
&&&&(iii)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;
&&&&(iv)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、
经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
&&&&(3)内部风险控制措施
&&&&建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立
以来,根据中国证监会的要求,借鉴外方股东的经验,建立了科学合理的层次分明的内控组
织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不
断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。
&&&&建立健全了管理制度和业务规章。公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金
会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制
度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度
和业务流程上进行风险控制。
&&&&建立了岗位分离、相互制衡的内控机制。公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实
现了基金投资与交易,交易与清算,公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不
同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
&&&&建立健全了岗位责任制。公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗
位职责和风险管理责任。
&&&&构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序,并经
过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而确认、评估和预警与公
司管理及基金运作有关的风险,通过顺畅的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控
制,使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统:
公司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以
及防范操守风险等方面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。
&&&&使用数量化的风险管理手段。采用数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险
管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险
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进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。
&&&提供足够的培训。制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工
具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。
5、基金管理人关于内部合规控制的声明
&&&本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
&&&本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、&基金托管人
&&(一)基金托管人情况
&&&&1、基本情况
&&&&名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
&&&&住所:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&&办公地址:北京市西城区复兴门内大街&28&号凯晨世贸中心东座
&&&&法定代表人:周慕冰
&&&&成立日期:2009&年&1&月&15&日
&&&&批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13&号
&&&&基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23&号
&&&&注册资本:32,479,411.7&万元人民币
&&&&存续期间:持续经营
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&联系人:贺倩
&&&&中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于&2009&年&1&月&15&日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界&500&强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
&&&&中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004&年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007&年中国农业银行通过
了美国&SAS70&内部控制审计,并获得无保留意见的&SAS70&审计报告。自&2010&年起中国农业
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银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在&2010&年首届“‘金牌理财’TOP10&颁奖盛典”中成
绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010&年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012&年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013&年至&2016
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号;2015&年、2016&年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号。
&&&&中国农业银行证券投资基金托管部于&1998&年&5&月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014&年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
&&&&2、主要人员情况
&&&&中国农业银行托管业务部现有员工近&240&名,其中具有高级职称的专家&30&余名,服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有&20&年以上金融从业经验
和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
&&&&3、基金托管业务经营情况
&&&&截止到&2017&年&12&月&31&日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共&397&只。
&&&&(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
&&&&1、内部控制目标
&&&&严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
&&&&2、内部控制组织结构
&&&&风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
&&&&3、内部控制制度及措施
&&&&具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
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程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账
户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技
术系统完整、独立。
&&&&(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作,并通过
基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
&&&&当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
&&&&1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
&&&&2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金
管理人进行提示;
&&&&&3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&19
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&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
&&&名&&&称:景顺长城基金管理有限公司
&&&注册(办公)地址:深圳市福田区中心四路&1&号嘉里建设广场第一座&21&层
&&&法定代表人:杨光裕
&&&批准设立文号:证监基金字[2003]76&号
&&&电&&&话:8-1663
&&&传&&&真:5
&&&联系人:周婷
&&&客户服务电话:8、
&&&网址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台
(具体以本公司官网列示为准)
2、代销机构
&&&(1)中国农业银行股份有限公司
&&&注册地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
&&&法定代表人:周慕冰
&&&联系人:张伟
&&&电话:010-
&&&传真:010-
&&&客户服务电话:95599
&&&网址:www.abchina.com
&&&(2)中国银行股份有限公司
&&&注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街&1&号
&&&法定代表人:陈四清
&&&联系人:宋亚平
&&&客户服务电话:95566(全国)
&&&网址:www.boc.cn
&&&(3)中国工商银行股份有限公司
&&&注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&法定代表人:易会满
&&&客户服务电话:95588(全国)
&&&网址:www.icbc.com.cn
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&20
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(4)交通银行股份有限公司
住所(办公)地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-
传真:021-
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道&7088&号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6)广发银行股份有限公司
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路&713&号
法定代表人:杨明生
服务热线:400&830&8003
网址:www.gdb.com.cn
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路&500&号
办公地址:上海市中山东一路&12&号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、于慧
电话:(021)
传真:(021)
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(8)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:010-
传真:010-
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(9)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&21
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&&&&办公地址:北京市东城区朝阳门北大街&9&号文化大厦
&&&&法定代表人:常振明
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-&
&&&&客户服务电话:95558
&&&&网址:www.bank.ecitic.com
&&&&(10)平安银行股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:深圳市深南东路&5047&号深圳发展银行大厦
&&&&法定代表人:孙建一
&&&&联系人:张莉
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&客户服务电话:95511-3
&&&&网址:www.bank.pingan.com
&&&&(11)浙商银行股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:中国杭州市庆春路&288&号
&&&&法定代表人:张达洋
&&&&电话:6
&&&&传真:8
&&&&联系人:毛真海
&&&&客户服务热线:95527
&&&&银行网址:www.czbank.com
&&&&(12)华夏银行股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
&&&&法定代表人:吴建
&&&&联系人:马旭
&&&&联系电话:010-
&&&&客户服务电话:95577
&&&&公司网址:www.hxb.com.cn
&&&&(13)花旗银行(中国)有限公司
&&&&注册(办公)地址:上海市浦东新区花园石桥路&33&号花旗集团大厦主楼&28&楼&01A&单
元、02A&单元和&04&单元,29&楼&02&单元,30&楼&01&单元,32&楼&01&单元和&01B&单元,33
楼&01&单元和&03&单元,34&楼&01&单元及&35&楼。
&&&&法定代表人:欧兆伦(AU&SIU&LUEN)
&&&&联系人:陈莹
&&&&电话:021-
&&&&传真:021-
&&&&个人客户服务中心电话:800&,机构客户服务中心电话:800&820&1268
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&22
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书
&&&&网站:www.citibank.com.cn
&&&&(14)江苏江南农村商业银行股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:常州和平中路&413&号
&&&&法定代表人:陆向阳
&&&&联系人:蒋姣
&&&&电话:9
&&&&传真:7
&&&&客户服务电话:96005
&&&&网址:www.jnbank.com.cn
&&&&(15)长城证券股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14、16、17&层
&&&&法定代表人:黄耀华
&&&&联系人:李春芳
&&&&电话:9
&&&&传真:7
&&&&客户服务热线:0、400&
&&&&网址:www.cgws.com
&&&&(16)广发证券股份有限公司
&&&&注册地址:广州天河区天河北路&183-187&号大都会广场&43&楼(&房)
&&&&办公地址:广东省广州天河北路大都会广场&5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44&楼
&&&&法定代表人:孙树明
&&&&联系人:黄岚
&&&&电话:020-
&&&&传真:020-
&&&&客户服务电话:&95575
&&&&网址:www.gf.com.cn
&&&&(17)中国银河证券股份有限公司
&&&&注册(办公)地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
&&&&法定代表人:陈有安
&&&&联系人:邓颜
&&&&电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&客户服务电话:&8
&&&&网址:www.chinastock.com.cn
&&&&(18)国泰君安证券股份有限公司
&&&&注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路&618&号
&&&&办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号上海银行大厦&29&楼
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&23
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法定代表人:杨德红
&&&联系人:芮敏祺
&&&电话:021-
&&&传真:021-&
&&&客户服务电话:&95521
&&&网址:www.gtja.com
&&&(19)中信建投证券股份有限公司
&&&注册(办公)地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&法定代表人:王常青
&&&联系人:魏明
&&&电话:(010)
&&&传真:(010)
&&&客户服务电话:&
&&&网址:www.csc108.com
&&&(20)申万宏源证券有限公司
&&&注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
&&&法定代表人:李梅
&&&联系人:曹晔
&&&电话:021-
&&&传真:021-
&&&客户服务电话:95523&或&
&&&网址:www.swhysc.com
&&&(21)招商证券股份有限公司
&&&注册(办公)地址:深圳市益田路江苏大厦&38-45&层
&&&法定代表人:宫少林
&&&联系人:黄婵君
&&&电话:6
&&&传真:3
&&&客户服务电话:400-65
&&&网址:www.newone.com.cn
&&&(22)国都证券股份有限公司
&&&注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&号&10&层
&&&法定代表人:常
&&&联系人:黄静
&&&电话:010-
&&&传真:010-9
&&&客服电话:400-818-8118
&&&网址:www.guodu.com
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&24
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(23)兴业证券股份有限公司
注册(办公)地址:福州市湖东路&268&号
法定代表人:兰荣
联系人:柯延超
联系电话:0
传真:8
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(24)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路&1508&号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-
传真:021-
客户服务电话:998
网址:www.ebscn.com
(25)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路&98&号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:021-
传真:021-
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
(26)中银国际证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市浦东银城中路&200&号中银大厦&39&层
法定代表人:许刚
联系人:龚正
电话:021-9
客户服务电话:&
网址:www.bocichina.com
(27)安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:8
传真:5
客户服务电话:
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25
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网址:www.essence.com.cn
(28)国元证券有限责任公司
注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春路&179&号
法定代表人:蔡咏
联系人:李飞
电话:8
传真:08
客服电话:全国统一热线&8777,安徽省内热线&96888
网址:www.gyzq.com.cn
(29)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
法人代表:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-
传真:021-
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(30)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:3
传真:2
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31)中国国际金融股份有限公司
注册(办公)地址:北京市建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&28&层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-
客户服务电话:400&910&1166
网址:www.cicc.com.cn
(32)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦&22-24&层
法定代表人:何其聪
联系人:邵艳霞
电话:7
传真:4
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&26
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客服热线:95571
网址:www.foundersc.com
(33)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
办公地址:北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座&5&层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-
传真:010-
客服热线:010-
网址:www.txsec.com
(34)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市东新街&232&号陕西信托大厦&16-17&层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-
传真:029-
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(45)中航证券有限公司
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(46)中信证券股份有限公司
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(47)中国中投证券有限责任公司
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层及第&04&层&01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23&单元
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&&&(51)中泰证券股份有限公司
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