厦门钨业股份有限公司高管人员管理制度
厦门钨业股份有限公司高管人员管理制度
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦门钨业股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&高管人员管理制度
&&&（第六届董事会第二十一次会议&2014&年&3&月&27&日第五次修订）
1.&总则
1.1.&为加强公司干部队伍建设，提升高管领导力、胜任力素质，实现公司
&&&&&高管人员任免程序的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考
&&&&&核评价公司高管人员履行职责的情况和能力素质、行为规范等，建立
&&&&&健全激励与约束机制，实现对高管人员的能力培养与发展，特制定本
&&&&&规定。
1.2.&本规定适用于厦门钨业股份有限公司（以下简称厦钨公司）总裁班子
&&&&&及各分、子公司经营班子成员（以上简称高管人员）。
1.3.&集团及各公司所有高管人员在任职被批准后，必须阅读本规定，并在
&&&&&遵守本规定的申明上签字。
2.&职责：
2.1.&董事会：董事会设提名与薪酬考核专业委员会，总裁班子的聘任考察
&&&&&及绩效考核工作由董事会提名与薪酬考核专业委员会委托大股东组
&&&&&织，结果提交公司董事会决定。
2.2.&厦钨公司党委：根据党管干部的原则，公司党委研究审查总裁班子对
&&&&&控股子公司、分公司高管提名、参与考察、提出任免意见。
2.3.&各控股子公司董事会：派往各控股子公司的厦钨董事，应执行厦钨决
&&&&&定，促使董事会形成高管人员聘免和绩效考核认定及结果应用。
2.4.&总裁班子：按照本管理制度，行使对厦钨公司高管人员的聘免管理权，
&&&&&包括培训、绩效考核、胜任力评价、聘用与免职等。
2.5.&企业管理中心负责高管人员管理的日常工作及档案管理。
3.&高管接班人的选拔、储备
3.1.&各控股子公司、全资子公司和分公司必须认真制定接班人计划，做好
&&&&&高管人员的培养、培训和考察工作。各公司必须按照公司有关高管人
&&&&&员职数定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班
&&&&&人提前进行岗位培训。
3.2.&培养对象条件：一般应选择&40&岁以下、有大学本科以上学历、在本公
&&&&&司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，
&&&&&一般同一岗位应选择两名培养对象同时培养。人才较多的公司同一岗
&&&&&位应选择两名培养对象同时培养。
3.3.&接班人产生程序：由各分、子公司召开中层以上干部会议，吸收部分
&&&&&职工代表参加，会上印发全体中层干部花名册作为推荐表，无记名投
&&&&&&&票后经公司党政联席会议讨论决定。培养对象确定后应予以公布，并
&&&&&&&报公司党委办公室和企管中心备案。
3.4.&&&培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，一般中途不得随意变更。
3.5.&&&培养对象确定后，一般应安排在与培养方向一致的中层干部正职岗位，
&&&&&&&如生产副总培养对象应安排在生产部或制造部，经营副总应安排在销
&&&&&&&售部或市场部，等等。
3.6.&&&培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，
&&&&&&&则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核
&&&&&&&不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止
&&&&&&&培养对象资格后，所在公司应随时按照程序增补同一岗位培养对象。
3.7.&&&各分、子公司总经理是培养接班人计划的直接责任人。总经理应组织
&&&&&&&每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次谈话。公司总
&&&&&&&经理应建立每个培养对象的培养考察工作笔记。
4.&高管人员选聘要求
4.1.&公司高管人员职务聘任按照干部管理权限分级进行。厦钨及所属公司
&&&&&&&的高管人员可以在本公司聘任，可以在集团内聘任，也可以直接向社
&&&&&&&会招聘，人事关系在何处并不影响其应聘。
4.2.&高管聘任要符合公司的基本任职资格、能力素质要求、职业诚信规范
&&&&&&&的要求，同时要参考个人的性格与特长。
4.3.&基本任职资格。根据高管的职责定位和内部优先选拔的原则，需符合
&&&&&&&如下任职资格：
4.3.1.&教育背景：正规大学全日制本科或以上学历。
4.3.2.&接受厦钨学院培训：参加厦钨学院培训至少一年，且培训成绩良好。
4.3.3.&工作经验：具备一定的领导经验，在财务管理、生产、研发或市场
&&&&营销上有丰富的管理经验。
4.3.4.&绩效表现：带领团队连续&2&年在所属公司或总部职能部门综合绩效
&&&&&&&表现突出。
4.4.&能力与素质标准:为与集团中长期发展战略相适应，提升集团核心竞争
&&&&&力,高管人员应满足能力素质的基本要求。能力素质的具体模型及评价
&&&&&办法见《厦门钨业股份有限公司高管胜任力评价细则》。
4.5.&行为规范:高管人员应严格遵守行为规范和集团其它规章、制度要求，
&&&&&&&养成良好职业诚信与操守。
4.6.&个人性格是搭建经理班子和人岗匹配的重要考虑因素，要充分发挥性
&&&&&&&&&格优势互补的作用，确保班子成员之间能够互相取长补短，发挥班子
&&&&&&&&&团队的力量。
&&&&&4.7.&选拔原则。
&&&&&4.7.1.&高绩效优先原则：优先选择业绩表现突出者，未达到高管任职资格
&&&&&&&&&&&相关业绩要求的，不能被推荐为候选人。
&&&&&4.7.2.&德才兼备原则：除业绩要求外，同样关注候选人的能力素质和职业
&&&&&&&&&&&操守表现是否符合要求。
&&&&&4.7.3.&邻级选拔原则：优先从临近职级、职位的任职者中进行选拔。
&&&&&4.7.4.&公开、公平、择优原则。
&&&&&5.&高管人员选聘程序
&&&&&5.1.&各公司高管的选聘按照推荐、甄选、考察、任命的程序进行。
&&&&&5.2.&厦钨公司总裁、副总裁、党委及工会负责人的选聘:选聘岗位、提名人、
&&&&&&&&&工作机构及甄选决策机构见下表。
序&&&&&&&&岗位&&&&&&&&&&&&&&&提名人&&&&&&&&&&&&工作机构&&&&&&&&决策机构
号
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦钨公司董事会提名
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大股东组织人事
1&&&&厦钨公司总裁&&&&&&与薪酬考核专业委员&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦钨董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦钨公司董事会提名
&&&&&厦钨公司副总&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&大股东组织人事
2&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&与薪酬考核专业委员&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦钨董事会
&&&&&裁&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&部门
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&厦钨公司董事会提名
&&&&&厦钨董事会秘
3&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&与薪酬考核专业委员&&&----&&&&&&&&&&&&&厦钨董事会
&&&&&书
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&会
&&&&&5.2.1.&厦钨公司总裁及副总裁提名，需填写《厦门钨业干部任免审批表》（附
&&&&&&&&&&&件&1），委托大股东组织人事部门考察，征求大股东党组和董事会意见，
&&&&&&&&&&&由厦钨公司董事长向董事会推荐，厦钨董事会决定聘任。有关决议及
&&&&&&&&&&&职务任免通知抄报大股东。厦钨公司党委办公室负责办理干部管理相
&&&&&&&&&&&关手续。
&&&&&5.2.2.&厦钨公司党委负责人的职务任免，依照《党章》和《中国共产党基
&&&&&&&&&&&层组织选举工作暂行条例》的规定执行，并按干部管理权限办理干部
&&&&&&管理相关手续。
5.2.3.&厦钨公司工会主要负责人的职务任免，依照《工会法》和《中国工
&&&&&&会章程》的规定执行，并按干部管理权限办理干部管理相关手续。
5.3.&各控股子公司及海沧分公司高管人员选聘：
5.3.1.&动议提名：
5.3.1.1.&&&动议依据及前期工作：厦钨董事长、总裁、各分子公司董事长的
&&&&&&&建议；企管中心考核组平时考核结论；胜任力评价专业建议。
5.3.1.2.&&&不同选聘对象的正式提名及任命机构见附件&2《厦门钨业高管任
&&&&&&&免权限表》。
5.3.2.&甄选
5.3.2.1.&初审：厦钨党委和企业管理中心需组织对候选人的基本任职资
&&&&&&&格、能力与素质、职业诚信、任职经历、个人性格特征等进行调查，
&&&&&&&形成《高管选聘胜任项目调查初审评价表》（见附件&3）。
5.3.2.2.&审议：考察甄选组织根据候选人情况、初审报告及相关审议材料，
&&&&&&&讨论确定最终当选人。
&&&&&&1)必要时，可安排候选人进行陈述和答辩。
&&&&&&2)当考察甄选组织成员间意见不一致时，以投票方式进行表决，投票
&&&&&&表单见附件&4《干部聘用票决单》。
5.3.3.&任命。对通过考察甄选环节的当选人，填写《厦门钨业干部任免审
&&&&&&批表》，正式经厦钨党政联席会批准，授意派出董事在所在公司形成
&&&&&&董事会决议，对分公司和全资子公司则直接下文聘任。由各控股子公
&&&&&&司董事会决议聘任的，应将聘任通知抄报公司党委办公室及企业管理
&&&&&&中心，并按干部管理权限办理干部管理相关手续。
5.3.4.&任职初期考察。新聘高管任职满一年，企管中心推动开展组织氛围、
&&&&&&员工认同度、领导力水平、战略与经营执行成效等全面评价，发掘优
&&&&&&势，提出改善建议，并对不胜任者提请党政联席办公会及时进行调整。
&&&&&&表单见附件&5《高管任职初期跟踪考核表》。
6.&高管人员培训与发展
6.1.&公司总裁是高管培训工作的责任人，行政副总裁具体分管培训工作。
6.2.&公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。
&&&&&公司企业管理中心应制定高管人员培训规划和年度培训计划。按照高
&&&&&管人员岗位专业分工，同时兼顾集团业务板块差异，不同管理主题等
&&&&&编制培训大纲、安排培训内容。
6.3.&高管个人培训与发展评价
6.3.1.&高管人员（包括接班人，以下同）的培训由全脱产集中学习、主题
&&&&&&研讨学习和在岗学习等部分构成，每个高管人员在职期间必须按照学
&&&&&&院要求每年坚持接受培训。每个高管人员每年必须阅读二本书，一本
&&&&&&由企管中心确定，一本自选，并向厦钨学院提交读书笔记。
6.3.2.&培训学习成绩作为评价高管人员是否称职的重要内容之一。每期培
&&&&&&训期间（含全脱产及在岗学习），厦钨学院根据《高管及接班人培训
&&&&&&管理办法》给出各学员评语及分数评价。培养对象达不到良好（≥70）
&&&&&&以上档次的，立即终止其培养对象资格。
&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&标准对照
&&分数&100～90（含）&90～80（含）&80～70（含）&70～60（含）&&&&&&&&&&60&分以下
&&等级&&&S&级(卓越)&&&&&A&级(优秀)&&&B&级(良好)&&&&C&级(基本合格)&&&D&级(不合格)
6.4.&各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力。
&&&&原则上各公司副职岗位之间不宜互换，以保证专业管理水平的持续提
&&&&高。但作为总经理培养对象的副总经理可以调任不同的岗位进行培养
&&&&锻炼；专业相近的岗位如生产和技术副总经理之间若有必要可以根据
&&&&个人特长和工作需要进行调整。
6.5.&公司要把培养复合型管理人才作为目标，把各公司经理班子、各岗位
&&&&人员的胜任力培养提升作为对总经理选人、用人方面重要的评价标准。
6.6.&高管人员有义务在集团内部传授或分享管理经验。高管人员可以在培
&&&&训学院授课或交流，也可以在各单位内部授课。同时高管人员作为教
&&&&练培养下属也是职责所在。授课时数和培养下属的具体要求在《高管
&&&&及接班人培训管理办法》中制定。
7.&高管人员考核及评价
7.1.&高管人员的考核评价工作必须坚持注重业绩和胜任力原则、客观公正原
&&&&则、党管干部原则、群众公认原则，按照相关管理办法和细则进行。
7.2.&高管人员的考核评价工作在厦钨公司党委和总裁班子的领导下，由战
&&&&略发展中心、财务管理中心、企业管理中心、运营管理中心、监察审
&&&&计部和党委办公室组成考核工作小组实施，具体日常工作由企业管理
&&&&中心考核组承担。
7.3.&考核人员要求：要认真履行职责，按照规定的程序和要求实施考核，要
&&&&全面、准确、细致地了解和客观公正地反映考核对象的情况。要严肃
&&&&考核工作纪律，对考核工作中徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为，
&&&&视其性质、情节轻重和造成后果，进行批评教育或给予党纪政纪处分。
7.4.&厦钨公司总裁班子及总裁、副总裁、党组织负责人由厦钨董事会委托
&&&&大股东进行考核。各控股子公司、全资子公司和分公司的经理班子及
&&&&总经理、副总经理（总监）由厦钨公司进行考核与评价。
7.5.&高管人员的考核评价包括两个部分：即任期考核和年度考核。分公司、
&&&&全资子公司、控股子公司经理班子和高管人员的考核按照《厦门钨业
&&&&股份有限公司高管人员任期考核实施细则》及《厦门钨业股份有限公
&&&&司高管人员年度考核实施细则》组织实施。两份操作细则根据公司发
&&&&展和高管人员考核评价的深入程度，由企业管理中心组织修改，总裁
&&&&班子审议通过后发布实施。
7.6.&以董事会通过的任期经营目标、年度生产经营目标、预算和个人的岗
&&&&位职责及所承担的工作任务为基本依据，董事长代表董事会和总裁、
&&&&总裁班子，总裁和副总裁，分管副总裁和分管部门、公司及负责人逐
&&&&级签订任期考核与年度考核的绩效任务书作为绩效考核的主要内容。
7.7.&在公司年度财务决算后、董事会召开前，董事会委托大股东完成对总
&&&&裁班子、公司绩效考核组完成对各控股子公司、分公司和高管人员的
&&&&绩效考核。
7.8.&考核评价结果应正式通知被考核者，被考核者对考核结果若有异议，
&&&&可以向公司党委提出申诉。
7.9.&考核评价中发现公司高管人员有违纪问题的，交由监察审计部查处。
7.10.&任期考核：任期考核是对一个经理班子经营能力中长期的考核和评价，
&&&&使各公司经理班子更加关注公司中长期发展战略规划的落实，努力改
&&&&善和提高公司竞争力，弥补年度考核受短期行为、预算估计不准、市
&&&&场短期波动等因素的影响。
7.10.1.&&&&&&各个公司经理班子任期均为三年，上任伊始，需签订《任期绩效
&&&&任务书》，对任期经营管理指标进行公开承诺。
7.10.2.&&&&&&班子任期考核由任期绩效任务书得分、任期各年度绩效任务书平
&&&&均得分、任期胜任力评价三个部分组成。
7.10.3.&&&&&&高管个人任期考核由任期绩效任务书得分、任期各年度绩效任务
&&&&书平均得分、任期胜任力评价、任期学习成绩四个部分组成。
7.10.4.&&&&&&对于任期届满的公司及高管人员进行重点考核，考核组同时完成
&&&&本年度及任期考核评价工作，考核评价结果向董事会提名与薪酬考核
&&&&专业委员会提出报告。
7.11.&&&&&任期届满进行任期审计，任期审计由监察审计部负责，以任期审计
&&&&的要求内容开展。任期审计和考核组要协同工作，不重复、不搞两张
&&&&皮。如果所在公司任期内经营管理相对简单（如开办期等），可以不进
&&&&行任期审计。
7.12.&&&&&任期考核四个部分的综合评价结果和任期审计作为经理班子和高管
&&&&人员任免的重要依据，同时也作为高管人员基本年薪调整的重要参考
&&&&因素。
7.13.&年度考核：年度考核是落实任期里面每个年度的具体经营和预算目标，
&&&&以年度分解保障任期目标的实现。
7.13.1.&&&&&&年度考核由年度绩效任务、年度素质评价、年度考核组评价三个
&&&&部分组成。
7.13.2.&&&&&&年度绩效任务书得分作为公司高管人员效益年薪的重要依据，年
&&&&度考核三个部分的综合评价结果作为高管人员基本年薪调整的参考
&&&&因素之一。
8.&高管人员行为规范
8.1.&公司高管人员行为规范，是指高管人员在任职期间必须遵循的基本准
&&&&&则、工作程序、办事规则、行政纪律及言行标准，是职业操守底线。
&&&&&关于高管人员行为的具体要求另外制定《厦门钨业股份有限公司高管
&&&&&人员行为规范细则》，由总裁班子审议后实施。
8.2.&高管人员行为规范“五条红线”：
8.2.1.&红线一：做假账或编造假象欺上瞒下。
&&&&&公司高管人员应忠诚正直，实事求是。在向上级汇报或向下级通报情
&况时，不得有意夸大统计数字，编造假情况，欺骗上级和群众。
8.2.2.&红线二：利用职权为自己或亲友谋取利益。
&&&&公司高管人员应当忠于企业，把公司的利益放在第一位，克己奉公，廉
洁守法。不得贪污受贿、以权谋私；严禁利用职权和职务之便为本人及亲友
谋取私利；严禁违反规定谋取小团体利益；严禁从事第二职业。
8.2.3.&红线三：以自我为中心，搞各自为政的山头主义，破坏集团统一。
&&&&公司高管人员应当光明磊落，作风正派，言行一致，维护集团的统一与
团结。不得以本公司或本人的利益为中心，对集团推行的管理体系和工具等
阳奉阴违，拒不执行；不得拉帮结派，搞小团体活动；不得打击报复，从事
有损于集团统一与团结的活动。
8.2.4.&红线四：泄露公司商业机密或内部敏感消息。
&&&&&公司高管人员应增强保密观念，不得泄露公司秘密，不得私自转借、复
印公司秘密文件资料，不得向竞争对手提供本公司的任何技术和经营管理信
息。
8.2.5.&红线五：阻碍正常监督审查或包庇违法乱纪行为。
&&&&公司高管人员应当严于律己，严格要求下级，坚持原则，公道正派。坚
持干部选拔、任用程序和标准，不搞封官许愿、任人唯亲；对下级的错误不
护短、不迁就、不包庇。
9.&高管人员离任与解聘
9.1.&离任标准。高管任职期间发生以下几种情况时，即启动调查与离任程
&&&&序。
9.1.1.&个人职业操守问题。
&&&&&&1）违反高管“五条红线”的，其上级单位有权立即终止与高管人员
&&&&&&所签劳动合同。
&&&&&&2）违反除高管“五条红线”外其他条款的，情节严重及逾期未改正
&&&&&&的或屡次违反的，其上级单位有权立即终止与高管人员所签劳动合
&&&&&&同。
9.1.2.&班子任期综合评价成绩不合格，该公司经理班子集体解职。班子被
&&&&&集体解职的总经理不允许再任本公司或调任其他公司担任总经理。
9.1.3.&个人任期综合评价不合格时，解除高管职位，从其他高管及接班人
&&&&&中进行选聘。
9.1.4.&年度班子绩效考核不合格或亏损额超过净资产的&10%或连续两年亏
&&&&&&损的公司，若非属于新项目投产、不可抗力等因素，对该公司经理班
&&&&&&子提出考察一年的警告，考察期绩效考核仍不合格或亏损的，则予以
&&&&&&集体解职。
9.2.&公司设立举报渠道，接收对各公司高管的违规举报信息；公司纪委负责
&&&&&&&进行调查处理，监察审计部负责组织具体事务并向纪委或党委汇报。
9.3.&调查与离任程序。
9.3.1.&调查动议
9.3.1.1.&&&动议依据及前期工作：当高管出现离任预警标准所列事实时；厦
&&&&&&&钨董事长、总裁、各分子公司董事长的建议；企管中心考核组平时
&&&&&&&考核结论、胜任力评价专业建议；审计等相关部门发现重大问题时。
9.3.1.2.&&&依《厦门钨业高管任免权限表》，由公司董事长或总裁办公会提
&&&&&&&出调查动议。
9.3.2.&专项调查：董事长、总裁指派考核组或审计部门，开展专项调查，并
&&&&&&形成报告。
9.3.3.&评议决策：总裁班子对专项调查报告进行讨论、决策。
9.3.4.&离任交接。离任前，应与继任者正式交接工作，移交重要文件、介绍
&&&&&&整体工作情况、介绍任职期间发生的主要事件，列清正在进行中的主
&&&&&&要工作及注意事项等。
9.3.5.&离任审计。根据厦钨及相关的法规规定，公司仅对总经理离任或班子
&&&&&&离任做离任审计，界定前后任的经济责任，审计报告由离任者和继任
&&&&&&&者进行签字移交。审计结果及报告存入高管个人档案。
9.4.&根据高管解聘分级决策的原则，各级高管人员离任提议及决定权限如下:
9.4.1.&厦钨公司总裁的解聘，由董事、监事提议，董事会决定。副总裁的解
&&&&&&聘，由总裁、董事、监事提议，董事会决定。有关决议及职务解聘通
&&&&&&知抄报大股东。
9.4.2.&厦钨公司董事会秘书的解聘，由董事长提名或提议，董事会决定。
9.4.3.&分公司和全资子总经理的职务解聘，由总裁或班子成员提议，经总裁
&&&&&&会议决定，之前应征求党委意见；分公司和全资子公司副总经理的职
&&&&&&务解聘，由总经理或总裁班子成员提议，经总裁会议研究决定，之前
&&&&&&应征求公司党委意见。对于控股子公司，在总裁会议决定之后，授意
&&&&派出董事促成所在公司董事会形成决议，解聘该职务。
10.&附则
10.1.&本规定由厦钨公司党委和董事会负责解释。
10.2.&未尽事宜，授权总裁班子制定相关细则、规范等。
10.3.&本规定自发布之日起施行。
11.&附件
&&&&&&附件&1《厦门钨业干部任免审批表》
&&&&&&附件&2《厦门钨业高管任免权限表》
&&&&&&附件&3《高管选聘胜任项目调查初审评价表》
&&&&&&附件&4《干部聘用票决单》
&&&&&&附件&5《高管任职初期考察表》
12.&参考文件
&《厦门钨业股份有限公司高管人员任期考核实施细则》
&《厦门钨业股份有限公司高管人员年度考核实施细则》
&《厦门钨业股份有限公司高管胜任力评价细则》
13.&修改记录
版本版
&&&&&&&&&&&制/修定内容&&&&&&&&&&&&制/修定人&&&&&&&&&&&&制/修日期
&&次
&1.0&&&&&&&&&&&新制定
&4.0&&&&&&&&&&&&修定&&&&&&&&&&&厦钨第五届董事会&&&&&2012&年&3&月&27&日
&5.0&&&&&&&&&&&&修定&&&&&&&&&&&厦钨第六届董事会&&&&&2014&年&3&月&27&日文档分类：
有限责任公司员工股权细则--设置有限合伙高管持股平台含协议.docx
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文档介绍：
XXXX 有限责任公司员工持股计划管理办法二〇一七年一月目录第一章总则......................................................................................................... 2 第二章释义......................................................................................................... 2 第三章管理机构................................................................................................. 2 第四章参与员工持股计划的公司员工............................................................ 2 第五章授予期限................................................................................................. 2 第六章股份来源及授予方式............................................................................ 2 第七章授予股票的业绩条件、个人份额、数量、及授予价格................... 2 第八章购买办理流程......................................................................................... 2 第九章锁定与兑现............................................................................................. 2 第十章份额回购................................................................................................. 2 第十一章特别限制............................................................................................. 2 第十二章会计和税收......................................................................................... 2 第十三章公司与参与持股计划公司员工的权利义务.................................... 2 第十四章附则..................................................................................................... 2 附件 1: XXXX 有限责任公司股东会决议...................................................... 2 附件 2: 认购员工股权申请书........................................................................... 2 附件 3: 认购确认书............................................................................................ 2 附件 4: 重庆 YY 企业管理合伙企业(有限合伙) 合伙协议样本............... 2 附件 5: 份额回购通知及确认书....................................................................... 21 第一章总则第一条为进一步完善 XXXX 有限责任公司(以下简称“公司”)的法人治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,增强公司管理团队和核心员工对实现公司持续快速健康发展的责任感、使命感,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,特制定本管理办法,对XXXX 有限责任公司员工持股计划(以下简称“员工持股计划”)的具体内容和操作管理进行了详细阐述。第二条本管理办法遵循以下原则: 1.战略导向:以公司战略为核心,推动公司的可持续发展; 2.提升人才竞争力:更好的激励和保留优秀管理团队和核心员工,提升对优秀人才的吸引力,以促进公司治理建设和团队素质的提高; 3.激励与约束相结合:实现激励的明晰化和科学化,加强公司业绩与员工激励的联动关系,激励与约束相结合; 4.管理提升:通过股权激励计划的实施,促进公司岗位体系、激励体系等的整合运用和相应管理能力的提升。第三条本员工持股计划拟将公司的部分股权授予核心人员,把企业利益和被激励对象利益紧密结合,在引导管理层和核心员工帮助企业实现战略目标的同时,也有利于其自身利益的实现。第四条本次员工持股计划通过新设立一个有限合伙企业:重庆 YY企业管理合伙企业(有限合伙)来完成。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人只设置一人, 即为执行合伙人,由某某担任。被激励对象为有限合伙人。第五条员工持股计划及本管理办法由公司股东会决议通过,并授权公司执行董事具体实施。第六条公司执行董事依据本管理办法实施员工持股计划,向符合条件的公司及公司控股子公司员工授予员工持股平台份额,使符合条件的公司及公司控股子公司员工通过员工持股平台间接持有公司相应比例的股权及相关权益。第二章释义 2 第七条除非有特别说明,本文中出现的下列词语或简称具有如下含义: 1.公司:指 XXXX 有限责任公司 2.公司员工:指与 XXXX 有限责任公司及其控股子公司签署劳动合同的员工 3.本管理办法:指《 XXXX 有限责任公司员工持股计划管理办法》。 4.员工持股平台:指公司为实施员工持股计划而设立的员工持股有限合伙企业:重庆 YY 企业管理合伙企业(有限合伙)。 5.授予:指公司执行董事根据员工持股计划及本管理办法向符合资格的公司员工授予员工持股平台份额。 6.授予份额/份额:指符合资格的公司员工取得的员工持股平台份额,该等份额对应公司相应比例的股权。 7.股权/股份/股票:指公司员工通过员工持股平台间接持有的公司股权/股份,等公司股份在公司在相关股份转让系统挂牌后将成为公司股票。由于公司目前尚未股改,为表述和计算方便,本管理办法在股改前后通用“股权”“股份”或“股票”概念,下同除非有特别说明,本管理办法中所提到的股票均指公司
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