伯朗特2016年年度报告
公司年度大事记获评广东省机器人骨干企业。
&&公告编号：
证券代码：430394 证券简称：伯朗特 主办券商：东莞证券伯朗特
NEEQ:430394广东伯朗特智能装备股份有限公司
GUANGDONG BO LANGTE INTELLIGENT EQUIPMENT CO.， LTD.年度报告
公告编号：
公 司 年 度 大 事 记获评广东省机器人骨干企业。
不断推出自主研发的新产品——机器人。
现金收购上游核心零部件供应商华成工控
携手“造裕公司”——开创伯朗特 20/80投资模式的首个案例。
携手“力匠公司”——继续推进 20/80投资模式。
披露股票发行方案计划募集资金 1.37亿。
公告编号：
12月 2日召开首届应用商大会，面向全球招
募 500家应用商，伯朗特营销全面步入应用商时代。
伯朗特党支部获评“五星级党组织”、“党员先锋岗”荣誉称号。
12月 29日召开 2016年供应商见面会。
广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
第一节 声明与提示
第二节 公司概况
第三节 主要会计数据和关键指标
第四节 管理层讨论与分析
第五节 重要事项
第六节 股本变动及股东情况
第七节 融资及分配情况
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
第九节 公司治理及内部控制
第十节 财务报告广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告释义
释义项目 释义
公司、本公司、股份公司、伯朗特
指 广东伯朗特智能装备股份有限公司
伯朗特自动化 指 东莞市伯朗特自动化科技有限公司
华成公司、华成工控 指 深圳市华成工业控制有限公司造裕公司 指 广东造裕智能装备机器人有限公司
力匠公司 指 宁波力匠机器人科技有限公司
畅利莱 指 东莞市畅利莱机器人科技有限公司
20/80投资模式 指
伯朗特及其子公司对智能装备行业上下游企业以占比 1%-20%左
右的股权进行收购，通过资源整合，优势互补，优化公司产业布局等，进一步推动公司打造智能装备平台战略规划的投资模式。
股东大会 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司股东大会
董事会 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司董事会
监事会 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司监事会
三会 指 广东伯朗特智能装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会
“三会”议事规则 指
广东伯朗特智能装备股份有限公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
挂牌、公开转让 指 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌进行股份公开转让的行为主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《广东伯朗特智能装备股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元广东伯朗特智能装备股份有限公司
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报告期 指 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日广东伯朗特智能装备股份有限公司
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第一节 声明与提示
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证年度报告中财务报告的真实、完整。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
事项 是或否
是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否
是否存在豁免披露事项 否
【重要风险提示表】
重要风险事项名称 重要风险事项简要描述业务拓展风险
公司产品是机电一体化的精密设备，使用年限较长。一般情况下，公司需不断开拓市场、发展客户，但若公司在未来发展过程中业务拓展不利，则公司业绩将受到较大影响。
办公场地租赁风险
公司承租的厂房、办公楼、员工宿舍楼、保安室等地上建筑物尚未取得规划许可证、建设工程施工许可证、房屋所有权等证书，上述房屋的建设手续存在法律瑕疵。 虽然根据东莞市大朗镇村民委员会及东莞市国土资源局大朗分局出具的证明，上述土地为建设用地，符合土地利用的总体规划，但因上述土地及地上房屋未取得权属证广东伯朗特智能装备股份有限公司
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书及该等房屋的建设手续存在法律瑕疵，公司与沙步村委会签署的《租赁合同》仍存在被确认无效的法律风险，公司的办公场地存在搬迁风险，可能会对公司生产经营造成不利影响。
应收账款坏账风险
公司于 2016年 12月开始实行应用商销售模式，各合格应用商单季度可根据提供的担保财产情况申请 20-600万元不等的产品授信额度，在申请授信时虽有个人担保，但并未对个人担保的财物进行抵押或质押，若应用商无偿还能力且为其提供担保的个人可执行财产不足以支付货款时，会引发应收账款坏账的风险。
公司的快速发展面临人才不足的风险目前公司通过多种渠道吸引并培养了一大批掌握自动化应用控制技
术及具有丰富企业管理经验的人才，但是随着国内市场竞争的不断加剧、相关技术的不断更新以及公司规模的快速扩大，如果公司不能有效吸引人才，将可能面临人才不足的风险。
税收优惠变动风险
未来如果公司不能被持续被认定为高新技术企业，或者未来税收优惠政策的变化导致公司无法继续享受相关优惠政策，公司的税务成本将会上升，从而对公司业绩产生一定的影响。
本期重大风险是否发生重大变化： 否广东伯朗特智能装备股份有限公司
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第二节 公司概况
一、 基本信息
公司中文全称 广东伯朗特智能装备股份有限公司
英文名称及缩写 GUANGDONG BO LANGTE INTELLIGENT EQUIPMENT CO.， LTD.证券简称 伯朗特
证券代码 430394
法定代表人 尹荣造
注册地址 东莞市大朗镇沙步村沙富路 83号
办公地址 东莞市大朗镇沙步村沙富路 83号
主办券商 东莞证券股份有限公司
主办券商办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
签字注册会计师姓名 张云鹤 唐桂英
会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128号新湖商务大厦 9楼
二、 联系方式
董事会秘书或信息披露负责人 刘淑燕
公司网址 www.brotherobot.cn
联系地址及邮政编码 东莞市大朗镇沙步村沙富路 83号；523791
公司指定信息披露平台的网址 http://www.neeq.com.cn
公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室
三、 企业信息
股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统
分层情况 基础层行业（证监会规定的行业大类） C34 通用设备制造业广东伯朗特智能装备股份有限公司
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主要产品与服务项目 研发、生产、销售：机械手及机器人普通股股票转让方式 做市转让
普通股总股本（股） 34，500，000
做市商数量 18
控股股东 无
实际控制人 尹荣造
四、 注册情况
项目 号码 报告期内是否变更
企业法人营业执照注册号 79635R 是
税务登记证号码 79635R 是
组织机构代码 79635R 是广东伯朗特智能装备股份有限公司
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 盈利能力
本期 上年同期 增减比例
营业收入 207，951，264.26 131，312，223.03 58.36%
毛利率 37.69% 43.48% -
归属于挂牌公司股东的净利润 29，809，119.60 13，506，455.88 120.70%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
24，745，035.13 12，908，619.94 91.69%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）
35.42% 21.73% -加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）
29.40% 20.77% -
基本每股收益 0.86 0.39 120.51%
二、 偿债能力
本期期末 上年期末 增减比例
资产总计 234，481，020.51 122，468，136.22 91.46%
负债总计 118，467，988.47 51，642，655.54 129.40%
归属于挂牌公司股东的净资产 99，073，907.37 69，264，787.77 43.04%
归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.87 2.01 42.79%
资产负债率（母公司） 53.42% 40.60% -
资产负债率（合并） 50.52% 42.17% -
流动比率 1.75 2.20 -
利息保障倍数 - - -
三、 营运情况
本期 上年同期 增减比例广东伯朗特智能装备股份有限公司
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经营活动产生的现金流量净额 52，432，285.48 7，838，036.06 -
应收账款周转率 3.43 4.09 -
存货周转率 5.25 4.59 -
四、 成长情况
本期 上年同期 增减比例
总资产增长率 91.46% 65.74% -
营业收入增长率 58.36% 56.61% -
净利润增长率 143.06% 128.42% -
五、 股本情况
本期期末 上年期末 增减比例
普通股总股本 34，500，000 34，500，000 -
计入权益的优先股数量 - - -
计入负债的优先股数量 - - -
六、 非经常性损益
非经常性损益合计 6，040，895.09
所得税影响数 899，906.29
少数股东权益影响额（税后） 76，904.33
非经常性损益净额 5，064，084.47广东伯朗特智能装备股份有限公司
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第四节 管理层讨论与分析
一、 经营分析
（一） 商业模式
1.本公司所处行业根据《上市公司行业分类指引》属于 C34通用设备制造业。公司采取集研发、生产、销售为一体的经营模式，产品主要有：机械手及机器人。公司终端客户主要来源于制造业，涉及领域广泛，如：电子、汽车、家电、化妆品、日用、3C、制鞋、包装、食品、陶瓷等行业。报告期内，公司的销售渠道主要采取直接销售及应用商销售 2种方式并存的模式，从 2016年 12月开始国内销售模式将逐步以应用商销售为主。
2.报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生较大的变化。
年度内变化统计：
事项 是或否
所处行业是否发生变化 否
主营业务是否发生变化 否
主要产品或服务是否发生变化 否
客户类型是否发生变化 否
关键资源是否发生变化 否
销售渠道是否发生变化 否
收入来源是否发生变化 否
商业模式是否发生变化 否
（二） 报告期内经营情况回顾
总体回顾：
总体经营情况
2016年度公司实现营业收入 207，951，264.26元，同比增长 58.36%；实现归属于挂牌公司股东的净利
润 29，809，119.60 元，同比增长 120.70% 。截至 2016年 12月 31日，公司总资产 234，481，020.51元，归属于挂牌公司股东的净资产 99，073，907.37元。
报告期内，面对实体经济发展下行压力，公司管理层通过继续推进大众创业、万众创新的营销策略，大力发展应用商队伍，同时继续加强公司内部管理，加大目标考核力度及权责利管理等，为实现公司经营目标进行了一系列布局并取得了一定的成效：
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1、营销策略及市场布局情况报告期内，公司继续推进大众创业、万众创新的营销策略，大力发展应用商队伍，取得了一定的成效，快速提高了公司产品的市场占有率，公司营业收入同比增长 58.36%，其中，应用商渠道销售收入同比增
长 265.01%。
公司积极参与国际行业展会，积极发展国外客户及应用商，国外市场得到进一步开拓，品牌影响力得
到进一步提升，报告期内，外贸销售同比增长 124.48%。
2、技术研发情况
公司进一步加大研发投入，不断开发新产品及推进原有产品升级换代，增强企业核心竞争力及持续盈利能力，2016年研发投入 13，130，897.73 元，比上年同期增长 37.86%，通过自主研发及技术成果转化新
增 2项发明专利；报告期内，公司成功自主研发水平机器人、喷涂防爆六轴机器人、并联机器人等，未来
将进一步深耕应用市场，快速推动“机器换人”在制造业各领域实现百花齐放的局面。
3、供应链资源整合
公司主要通过内生式增长与外延式发展实现战略目标。一方面不断提高自身的本体制造能力，另一方面不断寻找优质的上游核心零部件厂商资源，并通过股权投资、参股等方式进行资本合作，以掌控核心零部件的定价权；另一方面，继续寻找在智能装备领域细分行业有应用优势的应用商，计划面向全球招募
500 家应用商，再从中挑选 100家相对优质的再通过股权投资、参股等方式进行资本合作，使公司产品更
快速地推向市场，提高市场份额，同时能够强化公司对应用商队伍的掌控能力，最终优化公司产业布局。
报告期内，公司已通过现金方式收购了上游核心零部件供应商华成工控 51%的股权，华成工控研发团队经验丰富，技术力量雄厚，其产品市场占有率高，在注塑机专用机械手的控制方面居于国内垄断地位；
同时，公司分别收购了下游应用商造裕公司及力匠公司 5%的股权，他们在不同的应用领域具有一定优势，收购造裕公司及力匠公司可实现资源共享，能发挥协同效应，促进公司产品快速推向应用市场。
4、团队建设报告期内，公司不断加强内部管理，加大目标考核力度及权责利管理，不断加强培训与教育，加强企业文化建设，员工整体素质得到了进一步提高，员工工作热情，积极性、执行力以及忠诚度等也有明显提升，中高层管理团队与公司的融合度不断提高，目标达成率迅速提高；同时，公司正逐步导入互联网管理思路，突破传统的管理理念，不断降低沟通成本。
5、取得荣誉报告期内，公司取得的荣誉有：1）获得“广东省机器人骨干企业”荣誉称号；2)取得了 2 项发明专
利；3）取得了 7项广东省名牌产品证书。
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1、主营业务分析
（1）利润构成
单位：元项目
本期 上年同期
金额 变动比例占营业收入的比重
金额 变动比例占营业收入的比重
营业收入 207，951，264.26 58.36% - 131，312，223.03 56.61% -
营业成本 129，580，818.99 74.60% 62.31% 74，217，737.52 70.56% 56.52%
毛利率 37.69% - - 43.48% - -
管理费用 21，243，138.57 42.47% 10.22% 14，910，980.86 -8.67% 11.36%
销售费用 26，105，747.35 4.03% 12.55% 25，093，588.99 44.47% 19.11%
财务费用 -444，256.60 41.05% -0.21% -314，973.57 398.08% -0.24%
营业利润 28，242，535.70 97.80% 13.58% 14，278，193.16 142.71% 10.87%
营业外收入 9，911，757.94 249.67% 4.77% 2，834，566.23 33.57% 2.16%
营业外支出 174，892.70 55.70% 0.08% 112，325.44 220.12% 0.09%
净利润 32，648，398.43 143.06% 15.70% 13，432，282.08 128.42% 10.23%
项目重大变动原因：
1.营业收入较上年增长的主要原因：1）公司品牌知名度提高以及应用商的销售额增加；2）新产品销售增加；3）本期通过非同一控制下企业合并，新增华成工控 9-12月的销售额。
2.营业成本较上年增加的主要原因：营业收入较上年增长，成本随之增加。
3．毛利率下降原因为：1）直接客户销售单价下调；2）经销商销售额占公司总体销售额的比重上升（因经销商的结算方式为款到发货，故经销商销售单价低）。
4.管理费用较上年增加的原因:1)研发费用投入增加；2)政府项目支付中介服务费增加；3）本期通
过非同一控制下企业合并，新增华成工控 9-12月的管理费用。
5.销售费用较上年增加的主要原因：营业收入增加，销售费用相应增加。
6.财务费用较上年减少的主要原因：银行的存款增加，存款利息相应增加。
7.营业利润较上年增长的主要原因:1) 销售额增长，营业利润增长；2）本期通过非同一控制下企业合并，新增华成工控 9-12月的营业利润。
8.营业外收入较上年增长的主要原因：政府补助增加。
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9．营业外支出较上年增加的主要原因：1）报告期内处置八个分公司车辆、办公设备等固定资产的
损失；2）赞助大朗智能装备业协会。
10.净利润较上年增长的主要原因：1）营业收入增长，销售费用得到控制，费用增加幅度低于收入增长幅度；2）报告期内，通过非同一控制下企业合并，新增华成工控 9-12月的净利润；3）政府补助增加。
另，报告期内，税金及附加较上年增加 126.70%的主要原因：营业收入较上年增长。资产减值损失较上年下降 46.61%%的主要原因：1）本期收回 2年以上货款金额比较多；2）本期以款到发货的经销商销售增多，这部分销售不产生应收账款，无需计提资产损失。
（2）收入构成
项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额
主营业务收入 207，706，508.41 129，580，818.99 131，159，395.14 74，217，737.52
其他业务收入 244，755.85 - 152，827.89 -
合计 207，951，264.26 129，580，818.99 131，312，223.03 74，217，737.52
按区域分类分析：
区域 本期收入金额占营业收入比例上期收入金额占营业收入比例变动比例
广东省内 101，238，003.57 48.68% 77，460，496.94 58.99% 30.70%
广东省外 95，334，137.83 45.85% 48，782，718.69 37.15% 95.43%
境外 11，379，122.86 5.47% 5，069，007.40 3.86% 124.48%
合计 207，951，264.26 100.00% 131，312，223.03 100.00% 58.36%
收入构成变动的原因：
1、广东省外营业收入增长了 95.43%的原因：浙江、江苏、福建、天津、上海、广西 6个地区发展了新的应用商，营业收入增长速度超过省内。
2、境外收入增长了 124.48%的原因：公司加大了推广力度，客户对公司品牌的认可度增加，越南、泰
国、马来西亚、印尼、土耳其 5个国家的收入增长较快。
按产品类别分析：
单位：元广东伯朗特智能装备股份有限公司
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产品类别 本期收入金额占营业收入比例上期收入金额占营业收入比例变动比例
机械手 167，028，104.57 80.32% 115，758，252.90 88.16% 44.29%
机器人 7，481，172.46 3.60% 2，711，521.39 2.06% 175.90%
核心零部件 17，034，954.58 8.19% 1，406，443.75 1.07% 1，111.21%零件及其他业务收入
16，407，032.65 7.89% 11，436，004.99 8.71% 43.47%
合计 207，951，264.26 100.00% 131，312，223.03 100.00% 58.36%
其中按主要产品销售数量分析：
产品类别 本期数量 上期数量 变动比例
机械手 8，485 4，956 71.21%
机器人 150 48 212.50%
收入构成变动的原因：
与上期相比，本期产品类别稍有调整：
上期的注塑机械手、压铸机械手、冲压机械手在本期统一归类为机械手；上期的工业机器人在本期明确为机器人；上期的零件及其他业务收入中有部分核心零部件业务收入在本期分出，故本期新增核心零部件产品类别；上期的输送带及承接台本期合并至零件及其他业务收入中，以下关于收入构成变动的原因已按新分类进行分析，并将上期金额进行调整后再与本期进行比较。
1、机械手销售增长的 44.29%的原因：公司机械手产品性能稳定，价格优惠，已得到市场的普遍认可。
2、机器人销售增长 175.90%的原因：公司的机器人在焊接、打磨、搬运等行业已有广泛应用，尤其
是陶瓷行业，能够有效节省人工、提高效率并提高产品良率，市场反响良好。本期完成销售的 150台机器人中，有 100台销往陶瓷行业。
3、核心零部件增长 1，111.21%的原因：新增华成工控 9-12月的销售，华成工控的主营业务是研发、销售控制系统，划入核心零部件业务，所以本期该项业务收入增长幅度较大。
按销售渠道分析：
单位：元广东伯朗特智能装备股份有限公司
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项目 本期收入金额 占营业收入比例
上期收入金额 占营业收入比例变动比例
应用商 73，469，128.63 35.33% 20，127，870.79 15.33% 265.01%
直接客户 134，482，135.63 64.67% 111，184，352.24 84.67% 20.95%
合 计 207，951，264.26 100.00% 131，312，223.03 100.00% 58.36%
收入构成变动的原因：
1、应用商销售增长 265.01%的原因：1）应用商的提货价低于直接客户的提货价；2）公司从 7-12月前往全国各个区域多次召开应用商大会，吸引行业内以及有志进入智能装备行业的人士；3）从 12月开始，公司针对常规机型进行授信，同时对三轴以上机械手和机器人提供销售返点。所以，合格应用商可以享受低价提货、较高授信额度以及最高达 20%的返利等有利条件。
2、直接客户销售增长 20.95%的原因：公司品牌在市场上的认可度提高。
（3）现金流量状况
项目 本期金额 上期金额
经营活动产生的现金流量净额 52，432，285.48 7，838，036.06
投资活动产生的现金流量净额 -35，103，347.48 -3，539，620.00
筹资活动产生的现金流量净额 30，000，000.00 4，240，000.00
现金流量分析：
1. 经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因：1）销售增加尤其是结算方式为款到发货的经销商销售金额增加；2）加大以前年度应收账款的催收力度；3）收到政府补助资金 934.00万元。
2. 投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因：出资 3，600.00万元收购华成工控 51%的股权。
3.筹资活动产生的现金流量净额增加的原因：向三位发起人股东兼董事杨医华、邓共招、郭金龙借入
3，000.00万元，用于公司日常经营发展或对外投资用流动资金周转。
（4）主要客户情况
序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系
1 广东皓明陶瓷科技有限公司 5，529，914.57 2.66% 否
2 台州百仕特自动化科技有限公司 4，862，947.75 2.34% 否广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
3 宁波家联塑料科技有限公司 3，160，256.40 1.52% 否
4 佛山市伟嘉创机械设备有限公司 2，426，777.79 1.17% 否
5 东莞市巨信机械销售有限公司 2，282，788.10 1.10% 否
合计 18，262，684.61 8.79%
（5）主要供应商情况
序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系
1 苏州汇川技术有限公司 18，286，534.00 13.57% 否
2 东莞市正一轴承机械有限公司 15，527，521.32 11.52% 否
3 珠海市入江机电设备有限公司 9，472，505.00 7.03% 否
4 亚德客（中国）有限公司东莞塘厦分公司 5，298，080.81 3.93% 否
5 东莞市新东升钢材有限公司 3，993，696.66 2.96% 否
合计 52，578，337.79 39.01%
（6）研发支出与专利
研发支出：
项目 本期金额 上期金额
研发投入金额 13，130，897.73 9，524，695.63
研发投入占营业收入的比例 6.31% 7.25%
专利情况：
公司拥有的专利数量 33
公司拥有的发明专利数量 3
研发情况：
2016年机械手和机器人行业发展迅速，与此同时，进入机器人产业链的企业和资金也越来越多，走
向资本市场的机器人企业也越来越多，公司也面临着巨大的竞争压力。为了保持公司的竞争优势，除了整合产业链资源外，公司也加大了新产品的研发力度：
1、组织架构及团队保障
公司根据研发项目的不同阶段，分别配备多名经验丰富的研发人员。报告期末，公司研发人员 54广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告名，占伯朗特总人数的 33.96%。
2、研发管理及资金投入
公司 2014年立项的研发项目“3C行业轻载高效六自由度智能机器人”是东莞市重大科技专项项目，目前该项目正按立项计划有序进行。公司着重于在提高精度与性能稳定性方面投入大量的研发工作及研发投入。报告期公司研发费用为 13，130，897.73元，占营业收入的比例为 6.31%。
通过报告期内研发人员的努力，公司多个机器人的研发项目取得了较大突破。
2、资产负债结构分析
单位：元项目
本年期末 上年期末 占总资产比重
的增减 金额变动比例占总资产的比重金额变动比例占总资产的比重
货币资金 94，758，798.54 116.66% 40.41% 43，736，064.07 37.83% 35.71% 4.70%
应收账款 68，201，709.63 52.69% 29.09% 44，665，655.15 128.95% 36.47% -7.38%
存货 28，430，305.08 35.88% 12.12% 20，922，412.19 83.81% 17.08% -4.96%
长期股权投资 - - - - - - -
固定资产 6，706，559.43 -10.99% 2.86% 7，534，191.01 31.76% 6.15% -3.29%
在建工程 - - - - - - -
短期借款 - - - - - - -
长期借款 - - - - - - -
资产总计 234，481，020.51 91.46% - 122，468，136.22 65.74% - 0.00%
资产负债项目重大变动原因：
1. 货币资金比上年增加的主要原因：1）采取款到发货的经销商销售业务增加；2）向三位发起人股东兼董事借入 3，000.00万元作流动资金； 3）收到政府补助资金 934.00万元。
2. 应收账款比上年增加的主要原因：2016年 9月非同一控制下合并华成工控的财务报表，应收账款增加较多。
3. 存货比上年增加的主要原因是：销售量增加，库存相应增加。
4.固定资产比上年下降的主要原因是：本期未购入大额设备。
另，报告期内， 应收票据比上年增加 1，444.74%的主要原因：销售收入增加，应收票据相应增加。
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2016 年度报告
商誉比上年增长 4，090.08%的主要原因：2016年 8月，本公司出资 3，600.00万元收购华成工控 51%的股权，购买日该公司可辨认净资产公允价值为 13，050，955.10元，合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，差额 22，949，044.90元确认为商誉。
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
1、报告期内，公司以现金方式收购华成工控 51%的股权，2016 年 9 月 5 日，华成工控已完成本次
收购的工商变更登记手续，且公司支付了股权转让全款，华成工控 2016 年 9-12 月实现的营业收入为
22，448，686.82元，净利润为 6，516，273.38元。
2、报告期内，公司的全资子公司伯朗特自动化收购造裕公司 5%的股权，2016 年 9 月 1 日，造裕公司已完成本次收购的工商变更登记手续。
3、报告期内，公司的全资子公司伯朗特自动化收购力匠公司 5%的股权，2016 年 11 月 16 日，力匠公司已完成本次收购的工商变更登记手续。
（2）委托理财及衍生品投资情况无
（三） 外部环境的分析
一、宏观环境
根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》(2012年修订版)，公司所在行业属于“C制造业”门类下的“C34 通用设备制造业”大类。近年来，国家对智能制造装备产业的政策支持力度不断加大，
《“十二五”产业技术创新规划》、《智能制造装备产业“十二五”发展规划》、《智能制造科技发展“十二五”专项规划》、《“十二五”国家战略性新兴产业发展规划》、《关于组织实施 2013 年智能制造装备发展专项的通知》、《关于推进工业机器人产业发展的指导意见》、《智能制造装备产业“十
二五”发展路线图》等一系列推动智能制造装备产业的政策相继出台，明确把智能制造装备作为高端装
备制造业的重点发展领域，明确提出到 2020 年将我国智能制造装备产业培育成为具有国际竞争力的先导产业。此外，东莞市政府于 2016年 1月 26日发布了《关于大力发展机器人智能装备产业打造有全球影响力的先进制造基地的意见》。
二、行业发展
机械手行业进入完全竞争状态，国内外设备差异逐渐缩小，早期设备进入更新换代期。中国工业机器人领域呈现出发展空间巨大但整体制造技术水平落后且无定价权的局面。
三、周期波动广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
公司产品属于智能制造业领域，该产业目前正处于快速发展阶段，国内外市场潜力巨大，市场走向对公司较为有利，周期波动不会对公司经营产生不利影响。
四、市场竞争的现状
目前外资品牌在机器人行业中占据着绝对垄断地位，ABB、库卡、法那克、安川等四家外资品牌占
据了 60%以上的市场份额，在多关节机器人领域的市场份额更高，垄断特征显著；而内资企业大多集中于系统集成等后加工领域。但这一竞争格局也为具有自主创新能力且能获得国家产业政策扶持的内资企业提供了广阔的市场空间，公司将把握市场发展契机，不断提高自主研发机器人的性价比。
机械手行业市场竞争十分激烈，为降低市场竞争加剧及国内经济下行压力带来的负面影响，公司通过提供高性价比的产品来扩大产品销售、普及产品应用，快速提高了公司产品的市场占有率，机械手销售数量实现了 71.21%的增长。
五、未来趋势
中国机器人密度明显低于德国、日本等发达国家，中国机器人市场供不应求的趋势将愈加明显，未来市场空间巨大。
机械手增量市场增长速度相对放缓，但同时将赢来换机市场。
六、重大事件报告期内，未出现因外部环境对公司造成影响的重大事件。
（四） 竞争优势分析
一、公司的竞争优势
1.产品性价比及资源整合优势
机械手及机器人行业有三大领域：a.核心零部件；b.本体制造；c.应用市场。公司 2016 年在这三大领域精细布局，谨慎前行。核心零部件方面：核心零部件主要有控制系统、减速机、滑轨、马达等，
2016年，公司以现金方式收购了核心零部件供应商华成工控 51%的股权，此举的目的是逐步建立上游核
心零部件的竞争优势；同时，公司重视与供应商的关系维护，并与主要供应商建立了战略合作伙伴关系，以保证来料的最优性价比。本体制造方面：报告期内，公司机械手出货数量 8，458 台，实现了 71.21%的增长，机器人出货数量 150 台，实现了 212.50%的增长，本体制造能力不断增强。应用市场方面:报告期内，主要还是采取直销与应用商销售双轮驱动的营销模式，同时，公司的全资子公司伯朗特自动化分别收购了下游应用商造裕公司及力匠公司 5%的股权，他们在不同的应用领域具体一定的优势，通过与其合作实现资源共享，能发挥协同效应，促进公司产品快速推向应用市场。以上布局为将公司打造成为性价比最优的本体制造商、掌控强大的下游应用商队伍垫定了基础。
-广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
2.销售模式优势报告期内，公司主要采用直接销售与应用商销售并存的模式，深入贯彻大众创业、万众创新理念，大力发展应用商并取得了一定成效。报告期内，公司应用商销售同比增长 265.01%，公司产品市场占有率得到快速提高。
3.地域优势
公司地处我国珠江三角洲地区，该地区聚集着大量的生产制造型企业。公司十分熟悉所在地的市场结构、市场特征等因素，可以通过依靠本地区强大的产业链优势在成本控制、销售渠道铺设及售后服务等方面建立一定的优势。
二、公司的竞争劣势
1. 资本实力有限报告期内，公司流动资金充足，且取得了银行授信额度，公司在短期内短期内不会出现资金紧缺的情况。但随着公司不断扩大生产规模、扩大厂房用地、布局全球销售市场，整合上中下游供应链资源，开展对外投资、研发新产品、投产新项目等活动，若无法及时取得充足的资金，将会限制公司的发展速度。
2. 技术实力仍需加强
公司所属行业整体处于高速发展阶段，其中注塑机械手的应用趋于成熟，产品基本实现标准化，能够满足客户制定化要求的非标项目方案设计能有效增强企业的竞争力；国内压铸机械手及冲压机械手的
市场应用仍处于起步期，市场需求不断增加；国内工业机器人本体制造企业的技术实力与国外相比存在巨大差距，增强研发技术实力成为重中之重。报告期内，公司研发团队不断增强并取得了一定成绩，但从实现长远发展目标来看，公司整体技术实力还相对薄弱，需多渠道解决人才需求问题。
（五） 持续经营评价
公司通过严格把控销售、研发、采购、项目实施、售后、财务、人资、行政等各个环节，保证公司具备良好的持续经营能力。同时，公司通过持续的市场扩张、资金支持、技术创新及强化企业内控等措施来规避各类风险。报告期内，公司未出现对持续经营能力有重大不利影响的事项。
（六） 扶贫与社会责任
1、公司每月 5日发放员工工资（节假日顺延），每月 25日支付供应商货款（节假日提前或顺延），这为营造良好的社会经商环境做出了表率。
2、公司不定期组织、参与社会公益活动，如慰问残疾儿童、捐助衣物及生活学习用品等。
3、公司设立了“爱心基金”，帮助过多位家境困难的员工。
广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
（七） 自愿披露
1、公司与广东粤林电气科技股份有限公司（以下简称“粤林股份”）于 2015 年 4 月 15 日签订了
《买卖合同书》，合同约定粤林股份向公司采购冲压机械手 80 套及注塑机械手 23 套，合同总金额为
800.25 万元。截止 2016年 12 月 31 日，实际向粤林股份出货冲压机械手 15套、注塑机械手 17套，应
收 166.20万元，实收 70万元。
2、公司与上海艾录包装股份有限公司（以下简称“艾录股份”）于 2015 年 11 月 3 日签订了《战略合作协议》，目前合同尚处于履行阶段。
3、公司与江西龙展机械制造有限公司（以下简称“龙展机械”）于 2015年 11月 20日签订了《战略合作协议》，目前合同尚处于履行阶段。
4、公司与广东骏汇汽车科技股份有限公司（以下简称“骏汇股份”）于 2015年 11月 19日签订了
《战略合作协议》，目前合同尚处于履行阶段。
5、描述的修订：伯朗特的营销模式为直销与应用商销售，原公司定义下游中间商为经销商或代理商，经销商或代理商主要为贸易型。2014年至 2016年 11月，公司针对经销商的结算方式为:签合同后先
付 30%订金，剩余 70%的货款在产品出货前结清。2016 年第四季度，考虑实际中间商行业领域及业务范围较广泛，公司将经销商或代理商重新修订描述为应用商，应用商不仅有贸易型的公司，还包含其本身存在自动化研发、生产的情形。2016 年 12 月公司与所有应用商重新签订的合同约定的货款结算方式为：非授信产品结算方式为应用商预付全款，授信产品结算方式为应用商于每个季度最后一个月的 25 日支付
（2016年 12月的货款并入 2017 年第一个季度），每个季度的前两个月不需要支付授信产品的货款。
经销商与应用商除货款结算方式不同外，其他基本保持不变。
二、 未来展望
（一） 行业发展趋势
随着资源红利、人口红利、全球化贸易红利逐渐消失，与此同时中国诸多制造业又面临产能过剩、需求疲软等问题，中国政府首次提出了供给侧改革，调整供需关系，淘汰落后产能进行产业升级，自动化、机器人等产品需求必将持续增长，也必然会导致许多小企业、落后企业倒闭破产。2017 年，人民币与美元的竞争关系将更加突出，人民币贬值压力巨大，有利于国内出口型企业的发展，而东南亚市场承接了大量的外资企业，公司向外拓展市场的策略必须加速前进。随着国内汽车需求的增长、家电生产线技术的升级、高档手机及 3C 产业日化包装等行业存量需求的继续扩展，机器人的需求也将随之增加，加之原有已购机械手自动化设备企业的设备更新换代需求，机器人的需求也将持续增加。
上述发展趋势对公司经营业绩和盈利将产生积极的影响。
广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
（二） 公司发展战略
为快速提高产品知名度及市场占有率，壮大企业规模，实现公司长远发展目标，公司将继续积极推进以下发展战略及规划：
1、在机械结构和行业应用上有重大突破，实现机器人和线性机械手的结合，为客户打造性价比最高的智能装备系统。
2、推动精益生产+敏捷制造，控制品质、交期及成本；整合核心零部件供应商，把其列为伯朗特战略合作伙伴。
3、面向全球招募 500家应用商，继续落实大众创业、万众创新的理念，建设伯朗特的全球市场。
4、内生式增长与外延式发展并举，继续加大新产品开发及行业应用力度，通过整合上中下游行业资源，加大对外投资力度。
（三） 经营计划或目标
1、经营计划：打造智能装备供应链平台战略，实现企业持续、稳定的发展，2017 年度经营目标为实
现销售机械手 1.68万台，机器人 600台。
2、管理目标：公司将继续强化各项管理制度，包括财务与内控制度、生产质量管理制度、技术研发
管理制度、人力资源及绩效考核制度等，强化文化牵引机制，制定培养计划，完善工作流程，持续规范运行，逐步形成以“管理为服务，服务为管理；做事为执行力，执行力为做事”为理念的管理团队。
3、市场目标：继续落实大众创业、万众创新的理念，加大国内市场及国外市场推广力度，面向全球
招募 500家应用商，巩固和提升现有产品的市场地位；加强品牌建设，通过技术升级实现产品质量不断提升，力争成为行业绝对的领头企业。
4、研发目标：继续引进技术人才，同时面向全球招募智能装备系统集成项目合伙人，加强核心技术团队建设，加大研发投入，加快原有产品更新升级，继续开发工业机器人等新产品，快速累计行业应用经验。
以上所述 2017 年公司经营目标并不构成对投资者的业绩承诺，能否实现取决于市场状况的变化、经营策略的可行性、经营团队执行力等多种因素的影响，存在着一定的不确定性，请投资者注意风险。
（四） 不确定性因素公司暂未发现会对公司发展战略或经营计划产生重大影响的不确定因素。
三、 风险因素
（一） 持续到本年度的风险因素
一、业务拓展风险广东伯朗特智能装备股份有限公司
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公司产品是机电一体化的精密设备，使用年限较长。一般情况下，公司需不断开拓市场、发展客户，但若公司在未来发展中业务拓展不利，则公司业绩将受到较大影响。
对策：公司建立了成熟的销售管理团队，一方面对公司产品的售前、售中、售后、拓展、推广、市场情报收集与整理、客户技术需求动态及商务管理等各环节工作进行全方位管理，同时统筹公司各项资源对各层次用户及应用商的不同需求进行服务。公司通过及时的售后服务提升老客户的忠诚度和信任度，在行业内树立良好的口碑以吸引新客户。同时，公司还通过参加行业专业展会、建设公司网站、在专业杂志刊登广告等多种渠道进行对外宣传及营销，使更多的目标客户能够快速了解公司及相关产品信息。此外，公司深入贯彻大众创业、万众创新的理念，能够快速树立公司形象及提升品牌知名度，并快速扩大市场份额。
二、办公场地租赁风险
2011 年 2 月 25 日公司与东莞市大朗镇沙步村村民委员会签订了《厂房租赁合同》，2012 年 5 月 16日双方签订了《厂房租赁补充合同》，根据合同约定，租赁物包括两间钢架结构厂房、办公楼、员工宿舍楼、保安室，面积共计 6484 平方米；租赁期限从 2012年 5月 1日起至 2027年 4月 30日止。根据东莞市大朗镇村民委员会及东莞市国土资源局大朗分局出具的证明，公司租用的上述土地为东莞市大朗镇沙步村集体所有，符合土地利用的总体规划，2005年 11月以村委会名义办理了农用地转用手续，转为建设用地，未办理供地手续。公司承租的厂房、办公楼、员工宿舍楼、保安室等地上建筑物尚未取得规划许可证、建设工程施工许可证、房屋所有权等证书，上述房屋的建设手续存在法律瑕疵。虽然根据东莞市大朗镇村民委员会及东莞市国土资源局大朗分局出具的证明，上述土地为建设用地，符合土地利用的总体规划，但因上述土地及地上房屋未取得权属证书及该等房屋的建设手续存在法律瑕疵，公司与沙步村委会签署的《租赁合同》仍存在被确认无效的法律风险，公司的办公场地存在搬迁风险，可能会对公司生产经营造成不利影响。
对策：首先，大朗镇沙步村村委会将负责提供新的符合生产经营所需的厂房和相关房屋给公司继续使用，公司相邻处有 26 亩空地，目前沙步村委会正在办理国土审批手续，计划按公司生产要求进行厂房建设并由公司承租；其次，公司在搬迁缓冲期内有充分时间选择其他场地；再次，公司曾因规模扩张主动变更过生产经营场所，搬迁过程中，公司进行了周密的计划，并且执行到位，搬迁顺利，未对公司的正常生产经营产生较大影响。因此，厂房产权瑕疵所导致的办公场地租赁风险的发生会对公司生产经营产生一定影响，但不会影响公司的持续经营能力。
三、应收账款坏账风险
随着公司规模扩大及业务的快速发展，公司的应收账款不断增加。2016 年 12 月 31 日、2015 年 12
月 31 日，公司应收账款账面价值分别为 68，201，709.63 元、44，665，655.15 元，占各期期末总资产的比广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
重分别为 29.09%，36.47%。应收账款增加主要是因为公司处于业务扩张期，营业收入大幅增加，应收账款随之增加。
对策：针对不同的客户采取不同的收款方式以及约定不同的违约责任：
（一）应用商
应用商的付款政策：公司针对应用商销售，按产品区分制定了不同的结算方式，授信产品于本季最后
一个月的 25日统一支付，非授信产品于合同签订后预付全款。
减少因应用商销售中关于授信产品季度付款的模式产生的坏账风险采取的措施：1）在授信审批时，除提供应用商公司的财产证明，还要求应用商公司的股东提供个人担保；2）授信销售合同增加的违约责任为：应用商逾期付款按每天 0.15%收取违约金；3）对应用商收取 5万元保证金；4）对逾期超过半个月
仍未及时支付货款的应用商，公司立即启动法律程序。
（二）直接客户
1、伯朗特直接客户的付款政策：主要预付 30%订金，产品出货后再分期支付。华成工控的销售模式为直销，其对新客户采取现金收款，对老客户采取月结收款的方式。
2、减少直接客户销售模式产生坏账风险采取的措施：1)加大业务员回款与工资挂勾的制度，提高业务员回款积极性；2）完善回款制度以及增加人力以增强收款力度。
四、公司的快速发展面临人才不足的风险目前公司通过多种渠道吸引并培养了一大批掌握自动化应用控制技术以及具有丰富企业管理经验的人才，但是随着国内市场竞争的不断加剧、相关技术不断更新以及公司规模的快速扩大，如果公司不能有效吸引人才，将有可能面临人才不足的风险。
对策：1）通过向优秀人才定向发行股票，实现工者有其股，将企业财富与员工共享，能稳定及留住现有人才；2）采取竞岗培训的方式，为员工提供良好的上升通道，促进公司员工价值最大化； 3）通过与广东白云学院、华南理工大学、广东工业大学、华侨大学进行产学研合作，并共同培养相关技术人才；
4）继续通过人才市场与猎头合作，积极引入优秀人才；5）充分利用多种渠道吸引高端人才，完善公司人才梯队建设。
五、税收优惠变动风险
根据 2008 年 1 月 1 日起施行的新《中华人民共和国企业所得税法》，企业所得税法定税率为 25%；
2016 年 11 月 30 日伯朗特获得高新技术企业证书编号为：GR。有效期三年，根据《中华人民共和国企业所得税法》及相关规定，高新技术企业可享受按 15%的税率缴纳企业所得税的优惠政策。未来如果公司不能被持续被认定为高新技术企业，或者未来税收优惠政策的变化导致公司无法继续享受相关广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告优惠政策，公司的税务成本将会上升，从而对公司业绩产生一定的影响。
对策：公司将持续加大研发投入，通过不断引进专业技术人才、增加专利数量、开发高新技术产品，维持公司的高新技术企业资格。同时，公司相关人员将及时跟进国家及东莞市对高新技术企业的各种优惠政策，尽量减少税收优惠政策变动对公司经营业绩造成的影响。
（二） 报告期内新增的风险因素无
四、 董事会对审计报告的说明
（一） 非标准审计意见说明
是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否
审计意见类型： 标准无保留意见的审计报告
董事会就非标准审计意见的说明：-
（二） 关键事项审计说明
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2016 年度报告
第五节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 -是否存在对外担保事项 否 -
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况否
是否存在日常性关联交易事项 是 第五节、二、（一）是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节、二、（二）是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
是 第五节、二、（三）
是否存在股权激励事项 否 -
是否存在已披露的承诺事项 是 第五节、二、（四）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 -是否存在被调查处罚的事项 否 -
是否存在自愿披露的重要事项 是 第五节、二、（五）
二、 重要事项详情
（一） 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元日常性关联交易事项
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力 - -
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 11，000，000.00 1，684，497.02
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款） - -
4．财务资助（挂牌公司接受的） - -
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - -
6．其他 - -
总计 11，000，000.00 1，684，497.02
（二） 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年度报告
单位：元偶发性关联交易事项
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序
公司发起人股东兼董事尹荣造、杨医华、邓共招及其配偶分别为罗淑琴、方小军、胡平平为公司取得招商银行股份有限公司东莞分行授予的
3，000.00万元综合授信额度提供最高额不可撤销担保书
30，000，000.00 是
公司发起人股东兼董事尹荣造、杨医华、邓共招为公司取得花旗银行（中国）有限公司深圳分行授
予的 1，000.00万元综合授信额度提供保证担保
10，000，000.00 是
总计 - 40，000，000.00 -
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
报告期内的偶发性关联交易系关联方为公司拟申请综合授信额度无偿提供各类担保，属于关联方对公司发展的支持行为；是公司为满足生产经营需要，通过银行贷款的融资方式为自身发展提供资金支持，通过关联方为贷款提供担保是必要的；不存在损害公司和其他股东利益的情形；对公司业务发展起到积极作用。
（三） 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
一、以现金方式收购华成工控 51%的股权
1、基本情况
公司以现金方式收购自然人冷俊、汤勇、孙毅、董改田、伦玮鸿、苗立晓、徐山、唐渝伟、李超共 9人（以下简称“转让方”）持有的华成工控共 51%的股权，交易金额为 3，600.00 万元人民币。本次收购完成后，公司持有华成工控 51%的股权。本次收购不构成关联交易，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等相关法规制度，本次收购亦不构成重大资产重组。
2、信息披露情况2016年 8月 15日，公司召开了第一届董事会第三十五次会议，本次会议审议通过了《关于公司收购深圳市华成工业控制有限公司 51%股权的议案》等相关议案，并于当日进行了披露（公告编号：）；
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2016 年度报告
2016 年 8 月 30 日，公司召开了 2016 年第四次临时股东大会，会议审议通过了上述议案，并于当日
进行了披露（公告编号：）。
2016年 9月 5日，华成工控已完成本次收购的工商变更登记手续。
3、本次收购对公司业务连线性、管理层稳定性及其他方面的影响
本次收购完成后，华成工控将纳入公司合并报表范围。
华成工控研发团队经验丰富，技术力量雄厚，其产品市场占有率高，在注塑机专用机械手的控制方面居于国内领先地位。通过并入标的资产，能从研发能力、产品创新等方面提升伯朗特业务的市场竞争力。
本次收购完成后，伯朗特可以充分利用华成工控的研发平台进行原始创新或再创新，节约自行建设、申请许可、团队建设等方面所需投入的研发成本，快速实现产业化的协同效应。同时，公司还可在市场宣传、客户服务等方面实现资源整合，扩大产品销售规模，提升自身产品的认可度和知名度。因此，双方的资源整合可以在研发、生产和销售等方面实现产业协同效应，有利于公司整体业务的快速稳健发展。
二、伯朗特全资子公司伯朗特自动化收购造裕公司 5%的股权
1、基本情况
伯朗特全资子公司伯朗特自动化以人民币 1 元收购叶善织、叶善远、李琼合计持有的造裕公司 5%的出资份额。本次收购不构成关联交易，根据《非上市公众公司重大资产管理办法》的相关规定，本次收购不构成重大资产重组。
2、信息披露情况
公司于 2016年 8月 25日披露了临时公告《关于全资子公司收购资产的公告》（公告编号：），根据《公司章程》等相关规定，本次收购无须董事会审议，亦无须提交股东大会审议。
2016年 9月 1日造裕公司已完成本次收购的工商变更登记手续。
3、本次收购对公司业务连线性、管理层稳定性及其他方面的影响本次收购，造裕公司将成为伯朗特全资子公司伯朗特自动化的参股公司，可填补公司智能装备的集成应用端业务，能够协同公司在向客户提供智能装备及自动化整体解决方案时进一步提升公司的综合竞争力。同时，对公司盈利能力的提升起到积极的影响作用。
三、伯朗特全资子公司伯朗特自动化收购力匠公司 5%的股权
1、基本情况
伯朗特全资子公司伯朗特自动化出资人民币 50 万元对力匠公司进行增资，其中 7.9 万元为新增注册
资本，42.1万元计入资本公积金。
本次收购完成后，伯朗特自动化将持有力匠公司 5%的股权。
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2016 年度报告
本次收购不构成关联交易，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等相关法规制度，本次收购亦不构成重大资产重组。
2、信息披露情况
公司于 2016年 10月 27日披露了临时公告《关于全资子公司收购资产的公告》（公告编号：），根据《公司章程》等相关规定，本次收购无须董事会审议，亦无须提交股东大会审议。
2016年 11月 16日力匠公司已完成本次收购的工商变更登记手续。
3、本次收购对公司业务连线性、管理层稳定性及其他方面的影响本次收购，力匠公司将成为伯朗特全资子公司伯朗特自动化的参股公司，可填补公司智能装备的集成应用端业务，能够协同公司在向客户提供智能装备及自动化整体解决方案时进一步提升公司的综合竞争力。同时，对公司盈利能力的提升起到积极的影响作用。
（四） 承诺事项的履行情况
1、公司董事、监事、高级管理人员关于避免同业竞争的承诺处于严格执行中。
2、公司实际控制人、董事长尹荣造于 2015 年 6 月 29 日承诺，自 2015 年 6 月 29 日至 2020 年 7 月 1日止，不转让其所持有的伯朗特公司股份，承诺处于严格执行中。
（五） 自愿披露事项2016年 1月 26日，中国证券监督管理委员会广东监管局对公司出具《关于对广东伯朗特智能装备股份有限公司的监管关注函》（广东证监函[2016]76号）。
2016年 4月 29日，全国中小企业股份转让系统有限公司对公司出具《关于对广东伯朗特智能装备股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（股转系统发[ 号）。
公司已加强对各项内部控制工作的管理，不断提高规范运作意识，加强公司信息披露的合法合规性管理，加强董事、监事和高级管理人员个人信息披露的管理，严格依法依规做好信息披露工作。
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第六节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股股份性质期初本期变动期末
数量 比例% 数量 比例%无限售条件股份
无限售股份总数 11，680，000 33.86% 1，875，000 13，555，000 39.29%
其中：控股股东、实际控制人 - - - - -董事、监事、高管 1，295，000 3.74% -1，055，000 240，000 0.70%核心员工 - - - - -有限售条件股份
有限售股份总数 22，820，000 66.14% -1，875，000 20，945，000 60.71%
其中：控股股东、实际控制人 7，335，000 21.26% - 7，335，000 21.26%董事、监事、高管 13，705，000 39.72% -1，915，000 11，790，000 34.17%核心员工 1，720，000 4.99% -1，090，000 630，000 1.83%
总股本 34，500，000 - - 34，500，000 -
普通股股东人数 393
（二） 普通股前十名股东情况
序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数期末持
股比例%期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量
1 尹荣造 7，335，000 0 7，335，000 21.26% 7，335，000 0
2 杨医华 5，000，000 -1，250，000 3，750，000 10.87% 3，750，000 0
3 邓共招 5，000，000 -1，250，000 3，750，000 10.87% 3，750，000 0
4 林广茂 485，000 2，451，000 2，936，000 8.51% 0 2，936，000
5 郭金龙 1，600，000 -400，000 1，200，000 3.48% 1，200，000 0
6 尹贵超 1，100，000 -30，000 1，070，000 3.10% 830，000 240，000
7 罗小青 1，000，000 0 1，000，000 2.90% 1，000，000 0
8 任隽 1，634，000 -783，000 851，000 2.47% 0 851，000广东伯朗特智能装备股份有限公司
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9 齐士扬 116，000 544，000 660，000 1.91% 0 660，000
10东莞市圈子投资管理有限公司
628，000 0 628，000 1.82% 0 628，000
合计 23，898，000 -718，000 23，180，000 67.19% 17，865，000 5，315，000
前十名股东间相互关系说明：
尹荣造与尹贵超是兄弟关系。
二、 优先股股本基本情况
项目 期初股份数量 数量变动 期末股份数量
计入权益的优先股 - - -
计入负债的优先股 - - -
优先股总股本 - - -
三、 控股股东、实际控制人情况
（一） 控股股东情况无
（二） 实际控制人情况
公司全体董事、全体监事及全体高管共 13人共同签订了《一致行动协议》，协议主要约定：协议各方对于行使公司股东及/或董事权利的意见有不一致时，则所有提案及表决均以尹荣造的意见为准。公司全体董事、全体监事及全体高管共计持有公司 2，230.00万股，占公司总股本比例为 64.64%。鉴于上述事实，签订《一致行动协议》后，尹荣造拥有 64.64%表决权，为公司实际控制人。
截至 2016年 12月 31日，尹荣造拥有 56.25%的一致行动表决权。
尹荣造：男，1980 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于湖南常德机电工程学校机械制造专业，中专学历。2002年 6月至 2008年 7月就职于东莞艾尔发自动化机械有限公司，担任业务经理。2008
年 5 月与邓共招、杨医华、何英明共同出资设立东莞市伯朗特自动化科技有限公司，2008 年 7 月入职有限公司。2008年 7月至 2008年 11月，担任有限公司监事，2008年 11月至 2011年 11 月，担任有限公司执行董事；2011年 12月至 2013 年 9月，担任有限公司法定代表人、执行董事。2013年 10月至今，担任公司董事长、总经理。
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第七节 融资及分配情况
一、 挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元/股发行方案公告时间新增股票挂牌转让日期发行价格发行数量募集金额发行对象中董监高与核心员工人数发行对象中做市商家数发行对象中外部自然人人数发行对象中私募投资基金家数发行对象中信托及资管产品家数募集资金用途是否变更
- 10.00 13，700，000 137，000，000.00 1 - - 1 - 否
8.00 530，000 4，240，000.00 - - 3 - - 否
1.00 6，500，000 6，500，000.00 19 - - - - 否
1.00 4，650，000 4，650，000.00 23 - - - - 否
1.00 4，820，000 4，820，000.00 20 - - - - 否
1.00 8，000，000 8，000，000.00 5 - - - - 否
募集资金使用情况：
公司自挂牌以来，普通股股票发行募集资金的使用用途、使用情况与公司公开披露的募集资金用途一致，不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等情形。
二、 债券融资情况
代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率% 存续时间 是否违约
三、 间接融资情况
单位：元广东伯朗特智能装备股份有限公司
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融资方式 融资方 融资金额 利息率% 存续时间 是否违约银行承兑汇票花旗银行深圳分行
705，883.99按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 8 月 19 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
3，295，754.30按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 11月 10 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
500，000.00按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 11月 18 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
2，857，890.23按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 12月 13 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
549，671.00按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 9 月 18 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
1，823，623.76按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 12 月 22 日至
2017 年 6 月 19 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
2，721，971.00按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 12 月 23 日至
2017 年 6 月 20 日否银行承兑汇票花旗银行深圳分行
410，095.00按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 12 月 22 日至
2017 年 3 月 23 日否银行承兑汇票兴业银行深圳分行营业部
3，526，291.00按实际使用额度的万分之五支付手续费
年 10月 19 日否
银行承兑汇票 兴业银行深 3，415，118.00 按实际使用额度的万分之五支 日至2016 否广东伯朗特智能装备股份有限公司
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37圳分行营业部
付手续费 年 12月 29 日银行承兑汇票兴业银行深圳分行营业部
4，016，748.00按实际使用额度的万分之五支付手续费
2016 年 10 月 9 日至
2017 年 1 月 9 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
5，453，066.32按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元
年 7 月 21 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
2，719，025.35按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 8 月 22 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
5，895，142.86按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 9 月 22 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
1，148，105.69按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 10月 21 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
4，150，443.13按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 12月 23 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
6，579，088.33按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 1 月 20 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
2，107，019.89按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 2 月 21 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
1，530，324.96按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
年 3 月 22 日否广东伯朗特智能装备股份有限公司
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38银行承兑汇票招行东莞大朗支行
2，180，891.65按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 10 月 21 日至
2017 年 4 月 20 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
983，265.68按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 11 月 22 日至
2017 年 5 月 21 日否银行承兑汇票招行东莞大朗支行
2，468，670.17按实际使用额度的万分之五支付手续费，最低手续费为每张银行承兑汇票不低于 250 元。
2016 年 12 月 22 日至
2017 年 6 月 21 日否
合计 59，038，090.31
四、 利润分配情况
（一） 报告期内的利润分配情况
单位：元/股
股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数
合计 - - -
（二） 利润分配预案
单位：元/股
项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数
年度分配预案 - - -广东伯朗特智能装备股份有限公司
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第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
（一） 基本情况
姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬
尹荣造 董事长、总经理 男 36 中专 至 2019年 9月 19 日 是杨医华 副董事长、副总经理 男 38 中专 至 2019年 9月 19 日 是邓共招 董事、副总经理 男 37 初中 至 2019年 9月 19 日 是郭金龙 董事、副总经理 男 38 中专 至 2019年 9月 19 日 是尹贵超 董事、副总经理 男 33 初中 至 2019年 9月 19 日 是谭小文 副总经理 男 50 本科 至 2019年 9月 19 日 是
周秋华 副总经理、财务总监 女 41 大专 至 2019年 9月 19 日 是刘锋 副总经理 男 28 中专 至 2019年 9月 19 日 是
刘淑燕 董事会秘书 女 28 大专 至 2019年 9月 19 日 是
秦衡波 监事会主席 男 30 大专 至 2019年 9月 19 日 是
尹武超 监事 男 36 初中 至 2019年 9月 19 日 是
汤文毅 监事 男 28 本科 至 2019年 9月 19 日 是
董事会人数： 5
监事会人数： 3
高级管理人员人数： 9
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
董事长尹荣造与董事尹贵超是兄弟关系。
董事长尹荣造，副董事长杨医华，董事邓共招、郭金龙、尹贵超，监事秦衡波、尹武超，高级管理人员谭小文、周秋华、刘锋、刘淑燕共同于 2015年 4月 13日签订了《一致行动协议》，是一致行动人关系。
（二） 持股情况
姓名 职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持
股比例%期末持有股票期权数量
尹荣造 董事长、总经理 7，335，000 0 7，335，000 21.26% 0广东伯朗特智能装备股份有限公司
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杨医华 副董事长、副总经理 5，000，000 -1，250，000 3，750，000 10.87% 0邓共招 董事、副总经理 5，000，000 -1，250，000 3，750，000 10.87% 0郭金龙 董事、副总经理 1，600，000 -400，000 1，200，000 3.48% 0尹贵超 董事、副总经理 1，100，000 -30，000 1，070，000 3.10% 0谭小文 副总经理 200，000 0 200，000 0.58% 0
周秋华 副总经理、财务总监 500，000 0 500，000 1.45% 0刘锋 副总经理 100，000 0 100，000 0.29% 0
刘淑燕 董事会秘书 200，000 0 200，000 0.58% 0
秦衡波 监事会主席 100，000 0 100，000 0.29% 0
尹武超 监事 100，000 0 100，000 0.29% 0
汤文毅 监事 60，000 0 60，000 0.17% 0
合计 21，295，000 -2，930，000 18，365，000 53.23% 0
（三） 变动情况信息统计
董事长是否发生变动 否
总经理是否发生变动 否
董事会秘书是否发生变动 否
财务总监是否发生变动 否
姓名 期初职务变动类型（新任、换届、离任）
期末职务 简要变动原因
周秋华 财务总监 新任 副总经理、财务总监 公司经营发展需要汤文毅 核心员工 新任 职工代表监事原职工代表监事张显皓离职
张显皓 监事 离任 无 个人原因
罗小青 副总经理 离任 无 个人原因
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
新任职工代表监事：
汤文毅，男，1988 年 09 月 02 日出生，中国国籍，无境外永久居留权；毕业于泰山学院，大学本科
学历；2010 年 7 月至 2012 年 8 月，就职于东莞源丰印刷材料科技有限公司，担任销售助理； 2012 年 9月至今，就职于广东伯朗特智能装备股份有限公司，现任公司营销中心外贸部总监。
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二、 员工情况
（一） 在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
按工作性质分类 期初人数 期末人数
行政管理人员 26 32
生产人员 173 177
销售人员 120 31
技术人员 94 102
财务人员 10 12
员工总计 423 354
按教育程度分类 期初人数 期末人数
本科 31 44
专科 90 97
专科以下 300 210
员工总计 423 354
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
一、人员变动
公司积极倡导大众创业，万众创新，鼓励分公司的业务员转型成为公司的应用商，故报告期内，销售人员减少幅度比较大；另报告期内新增控股子公司华成公司的员工人
数共 53人。
二、人才引进
由于公司人才战略的实施，育人与留人政策为匹配的人才提供具前瞻性的高端平台，从而吸引一批人才加入公司。报告期内，大专以上人员增加且稳定性较强。
三、员工薪酬政策
公司员工薪酬包括基本工资、津贴及福利等，薪酬福利包括员工自入职起享有的社会保险，及带薪假期、产假、婚假、丧假、年休假期等。除基本工资外，在岗职工还享有岗位津贴、餐费补助、效益提成、工龄奖等，并提供免费食宿。同时，公司也结合各广东伯朗特智能装备股份有限公司
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部门、各岗位的特点制定相应的奖惩结合的绩效管理考核办法，培养和激励员工获得工作成就和荣誉感。
四、培训计划
公司不断完善培训体系，包括培训计划与人才培育项目，从不同层次、不同领域，通过不同形式、不同维度与方向加强员工培训工作，包括新员工入职培训、新员工公司文化理念培训、新员工试用期间岗位技能培训实习、在职员工业务与管理技能培训、一线员工的操作技能培训、管理干部管理提升培训、员工晋级、调岗职业技能需求培训等，不断提升公司员工素质和能力，提升员工和部门工作效率，为员工的职业发展与个人规划搭建价值平台，同时确保公司战略目标的实现而提供坚实的保障。
（二） 核心员工以及核心技术人员
期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量
核心员工 46 15 630，000
核心技术人员 3 3 1，400，000
核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
报告期内，公司核心员工变动人员为 31 人，其中有 1 人新任为职工代表监事；有
30人离职（其中有 27人为业务人员，1人为采购员，1人为助理工程师，1人为工程师）。
情况分别如下：
核心员工汤文毅于 2016年 11月 29日新任为职工代表监事；
公司积极倡导大众创业，万众创新，鼓励分公司的业务员转型成为公司的应用商，因核心员工中原有 27 位业务人员转为应用商，且他们不再公司担任任何职务，该转变不会对公司经营产生重大不利影响。
另外 1 位采购员，1 位助理工程师以及 1 位工程师的变动，因其未担任技术类关键性的岗位，加之公司人才梯队建设及相关激励机制的不断完善，故变动未对公司经营造成较大的影响。
报告期内，核心技术人员未发生人员变动。
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第九节 公司治理及内部控制
事项 是或否
年度内是否建立新的公司治理制度 是
董事会是否设置专业委员会 否
董事会是否设置独立董事 否
投资机构是否派驻董事 否
监事会对本年监督事项是否存在异议 否
管理层是否引入职业经理人 否
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷否
是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是
一、 公司治理
（一） 制度与评估
1、公司治理基本状况
一、公司治理的基本状况：
公司依法建立了股东大会、董事会、监事会，制订了《公司章程》，约定各自的权利、义务以及工作程序，并根据《公司章程》制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资者关系管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《总经理工作细则》等各项规章制度和管理办法，以规范公司的管理和运作。报告期内，公司共召开了 10次股东大会，15次董事会，6次监事会。会议召开的程序、决议内容均符合《公司法》、《公司章程》和相关议事规则的规定，会议记录、决议齐备。
二、本年度内新增的公司治理制度：
报告期内，新增的公司治理制度有：《募集资金使用管理制度》、《承诺管理制度》、《利润分配管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
一、公司治理机制对股东保障的规定
根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关规则，公司建立了相对健全的股东保障机制，能给所有股东提供合适的保护以及能保证股东充分行使知情权、广东伯朗特智能装备股份有限公司
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参与权、质询权和表决权：
股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。股东提出查阅有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
2、参与权股东通过股东大会行使参与重大决策权。股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。公司章程详细规定了股东大会的通知、召集、提案、委托出席、表决等制度，确保全体股东参与股东大会的权利。
本报告期内，公司共召开 10次股东大会，全体股东均能正常出席并表决，股东的参与权得到确实的落实。
股东有权对公司的经营进行监督，提出建议或者质询。股东还可以参加股东大会，就会议议程或提案提出质询。股东大会会议记录应记载股东的质询意见、建议及董事、监事或高级管理人员的答复或说明。
股东通过股东大会行使表决权，普通决议是指对于股东大会的一般表决事项，仅需出席会议的股东所持表决权的半数即可通过的决议。特别决议是指对于股东大会的特殊表决事项，如公司发行任何种类股票或认股证、发行公司债券、修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散、变更公司形式及清算、公司购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%等，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上才可以通过。
二、内部管理制度建设情况
1、公司依法建立了股东大会、董事会、监事会、董事会秘书制度，制定了规范的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》，对“三会”的职权、议事规则、召开程序、提案、表决程序等都作了相关规定。
2、按照《公司法》、《非上市公众公司监管指引第 3 号-章程必备条款》制定了公司章程，在章程里
载明了保障股东享有知情权、参与权、质询权和表决权的具体安排；规范了关联交易、对外担保等行为，并制定了《关联交易管理办法》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等，规定了相应的表决回避机制及违反回避机制的责任，防止大股东、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金情况的发生；此外还建立了投资者关系管理机制和纠纷解决机制。
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3、公司制定了《信息披露管理制度》，规定了董事会秘书是信息披露的负责人，规范了信息披露的内
容、时间、程序等；公司还制定了《投资者关系管理制度》，规定了董事长是投资者关系管理事务的第一责任人，董事会秘书为投资者关系管理工作的直接负责人，规范了投资者关系管理的工作内容、工作职责等。
4、公司建立了有关财务管理、采购管理、生产控制、人事聘用等方面的内部控制制度。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
公司本年度在进行融资、发行股份购买资产暨重大资产重组、收购以及对外投资等重大决策事项中都按规定程序履行，未发生重要人事变动、担保等重大决策事项。
4、公司章程的修改情况报告期内，不存在修改公司章程的情况。
（二） 三会运作情况
1、三会召开情况会议类型报告期内会议召开的次数
经审议的重大事项（简要描述）
董事会 151、第一届董事会第二十八次会议审议通过了：《关于终止＜重大资产重组预案（二）＞（修订案）的议案》、《关于公司拟采用 20/80模式进行对外投资的议案》。
2、第一届董事会第二十九次会议审议通过了：《关于公司发起人股东兼董事向公司提供借款的议案》、《关于召开 2016年第二次临时股东大会的议案》。3、第一届董事会第三十次会议审议通过了：《2015年度总经理工作报告》、《2015年度董事会工作报告》、《2015 年年度报告及摘要》、《2015 年度利润分配方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的议案》、《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度经营计划与财务预算方案》、《补充确认 2015年度偶发性关联交易的议案》(因出席本次董事会的无关联关系董事人数不足三人，本项议案需提交 2015年年度股东大会审议)、《2016年公司日常性关联交易预计》、《关于公司 2016 年度向银行申请综合授信额度并由关联方提供担保的关联交易的议案》(因出席本次董事会的无关联关系董事人数不足三人，本项议案需提交 2015 年年度股东大会审议)、《关于 2015 年度广东伯朗特智能装备股份有限公司
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46控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项审计说明的议案》、《关于批准补充并更新本次发行股份购买资产暨重大资产重组部分申报材料的议案》、《关于批准本次发行股份购买资产暨重大资产重组相关审计报告的议案》、《关于审议广东伯朗特智能装备股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨重大资产重组相关事宜的议案》、《关于召开 2015 年年度股东大会的议案》。
4、第一届董事会第三十一次会议审议通过了：《2016年第一季度报告》。
5、第一届董事会第三十二次会议审议通过了：《的议案》。
6、第一届董事会第三十三次会议审议通过了:《关于向中国证监会申请撤回公司重大资产重组申请文件的议案》、《关于终止本次重大资产重组的议案》、《关于提议召开 2016年第三次临时股东大会的议案》。
7、第一届董事会第三十四次会议审议通过了：《2016年半年度报告》。
8、第一届董事会第三十五次会议审议通过了：《关于公司收购深圳市华成工业控制有限公司 51%股权的议案》、《关于提议召开 2016年第四次临时股东大会的议案》。
9、第一届董事会第三十六次会议审议通过了：《关于公司 2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于提议召开 2016年
第五次临时股东大会的议案》。
10、第一届董事会第三十七次会议审议通过了：《关于补充预计 2016年 9月-12月公司日常性关联交易的议案》、《关于董事会换届选举的议案》、《关于召开
2016年第六次临时股东大会的议案》。
11、第二届董事会第一次会议审议通过了：《关于选举公司第二届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、广东伯朗特智能装备股份有限公司
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47财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。12、第二届董事会第二次会议审议通过了：《2016年第三季度报告》。
13、第二届董事会第三次会议审议通过了：《广东伯朗特智能装备股份有限公司
2016 年股票发行方案（一）》(因出席本次董事会的无关联关系董事人数不足三人，本项议案需提交 2016年第七次临时股东大会审议)、《关于签署附生效条件的的议案》(因出席本次董事会的无关联关系董事人数不足三人，本项议案需提交 2016年第七次临时股东大会审议)、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请股东大会同意针对本次股票发行完成认购的情况修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会同意授权董事会秘书刘淑燕办理针对本次公司股票发行完成认购的情况的公司相应注册资本变更登记以及备案事宜的议案》、《关于设立募集资金专项账户的议案》、《关于提议召开公司 2016 年第七次临时股东大会的议案》。
14、第二届董事会第四次会议审议通过了：《关于补充预计 2016 年 11 月-12 月公司日常性关联交易的议案》、《关于召开 2016年第八次临时股东大会的议案》。15、第二届董事会第五次会议审议通过了：《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于注销长沙、湖北、西南、厦门、河北等五个分公司的议案》、《关于公司2017 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于公司 2017 年度向银行申请综合授信额度并由关联方提供担保的关联交易的议案》(因出席本次董事会的无关联关系董事人数不足三人，本项议案需提交 2016年第九次临时股东大会审议)、《关于提议召开 2016年第九次临时股东大会的议案》。
1、第一届监事会第十次会议审议通过了：《2015年度监事会工作报告》、《2015年年度报告及摘要》、《2015年度利润分配方案》、《2015年度财务决算报告》、《2016 年度经营计划及财务预算方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016年度审计机构的议案》。
2、第一届监事会第十一次会议审议通过了：《2016年第一季度报告》。
3、第一届监事会第十二次会议审议通过了：《2016年半年度报告》。
4、第一届监事会第十三次会议审议通过了：《关于监事会换届选举的议案》。
5、第二届监事会第一次会议审议通过了：《关于选举公司第二届监事会主席的广东伯朗特智能装备股份有限公司
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48议案》。
6、第二届监事会第二次会议审议通过了：《2016年第三季度报告》。
股东大会 101、2016 年第一次临时股东大会审议通过了：《关于批准补充并更新本次发行股份购买资产暨重大资产重组部分申报材料的议案》。
2、2016 年第二次临时股东大会审议通过了：《关于公司发起人股东兼董事向公司提供借款的议案》。
3、2015 年年度股东大会审议通过了：《2015 年度董事会工作报告》、《2015年度监事会工作报告》、《2015 年年度报告及摘要》、《2015 年度利润分配方案》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的议案》、《2015 年度财务决算报告》、《2016 年度经营计划与财务预算方案》、《补充确认 2015 年度偶发性关联交易的议案》、《2016 年公司日常性关联交易预计》、《关于公司 2016 年度向银行申请综合授信额度并由关联方提供担保的关联交易的议案》、《关于 2015 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况专项意见的议案》、《关于批准补充并更新本次发行股份购买资产暨重大资产重组部分申报材料的议案》、《关于批准本次发行股份购买资产暨重大资产重组相关审计报告的议案》、《关于审议广东伯朗特智能装备股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产重组报告书的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资产暨重大资产重组相关事宜的议案》。
4、2016 年第三次临时股东大会会议审议通过了：《关于向中国证监会申请撤回公司重大资产重组申请文件的议案》、《关于终止本次重大资产重组的议案》5、2016 年第四次临时股东大会审议通过了：《关于公司收购深圳市华成工业控制有限公司 51%股权的议案》。
6、2016年第五次临时股东大会审议通过了：《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》、《关于制定的议案》。
7、2016年第六次临时股东大会审议通过了：关于补充预计 2016年 9月-12月公司日常性关联交易的议案》、《关于董事会换届选举的议案》、《关于监事会换广东伯朗特智能装备股份有限公司
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49届选举的议案》。
8、2016 年第七次临时股东大会审议通过了：《广东伯朗特智能装备股份有限公司 2016 年股票发行方案（一）》、《关于签署附生效条件的的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》、《关于提请股东大会同意针对本次股票发行完成认购的情况修改公司章程的议案》、《关于提请股东大会同意授权董事会秘书刘淑燕办理针对本次公司股票发行完成认购的情况的公司相应注册资本变更登记以及备案事宜的议案》。
9、2016 年第八次临时股东大会审议通过了：《关于补充预计 2016 年 11 月-12月公司日常性关联交易的议案》。
10、2016年第九次临时股东大会审议通过了：《关于注销长沙、湖北、西南、厦门、河北等五个分公司的议案》、《关于公司 2017 年度日常性关联交易预计的议案》、《关于公司 2017 年度向银行申请综合授信额度并由关联方提供担保的关联交易的议案》。
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
股东大会、董事会、监事会的召集、召集人资格、提案审议、通知时间、召开程序、出席人员资格、授权委托、表决程序均符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和公司现行有效之《公司章程》以及相应《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的规定，会议决议均合法有效。
（三） 公司治理改进情况报告期内，公司管理层未引入职业经理人，且无外部股东或代表参与公司管理。
（四） 投资者关系管理情况
公司按照《公司法》、《证券法》、和《公司章程》的规定，制定了《投资者管理管理制度》，对投资者管理管理工作中公司与投资者沟通的原则、内容、公司与投资者沟通的具体方式作出了详细规定。公司设立了定期投资者接待日并公告了定期接待日时间及联系电话和电子邮箱，由公司信息披露负责人负责接听和接收，以便于保持与投资者、潜在投资者之间的沟通，在沟通过程中遵循《信息披露管理制度》的规定 ，依据公告事项给予投资者、潜在投资者以耐心解答。
（五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议公司董事会未下设专门委员会。
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二、 内部控制
（一） 监事会就年度内监督事项的意见监事会对本年度的监督事项无异议。
（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明
公司拥有完整的业务体系及直接面向市场独立经营的能力，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全分开。
（一）业务独立
公司拥有独立完整的产、供、销系统，具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及供应、销售部门和渠道。公司独立获取业务收入和利润，具有独立自主的经营能力，不存在依赖控股股东、实际控制人及其他关联方进行生产经营的情形，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争，不存在影响公司独立性的重大或频繁的关联方交易。公司业务独立。
（二）资产独立
公司具备与生产经营业务体系相配套的资产。公司具有开展业务所需的技术、设备、设施，同时具有与生产经营有关的品牌、专利、非专利技术。公司资产独立完整、产权明晰，不存在被控股股东占用而损害公司利益的情形。公司资产独立。
（三）人员独立
公司的董事、监事以及总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的选聘程序均符合《公司法》、《公司章程》及其他法律、法规、规范性文件的规定。报告期内，公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司人员独立。
（四）财务独立
公司建立了独立的财务部门，财务人员专职在公司工作，不存在兼职情形；公司建立了独立的财务核算体系，独立进行财务决策；公司开立了独立的银行账号，办理了独立的税务登记证、独立纳税。公司财务独立。
（五）机构独立
本公司依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的相关规定，按照法定程序制订了《公司章程》并设置了相应的组织机构，建立了以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构的广东伯朗特智能装备股份有限公司
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51法人治理结构。公司根据生产经营的需要设置了完整的