导读: 已有3万学员在这里拿到基金从业证书，就等你了，
金融行业不同于其他行业，从业需要有资格，基金从业资格考试和资格就是摆在基金从业人员的资格。之前基金从业资格是归中国证券业协会负责的，15年时候划归到中国基金业协会负责，因为有新老划断，老的证券从业资格考试里面的基金科目认不认?认多久?新的咋考试?这都是疑问，所以基金业协会有了衔接新规。规定是2015年7月发布的：根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[号)。112号文是核心，从业资格考试的相关衔接都有说明， 主要是七、八、九条。七条是考试和注册，八条是之前证券从业资格考试的认可，9条是衔接。七、考试成绩与资格注册科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。八、考试成绩认可1.《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在四年内通过基金业协会的科目一，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的，需重新参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可：已经通过证券业协会
《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试，应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。3.《基金销售基础知识》考试成绩认可：已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的，认可其基金销售资格。已经通过《基金销售基础知识》考试，超过四年未在相关机构任职的，需通过基金业协会的基金从业资格考试，或补齐最近两年的规定后续培训学时后，通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。九、考试成绩衔接为使基金从业资格考试平稳过渡，自本通知发布之日起截至日，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》和《基金销售基础知识》科目的考试成绩，上述考试科目合格的人员，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格或基金销售资格。日之后的考试成绩认可，按照以上第八条规定执行。第七条的意思是：基金从业成绩4年之内有效，4年如果你不通过机构进行注册，要么重新考，要么补上两年的培训加年检。如果补两年的培训加年检，一年15学时的培训300块，两年600块，培训每年都有，网上培训，打开基金业协会从人员管理后续培训平台参加，培训有限制，你如果如果开着培训窗口，OK，你要是干别的，培训视频就自动暂停。后续培训和年检一般是就业后由机构组织进行的，个人费时费力。重新考从花费和操作难易度、复杂性角度来说都比补两年培训和年检容易。第八条、九条的意思是：17年7月1日（已延期至日），通过老的证券从业资格里面的基金从业资格还是认的，可以直接注册，不用考试了，过了这个日期的，考试要重新考。我想创办私募我咋办：考试，考试比较容易。基金业协会里面有一系列问答：《中基协：私募基金登记备案相关问题解答》，这里面有私募登记注册的问题。我过了考试，但是不从业怎样办：最简单的办法也是最难的办法，挂靠。最一般的办法：要么找单位，要么四年考一次。找个机构挂靠最简单，但是其实也有问题。每年300元培训费这个倒是小事(从业人员的培训费要么所在公司统一支付，要么个人先支付再找公司报销)，但是不容易有公司愿意让你挂靠。第一、从机构来说，你如果只是挂靠，实质不从业，公司会担心你打着公司的名义来干事情。你实际不是这个公司员工，但是你在协会是备案在这公司的，公司还得防着你。更进一步，如果是私募，有些时候你的股票帐号还可能跟公司的私募产品有冲突，你实际不是这个公司员工，不知道这个公司买了什么吧，一不小心你自己帐号和公司账户有了利益冲突，这个百口莫辩，公司和你都不好说。第二、从个人来说，如果私募跑路了，你还受损了。公募、银行、券商或是三方销售还好，私募这个不好说，协会每年都定期公布失联私募，你挂靠的私募，要是跑路了，也会计入你的从业档案里面，得，这好看了，你就是个挂靠的人，这公司实质经验没啥联系，这公司跑路了，你呵呵了。所以我说：挂靠是最简单也是最难的办法，维持资格要么四年考一次，要么就进机构，保证从业。基金从业考试72小时高效通关，取证班送VIP题库（含6套押题）+原题考点，私募管理问答：
责编：xuqing
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第1章金融/资产管理与投资基金
第2章证券投资基金概述
第3章证券投资基金的类型
第4章证券投资基金的监管
第5章基金职业道德
第6章投资管理基础
第7章权益投资
第8章固定收益投资
第9章衍生工具
第10章另类投资
第1章股权投资基金概述
第2章股权投资基金的参与主体
第3章股权投资基金的分类
第4章股权投资基金的募集与设立
第5章股权投资基金的投资
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行业前景03
三大理由，约战基金从业考试
行业“敲门砖”
基金从业资格证书是进入基金行业的必备证书，也是进入银行、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
人才“牛市”持续
基金业人才缺口数十万，有一定经验的人才成为“抢手货”，目前，人才“牛市”仍将持续。
重磅大咖云集
业界大佬、明星都曾参加基金考试，如赵丹阳、胡海泉，大咖们纷纷参与进来，其重要程度可见一斑。
政策解读04
把握基金从业全新政策，高效备考取证
11月统考启用新教材
科目一、科目二教材为：高等教育出版社《证券投资基金》(第二版)
科目三教材为：中国金融出版社出版的《股权投资基金》
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报考科目选择指导
01 基金从业资格考试科目共三科其中科目一必考，科目二和科目三可以选考其中一科
02 科目二，偏理，计算图表题较多，偏重实操，计算分析能力
03 科目三，偏文，法律条规、概念性内容较多，理解记忆为主，科目三的难度系数低于科目二，但适用性不如科目二
需四年内申请注册
01 两科成绩合格后，需在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格
02 超过四年未申请注册的，需重新参加考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时
03 已取得基金从业资格的人员需每年完成15学时的后续培训，并按要求通过年检
授课体系05
8大环节层层锁分，全程助力通关
精讲班 提分指数35%
专题班 提分指数10%
直播班 提分指数5%
提分技巧班 提分指数5%
习题班 提分指数15%
冲刺班 提分指数15%
模考押题班 提分指数15%
实操班 实用指数80%
核心考点06
每科重点章节考点解密，通过不是问题
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私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答
来源：华允咨询
责任编辑：华允咨询
5490人阅读
中基协发布了中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一），小伙伴们一起来参详参详啊！
证书多了，年审啊、继续教育啊、年检啊，真够麻烦的，站长每年都会有证漏检，再去找人审过。
基金从业资格证书，这种证更容易漏掉，所以啊，先下手为强，我们先来学学怎么规定的，然后找个同事盯着点。
今天中基协发布了中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一），小伙伴们一起来参详参详啊！
让我们先来回顾一下
中基协发布私募基金登记备案相关问题解答（十一）
9月2日中基协发布了关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知
私募基金登记备案相关问题解答（十一）
问：中国证券投资基金业协会日发布的《私募基金登记备案相关问题解答（九）》中,对申请通过资格认定委员会认定基金从业资格的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）高级管理人员，其申请人和推荐人还应符合哪些条件？其推荐人有哪些需回避的情况？
答：根据前两批资格认定委员会表决情况，为使资格认定工作起到正面引导的作用，申请资格认定的人员及其推荐人，应具备一定行业地位或社会影响，且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人，有以下情况需要回避：
1、同批表决中作为申请人的；
2、申请人与其推荐人互相推荐的；
3、与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的；
4、因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，与申请人存在商业利益关系的；
5、现从事私募投资基金监管、自律管理工作的；
6、一年内累计推荐人数3人次以上的；
7、被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。
表决结束后，资格认定结果和相关推荐人的姓名、职务将一并通过中国证券投资基金业协会网站“从业人员管理--资格平台”向社会公示。
问：《私募基金登记备案相关问题解答（九）》中对于“从事经济社会管理工作”，具体指的是什么？
答：“从事经济社会管理工作”主要指在政府机关、事业单位等部门从事经济、金融相关工作的。为使资格认定委员会委员能够公平、公正判断申请人专业能力，建议符合上述条件的申请人提交两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。
关于中国证券投资基金业协会远程培训系统升级完成正式启用的通知
各机构及学员：
中国证券投资基金业协会远程培训系统已完成升级将于日正式启用。系统升级后增加了机构与个人注册、选课及在线支付等功能，基本满足了行业机构和个人远程培训的学习需求。为方便机构和个人使用，现将有关事项通知如下：
一、关于机构注册
对于尚未在协会远程培训系统注册的机构，包括但不限于公募/私募基金管理人、基金托管、销售及其他服务机构等,需要在远程培训系统注册申请账户，并指定一名机构管理员负责所在机构的远程培训相关事务，机构管理员应真实完整的在系统中填报所在机构的基本信息及管理员个人信息。系统登录地址为http://peixun.，机构管理员可在系统首页下载《机构管理员使用手册》进行操作，实现学员管理、为学员选课及缴费、查看学习进度和学时汇总等功能。
对于已在协会远程培训系统注册的机构，用户账号及密码保持不变，协会按机构管理员预留的联系方式将用户名和密码发送到各个机构管理员。机构或管理员信息如有更新，应及时在远程培训系统中进行更新完善。
二、关于个人注册
系统接收个人注册申请，个人可在系统（http://peixun.）中下载《学员个人使用手册》进行操作。注册申请个人账户时，应真实有效填写个人基本信息，大陆居民应使用身份证号，香港、澳门居民应使用港澳居民来往内地通行证号码，台湾居民应使用台湾居民来往大陆通行证号码，其他地区居民应使用本国护照号码注册申请账号，以确保个人远程培训学时被有效记录。
三、关于机构与个人缴费&
机构统一为学员缴费时，可以使用在线支付或线下支付两种方式；个人缴费只能使用在线支付方式，具体缴费操作流程参见机构管理员及学员个人使用手册。
各机构管理员及个人学员在远程培训系统使用过程中出现的问题可拨打电话：，或邮件至：ycxsmx@进行咨询。
中国证券投资基金业协会
二〇一六年九月二日
那些关于后续培训的规定
协会一直对培训工作高度重视，看下面这些条文就知道了！
中华人民共和国证券法（2014年修订）
第九章 &第一百七十六条&
证券业协会履行的职责：
（一）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；
（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
（三）收集整理证券信息，为会员提供服务；
（四）制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
（五）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；
（六）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
（七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；
（八）证券业协会章程规定的其他职责。
中华人民共和国证券投资基金法
第十二章 &第一百一十二条&
基金行业协会履行下列职责：
（一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；&
（二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；&
（三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；&
（四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；&
（五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；&
（六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；&
（七）依法办理非公开募集基金的登记、备案；&
（八）协会章程规定的其他职责。&
私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
第四章 &第十八条
私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
中基协发〔2016〕4号
已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，应当按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的要求，每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。&
私募投资基金募集行为管理办法
第一章 &第四条&
从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
基金从业资格考试管理办法（试行）
第三章 &第九条&
考试实行百分制，60分为成绩合格分数线。每科考试成绩合格的，报考人员取得该科成绩合格证明。
科目一和科目二考试成绩合格后，可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格；超过四年未申请注册基金从业资格的，需要重新参加从业资格考试或在申请注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。具体要求见协会相关规定。
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暴跌之前全部清仓，是巧合吗？也许是！但是不管巧不巧都帮助你规避了风险。更重要的是调整过后正是你买入的良机，赶紧加入的短线为王计划01期！
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暴跌之前全部清仓，是巧合吗？也许是！但是不管巧不巧都帮助你规避了风险。更重要的是调整过后正是你买入的良机，赶紧加入的短线为王计划02期！
回复&一休哥：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第四章第十四条规定：“私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。”操盘手晒单网谨遵《私募投资基金监督管理暂行办法》之规定，只向特定的合格投资者宣传推介相关私募投资基金产品。
您如有意进行私募投资基金投资且满足《私募投资基金监督管理暂行办法》关于“合规投资者”标准之规定，即具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100 万元，且个人金融类资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元人民币。请您详细阅读本提示，并注册成为晒单网特定的合规投资者，方可获得网站私募投资基金产品宣传推介服务。
&我符合，合格投资者要求
&我不符合，合格投资者要求
调查目的：
为确认投资者是否符合合格投资者标准而设立。
保密声明：
1、我司保证对该调查表中的个人信息进行严格保密，不会将投资者的任何信息私自泄露给第三方；
2、该表格为我司所有，禁止挪作他用；
3、投资者必须如实填写调查表中的内容，并保证是本人填写。
调查表所有人：
深圳前海君融达电子商务有限公司
Q1.您可以接受的投资回报周期?(单选)
Q2.投资回报的年化收益率预期（单选）
Q3.您会在何种情况下考虑赎回?(单选)
牛市中途赎回
牛市顶部赎回
熊市下跌赎回
长期投资，穿越熊牛
Q4.短期净值跌幅的容忍度（单选）
Q5.短期净值下跌的容忍时间（单选）
Q6.如果有感兴趣的投资项目,您一个月内可以提供的资金额?(单选)
Q7.您的资金预计到账的情况？（单选）
一次性到账
Q8.您最近三年个人年均收入，是以下哪种水平?(单选)
50万-100万
100万-200万
Q9.您名下金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等），是以下哪种水平？（单选）
300万-600万
600万-900万
1000万以上
Q10.您希望接收信息的方式？（多选）
私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答
私募人员“保”资格必看：中基协高管资格及后续培训年审解答向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个_转发(zf)股吧_东方财富网股吧
向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个
向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。
　　私募基金登记备案相关问题解答(十二)　　问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业资格？怎样进行基金从业资格注册？　　答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登记备案相关问题解答(九)》及《私募基金登记备案相关问题解答(十一)》。私募基金管理人的一般从业人员需通过基金从业资格考试取得基金从业资格。　　基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由所在任职机构向中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构“挂靠”，可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从业资格注册，具体注册流程另行通知。　　根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字〔号)的有关规定，对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超过4年的，在日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基金从业资格的，在日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。　　问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？　　答：私募基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金专业知识，了解创新业务、理论与技术前沿，并根据新业务、新形势及时更新技术知识和专业技能，提升其执业胜任能力。　　按照协会日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，已经取得基金从业资格的私募基金管理人的高级管理人员，每年度需完成15学时的后续培训方可维持基金从业资格。对在日之前取得基金从业资格的，需在日前完成15个学时的后续培训；对在日之后取得基金从业资格的，需自资格取得之日起一年内完成15个学时的后续培训。对已取得基金从业资格的私募基金一般从业人员，也应按照上述规定每年度完成15学时的后续培训。　　后续培训有面授培训和远程培训两种形式。面授培训可关注协会官网或微信公众号发布的每年度培训计划和每期培训通知；远程培训可登陆远程培训系统(http://peixun.)参加学习，机构用户或个人用户均可通过远程培训系统进行注册、选课、在线支付和课程学习。个人凭有效身份证件注册并完成相应的培训学时后，学时信息将被有效记录，可登陆协会官网“从业人员管理—培训平台—培训学时查询”进行查询。　　问：在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员有哪些要求？　　答：为维护投资者利益，严格履行“受人之托、代人理财”义务，防范利益输送及道德风险，私募基金管理人的高级管理人员应当勤勉尽责、恪尽职守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应当遵守以下要求：　　(一)不得在非关联的私募机构兼职。　　(二)在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况。　　(三)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员，协会将重点关注其变更原因及诚信情况。　　(四)私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时，应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他高级管理人员高管任职相关决议及劳动合同。　　已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高级管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有关规定对私募基金管理人高级管理人员的兼职情况进行核查，要求不符合规范的机构整改。　　问：根据近期媒体报道，个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，协会如何评价？　　答：私募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。　　个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格的外部人员进行“挂靠”，这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。　　根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》，针对存在上述情况的个人，一经查实，协会将记入个人诚信档案，视情节严重程度，采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分；针对存在上述情况的私募基金管理人，一经查实，协会将公开谴责，并将虚假填报情况进行公示，情节严重的，将暂停受理其基金备案，撤销其管理人登记。此外，为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构，不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式，规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形，一经查实，协会将对此类中介服务机构公开谴责，情节严重的，将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
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