新纶科技年报(002341)年度报告2011年(石油化工会计审计)深圳市新纶科技股份有限公司_甜梦文库
新纶科技年报(002341)年度报告2011年(石油化工会计审计)深圳市新纶科技股份有限公司
封面C25 石油化学制品业 2013版 2012年企业排名报告行业研究发展才是硬道理！――小平企业排名报告： 石油化学制品业 186家上市公司企业 经营 人力 资源 财务 管理石油化学制品业? 全局指标 ? 财务报表 ? 经营指标 ? 人力资源年度财务报告【附赠】薪酬报告【主要内容】公司简介【主要方法】公司经营管理数据，在同行上市公司中排名；对比体现公司财务管理、人力资源等经营指标所属行业水平； 【适用读者】石油化学制品业企业、合作商及供应商、政府相关部门和消费者；行业研究机构、培训机构及各大院校等； 【应用举例】石油化学制品业企业：通过自身企业与同行企业的指标对比，分析自身机遇与挑战，完善自身发展战略和经营模式； 【应用举例】行业研究机构：量化研究公司和行业标杆企业经营管理的现状和发展趋势； 【附赠资料】本报告附赠1000个房地产文档，百度云网盘下载，下载地址见本报告尾页。??? ??? 九舍会 ? ↓↓↓↓↓↓↓↓↓↓九舍会智库【石油化学制品业】二一一年年度报告证券简称：新纶科技 证券代码：002341 披露日期：日　九舍会智库　　【第 1 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告目录第一节 重要提示................................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和业务数据摘要..................................................................................................... 6 第四节 股本变动及股东情况............................................................................................................. 8 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................. 13 第六节 公司治理结构......................................................................................................................... 21 第七节 内部控制................................................................................................................................. 30 第七节 股东大会情况简介................................................................................................................. 38 第八节 董事会报告............................................................................................................................. 41 第九节 监事会报告............................................................................................................................. 80 第十节 重要事项................................................................................................................................. 83 第十一节 财务报告............................................................................................................................. 90 第十二节 备查文件............................................................................................................................. 911　九舍会智库　　【第 2 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告第一节 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无 法保证或存在异议。 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司 2011年度财务报告出具了标准无保留 审计意见的审计报告。 公司负责人侯毅先生、 主管会计工作负责人崔山金先生及会计机构负责人周美连女 士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。深圳市新纶科技股份有限公司董事长：侯毅 二Ｏ一二年三月十五日2　九舍会智库　　【第 3 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告第二节公司基本情况简介一、公司法定中文名称：深圳市新纶科技股份有限公司 中文简称：新纶科技 公司法定英文名称：SHENZHEN SELEN SCIENCE & TECHNOLOGY CO., LTD. 英文简称：SELEN 二、公司法定代表人：侯毅 三、公司联系人和联系方式 职 务 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 董事会秘书 杨 利 证券事务代表 李庆军深圳市南山区高新区科技南十二路曙光大厦9层 8 3
四、公司注册地址：深圳市南山区高新区科技南十二路曙光大厦9层 公司办公地址：深圳市南山区高新区科技南十二路曙光大厦9层 邮编：518057 公司网址： 电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站：.cn 本公司2011年年度报告全文备置地点：公司董事会秘书处 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 公司证券简称：新纶科技 公司股票代码：002341 七、其他相关资料： 公司首次注册登记日期：日3　九舍会智库　　【第 4 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告公司最近一次变更注册登记日期：日 企业法人营业执照注册号：961 税务登记号码：497 组织机构代码证号码： 公司聘请的会计师事务所：深圳市鹏城会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：中国深圳市福田区滨河大道5022 号联合广场A座7楼 保荐机构：招商证券股份有限公司 保荐机构办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38-45 楼 签字保荐人代表姓名：王炳全、任强伟 八、公司历史沿革 公司上市后历次注册变更情况如下： 1、第一次变更 经中国证券监督管理委员会证监许可［ 号文核准，2010 年 1 月 11 日， 公司发行人民币普通股（A 股）股票 1,900 万股，发行价格为每股人民币 23 元，公司 股票于 2010 年 1 月 22 日在深圳证券交易所正式挂牌交易， 总股本由 5,420 万股变更为 7,320 万股。注册登记日期：2010 年 3 月 24 日，注册登记地点：深圳市市场监督管理 局。 2、第二次变更 2011年5月，公司依据2010年年度股东大会决议，实施了2010年度权益分派方案， 以总股本7,320万股为基数，向全体股东每10股派发3元人民币现金（含税）；同时以资 本公积金向全体股东每10股转增10股。本次权益分派方案实施后，公司总股本增加至 14,640万股。注册登记日期：日，注册登记地点：深圳市市场监督管理局 在历次变更中，公司企业法人营业执照注册号961、税务登记证号码 497、组织机构代码：均未发生变化。 公司自上市以来主要的子公司的设立、变动情况如下： 子公司简称 公司成立时间 业务性质 注册资本 （万元） 苏州新纶 日 制造业与服务
持股比例 （%） 100 直接投资 备注4　九舍会智库　　【第 5 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告业 亿芯智控 深圳绿能芯 日 日 数控系统开发 进出口贸易57
51 直接投资 亿芯智控的 全资子公司香港绿能芯日进出口贸易USD5051亿芯智控的 全资子公司大连洁净易 厦门洁净易 西安洁净易 北京洁净易 成都洁净易 合肥洁易 香港洁易 深圳通新源 东莞首道日 日 日 日 日 日 日 日 日清洗业务 清洗业务 清洗业务 清洗业务 清洗业务 清洗业务 净化产品贸易 物业管理 清洗业务00 00 USD100 2000 USD260100 100 100 100 100 100 100 29.41 50直接投资 直接投资 直接投资 直接投资 直接投资 直接投资 直接投资 直接投资 合营企业5　九舍会智库　　【第 6 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告第三节一、 主要会计数据会计数据和业务数据摘要单位：人民币元 本年比上年项目 营业总收入 利润总额 归属于上市公司股东2011 年 953,359,393.19 94,848,415.46 79,717,397.892010 年 增减（%） 523,073,274.19 53,691,201.90 46,246,167.41 82.26 76.66 72.382009 年 336,969,115.60 41,378,850.75 34,869,130.40的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润 经营活动产生的现金 -120,196,282.28 流量净额 本年末比上 项目 2011年末 2010 年末 年末增减 （% ） 总资产 归属于上市公司股东 665,103,033.96 的所有者权益 股本（股） 146,400,000 73,200,000 100 54,200,000 607,530,089.69 9.48 161,360,422.28 2009 年末 16,185,636.20 -842.61 21,635,440.98 78,931,977.04 45,733,455.72 72.59 33,361,433.891,378,543,677.47968,308,557.8942.37402,439,346.50二、主要财务指标本年比上年 项目 2011 年 2010 年 增减（%） 2009 年6　九舍会智库　　【第 7 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 扣除非经常性损益后 的基本每股收益（元/ 股） 加权平均净资产收益 率（%） 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（%） 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/股） 归属于上市公司股东 的每股净资产（元/股）0.545 0.5450.323 0.32368.73 68.730.238 0.2380.5390.31968.970.22812.568.304.2624.2212.448.214.2323.17-0.820.22-472.730.404.548.30-45.302.98注 1、由于 2011 年 5 月公司实施了资本公积转增股本，按照《企业会计准则第 34 号―每股收 益》的规定，对 2010 年度、2009 年度的每股收益进行了重新计算。2010 年度原披露的基本每股收 益和扣除非经常性损益后的基本每股收益分别为 0.323 元、0.319 元。2009 年度原披露的基本每股 收益和扣除非经常性损益后的基本每股收益分别为 0.238 元、0.228 元。 2、稀释每股收益：公司不存在稀释性潜在普通股，与基本每股收益相同。三、非经常性损益项目单位：人民币元 非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业 务密切相关，按照国家统一标准定额 或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和 82,170.51 107,173.22 32,344.17 940,100.00 496,017.00 1,745,841.00 2011 年金额 -98,476.90 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额 -2,825.93-7　九舍会智库　　【第 8 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告支出 所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 -137,853.17 -519.59 785,420.85 -90,478.53 512,711.69 -267,662.73 1,507,696.51第四节一、股本变动情况 （一）股份变动情况 1、股份变动情况表股本变动及股东情况单位:股项目本次变动前 数量 比例 发行 新股本次变动增减（+，-） 送股 公积金 转股 50,000,0 00 -14,4 50,00 0 35,550 ,000 其他 小计本次变动后 数量 比例一、有限售条件 股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中： 境内非国有 法人持股 境内自然人持 股 4、外资持股 其中： 境外法人持 股54,200 ,00074.04%89,750 ,00061.30%33,700, 000 4,200, 000 29,500 ,00046.04%29,500,0 00 0-4,20 0,000 -4,20 0,00025,300 ,000 -4,200, 000 29,500 ,00059,000 ,000 040.30%5.74%0.00%40.30%29,500,0 0059,000 ,00040.30%8　九舍会智库　　【第 9 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告境外自然人持股 5、高管股份 20,500 ,000 19,000 ,000 19,000 ,000 28.01% 20,500,0 00 23,200,0 00 23,200,0 00 -10,2 50,00 0 14,45 0,000 14,45 0,000 10,250 ,000 37,650, 000 37,650, 000 30,750 ,000 56,650 ,000 56,650 ,000 21.00%二、 无限售条件股 份 1、人民币普通股 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数25.96%38.70%25.96%38.70%73,200 ,000100.00 %73,200,0 00073,200 ,000146,40 0,000100.00 %2、限售股份变动情况表年初限售 股东名称 股数 深圳兰石创 业投资有限 公司 深圳市飞鲸 投资顾问有 限公司 侯毅 张原 刘晓渔 庄裕红 张强 3,000,000 限售股数 3,000,000 限售股数 0 股数 0 首发承诺 本年解除 本年增加 年末限售 限售原因单位：股 解除限售日期2011 年 1 月 24 日1,200,000 29,500,000 5,500,000 5,000,000 5,000,000 5,000,0001,200,000 0 2,750,000 2,500,000 2,500,000 2,500,0000 29,500,000 5,500,000 5,000,000 5,000,000 5,000,0000 59,000,000 8,250,000 7,500,000 7,500,000 7,500,000首发承诺 首发承诺 董监高限售 董监高限售 董监高限售 董监高限售2011 年 1 月 24 日 2013 年 1 月 22 日 每年解禁所持股 数的 25% 每年解禁所持股 数的 25% 每年解禁所持股 数的 25% 每年解禁所持股 数的 25%9　九舍会智库　　【第 10 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告合计54,200,00014,450,00050,000,00089,750,000－－二、证券发行与上市情况 1、 经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文核准，公司采用网下向股 票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以 下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下向配售对象发行 380 万股及网上公开发 行 1,520 万股新股，发行价格为 23 元/股。经深圳证券交易所《关于深圳市新纶科技股 份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上 [2010]30 号文）同意，本公司发 行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“新纶科技”，股票代码 “002341” ； 其中本次公开发行中网上定价发行的 1,520 万股股票已于 2010 年 1 月 22 日起上市交易。 公司首次公开发行股票并上市后，公司总股份由 5,400 万股增加到 7,320 万股，其 中，无限售条件的股份数为 1,520 万股，自 2010 年 1 月 22 日起在深圳证券交易所中 小企业板上市交易，占总股本的 20.76%；有限售条件的股份总数为 5,800 万股，其中 向询价对象配售的 380 万股限售三个月，于 2010 年 4 月 22 日上市交易；其余为首次 公开发行前已发行股份。 2、报告期内股份总数变动情况 日，公司2010年年度股东大会审议通过了《关于公司2010年度利润分 配及资本公积金转增股本的议案》，公司以2010年末7,320万股总股本为基数，以资本 公积金转增股本的方式，向全体股东每10股转增10股。日公司完成上述权 益分派，公司总股份由7,320万股变更为14,640万股。 3、公司无内部职工股三、股东和实际控制人情况 （一）股东总数及前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况单位：股 2011 年末股东总数 8,323 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 9,416前 10 名股东持股情况10　九舍会智库　　【第 11 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告股东名称 侯毅 张原 刘晓渔 庄裕红 张强 中国工商银行－中银收 益混合型证券投资基金 中国银行－银华优质增 长股票型证券投资基金 中国银行－嘉实主题精 选混合型证券投资基金 中国建设银行－融通领 先成长股票型证券投资 基金 丰和价值证券投资基金股东性质 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内自然人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人 境内非国有 法人持股比例 （%） 持股总数 40.30% 5.64% 5.23% 5.12% 5.12% 2.91% 2.59% 1.94% 59,000,000 8,250,000 7,650,500 7,500,000 7,500,000 4,253,644 3,798,564 2,839,788持有有限售条件股 质押或冻结的股份 份数量 数量 59,000,000 8,250,000 7,500,000 7,500,000 7,500,000 0 0 0 20,360,000 0 0 0 0 0 0 01.49%2,177,686001.11%1,632,31300前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 中国工商银行－中银收益混合型证券投 资基金 中国银行－银华优质增长股票型证券投 资基金 中国银行－嘉实主题精选混合型证券投 资基金 中国建设银行－融通领先成长股票型证 券投资基金 丰和价值证券投资基金 上海玖歌投资管理有限公司 深圳市飞鲸投资顾问有限公司 招商银行－银河创新成长股票型证券投 资基金 中国工商银行－中银动态策略股票型证 券投资基金 招行银行－中银价值精选灵活配置混合 型证券投资基金 持有无限售条件股份数量 股份种类4,253,644 人民币普通股 3,798,564 人民币普通股 2,839,788 人民币普通股 2,177,686 人民币普通股 1,632,313 人民币普通股 1,512,061 人民币普通股 1,462,785 人民币普通股 1,416,156 人民币普通股 1,045,171 人民币普通股 901,988 人民币普通股公司控股股东与上述其他股东之间及公司发起人股东之间不存在关联关系，也不 上述股东关联关系或一 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；未知其他 致行动的说明 股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。11　九舍会智库　　【第 12 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告注：侯毅先生将其持有的公司部分股份 2,036 万股（占公司总股本的 13.91%。）有限售条件流 通股股份，质押给山西信托有限责任公司，用于借款担保。上述担保已于 2011 年 12 月 16 日在中 国证券登记结算有限公司深圳分公司办理完股权质押登记手续。截止报告期末，侯毅先生共质押其 所持有的公司股份 2,036 万股，占公司股份总数的 13.91%。（二）控股股东及实际控制人情况介绍 1、公司控股股东和实际控制人情况 公司控股股东和实际控制人为公司董事长兼总裁侯毅先生， 报告期本公司控股股东 和实际控制人未发生变更。控股股东和实际控制人情况如下： 侯毅先生，公司董事长兼总裁，1969 年出生，中国国籍，研究生学历。曾任深圳 赛纶实业发展有限公司业务经理、总办主任、总裁助理；深圳市毅腾实业发展有限公司 董事长；2002 年 12 月创立深圳市新纶科技有限公司，现任深圳市新纶科技股份有限公 司董事长兼总裁， 兼职苏州新纶超净技术有限公司执行董事、东莞首道超净技术有限公 司董事、深圳亿芯智控科技有限公司执行董事、深圳市绿能芯科技有限公司执行董事、 深圳市防静电行业协会会长、乌鲁木齐泰川股权投资管理有限合伙企业执行事务合伙 人。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图侯 毅40.30%深圳市新纶科技股份有限公司3、报告期内，公司控股股东、实际控制人均未发生变更。四、公司无其他持股在 10%以上（含 10%）法人股东。12　九舍会智库　　【第 13 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、公司董事、监事和高级管理人员基本情况 （一）基本情况报告期 内从公 司领取 任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 性别 年龄 变动原因 的报酬 期 期 数 数 总额（万 元） （税 前） 44 2010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日 2013 年 06 29,500,00 59,000,00 2010 年 度 0 0 月 09 日 权益分派 2010 年 度 2013 年 06 权益分派、 5,500,000 8,250,000 月 09 日 二级市场减 持 2010 年 度 2013 年 06 权益分派、 5,000,000 7,650,500 月 09 日 二级市场减 持 2010 年 度 2013 年 06 权益分派、 5,000,000 7,500,000 月 09 日 二级市场减 持 2010 年 度 2013 年 06 权益分派、 5,000,000 7,500,000 月 09 日 二级市场减 持 2013 年 06 月 09 日 2013 年 06 月 09 日 2013 年 06 月 09 日 2013 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 0 0 0 46.99 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 否姓名职务侯毅董事长、 总 男 裁副董事长、 张原 常务副总 男 裁4340.99否刘晓渔董事、 副总 男 裁422010 年 06 月 09 日38.99否庄裕红董事男452010 年 06 月 09 日34.44否张强董事男442010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日 2010 年 06 月 09 日25.23否刘兆梦 独立董事 张新明 独立董事 徐斌 独立董事男 男 男 女66 44 44 495 5 5 5否 否 否 否牛秋芳 独立董事 监事会主 席曹昕华女392010 年 度 2013 年 06 间接持有 间接持有 权益分派、 75,000 112,500 月 09 日 二级市场减1318.09否　九舍会智库　　【第 14 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告持 2010 年 06 月 09 日 2010 年 度 2013 年 06 间接持有 间接持有 权益分派、 70,000 105,000 二级市场减 月 09 日 持 2010 年 度 2013 年 06 间接持有 间接持有 权益分派、 30,000 45,000 二级市场减 月 09 日 持 2010 年 度 2013 年 06 间接持有 间接持有 权益分派、 20,000 30,000 二级市场减 月 09 日 持 2012 年 02 月 27 日 0 0 -谢兵监事男4128.64否李树丽监事女342010 年 06 月 09 日13.41否杨利副总裁、 董 女 事会秘书412011 年 04 月 18 日 2011 年 04 月 18 日 2010 年 06 月 23 日 -19.47否文勇副总裁男5426.78否崔山金 财务总监男372010 年 度 2013 年 06 间接持有 间接持有 权益分派、 40,000 60,000 二级市场减 月 23 日 持 -21.39否合计--334.42-注:经 2011 年 4 月 18 日公司召开的第二届董事会第十一次会议批准，聘任庄裕红先生、文勇 先生为公司副总裁，杨利女士为公司副总裁、董事会秘书。刘晓渔先生因工作安排原因辞去董事会 秘书职务，但继续担任公司副总裁、董事职务。 2012 年 2 月 27 日，文勇先生因个人原因辞去公司副总裁及下属子公司苏州新纶超净技术有限 公司总经理职务，辞职后将不在公司担任任何职务。（二）现任董事、监事、高级管理人员在股东单位或其它单位的任职情况在其它单位任职情况 序号 姓 名 公司任职 单位名称 苏州新纶超净技术有限公司 1 侯毅 董事长兼总裁 东莞首道超净技术有限公司 深圳市亿芯智控科技有限公司 所任职务 执行董事 董事 执行董事14　九舍会智库　　【第 15 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告深圳市绿能芯科技有限公司 深圳市通新源物业管理有限公司 乌鲁木齐泰川股权投资管理有限 合伙企业 香港洁易实业有限公司 北京洁净易超净技术有限公司 合肥洁易超净技术有限公司 厦门洁净易超净技术有限公司 2 张原 副董事长、常务副 总裁 西安洁净易超净技术有限公司 大连洁净易超净技术有限公司 成都洁净易超净技术有限公司 东莞首道超净技术有限公司 3 刘晓渔 董事、副总裁 东莞首道超净技术有限公司 深圳德浩会计师事务所 4 张新明 独立董事 深圳茂硕电源科技股份有限公司 5 徐斌 独立董事 广东深天成律师事务所 深圳市腾源投资顾问有限公司 6 牛秋芳 独立董事 深圳市力和信达投资有限公司 7 崔山金 财务总监 深圳市飞鲸投资顾问有限公司执行董事 董事 执行事务合伙人执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 执行董事 董事 董事 首席合伙人 独立董事 执业律师 投资部经理 执行董事 执行董事、总经理15　九舍会智库　　【第 16 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告监事会主席、审计 8 曹昕华 部经理深圳市亿芯智控科技有限公司 深圳市绿能芯科技有限公司 北京洁净易超净技术有限公司 合肥洁易超净技术有限公司 厦门洁净易超净技术有限公司 西安洁净易超净技术有限公司 大连洁净易超净技术有限公司 成都洁净易超净技术有限公司监事 监事 监事 监事 监事 监事 监事 监事监事、净化产品事 9 谢兵 业部副总经理二、现任董事、监事、高级管理人员最近5 年的主要工作经历以及在除股东单位 的其他单位的任职或兼职情况 1、董事会成员 公司董事9 人，其中独立董事4人。 侯毅先生，1969 年出生，中国国籍，研究生学历。曾任深圳赛纶实业发展有限公 司业务经理、总办主任、总裁助理；深圳市毅腾实业发展有限公司董事长；2002 年 12 月创立深圳市新纶科技有限公司， 现任深圳市新纶科技股份有限公司董事长兼总裁， 兼 任苏州新纶超净技术有限公司执行董事、东莞首道超净技术有限公司董事、深圳市亿芯 智控科技有限公司执行董事、 深圳市绿能芯科技有限公司执行董事、深圳市通新源物业 管理有限公司董事、 深圳市防静电行业协会会长、 乌鲁木齐泰川股权投资管理有限合伙 企业执行事务合伙人。 张原先生，1969年出生，中国国籍，研究生学历。曾任深圳昌利丝绸制品有限公司 设计中心设计师；深圳建卓丝绸制品有限公司业务经理、总经理助理、厂长；深圳迈洁 科超净制品有限公司董事、副总经理、总经理；深圳市新纶科技有限公司董事、常务副 总裁；现任本公司副董事长、常务副总裁；兼任东莞首道超净技术有限公司董事、香港16　九舍会智库　　【第 17 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告洁易实业有限公司执行董事、大连洁净易超净技术有限公司执行董事、北京洁净易超净 技术有限公司执行董事、合肥洁易超净技术有限公司执行董事、西安洁净易超净技术有 限公司执行董事、 成都洁净易超净技术有限公司执行董事、厦门洁净易超净技术有限公 司执行董事。 刘晓渔先生，1970年出生，中国国籍，研究生学历。曾任赤湾港航股份有限公司赤 湾货运财务部会计、中国南山开发（集团）股份有限公司所属广东金捷运输有限公司财 务部经理、深圳市新纶科技有限公司董事、财务总监、深圳市新纶科技股份有限公司董 副总裁， 兼任东莞首道超净技术有限公司董事。 事会秘书、 财务总监； 现任本公司董事、 庄裕红先生，1967年出生，中国国籍，高中学历。曾任深圳南海石油化工有限公司 销售经理、南海石油服务总公司深圳分公司副总经理、本公司工程总监。现任本公司董 事、副总裁。 张强先生，1968年出生，中国国籍，大学本科学历。曾任深圳市科林斯特贸易有限 公司销售经理、深圳市毅腾实业发展有限公司副总经理；现任公司董事；2009年4月起， 任深圳市防静电行业协会副秘书长。 刘兆梦先生，1946年出生，中国国籍，大专学历，高级工程师。曾任黑龙江涤纶厂 生产技术厂长、深圳美丝化学纤维有限公司总经理、深圳富宝化纤有限公司总经理、深 圳罗湖区投资管理有限公司监事会主席、党委副书记，并在此岗位办理退休。现任深圳 市防静电行业协会秘书长。2007年6月起至今，担任本公司独立董事。 徐斌先生，1968年出生，中国国籍，大学本科学历。曾在大鹏证券有限责任公司投 资银行总部、国际业务部任职；1999年4月－2006年2月，任国浩律师集团(深圳)事务所 专职执业律师；现任广东深天成律师事务所专职执业律师。2007年6月起至今，担任本 公司独立董事。 张新明先生，1968年出生，中国国籍，大学本科学历。曾任江西南康财政局会计； 深圳宝安会计师事务所项目经理、部门经理；深圳义达会计师事务所部门经理；现任深 圳德浩会计师事务所首席合伙人，深圳茂硕电源科技股份有限公司独立董事。2007年6 月起至今，担任本公司独立董事。 牛秋芳女士，公司独立董事，1963年出生，中国国籍，硕士学历，高级会计师。曾 任航天信托深圳证券营业部总经理、北方证券深圳华强北路营业部总经理、东方证券股17　九舍会智库　　【第 18 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告份有限公司深圳华强北路营业部总经理、 东方证券股份有限公司深圳红荔西路营业部副 总经理，现任深圳市腾源投资顾问有限公司投资部经理。2010年6月起至今，担任本公 司独立董事。 2、监事会成员 公司监事3名，其中1名由创立大会选举产生，2名由职工代表选举产生。 曹昕华女士，1973年出生，中国国籍，大专学历。曾任香港利特国际有限公司会计 主管，本公司行政人事部经理、人力资源总监，现任公司监事会主席、审计部经理；兼 任深圳市亿芯智控科技有限公司监事、深圳市绿能芯科技有限公司监事。 李树丽女士，1978年出生，中国国籍，大学本科学历。曾任海南一丁实业发展有限 公司国际部销售主管，现任公司监事、深圳生产基地运营总监。该监事由职工代表选举 产生。 谢兵先生，1972年出生，中国国籍，大专学历。曾任深圳市西丽湖大酒店财务部夜 审主管， 本公司北京区销售经理、 市场总监， 现任公司监事、 净化产品事业部副总经理。 该监事由职工代表选举产生。兼任大连洁净易超净技术有限公司监事、北京洁净易超净 技术有限公司监事、 合肥洁易超净技术有限公司监事、西安洁净易超净技术有限公司监 事、成都洁净易超净技术有限公司监事、厦门洁净易超净技术有限公司监事。 3、高级管理人员 侯毅先生，总裁，见本节“二、1董事会成员”简介。 张原先生，常务副总裁，见本节“二、1董事会成员”简介。 刘晓渔先生，副总裁，见本节“二、1董事会成员”简介。 庄裕红先生，副总裁，见本节“二、1董事会成员”简介。 文勇先生，1958年7月出生，中国国籍，中共党员，本科学历，经济师，曾任农二 师31团政委、党委书记、中基番茄制品有限责任公司副董事长、新疆中基实业股份有限 公司总经理、 本公司总裁助理， 现任本公司副总裁、 苏州新纶超净技术有限公司总经理。 日，文勇先生因个人原因辞去公司副总裁及下属子公司苏州新纶超净技术 有限公司总经理职务，辞职后将不在公司担任任何职务。 杨利女士，1971年12月出生，中国国籍，硕士学历，经济师，2004年3月获深圳证 券交易所颁发的董事会秘书资格证书。曾任海南万恒投资公司总经理助理、深圳新西湖18　九舍会智库　　【第 19 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告股份有限公司改制办副主任、 深圳市新纶科技股份有限公司证券投资部经理、证券事务 代表。现任本公司副总裁、董事会秘书。 崔山金先生，1975年5月出生，中国国籍，大学学历。曾任深圳恒生电器制造有限 公司财务部任主办会计、 深圳一致药业股份有限公司董事长秘书、北大青鸟集团深圳青 鸟光电有限公司财务部经理、 深圳市新纶科技股份有限公司财务部经理，现任本公司财 务总监，兼任深圳市飞鲸投资顾问有限公司执行董事、总经理。三、董事、监事、高级管理人员报告期内未发生被授予的股权激励情况四、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员选聘等变动情况 2011 年 4 月 18 日，公司召开的第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于聘 任公司高级管理人员的议案》，聘任庄裕红先生、文勇先生为公司副总裁，杨利女士为 公司副总裁、董事会秘书。 刘晓渔先生因工作安排原因辞去董事会秘书职务，但继续担任公司副总裁、董事职 务。五、公司员工情况 （一）员工情况 截止2011年12 月31 日，公司在职员工总数为1240人，其中各类人员构成如下： 1、员工专业构成专 业 研发技术人员 管理人员 财务人员 生产人员 销售人员 合计 人 数（人） 136 227 25 618 224 1240 占员工总数比例（%） 10.96% 18.30% 2.02% 49.84% 18.87% 100%19　九舍会智库　　【第 20 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告员工专业构成饼状图研发 管理 财务 生产 销售18.87%10.96% 18.30%49.84%2.02%员工教育程度构成饼状图硕士及以上 本科 大专 中专 其他1.7% 18.5% 38.2% 16.2 25.3%2、员工受教育程度20　九舍会智库　　【第 21 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告受教育程度 硕士及以上学历 本科 大专 中专 其他 合计人 数（人） 21 230 314 201 474 1240占员工总数比例（%） 1.7% 18.5% 25.3% 16.2% 38.2% 100%3、员工年龄分布年龄区间 30岁以下 31-40岁 41-50岁 50岁以上 合计 人 数（人） 854 262 112 12 1240 占员工总数比例（%） 68.9% 21.1% 9.0% 1.0% 100%第六节 公司治理结构一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会有关法律法规等的要求，不断地完 善公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，以 进一步规范公司运作，提高了公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况 基本符合中国证监会及深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件的要求，未 收到监管部门采取行政监管措施的有关文件。 截止报告期末，公司先后修订和制定的制度如下：21　九舍会智库　　【第 22 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 管理制度》 21 22 23 24 25制度名称 《内幕信息知情人登记管理制度》 《突发事件危机处理管理制度》 《内部审计制度》 《深圳市新纶科技股份有限公司章程》 《独立董事年报工作制度》 《董事会审计委员会年报工作规程》 《印章使用管理办法》 《财务会计相关负责人管理制度》 《独立董事工作规则》 《募集资金使用管理制度》 《信息披露管理办法》 《投资者关系管理制度》 《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》 《监事会议事规则》 《外部信息使用人管理制度》 《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理办法》 《总裁工作细则》（修订） 《融资与对外担保管理办法》（修订） 《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动最新披露时间 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日 日《年报披露重大差错责任追究制度》 《会计师事务所选聘制度》 《累积投票制实施细则》 《重大信息内部报告制度》 《董事会战略委员会工作细则》日 日 日 日 日22　九舍会智库　　【第 23 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告26 27 28 29 30 31 32 33《公司董事会薪酬与考核委员会委员会工作细则》 《董事会提名委员会工作细则》 《董事会审计委员会工作细则》 《关联交易管理制度》 《对外投资管理制度》 《子公司管理制度》 《全面预算管理制度》 《董事会秘书工作细则》日 日 日 日 日 日 日 日二、公司董事履职情况 （一）公司董事履行职责的情况 公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事 行为指引》及《公司章程》的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行为规范。董事在 董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大影响的事项时，严格遵循公司《董事 会议事规则》的有关审议规定，审慎决策，切实保护公司和投资者利益。同时还积极参 加相关知识的培训，熟悉有关法律法规。公司董事长严格按照《公司法》、《深圳证券 交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》和《公司章程》规定，行使董事长职权。 在召集主持董事会会议时， 带头执行董事会集体决策机制，并积极推动公司治理工作的 深入开展和内部控制制度建设的不断完善，督促执行股东大会和董事会的各项决议，确 保公司的规范运作。 报告期内，董事出席董事会会议情况如下：董事姓名 侯毅 张原 刘晓渔 庄裕红 张强 刘兆梦 具体职务 董事长、总裁 副董事长、常务副 总裁 董事、副总裁 董事、副总裁 董事 独立董事 现场出席 应出席次数 次数 15 15 15 15 15 15 15 15 15 13 14 14 以通讯方 式参加会 议次数 0 0 0 0 0 0 委托出席 次数 0 0 0 2 1 1 缺席次数 0 0 0 0 0 0 是否连续两 次未亲自出 席会议 否 否 否 否 否 否23　九舍会智库　　【第 24 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告张新明 徐斌 牛秋芳独立董事 独立董事 独立董事15 15 1515 15 150 0 00 0 00 0 0否 否 否 15 15 0 0年内召开董事会会议次数 其中：现场会议次数 通讯方式召开会议次数 现场结合通讯方式召开会议次 数（二）公司独立董事履行职责的情况 报告期内，公司独立董事刘兆梦、张新明、徐斌、牛秋芳恪尽职守、勤勉尽责，能 够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》、《上 市公司治理准则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定履行 职责，积极出席公司董事会、股东大会及专门委员会相关会议，独立、客观的发表了独 立意见。定期了解公司经营情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，对公司的战略 发展、 内部控制、 重大经营决策等提供了专业性意见， 提高了公司管理层决策的科学性。 报告期内， 独立董事没有对公司召开会议审议的事项提出异议。报告期内各位独立董事 履行职责情况如下： 1、独立董事刘兆梦履行职责情况 （1）出席董事会及股东大会情况 报告期内，刘兆梦先生亲自出席了公司召开董事会现场会议14次，委托出席1次， 亲自列席股东大会会议9次。 （2）到公司现场办公、调查及建议情况 2011年度， 刘兆梦先生利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了 实地考察，深入了解公司经营情况，积极与公司董、监、高开展交流与沟通，及时掌握 公司的经营动态。 报告期内， 通过与研发部门的沟通，对公司目前产品研发方向及技术储备情况进行 了解， 对公司正在研究的无缝衣加工工艺、防辐射薄膜材料等新技术的开发方向提出专 业建议，目前公司在无缝衣加工工艺及防辐射薄膜材料的研究进展顺利。 （3）专门委员会任职情况24　九舍会智库　　【第 25 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告报告期内，刘兆梦先生担任公司董事会提名委员会主任委员。报告期内，主持召开 公司提名委员会会议1次，严格审核董事及公司高管人员的任职资格，确保公司管理层 的稳定和经营管理能力的提高。 （4）2011年年报工作情况 在公司2011年年报及相关资料的编制过程中， 刘兆梦先生认真听取公司管理层对公 司生产经营情况和投、融资活动等事项的情况汇报，与公司财务总监、年审注册会计师 进行了充分、有效沟通，关注本次年报审计工作的整体安排及具体进展情况，与并对年 报审计工作提出了建设性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。 （5）履行独立董事职责的其他情况 未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构 和咨询机构。 2、独立董事张新明履行职责情况 （1）出席董事会及股东大会情况 报告期内， 张新明先生亲自出席了公司召开董事会现场会议15次，亲自列席股东大 会会议9次。 （2）到公司现场办公、调查及建议情况 2011年度， 张新明先生利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了 实地考察，结合自己财务方面的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况，深入 了解公司各项经营指标，并积极与董事、监事、高管人员及内审部门负责人进行沟通， 及时掌握公司的经营动态，并适时提出建设性意见。 报告期内， 对公司内部审计程序及内控规范提出了建议，内部审计部门加强了对公 司业务流程的审计的频次， 进一步提升内部审计工作的有效性，提高公司内部控制程序 运作的规范性。 （3）专门委员会任职情况 张新明先生为公司董事会审计委员会主任委员、 薪酬与考核委员会委员。 报告期内， 主持召开公司审计委员会会议 8 次，审议公司审计部提交的审计工作报告及审计计划， 对公司的定期财务报告进行分析，形成决议，定期审查公司募集资金使用情况；作为薪25　九舍会智库　　【第 26 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告酬与考核委员会委员，对公司董事、监事和高级管理人员在 2011 年度的工作表现进行 了评价及考核。 （4）2011年年报工作情况 在公司2011年年报编制过程中，主持召开审计委员会会议，召集公司财务负责人、 内审部门负责人等与年审注册会计师在其进场前和进场后的审计过程中进行了充分、 有 效沟通， 积极督促注册会计师按时完成年度审计工作，在年审注册会计师出具初步审计 意见后再一次审阅公司财务会计报表，并形成书面意见。 （5）履行独立董事职责的其他情况 未提议召开董事会；通过审计委员会提议续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司； 未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 3、独立董事徐斌履行职责情况 （1）出席董事会及股东大会情况 报告期内， 徐斌先生亲自出席了公司召开董事会现场会议15次，亲自列席股东大会 会议9次。 （2）到公司现场办公、调查及建议情况 2011年度， 徐斌先生利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行了实 地考察， 通过与公司高级管理人员、 董事会秘书处进行交流， 密切关注公司的公司治理、 内部控制有效性、生产经营过程中潜在法律风险的防范及规范运作情况。 通过与公司法务部门沟通、调研，对公司防范职务侵占、订单合同签署等方面提出 专业法律建议， 公司加强了对防范职务侵占的宣传与合同签署前的法律审核程序，最大 程度减少因法律上的疏漏对公司造成的影响。 （3）专门委员会任职情况 徐斌先生为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员及审计委员会委员。报告期内， 主持召开公司薪酬与考核委员会会议 1 次，对公司董事、监事和高级管理人员在 2011 年度的工作表现进行了评价及考核。作为审计委员会委员，审核公司内审部门提交的审 计工作报告、 审计计划及募集资金使用情况报告，并及时关注公司生产经营中可能会出 现的各种潜在法律风险。 （4）2011年年报工作情况26　九舍会智库　　【第 27 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告在公司2011年年报编制过程中，徐斌先生积极与公司高管人员交流，及时了解公司 生产经营情况。 按时参加审计委员会会议，与年审会计师在其进场前和进场后的审计过 程中进行沟通，了解审计进程及存在的问题，积极督促会计师按时完成年度审计工作。 （5）履行独立董事职责的其他情况 未提议召开董事会； 通过审计委员会提议续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为 公司2011年度审计机构会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和咨询机构。 4、独立董事牛秋芳履行职责情况 （1）出席董事会及股东大会情况 报告期内，牛秋芳亲自出席了公司召开董事会现场会议14次，委托出席现场会议1 次，亲自列席股东大会会议6次。 （2）到公司现场办公、调查及建议情况 2011年度，牛秋芳女士利用召开董事会、股东大会的机会对公司进行了实地考察， 并利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，积极与公司董、监、高开展交流与 沟通，及时掌握公司的经营动态。 报告期内，通过与管理层沟通，了解投资项目可研及进展情况，提出要加强对投资 项目的管理并实时关注投资项目产品市场变化的建议， 公司已按计划实施各项投资项目 并密切关注市场变化。 （3）专门委员会任职情况 牛秋芳女士为公司董事会战略委员会委员及提名委员会委员。报告期内，积极参加 会议， 共参加了董事会战略委员会会议 3 次，对公司长期发展战略决策和重大对外投资 等事项进行研究并提出建议。参加了董事会提名委员会会议 1 次， 严格审核董事及公司 高管人员的任职资格，确保公司管理层的稳定和经营管理能力的提高。 （4）2011年年报工作情况 在公司2011年年报编制过程中，牛秋芳女士积极与公司高管人员交流，及时了解公 司生产经营情况。 按时参加审计委员会会议， 与年审会计师在其进场前和进场后的审计 过程中进行沟通， 了解审计进程及存在的问题， 积极督促会计师按时完成年度审计工作。 （5）履行独立董事职责的其他情况 未提议召开董事会；未提议聘用或解聘会计师事务所；未独立聘请外部审计机构和27　九舍会智库　　【第 28 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告咨询机构。 5、报告期内公司独立董事发表独立意见情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异 议。对公司募集资金存放与使用情况、公司会计估计变更、聘任高级管理人员等相关事 项发表了11次独立意见，切实履行了独立董事的责任与义务。 发表独立意见事项关于公司会计估计变更的独立意见 关于预计 2011 年度日常关联交易的 独立意见 关于公司对外担保情况及关联方占 用资金情况的专项说明和独立意见 关于 2010 年度募集资金存放与使用 情况的独立意见 关于续聘会计师事务所的独立意见 关于公司 2010 年度内部控制自我评 价报告的独立意见 关于聘任公司高级管理人员的独立 意见 关于调整募投项目内部投资结构及 投资进度事项的独立意见 关于公司控股股东及其关联方资金 占用和公司对外担保情况专项说明 及独立意见 关于使用超募资金永久补充流动资 金事项的独立意见 关于公司将节余募集资金和超募资 金永久补充流动资金事项的独立意 见 2011 年 11 月 24 日 2011 年 12 月 09 日 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 2011 年 08 月 18 日 同意 同意 同意 同意 2011 年 08 月 01 日 同意 同意 同意 同意 2011 年 04 月 18 日 同意 同意 同意 同意 2011 年 04 月 18 日 2011 年 04 月 18 日 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 同意 2011 年 04 月 18 日 同意 同意 同意 同意 2011 年 04 月 18 日 同意 同意 同意 同意发表独立意见 时间2011 年 03 月 14 日 2011 年 03 月 14 日发表独立意见类型 刘兆梦同意 同意张新明同意 同意徐斌同意 同意牛秋芳同意 同意28　九舍会智库　　【第 29 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自主生产经营、采购与销售，对大股东或其关联单位不存在依赖性；公司资产 独立、产权明晰，不存在与大股东混合经营的情况，公司与控股股东在业务、人员、资 产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立情况：公司独立从事生产经营，对大股东和其他关联企业不存在依赖 关系。公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，主要的原材料采购和产品 的生产、销售，不依赖大股东和其它关联企业。 2、人员分开情况：公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司 章程》的有关规定产生。公司总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员 均专职在公司工作并领取薪酬。公司的人事及工资管理与股东单位完全独立。 公司的董事、 监事、 高级管理人员及其近亲属所从事的工作均不存在与公司利益相 冲突的情形，也未在与公司业务相同或相似的企业任职。 3、机构独立情况：公司建立了适应自身经营发展需要的组织结构，按照《公司法》 的要求，建立健全了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的组织结构体系，各机构 均独立运作， 不存在股东及其他单位、个人直接或间接干预公司的机构设置和生产经营 活动的情形。公司的生产经营和办公机构与控股股东完全独立，不存在混合经营、合署 办公的情形。 4、资产完整情况：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以 及土地使用权、房屋产权、工业产权、专利技术等资产。 5、财务独立情况：公司设立了独立的财务部门，配备了专职财务人员，建立了独 立的财务核算体系和规范、独立并符合上市公司要求的财务会计制度和财务管理制度； 公司能独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用的情况，不存在以资产、权 益或信誉为股东提供债务担保的情况，也不存在资产被股东占用而损害公司利益的情 况。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制29　九舍会智库　　【第 30 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度， 高级管理人员的工作绩 效与其收入直接挂钩。 董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职 情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案。第七节 内部控制一、公司内部控制的建立和健全情况 公司根据《公司法》、《证券法》、财政部《企业内部控制基本规范》及配套指引 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，不断完善公司内部控制的组织 架构和相关制度，建立了规范的法人治理机构，确保股东大会、董事会、监事会、公司 管理层等机构的规范运作， 有效防范了经营决策及管理风险， 维护了投资者和公司利益。 公司自成立以来，根据国家有关法律、法规和《公司章程》的要求，规范法人治理， 明确了股东大会、 董事会与总经理各自的权利与义务， 为实施内部控制制度提供了基础。 公司设立了监事会，聘请了独立董事，代表全体股东监督公司管理，并根据自身的经营 特点和管理制度建立、健全了内部组织机构，制定了相应的岗位职责，各职能部门之间 职责明确，相互制约。 2011 年公司共召开 9 次股东大会、15 次董事会及 8 次监事会，在公司定期报告、 募集资金使用、重大投资、筹资、经营及信息披露的事项中履行了相关的决策与监督职 责。独立董事勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，慎重审议董事会和董事会 专业委员会的各项提案， 对公司募集资金使用、 对外担保、 续聘会计师、 聘任高管人员、 调整募投项目等相关事项发表了 11 次独立意见，切实履行了独立董事的责任与义务。 公司制定了《内部审计制度》等内控制度，设立了独立的内部审计部门，负责公司 内部审计工作， 对公司的财务收支、财务制度执行情况以及公司规章制度的执行实施审 计和效能监察， 对公司内部控制制度改进提出建议。公司审计部在审计委员会的直接领 导下独立地开展内部审计、督查工作，监督公司及子公司的经营管理、财务状况、内控 执行等情况， 并出具独立的审计意见，定期将工作总结及工作计划向董事会审计委员会 报告。30　九舍会智库　　【第 31 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告二、重点实施的内部控制活动 （一）生产经营控制 公司按照《公司法》 、 《证券法》和其他有关法律法规以及公司章程的规定，以公司 基本制度为基础，按照全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则和建立现代企 业制度的要求，制定了涵盖采购、生产、销售、固定资产管理、财务管理等各个环节的 系列规章制度及规定。结合公司实际，公司设置了相应的职能部门并对各岗位制定了岗 位说明书，制定编制管理程序，确保各项规章有章可循，管理有序，形成了规范的管理 体系，为公司规范、高效地运作提供了制度保障。同时，公司还建立了质量管理体系， 有效控制公司的生产经营活动。 （二）财务管理的内部控制 在财务管理控制方面， 公司建立了独立的会计机构，在财务管理和会计核算方面均 设置了相应的岗位和职责权限， 配置了具备资格的会计人员。 公司按业务流程设置权限， 形成了严密的会计监控体系，财务管理的内部控制主要涉及货币资金、实物资产、对外 投资、工程项目、采购与付款、筹资、销售与收款、成本费用、担保等经济业务的会计 控制，符合企业内控的需要。 公司按照相关财务会计法律法规要求，并结合实际情况，建立了一套相对完善的财 务会计管理制度。建立了财务管理和内部控制体系，对货币资金、采购与付款、销售与 收款、存货、固定资产等建立了严格内部审批程序，规定了相应的审批权限，并实施有 效控制管理。 为公司财务人员开展日常核算工作提供了良好的保障， 为公司及时、 准确、 完整提供高质量财务报告奠定了基础。 公司制订内部控制制度以来，各项制度均得到有效的执行，对于公司加强管理、规 范运行、提高经济效益以及公司的长远发展起到了积极有效的作用。 公司的内部监督除监事会外， 还由审计委员会及内部审计部来对内部控制进行监督 检查。定期与不定期地对各职能部门及子公司财务、内部控制、重大项目及其他业务进 行审计和监督，对在监督与检查过程中发现的问题，在分析产生的原因后，提出整改方 案，以不断完善与更新业务流程及制度，防范因管理不当而产生的风险。 （三）信息披露的内部控制31　九舍会智库　　【第 32 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告在信息系统和对外信息披露管理控制方面，公司建立了包括办公自动化等信息系 统，利用信息系统实现信息传达和部分流程控制。为了严格规范公司信息披露，公司建 立、健全了《信息披露管理制度》 、 《重大信息内部报告制度》 、 《投资者关系管理制度》 、 《外部信息使用人管理制度》 、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息 知情人登记管理制度》等制度文件，确保公司信息披露符合监管部门的有关法律、法规 规定。明确了信息披露义务人的范围、责任，建立了较为有效的内外部信息沟通和反馈 渠道，公司董事会秘书处负责协调、组织和办理公司信息披露事宜。在应对媒体采访和 由专人负责接待， 做到 “热情接待， 机构投资者调研方面， 公司已建立相应的规范制度， 谨言慎行” ，按照监管层要求，做到“事前准备，事中留痕，事后跟踪” ，严格规范公司 信息披露工作。 （四）公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》的建立与执行情况 公司已严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，建立了《年报信 息披露重大差错责任追究制度》，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补 充以及业绩预告修正等情况，该制度正常执行。 （五）其他重要事项的内部控制 1、在对外投资控制及控股子公司的管理控制方面，公司制定了《对外投资管理制 。公司已设立专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、 度》及《子公司管理制度》 投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督进展情况，及时向董事会报告。 报告期内公司的投资行为和决策程序均符合《公司章程》 、 《对外投资管理制度》的相关 规定。 2、在对外担保管理控制方面，公司在《公司章程》 、 《融资与对外担保管理办法》 等制度中对提供担保进行了严格的限制，即对外担保必须经董事会或股东大会审议。报 告期内公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业和其他关联方、任何非法 人单位或个人提供担保，也没有逾期对外担保事项。 3、在关联交易管理控制方面，公司制定了《关联交易管理制度》 ，对关联交易的原 则、决策程序和审批权限、信息披露等作了详尽的规定。公司及时更新关联人名单，审 慎判断是否构成关联交易。公司发生的关联交易严格依照《深交所股票上市规则》等相 关法律、法规及《关联交易管理制度》等规定执行，没有发现关联人自己占用等侵害公32　九舍会智库　　【第 33 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告司和其他股东的利益的情形。报告期内，公司不存在违反《深交所股票上市规则》 、 《深 交所内部控制指引》及《关联交易决策制度》等相关规定的情形。 4、在募集资金的存放、使用和管理方面，公司制定了《募集资金使用管理制度》 ， 对募集资金的专户存储管理、 募集资金的使用、募集资金的投向变更以及募集资金的管 理和监督等作了明确的规定。会同保荐机构与募集资金专储银行签订了《募集资金三方 监管协议》 ，规范管理和使用募集资金，合理规划募集资金使用计划。在日常支付中严 格按管理办法履行各项募集资金的审批、支付，跟踪资金流向。每个季度结束后，由内 审部门检查募集资金存放和募投项目的进展情况， 并按时向公司管理层和董事会报告专 项检查结果。2011 年度，公司募集资金存放和使用均严格按照制度执行。三、内部控制检查监督部门设置情况及工作开展情况 公司审计部在审计委员会的直接领导下独立地开展内部审计、督查工作，监督公司 及子公司的经营管理、财务状况、内控执行等情况，并出具独立的审计意见，定期将审 计工作报告及工作计划向董事会审计委员会报告。公司制定了《内部审计制度》等内控 制度，设立了独立的内部审计部门，负责公司内部审计工作。2011 年，内部审计部对 公司的财务收支、财务制度执行情况，并对公司募集资金使用、对外担保、控股股东及 关联方占用资金、关联交易等方面进行审计，出具内部相关审计报告。对公司规章制度 的执行实施审计和效能监察，对公司内部控制制度改进提出建议。 内部控制相关情况：内部控制相关情况 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事 会审议通过 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务 部门的内部审计部门 3． （1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数 以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事 内部审计工作 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 是 是 是 是 是/否/不适用 备注/说明 （如选择否或不适 用，请说明具体原因）33　九舍会智库　　【第 34 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部 控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报 告 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。 如出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重 大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说 明 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见， 请说明） 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适 用） 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效是 是是是 是审计委员会按时审议内审部门提交的年度内部审计工作报告和下一年度的内部审计工作计划， 内部审计 部门按照上一年度审议通过后的工作计划开展工作，对公司及子公司的经营管理、财务状况、内部控制以及 关联交易、对外担保、募集资金管理和使用等重大事项进行审计，并出具专项审计报告。 审计委员会定期 向董事会报告内部审计工作进度、工作质量及发现的重大问题。及时对重大公告、重要事项进行审计并出具 审计报告，能够及时发现内部控制缺陷、问题及风险隐患并提出改进或处理建议。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无四、2011 年度重要控制活动的自查和评价情况 1、对外投资 2011 年，公司经董事会审议通过了《关于投资建设防静电包装材料扩产项目的议 案》 （第二届董事会第九次会议） 、 《关于对深圳市亿芯智控科技有限公司增资的议案》 （第二届董事会第十三次会议） 、 《关于对香港洁易实业有限公司增资的议案》 ； 《关于投 资设立天津新纶科技有限公司的议案》 ； 《关于天津子公司拟购买土地资产的议案》 （第 二届董事会第十五次会议） 、 《关于对公司联营企业深圳市通新源物业管理有限公司增资 并引进新股东的议案》 ； 《关于公司拟通过联营企业深圳市通新源物业管理有限公司投资 建设公司总部及研发中心的议案》 （第二届董事会第十七次会议） 、 《关于公司实施新纶 科技天津产业园项目的议案》 （第二届董事会第十八次会议） ，上述投资有利于增强公司 实力，对公司现有的防静电/洁净室产品进行产能扩大及生产技术升级，进一步拓展公34　九舍会智库　　【第 35 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告司在华北、东北、华东以及西北等区域市场，推动公司可持续发展。上述对外投资事项 符合公司《对外投资管理制度》的规定，履行了内部审批程序，订立了相关的合同，并 遵照履行。 2、购买和出售资产 2011 年 8 月，公司第二届第十五次董事会审议通过了《关于天津子公司拟购买土 地资产的议案》 ，截至报告出具日，公司正在履行招拍挂程序，土地尚未获得。 3、对外担保 公司对外担保余额为 2,000 万元。公司 2010 年度发生与 截至 2011 年 12 月 31 日， 招商银行股份有限公司深圳松岗支行签订的《授信协议》 （合计人民币 5,000 万元） ，本 次授信额度以公司全资子公司苏州新纶超净技术有限公司（以下简称“苏州新纶” ）提 供连带责任担保。报告期内，公司已偿还该授信额度项下 3000 万元借款，尚有 2000 万元借款于 2012 年 1 月 21 日到期，该担保延续到报告期内，截至本报告出具日，本公 司已全部清偿完毕。该《授信协议》项下的担保责任也亦履行完毕，苏州新纶的担保责 任相应解除。 公司已建立了完善的对外担保风险控制制度， 无明显迹象表明公司可能因被担保方 债务违约而承担担保责任的情况。 4、关联交易事项 公司2011年度关联交易事项主要为与东莞首道超净技术有限公司的日常关联交易， 主要包括公司向东莞首道销售防静电洁净室产品、东莞首道为公司提供超净清洗服务。 公司按照相应的法规要求对上述交易履行了相应的审批程序，关联交易事项作价公允， 与市场价格不存在较大差异，对本期和未来财务状况和经营成果无重大影响。 5、募集资金使用 2011 年 11 月 24 日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用超 募资金永久补充流动资金的议案》 ，同意公司使用超募资金 35,855,121.22 元永久补充 流动资金，该事项已实施完毕。2011 年 12 月 26 日，公司召开的第八次临时股东大会 审议通过了《关于公司将节余募集资金和超募资金永久补充流动资金的议案》 ，截至本 报告出具日， 公司已将节余募集资金和超募资金 45,103,138.37 元永久补充公司流动资 金。 2011 年 12 月和 2012 年 2 月，深圳市鹏城会计师事务所有限公司分别为本公司出35　九舍会智库　　【第 36 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告具了《前次募集资金使用情况的专项审核报告》 。上述事项公司已按照有关规定履行审 批程序和信息披露义务，符合相关法规规定。 6、非公开发行 2012 年 1 月 11 日，公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公 开发行股票方案的议案》等议案。因国内证券市场变化，经审慎研究决定，2012 年 2 月 29 日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通过《关于调整公司非公开发行股票 方案的议案》等议案，并提交将于 2012 年 3 月 16 日召开的 2012 年第三次临时股东大 ，拟募集资金 会审议。本次拟非公开发行股份数量不超过 4,200 万股（含 4,200 万股） 净额不超过 70,000 万元，用于天津产业园项目建设资金 50,000 万元和补充流动资金 20,000 万元。该项目经过了严格的可行性研究，已履行内部审批程序；上述决策严格 按照规定程序进行。五、监管部门关于内部控制规则落实的专项活动 2011 年 8 月，深圳证券交易所组织中小企业板上市公司开展了“加强中小企业板 上市公司内控规则落实”专项活动，公司按照要求，对照交易所有关内部控制的相关规 则，依据公司实际情况，认真核查公司内部控制制度的制定和运行情况，并填写《公司 内控规则落实情况自查表》 ，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，于 2011 年 9 月 14 日公告。 公司保荐代表人对公司编制的 《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》进行核 查，并出具了核查意见。认为：公司填写的《公司内控规则落实情况自查表》是按照深 交所《通知》的要求填写，真实的反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规 则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。六、董事会对内部控制的评价及监事会、独立董事、中介机构意见 1、董事会对内部控制的自我评价 公司上市以来，经过多次修订增加，已经基本建立健全了内部控制制度，能够适应 公司现行管理的要求和发展的需要。 公司的各项内部控制制度在营运环节中得到了有效 执行，在重大投资、筹资、风险防范等方面发挥了较好的控制作用，基本达到了内部控36　九舍会智库　　【第 37 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告制的整体目标， 符合有关法律法规和证券监管部门的要求， 对控制和防范经营管理风险、 保护投资者法权益、 促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。随着公司业 务的进一步发展、外部环境的变化和管理要求的提高，公司内部控制还需不断修订、完 善和补充，将有利于稳定和高效发挥公司内部控制体系的作用。截至 2011 年 12 月 31 日，公司的内部控制设计与运行有效。 《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》 详见巨潮资讯网 （.cn） 。 2、监事会的审核意见 公司的内部控制制度符合公司的实际情况，具有合理性和有效性，对公司的规范运 作起到了较好的监督、指导作用，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。 经审阅，监事会认为公司 2011 年度内部控制自我评价报告全面、客观、真实地反 映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 监事会关于《公司 2011 年年度内部控制自我评价报告》的意见详见巨潮资讯网 （.cn）。 3、独立董事的审核意见 根据 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 、 《中小企业板上市公司内部 审计工作指引》 、 深圳证券交易所 《关于做好上市公司 2011 年年度报告披露工作的通知》 等法律、法规和公司《独立董事工作规则》的有关规定，作为公司的独立董事，现就公 司 2011 年度内部控制的自我评价报告发表独立意见如下：经核查，公司已建立了较为 完善的内部控制体系并能得到有效的执行，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地 反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 《关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网 （.cn）。 4、会计师事务所的审核意见 深圳市鹏城会计师事务所有限公司对公司内部控制的有效性认定进行了评价，出 具了《内部控制鉴证报告》（深鹏所股专字[ 号），认为：新纶科技公司已 根据财政部颁发的 《内部会计控制规范》标准建立了与现时经营规模及业务性质相适应 的内部控制，截至 2011 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的 内部控制，能够合理保证财务报表的公允表达。37　九舍会智库　　【第 38 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告会计师事务所出具的 《内部控制鉴证报告》 详见巨潮资讯网 （.cn） 。 5、保荐机构的核查意见 招商证券股份有限公司对《深圳市新纶科技股份有限公司关于 2011 年度内部控制 的自我评价报告》出具了核查意见，认为：新纶科技现有的内部控制制度符合我国有关 法规和证券监管部门的要求， 在所有重大方面保持了与公司业务及管理相关的有效的内 部控制；新纶科技的 2011 年度《内部控制自我评价报告》基本反映了其内部控制制度 的建设及运行情况。 招商证券股份有限公司出具的核查意见详见巨潮资讯网（.cn）。七、公司建立财务报告内部控制的依据 公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》以及监管部门 的相关规范性文件为依据，建立了财务报告内部控制机制，财务报告的编制、对外提供 等内部控制均符合相关法律法规的要求。八、公司《年报信息披露重大差错责任追究制度》的建立与执行情况 公司已严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，建立了《年报信 息披露重大差错责任追究制度》，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补 充以及业绩预告修正等情况，该制度正常执行。第七节 股东大会情况简介报告期内，公司召开了一次年度股东大会、八次临时股东大会。股东大会的通知、 召集、召开、出席人员的资格与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》及《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等规定。具体情况如下： 一、2011年第一次临时股东大会 日，公司召开了2011年第一次临时股东大会，会议采取现场记名投票 表决方式，审议通过了以下议案：38　九舍会智库　　【第 39 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告1、《关于2011年上半年公司拟申请综合授信额度的议案》； 2、《关于下属子公司为母公司担保的议案》。 北京市国枫律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。大 会决议刊登于 2011 年 1 月 13 日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 二、2011年第二次临时股东大会 日，公司召开了2011年第二次临时股东大会，会议采取现场记名投票 表决方式，审议并通过了以下议案： 1、 《关于投资建设防静电包装材料扩产项目的议案》； 2、 《关于苏州新纶超净技术有限公司拟向银行申请不超过 1亿元抵押贷款的议 案》。 北京市国枫律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见书。大 会决议刊登于 2011 年 2 月 17 日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 三、2010年年度股东大会 日， 公司召开了2010年年度股东大会，会议以现场记名投票表决方式， 审议并通过了以下议案： 1、《2010年度董事会工作报告》； 2、《2010年度监事会工作报告》； 3、《关于公司2010年财务决算报告的议案》； 4、《关于公司2010年年度报告及摘要的议案》； 5、《关于公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的议案》； 6、 《关于续聘深圳市鹏城会计师事务所有限公司为本公司2011年度审计机构的议 案》； 7、《关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案》； 8、《关于修订&公司章程&的议案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意 见书。大会决议刊登于 2011 年 5 月 11 日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 四、2011年第三次临时股东大会 日，公司召开了2011年第三次临时股东大会，会议以现场记名投票表39　九舍会智库　　【第 40 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告决方式，审议并通过了《关于参与发行“华南精英”2011年招商银行第一期中小企业集 合中期票据的议案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见 书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 五、2011年第四次临时股东大会 日公司召开了2011年第四次临时股东大会，会议以现场记名投票表决 方式，审议并通过了以下议案： 1、 《关于投资设立天津新纶科技有限公司的议案》 ； 2、 《关于调整募投项目内部投资结构及投资进度的议案》 。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见 书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 六、2011年第五次临时股东大会 日公司召开了2011年第五次临时股东大会，会议以现场记名投票表决 方式， 审议并通过了了 《关于拟通过联营企业深圳市通新源物业管理有限公司投资建设 公司总部及研发中心的议案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 七、2011年第六次临时股东大会 日公司召开了2011年第六次临时股东大会，会议以现场记名投票表决 方式，审议并通过了以下议案： 1、《关于公司实施新纶科技天津产业园项目的议案》； 2、《关于拟与天津市滨海新区轻纺经济区管委会签署&投资协议书&的议案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见 书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 八、2011年第七次临时股东大会 日公司召开了2011年第七次临时股东大会，会议以现场记名投票表决 方式，审议并通过了《关于公司2012年拟向银行申请综合授信额度的议案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见40　九舍会智库　　【第 41 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。 九、2011年第八次临时股东大会 日公司召开了2011年第八次临时股东大会， 会议以现场记名投票表决 方式，审议通过了《关于公司将节余募集资金和超募资金用于永久补充流动资金的议 案》。 北京市国枫（深圳）律师事务所律师出席本次股东大会进行见证，并出具法律意见 书。大会决议刊登于日的巨潮资讯网、 《证券时报》 、 《中国证券报》 。第八节 董事会报告一、管理层讨论与分析 （一）报告期内公司整体经营情况概述 1、公司整体经营情况 2011年度， 世界经济受欧债危机的影响， 复苏回暖的步伐放缓， 呈现持续低迷状态。 在这样的外部环境下， 我国实施积极的财政政策和稳健的货币政策，保持了国内经济的 基本稳定，但经济增长速度略有下降，并呈现出逐渐走低的趋势，GDP增速放缓，投资、 消费、出口方面明显减速，控制通货膨胀的政策措施贯穿全年，经济发展转型升级的压 力不断加大。面对国内外严峻复杂的经济形势，我国以加快转变经济发展方式为主线， 全面贯彻落实宏观调控， 国民经济保持平稳较快发展， 实现了 “十二五” 时期良好开局。 报告期内，由于受经济环境影响，下游行业各有千秋。电子元器件、半导体等行业 受原材料成本和人工成本上升以及日本大地震的影响，整体呈现疲弱态势。与此同时， 以LED、太阳能光伏及触摸屏等为代表的新兴行业则实现了快速发展，医药行业需求持 续攀升。 报告期内，公司在董事会的领导下继续以“推拉式”供应链的模式，积极应对市场 环境，及时调整销售策略。在稳定现有客户的情况下，积极向新兴行业进行销售倾斜。 加大对新产品、新客户的市场推广力度；同时，公司及时调整产品结构，强化公司内部 管理，择机进行行业整合，推行大客户战略，科学稳健发展，承接大型订单的能力进一41　九舍会智库　　【第 42 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告步提升，综合竞争力明显增强，最终使得公司总体经营规模有所增加，行业地位进一步 提升，较好地完成了年初制定的各项任务。 2、报告期内公司主要财务指标及变动情况单位：元 本年比上年增减 2011 年 营业总收入（元） 营业利润（元） 利润总额（元） 归属于上市公司股 79,717,397.89 东的净利润（元） 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 经营活动产生的现 -120,196,282.28 金流量净额（元） 本年末比上年末 2011 年末 资产总额（元） 负债总额（元） 归属于上市公司股 东的所有者权益 （元） 总股本（股） 146,400,000.00 73,200,000.00 100 54,200,000.00 665,103,033.96 607,530,089.69 9.48 161,360,422.28 1,378,543,677.47 697,647,076.17 2010 年末 增减（％） 968,308,557.89 356,002,623.40 42.37 95.97 402,439,346.50 241,078,924.22 2009 年末 16,185,636.20 -842.61 21,635,440.98 78,931,977.04 45,733,455.72 72.59 33,361,433.89 46,246,167.41 72.38 34,869,130.40 953,359,393.19 93,924,621.85 94,848,415.46 2010 年 （％） 523,073,274.19 53,088,011.67 53,691,201.90 82.26 76.92 76.66 336,969,115.60 39,603,491.51 41,378,850.75 2009 年报告期内， 公司净化产品及净化工程业务继续保持了高速增长，产品与服务竞争力 不断增强。 2011年度，公司实现营业总收入95,335.94万元，比上年同期增加82.26%；实现营42　九舍会智库　　【第 43 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告业利润 9,392.46 万元，比上年同期增长 76.92% ；实现归属于上市公司股东的净利润 为7,971.74万元，比上年同期增长72.38%。 报告期内，公司经营规模扩大，营运资金需求大幅增加，负债总额增长95.97%，资 产负债率较2010年末提升13.84%； 公司资产总额137,854.37万元， 较上年末增长42.37%， 净资产66,510.30万元，较上年末增长9.48%，公司保持了较好的盈利能力。 3、公司经营计划实现情况的总结 2011年，公司继续保持了稳健快速发展，加大了在高端生产设备、产品研发及营销 渠道建设等方面的投入力度。报告期内公司积极调整了产品结构，把握重点行业、重点 领域的大客户，积极开拓新兴产业市场，在保持电子半导体优势领域的基础上，在太阳 能光伏、TFT、LED、智能终端及生物医药等新兴领域市场取得了很好的成绩，市场占有 率稳步提升。 2011年，公司主要开展了以下工作： （1）产品研发能力大幅增强 2011年公司继续加大在研发方面的投入，报告期内研发投入1504.21万元，较上年 增长18.02%，重点加强了对高端擦拭系列、中高端无尘服、超净清洗剂、功能性口罩、 鞋材等产品的研究与开发力度。报告期内，公司新获专利17项，其中发明专利5项。截 至日，公司拥有专利45项，其中发明专利6项；拥有计算机软件著作权12 项。 （2）市场开拓成绩显著 报告期内，公司净化产品销售继续保持稳定增长，销售收入较去年增长46.03%，随 着产业升级及战略性新兴产业需求的增长，公司以行业龙头企业为突破口，实施精准营 销和大客户销售策略， 充分利用优势企业的示范效应，以良好的产品品质获得客户的高 度认同。 国际市场在出口低迷的情况下，继续保持了良好的增长势头，通过发展海外优质客 户，公司产品在国际上的知名度进一步提升。 净化工程业务大型订单获取能力大幅增强，业务继续保持高速增长，较去年增长 123.74%，在电子半导体、触摸屏制造、太阳能光伏和LED领域拥有良好的客户基础和品 牌美誉度；本年度在医药领域取得较大进展，随着新版GMP推行工作的深入，医药行业43　九舍会智库　　【第 44 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告洁净室需求大幅增长， 公司有效地把握了医药行业的市场机遇，积极开拓生物制药等高 端领域客户。 连锁超净清洗中心项目于2011年下半年建设完成， 由于各清洗中心客户认证期限长 短不一，尚未释放全部产能。 控股子公司深圳市亿芯智控科技有限公司受益于节能环保、 高端装备制造业等产业 升级，伺服系统、数控系统产品获得市场普遍认同，其伺服系统在印刷包装、纺织机械 等行业已取得了一定的成绩。在绕线机，模切机，分板机，横编制机等子行业也得到了 随着下游客户认证的逐步推进， 未来2-3 客户认可。 2011年实现营业收入7,576.58万元， 年，其智控产品将会在高档装备制造行业有较好的表现。 （3）通过外延式扩张实现行业整合 报告期内公司启动了对深圳市金麒麟环境科技有限公司的股权收购工作， 也拉开了 公司外延式扩张战略的序幕，通过收购实现了高素质人才的引进，进一步扩大防静电/ 洁净室行业市场份额及营销网络，以持续增强公司盈利能力和竞争能力，同时，本次收 购有利于公司积累行业整合的经验，提升行业集中度。 （4）生产经营 随着募投项目生产线的投入使用，公司自动化生产水平进一步提升，生产工艺得到 持续改进，产品结构得到优化。同时，公司继续加大了标准化产品的推广力度，降低库 存风险。通过开展全面质量管理，降低生产成本，提升产品品质。报告期内公司净化口 罩产品取得“医疗器械生产企业许可证”，为拓展医疗领域客户打下良好基础。（二）公司主营业务及其经营情况分析 1、报告期内公司主营业务按收入、产品分析单位：人民币万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 净化产品销售 净化工程 超净清洗 营业收入 51,305.65 33,996.24 2,457.47 营业成本 38,704.40 24,680.19 1,422.72 营业收入比 营业成本比 毛利率 毛利率比上年 上年同期增 上年同期增 （%） 同期增减（%） 减（%） 减（%） 24.56 27.40 42.11 46.03 123.74 24.21 45.64 112.88 26.91 0.20 3.70 -1.2344　九舍会智库　　【第 45 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告智控设备 合计 无尘室人体装备 无尘室耗品 其他7,576.58 95,335.94 33,835.71 14,319.41 3,150.546,299.82 71,107.13 25,028.66 10,939.93 2,735.8116.85 25.41 26.03 23.60 13.1682.26 47.23 48.94 24.1280.98 47.22 48.37 24.310.52 0.01 0.29 -0.13主营业务分产品情况2、报告期内公司主营业务按地区分析单位：人民币万元 地区 国内销售 国外销售 合计 营业收入 89,803.35 5,532.59 95,335.94 营业收入比上年增减（%） 82.84 73.41 82.26报告期内，公司实现的国内销售收入 89,803.35 万元，较上年同期增长 82.84%。 国内销售所占主营业务收入的比重为 94.20%；公司海外业务持续快速增长，全年实现 出口销售收入 5,532.59 万元，较去年同期增长 73.41%，国外销售所占主营业务收入的 比重为 5.80%。3、公司主要产品和原材料价格变动 2011年度公司主要产品价格或主要原材料、燃料价格变动幅度未达到30%以上。4、订单情况 公司净化产品与超净清洗业务采取以销定产的模式为主， 根据客户的采购订单安排 生产排期，标准化产品则通过储备一定的库存，满足客户需求。净化工程主要通过工程 项目投标的模式获取订单。 随着公司综合竞争力不断增强，报告期内公司获取订单的能 力得到大幅提升，公司均能保证订单如期供应，履约情况良好。5、销售毛利率情况本年比上年 项目 2011年 2010 年 增减(%) 2009年45　九舍会智库　　【第 46 页】　石油化学制品业薪酬报告(见尾页)九舍会智库【石油化学制品业】2011 年年度报告净化产品销售 净化工程 清洗服务24.56% 27.40% 42.11%24.36% 23.70% 43.34%0.20 3.70 -1.2325.21% 21.47% 44.69%报告期内，公司净化产品毛利率变动不大；公司清洗服务毛利率略有下降，主要是 人工成本略有增加； 公司净化工程业务毛利率有所上升，主要是公司严格控制净化工程费用支出，使得 毛利率有所提高。 6、公司主要客户、供应商情况单位:人民币元 前五名供应商采购金 162,221,604.20 额合计 前五名销售客户销售 386,460,661.67 金额合计 占销售总额比重 40.54% 占采购总额比重 42.13%报告期内，公司向前五名供应商合计的采购金额为16,222.16万元，占采购总金额 42.13%；向前五名客户销售的收入总额为38,646.07万元，占当年销售总额的40.54%。 报告期内，公