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海西回收APP上线将在南安泉州各选5社区试点运营.PDF 1页
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编辑：少滨 设计：柯吉 校对：嘉德 组版：丽曼
海峡两岸资源循环利用产业发展论坛在南安举行
南安出台新规
海西回收APP上线 将在南安泉州各选5社区试点运营
加强一事一议项目与资金管理
本报讯 （记者 卓晓熹 通讯员 蔡宜波）
昨日，记者从南安市财政局获悉，南安日前出台
本报讯 （见习记者 叶凯
《关于加强村级公益事业一事一议财政奖补项
茹 记者 洪丽燕）昨日，2016
目和资金管理的通知》。
年中国城市矿产示范基地交流
与往年相比，记者发现，此次新规在前期申
暨海峡两岸资源循环利用产业
园区要加快整合再生资源企业
报工作上更严。除了以往的“做好政策宣传、规
发展论坛在南安举办，业内专
范申报程序、村级申请上报”外，还新增“严格执
家和龙头企业负责人汇聚一
行工程预算编制”的规定。市财政局相关负责
堂，共同探讨新形势下再生资
陈庆华（中国再生塑料技术创新
用海西再生回收APP上线的契机，
人介绍，这是为杜绝虚列预算项目、抬高预算标
源产业的发展机会和思路。
战略联盟常务副理事长兼秘书长、福
以南安为基点，扩散到泉州甚至覆
准、以做大项目预算总额套取奖补资金等现象。
论坛由中国物资再生资源
建师范大学环境学院院长）：
盖全省，通过上下游联动，吸引大型
新规还新增“财政奖补项目和资金实行乡
协会主办，福建洁源新能源发展
“十三五”期间，南安应该抓住
企业来投资创业，这是目前南安和
镇管理负责制”。对于监管不严或配合村一级
有限公司协办，中国物资再生协
契机，整合园区内的再生资源企业，
园区应该重视的一项工作。
虚假验收造成财政奖补资金被套取、挪用，除扣
会再生资源加工园区分会承办，
如废塑料、废金属加工企业，尽快让
园区要尽快建立完整的园区管
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交银精选：更新招募说明书（2009年第2号）
00:00:00 来源：
交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书
（2009 年第2 号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二九年九月
【重要提示】
交银施罗德精选股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005 年8 月17
日中国证券监督管理委员会证监基金字【 号文核准募集。本基金基金合
同于2005 年9 月29 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书
（2009 年第2 号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二九年九月1【重要提示】交银施罗德精选股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005 年8 月17日中国证券监督管理委员会证监基金字【 号文核准募集。本基金基金合同于2005 年9 月29 日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表将来业绩。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2009 年9 月29 日，有关财务数据和净值表现截止日为2009 年9 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)2目 录一、绪言............................................................ 3二、释义............................................................ 3三、基金管理人...................................................... 8四、基金托管人..................................................... 16五、相关服务机构................................................... 19六、基金的募集..................................................... 35七、基金合同的生效................................................. 36八、基金份额的申购与赎回........................................... 36九、基金的转换..................................................... 54十、基金的投资..................................................... 63十一、基金的业绩................................................... 73十二、基金的财产................................................... 75十三、基金资产的估值............................................... 77十四、基金收益与分配............................................... 82十五、基金的费用与税收............................................. 84十六、基金的会计与审计............................................. 86十七、基金的信息披露............................................... 87十八、风险揭示..................................................... 92十九、基金合同的终止与基金财产的清算............................... 95二十、基金合同内容摘要............................................. 97二十一、托管协议的内容摘要........................................ 110二十二、对基金份额持有人的服务.................................... 121二十三、其他应披露事项............................................ 123二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................ 126二十五、备查文件.................................................. 126交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)3一、绪言《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：基金或本基金 指交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同 指《交银施罗德精选股票证券投资基金基金合同》及其任何修订和补充招募说明书 指《交银施罗德精选股票证券投资基金招募说明书》及其定期更新交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)4发售公告 指《交银施罗德精选股票证券投资基金基金份额发售公告》托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《交银施罗德精选股票证券投资基金托管协议》及其任何修订和补充法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件《证券法》 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》上海证交所《业务规则》 指2005 年7 月14 日上海证券交易所发布并于2005年7 月14 日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》业务规则 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会 指中国证券监督管理委员会银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人或本基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司基金托管人 指中国农业银行股份有限公司基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理人签订了代销协议，代为办理基金销售服务业务的机构，以及通过上海证券交易所交易系统办理销售服务业务的会员单位会员单位 指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)5国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位销售机构 指交银施罗德基金管理有限公司及基金代销机构基金销售网点 指交银施罗德基金管理有限公司的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等注册登记机构 指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托办理基金注册登记业务的机构基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称基金份额持有人 指依法或依基金合同、招募说明书取得基金份额的投资人元 指中华人民共和国法定货币人民币元销售服务费 也称持续销售和服务费用，主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等，该笔费用从基金财产中扣交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)6除，属于基金的营运费用基金合同生效日 指本基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得中国证监会书面确认之日开放日 指销售机构为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日募集期 指自基金份额发售之日起不超过3 个月的期间基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间日/天 指公历日月 指公历月工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T 日 指销售机构确认的投资人有效申请工作日T+n 日 指自T 日起第n 个工作日（不包含T 日）发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为认购 指在本基金募集期内，投资人购买本基金份额的行为申购 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请购买基金份额的行为。本基金的申购自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理赎回 指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出申请卖出基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生效后不超过3 个月的时间开始办理场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所场内或交易所 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所转托管 指投资人将其持有的基金在场外不同销售网点之间，上证所场内不同会员之间、或在上证所场内系统和场外系统之间进行份额转移的业务交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)7投资指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令基金账户 指基金注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理人管理的开放式基金份额变动及结余情况的账户交易账户 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户定期定额投资计划 指投资人通过向有关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每期约定申购日提交基金申购申请的一种投资方式基金收益 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)8变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三、基金管理人（一）基金管理人概况名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼邮政编码：200120法定代表人：彭纯成立时间：2005 年8 月4 日注册资本：2 亿元人民币存续期间：持续经营联系人：陈超电话：（021）传真：（021）交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：股东名称 股权比例交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”） 65%施罗德投资管理有限公司 30%中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益。公司董事会下设合规审核及风险管理委员会、提名与薪酬委员会两个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)9相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。公司监事会由三位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。公司总体经营管理由总经理负责，下设风险控制委员会和投资决策委员会两个专业委员会，其中投资决策委员会包括公募基金（除QDII）投资决策委员会、QDII 投资决策委员会和专户投资决策委员会。公司设督察长，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况。投资研究部下设权益部、固定收益部、专户投资部、研究部及金融工程部。市场及产品部下设产品开发部、市场部、销售部与专户理财部。营运部下设财务部、基金运营部与信息技术部。公司并设综合管理部，负责人力资源及行政事务。此外，监察稽核下设合规审计部与风险管理部，由督察长协同总经理直接管理。本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。投资管理流程中，基金经理、研究员、交易员在明确权责的基础上密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。截止到2009 年三季度末，公司已经发行并管理了11 只开放式基金，包括1 只货币市场基金、1 只债券型基金、1 只混合型基金、1 只保本混合型基金、7 只股票型基金，其中1 只为QDII 基金,1 只为交易型开放式基金（ETF），1 只为ETF 联接基金。截止到2009 年9 月30 日，公司有员工156 人，其中60.26%的员工具有硕士以上学历。公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。（二）主要成员情况1、基金管理人董事会成员彭纯先生，董事长，博士学历。历任新疆财经学院讲师、教研室主任、科研处副处长、经济研究所副所长；新疆维吾尔自治区党委政研室副处长、处长；1994 年起历任交通银行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长，交通银行总行行长助理；现任交通银行执行董事、副行长。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)10雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。历任中国证券监督管理委员会基金监管部副处长、办公厅主席秘书、基金监管部处长、交银施罗德基金管理有限公司副总经理。阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长，总行预算财务部副总经理，现任交通银行总行预算财务部总经理。葛礼达先生，董事，大专。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官，现任施罗德集团亚太地区总裁。孙祁祥女士，独立董事，博士学历、国务院政府特殊津贴专家、博士生导师。现任北京大学经济学院副院长、风险管理及保险学系主任。王松奇先生，独立董事，博士学历。历任中国人民大学讲师、中国社会科学院财贸所金融研究中心研究员，现任中国社会科学院金融研究中心副主任、研究员，北京创业投资协会常务副理事长、秘书长。陈家乐先生，独立董事，博士学历。历任香港科技大学金融学系副教授、教授，现任香港科技大学金融学系系主任。2、基金管理人监事会成员徐俊康先生，监事长，学士学历。曾任职于中国人民银行长宁区办事处和工商银行长宁区办事处，历任交通银行上海分行人事教育处副处长，交通银行人事教育部副总经理、总经理，交通银行党委委员、纪委书记。金玉凤女士，监事，学士学历。历任海通证券有限公司办公室副主任（主持工作）、交通银行信托部主任科员、交通银行基金托管部综合处副处长、交通银行资产托管部客户服务处处长，现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)11裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，双硕士学位。历任施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、业务延续计划的负责人。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员，负责营运及IT 部分。现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。3、公司高管人员彭纯先生，董事长，博士学历。简历同上。莫泰山先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。吴建中先生，督察长，大专学历。历任交通银行宁波分行副行长、行长、交通银行风险资产管理部副总经理、总经理、交通银行宁波分行行长、党委书记。许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。4、本基金基金经理李立先生，经济学硕士，8 年证券、基金从业经验。历任中国科技证券有限公司高级经理，招商基金管理有限公司股票投资高级经理，2006 年加入交银施罗德基金管理有限公司，任投资研究部研究员和基金经理助理。2007 年4 月25 日起担任本基金基金经理至今，并于2009 年8 月21 日起兼任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理至今。历任基金经理：赵枫先生，2005 年9 月29 日至2008 年1 月27 日担任本基金基金经理。5、投资决策委员会成员委员：项廷锋（投资总监）莫泰山（总经理）华昕（研究总监，基金经理）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)12周炜炜（投资副总监,基金经理）上述人员之间无近亲属关系。（三）基金管理人的职责1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制季度、半年度和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。（四）基金管理人的承诺1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)13（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。（五）基金经理承诺1. 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；2. 不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；3. 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；4. 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。（六）基金管理人的内部控制制度1、风险管理的原则（1） 全面性原则公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。（2） 独立性原则公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。（3） 相互制约原则公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。（4） 定性和定量相结合原则建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)142、风险管理和内部风险控制体系结构公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：（1） 董事会负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。（2）监事会是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总经理及其他高级管理人员进行监督。（3）合规审核及风险管理委员会作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。（4）风险控制委员会作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度。确保公司风险控制符合标准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。（5）督察长独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行情况。（6）风险管理部风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。（7）合规审计部合规审计部负责设计及实施公司合规审计计划，检查公司各项业务的合规情况及监督公司内部规章制度的执行情况，定期向监管机构及公司管理层进行汇报。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)15（8）业务部门风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。3、风险管理和内部风险控制的措施（1） 建立内控体系，完善内控制度公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。（2） 建立相互分离、相互制衡的内控机制建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。（3） 建立、健全岗位责任制建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。（4） 建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。（5） 建立有效的内部监控系统建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。（6） 使用数量化的风险管理手段采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。（7） 提供足够的培训交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)16制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。四、基金托管人（一）基金托管人情况名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）住所：北京市东城区建国门内大街69 号办公地址：北京市海淀区西三环北路100 号金玉大厦法定代表人：项俊波成立时间：2009 年1 月15 日注册资金：2600 亿元人民币存续期间：持续经营电话：（010）联系人：李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)17优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70 审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。2、主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工130 名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。3、基金托管业务经营情况截止2009 年9 月29 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共72 只，包括华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)18荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300 指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100 指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500 指数证券投资基金(LOF)。（二）基金托管人的内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)19处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。3、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1. 直销机构本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)20机构名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼法定代表人：彭纯电话：（021）传真：（021）联系人：张蓉客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）网址：，，个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：，，2. 代销机构场外代销机构（1） 中国农业银行住所：北京市东城区建国门内大街69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号法定代表人：项俊波传真：（010）客户服务电话：95599网址：（2） 中国工商银行股份有限公司住所：北京市复兴门内大街55 号办公地址：北京市复兴门内大街55 号法定代表人：姜建清电话：（010）客户服务电话：95588网址：.cn交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)21（3） 中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼法定代表人：郭树清客户服务电话：95533网址：（4） 交通银行住所：上海市浦东新区银城中路188 号办公地址：上海市银城中路188 号法定代表人：胡怀邦电话：（021）传真：（021）联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：（5） 招商银行股份有限公司住所：深圳市福田区深南大道7088 号办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号法定代表人：秦晓电话：（88传真：（09联系人：万丽客户服务电话：95555网址：（6） 上海银行股份有限公司住所：上海市银城中路168 号办公地址：上海市银城中路168 号法定代表人：陈辛电话：（021）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)22传真：（021）联系人：张萍客户服务电话：（021）962888网址：（7） 广东发展银行股份有限公司住所：广州市农林下路83 号法定代表人：董建岳联系人：詹全鑫、张大奕客户服务电话：（88网址：.cn（8） 中信银行股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座法定代表人：孔丹电话：（010）传真：（010）联系人：金蕾客户服务电话： 95558网址：（9） 中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号法定代表人：董文标电话：（010）传真：（010）联系人：董云巍、吴海鹏客户服务电话： 95568网址：.cn（10） 中国光大银行股份有限公司交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)23住所：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦办公地址：北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦法定代表人：唐双宁电话：（010）传真：（010）联系人：李伟客户服务电话：95595网址：（11） 宁波银行股份有限公司住所：宁波市江东区中山东路294 号法定代表人：陆华裕电话：（021）传真：（021）联系人：胡技勋客户服务电话：96528（上海地区962528）网址：.cn（12） 北京银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街17 号北京银行大厦办公地址：北京市西城区金融大街17 号北京银行大厦法定代表人：闫冰竹电话：（010）传真：（010）联系人：王光伟网址：.cn（13） 光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508 号办公地址：上海市静安区新闸路1508 号法定代表人：徐浩明电话：（021）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)24传真：（021）联系人：刘晨客户服务电话： 网址：（14） 国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 层法定代表人：祝幼一电话：（021）传真：（021）联系人：芮敏棋客户服务电话：400-网址：（15） 中信建投证券有限责任公司住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼办公地址：北京市东城区朝内大街188 号法定代表人：黎晓宏电话：（010）传真：（010）联系人：魏明客户服务电话：400-888-8108网址：（16） 海通证券股份有限公司住所：上海市淮海中路98 号办公地址：上海市淮海中路98 号法定代表人：王开国电话：（021）传真：（021）联系人：金芸、杨薇交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)25客户服务电话：400-，（021）962503网址：（17） 广发证券股份有限公司住所：广州市天河北路183 号大都会广场43 楼办公地址：广州市天河北路183 号大都会广场36、38、41、42 楼法定代表人：王志伟传真：（020）联系人：肖中梅客户服务电话：95575 或致电各地营业网点网址：.cn（18） 中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座法定代表人：胡长生电话：（010）联系人：李洋客户服务电话：400-888-8888网址：.cn（19） 招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层法定代表人：宫少林电话：（66传真：（36联系人：黄健客户服务电话：400-565网址：.cn（20） 兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路99 号标力大厦交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)26办公地址：上海市浦东民生路1199 弄五道口广场1 号楼21 层法定代表人：兰荣电话：（021）传真：（021）联系人：谢高得客户服务电话：400-网址：.cn（21） 中信证券股份有限公司住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦A 层办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层法定代表人：王东明电话：（010）传真：（010）联系人：陈忠客户服务电话：（010）网址：www.（22） 申银万国证券股份有限公司住所：上海市常熟路171 号办公地址：上海市常熟路171 号法定代表人：丁国荣电话：（021）联系人：黄维琳客户服务电话：（021）962505网址：.cn（23） 华泰联合证券有限责任公司住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号深圳发展银行大厦10、24、25 层法定代表人：马昭明电话：（00交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)27传真：（62联系人：盛宗凌客户服务电话：988-555网址：（24） 湘财证券有限责任公司住所：湖南省长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12 楼办公地址：上海浦东陆家嘴环路958 号华能联合大厦五层法定代表人：陈学荣电话：（021）传真：（021）联系人：钟康莺客户服务电话：400-888-1551 或当地营业部客服电话网址：（25） 国都证券有限责任公司住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层法定代表人：王少华客户服务电话：400-818-8118网址：（26） 华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话：（025）、248传真：（025）联系人：李金龙、张小波客户服务电话：（025）95597网址：.cn（27） 中信金通证券有限责任公司交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)28住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座办公地址：浙江省杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座法定代表人：刘军电话：（15传真：（71联系人：俞会亮客户服务电话：（网址：.cn（28） 中银国际证券有限责任公司住所：上海市银城中路200 号39 层办公地址：中国上海浦东银城中路200 号中银大厦39-40 层法定代表人：唐新宇联系人：张静客户服务电话：400-620-8888网址：（29） 中信万通证券有限责任公司住所：青岛市东海西路28 号法定代表人：史洁民客户服务电话：（网址：.cn（30） 恒泰证券股份有限公司住所：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111 号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111 号法定代表人：刘汝军传真：（021）客户服务电话：（2，（021）网址：（31） 国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)29办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010 号国际信托大厦法定代表人：何如电话：（33传真：（02联系人：齐晓燕客户服务电话：95536网址：.cn（32） 国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市寿春路179 号办公地址：安徽省合肥市寿春路179 号法定代表人：凤良志客户服务电话：400-网址：.cn（33） 东北证券股份有限公司住所：长春市自由大路1138 号办公地址：长春市自由大路1138 号法定代表人：矫正中电话：（09联系人：潘锴客户服务电话：（-0，（33网址：（34） 江南证券有限责任公司住所：南昌市抚河北路291 号办公地址：南昌市抚河北路291 号法定代表人：姚江涛电话：（3传真：（4联系人：戴蕾客户服务电话：（3交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)30网址：（35） 安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元法定代表人：牛冠兴电话：（05传真：（55联系人：陈剑虹客户服务电话：400-800-1001网址： .cn（36） 宏源证券股份有限公司住所：新疆乌鲁木齐市建设路2 号办公地址：北京市西城区太平桥大街19 号宏源证券法定代表人：汤世生电话：（010）传真：（010）联系人：李巍客户服务电话：（010）网址：（37） 长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：（021）传真：（021）联系人：李良客户服务电话：，（027）网址：（38） 德邦证券有限责任公司交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)31住所：上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26 楼法定代表人：方加春电话：（021）传真：（021）客户服务电话：网址：.cn（39） 齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市经十路128 号法定代表人：李玮客户服务电话：95538网址：.cn（40） 江海证券有限公司住所：哈尔滨市香坊区赣水路56 号法定代表人：孙名扬电话：（80传真：（90客户服务电话：400-666-2288联系人：徐世旺公司网址：.cn（41） 平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8 楼法定代表人：杨宇翔电话：（02传真：（94联系人：袁月客户服务电话：96-6338网址：交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)32（42） 厦门证券有限公司住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼法定代表人：傅毅辉电话：（2传真：（0联系人：卢金文客户服务电话：（8网址：（43） 华宝证券经纪有限责任公司住所：中国上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 楼办公地址：中国上海市陆家嘴环路166 号未来资产大厦23 楼法定代表人： 陈林电话：（021）传真：（021）联系人：楼斯佳客户服务电话：（021）网址：（44） 中国国际金融有限公司住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街甲6 号SK 大厦3 层法定代表人：李剑阁网址：.cn（45） 瑞银证券有限责任公司住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层法定代表人：刘弘电话：（010）传真：（010）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)33联系人：谢亚凡、田文健客户服务电话：400-887-8827网址：（46） 爱建证券有限责任公司住所：上海市南京西路758 号24 楼办公地址：上海市南京西路758 号24 楼法定代表人：张建华电话：（021）联系人：陈敏客户服务电话：（021）网址：（47） 长城证券有限责任公司住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层法定代表人：黄耀华电话：（89传真：（99联系人：匡婷客户服务电话：（00，400-公司网址：.cn（48） 中国民族证券有限责任公司住所：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层办公地址：北京市西城区金融街5 号新盛大厦A 座6-9 层法定代表人：赵大建客户服务电话：400-889-5618公司网址：（49） 国金证券股份有限公司住所：成都市东城根上街95 号办公地址：成都市东城根上街95 号法定代表人：雷波交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)34电话：（028）传真：（028）联系人：金客户服务电话：400-公司网址：.cn（50） 天相投资顾问有限公司住所：北京市西城区金融街19 号富凯大厦B 座701办公地址：北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座4 层法定代表人：林义相电话：（010）传真：（010）联系人：莫晓丽客户服务电话：（010）网址：，场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”，名单详见上海证券交易所网站：.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag=3基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。（二）注册登记机构名称：中国证券登记结算有限责任公司住所：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层办公地址：北京西城区金融大街27 号投资广场23 层法定代表人：金颖电话：（010）传真：（010）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)35联系人：朱立元（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海源泰律师事务所住所：上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室办公地址：上海浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室负责人：廖海电话：（021）传真：（021）联系人：廖海经办律师：吴军娥、毛慧（四）审计基金财产的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司住所：上海市延安东路222 号30 楼办公地址：上海市延安东路222 号30 楼法定代表人：郑树成电话：（021）传真：（021）联系人：陶坚经办注册会计师：陶坚、刘明华六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并经中国证监会证监基金字[ 号文批准募集发售。本基金为契约型开放式股票型基金。基金存续期间为不定期。本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00 元，按初始面值发售。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)36本基金的募集期限不超过3 个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2005 年8 月26 日至2005 年9 月26 日进行发售。本基金设立募集期共募集4,874,882,643.01 份基金份额，有效认购户数为114,637 户。七、基金合同的生效根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2005 年9 月29日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。本基金基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现上述情形的，基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回的场所1、本基金管理人的直销网点本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。机构名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市交通银行大楼二层（裙）办公地址：上海市浦东新区世纪大道201 号渣打银行大厦10 楼电话：（021）传真：（021）联系人：张蓉客户服务热线：400-700-5000（免长途话费），（021）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)37网址：，，个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：，，2、不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外代销机构的代销网点销售机构名称 网址 客户服务电话1 中国农业银行
955992 中国工商银行股份有限公司 .cn 955883 中国建设银行股份有限公司
955334 交通银行
955595 招商银行股份有限公司
955556 上海银行股份有限公司
（021）9628887 广东发展银行股份有限公司 .cn （888 中信银行股份有限公司
955589 中国民生银行股份有限公司 .cn 9556810 中国光大银行股份有限公司
9559511 宁波银行股份有限公司 .cn 96528（上海地区962528）12 北京银行股份有限公司.cn（010）13 光大证券股份有限公司
14 国泰君安证券股份有限公司
400-15 中信建投证券有限责任公司
400-888-810816 海通证券股份有限公司
400-，（021）96250317 广发证券股份有限公司 .cn 95575 或致电各地营业网点18 中国银河证券股份有限公司 .cn 400-888-888819 招商证券股份有限公司 .cn 400-56520 兴业证券股份有限公司 .cn 400-21 中信证券股份有限公司 www. （010）交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)3822 申银万国证券股份有限公司 .cn （021）96250523 华泰联合证券有限责任公司
988-55524 湘财证券有限责任公司 400-888-1551 或当地营业部客服电话25 国都证券有限责任公司
400-818-811826 华泰证券股份有限公司 .cn （025）9559727 中信金通证券有限责任公司 www. .cn （28 中银国际证券有限责任公司
400-620-888829 中信万通证券有限责任公司 .cn （30 恒泰证券股份有限公司
(，(021)31 国信证券股份有限公司 .cn 9553632 国元证券股份有限公司 .cn 400-33 东北证券股份有限公司 （-0，（0431）34 江南证券有限责任公司
（335 安信证券股份有限公司 .cn 400-800-100136 宏源证券股份有限公司
（010）37 长江证券股份有限公司
，（027）38 德邦证券有限责任公司 .cn 39 齐鲁证券有限公司 .cn 9553840 江海证券有限公司 .cn 400-666-228841 平安证券有限责任公司
96-633842 厦门证券有限公司
（843 华宝证券经纪有限责任公司
（021）44 中国国际金融有限公司 .cn -45 瑞银证券有限责任公司
400-887-882746 爱建证券有限责任公司
（021）47 长城证券有限责任公司 .cn （00，400-48 中国民族证券有限责任公司
400-889-5618交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)3949 国金证券股份有限公司 .cn 400-50 天相投资顾问有限公司 ，（010）上述场外代销机构中中国光大银行股份有限公司只代销本基金的前端基金份额，其他场外代销机构代销本基金的前、后端基金份额。3、通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位目前场内交易只支持前端收费基金申购。具体名单详见上海证券交易所网站：.cn/sseportal/webapp/listcompany/ProOperationQualification?flag=3投资人可通过上述场所按照规定的方式进行申购或赎回。本基金管理人可根据情况增减基金代销机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。（二）申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的证券交易所交易日。代销网点在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。2、申购的开始日及业务办理时间本基金已于2005 年10 月19 日起开放场外申购业务，于2005 年11 月29 日起开放场内申购业务。3、赎回的开始日及业务办理时间本基金已于2005 年11 月29 日起开放场内、场外赎回业务。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)40（三）申购和赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以有效申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项后，申购申请方为有效。4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认（申）购的先后次序进行顺序赎回。5、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。在变更上述原则时，基金管理人应在变更依照《信息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒体上公告。（四）申购和赎回的数额限定1、申购金额的限制场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1,000 元人民币（含申购费）。直销网点每个账户首次申购的最低金额为单笔100，000 元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为单笔10,000 元人民币；已在直销网点有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点最低申购金额的限制，单笔申购的最低金额为1,000 元。场内申购时，每笔申购金额最低为1,000 元人民币，同时每笔申购必须是100元的整数倍，并且单笔申购最高不超过99,999,900 元。2、赎回份额的限制交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)41场外赎回时，赎回的最低份额为50 份基金份额；场内赎回时，赎回的最低份额为50 份基金份额，同时赎回份额必须是整数份额，并且单笔赎回最多不超过99,999,999 份基金份额。3、最低保留余额的限制每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于50 份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额和赎回的份额以及最低保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。本基金于2006 年2 月20 日刊登公告，从2006 年2 月23 日起将场内和场外赎回的最低份额限制由原来的500 份调整为100 份，同时，基金份额持有人赎回时或赎回后在销售网点保有的最低基金份额余额由原来的500 份调整为100 份。本基金管理人于2007 年4 月26 日刊登公告，从2007 年5 月8 日起将场内和场外赎回的最低份额限制由原来的100 份调整为50 份，同时，基金份额持有人在销售机构保留的最低基金份额余额由原来的100 份调整为50 份。（五）申购和赎回的程序1、申请方式：书面申请或销售机构公布的其他方式。2、申购和赎回的确认与通知正常情况下，T日规定时间受理的申请，基金注册登记机构在T＋1日内为投资人对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询申购、赎回的成交情况。3、申购和赎回款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户。投资人赎回申请成功后，赎回款项在T＋7日(包括该日)内从托管账户将赎回款交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)42项划出，经销售机构划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。4.申购和赎回基金份额的注册登记投资人申购申请受理后，注册登记机构在T+1日为投资人办理增加权益的登记手续，投资人自T+2日起可赎回该部分基金份额。投资人赎回基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资人办理扣除权益的登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。（六）基金的申购费和赎回费1、申购费用本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产，申购费用于本基金的市场推广和销售。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。本基金的申购费率如下：申购金额（含申购费） 申购费率50 万元以下 1.5%50 万元（含）至100 万元 1.2%100 万元（含）至200 万元0.8%200 万元（含）至500 万元0.5%申购费率（前端）500 万元以上（含500 万） 每笔交易1000元申购费率（后端） 持有时间 后端申购费率1 年以内（含） 1.8%交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)431 年―3 年（含） 1.2%3 年―5 年（含） 0.6%5 年以上 0因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。2、赎回费用赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25％归基金资产，其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。本基金的赎回费率如下：持有期限 赎回费率1 年以内（含1 年） 0.5%1 年到2 年（含2 年） 0.2%赎回费率超过2 年 0%3、网上交易的有关费率本基金管理人已开通中国农业银行金穗借记卡（以下简称“农行卡”）、交通银行太平洋借记卡（以下简称“交行卡”）、中国建设银行龙卡借记卡（以下简称“建行卡”）、上海浦东发展银行借记卡（以下简称“浦发卡”）、兴业银行借记卡（以下简称“兴业卡”）和中信银行借记卡（以下简称“中信卡”）的基金网上直销业务，持有上述借记卡的个人投资者可以直接通过本公司网站办理开户手续,并通过“交银施罗德基金管理有限公司e 网行基金网上直销系统”（以下简称“e 网行”）办理本基金的申购、赎回和转换等业务，通过e 网行办理本基金申购业务的个人投资者将享受前端申购费率的优惠，其他费率标准不变。通过基金管理人网站（
，）进行网上申购本基金，前端收费模式优惠费率具体如下：申购金额网上直销申购优惠费率（含申购费） 农行卡 建行卡 交行卡 浦发卡 兴业卡 中信卡50 万元以下1.05% 1.2% 1.2% 0.6% 0.6% 0.6%50 万元（含）至100 万元0.84% 0.96% 0.96% 0.6% 0.6% 0.6%交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)44100 万元（含）至200 万元0.6% 0.64% 0.64% 0.6% 0.6% 0.6%通过农行卡、交行卡和兴业卡进行网上申购的最高限额为单笔200 万元（不含200 万元），但不受日交易金额的限制。通过建行卡进行网上申购的最高限额为单笔200 万元（不含200 万元），每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为500 万元（含500 万元）。通过浦发卡和中信卡进行网上申购的单笔申购及每日累计认（申）购本基金管理人旗下所有基金的最高限额为100万元（含100 万元）。本基金管理人于2008 年12 月12 日公告，自2008 年12 月15 日起持有农行卡的个人投资者可以通过本基金管理人e 网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的0.6%。投资人通过本基金管理人e 网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最低限额为人民币200 元（含200 元），不受网上直销日常申购的最低数额限制。本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规的要求提前进行公告。4、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调整申购费率和赎回费率，最新的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率开始实施3 个工作日前在指定媒体上公告。（七）申购和赎回的数额和价格1、申购和赎回数额、余额的处理方式（1）申购份额余额的处理方式：场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，四舍五入保留到小数点后两位，四舍五入部分代表的资产归基金所有；场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，保留到整数位，非整数份额部分对应金额返回投资人；（2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值并扣除相应的费用，四舍五入保留到小数点后两位，四舍五入部交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)45分代表的资产归基金所有。2、申购份额的计算场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端收费模式。（1）前端收费模式：申购总金额=申请总金额净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）申购费用=申购总金额-净申购金额申购份额=日基金份额净值申购总金额申购费用T-例一：某投资人投资4万元申购本基金（非网上交易），申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择前端收费方式，则其可得到的申购份额为：申购总金额＝40,000元净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元申购费用=40,000-39,408.87=591.13元申购份额=（40,000-591.13）/1..14份如果投资人是场内申购，申购份额为37,893份，其余0.14份对应金额返回给投资人。（2）后端收费模式：申购总金额=申请总金额申购份额＝日基金份额净值申购总金额T当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率例二：某投资人投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)46即：投资人投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则可得到38,461.54份基金份额。3、赎回金额的计算赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为“元”，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。（1）如果投资人在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用例一：某投资人赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：赎回费用 =10,000×1.％ ＝ 50.80元赎回金额 = 10,000 ×1. ＝ 10,109.20元即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。（2）如果投资人在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如下：赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）购费率赎回费用＝赎回总额×赎回费率赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用例二：某投资人赎回1万份基金份额，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，投资人对应的后端申购费是1.8%，申购时的基金净值为1.0100元，则其可得到的赎回金额为：赎回总额=10,000×1.元后端申购费用=10,000×1.%=181.80元赎回费用=10,160×0.5%=50.80元交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)47赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元即：投资人赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为9,927.40元。4、基金份额资产净值的计算公式基金份额净值＝基金资产净值总额/发行在外的基金份额总数本基金T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T＋1 日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。（八）暂停申购的情形及处理方式发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资人的申购申请：1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；2、证券交易场所在交易时间非正常停市，导致无法计算当日的基金净值；3、基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；4、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；5、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。发生上述1到4项暂停申购情形时，基金管理人应当在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停申购公告。（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式发生下列情形时，基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请：1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；2、证券交易场所交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算；3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个或两个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；4、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔赎回；5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)48发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第3项的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过正常支付时间20个工作日，并在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。（十）巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定本基金单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一日基金总份额的10%时，即认为发生了巨额赎回。2、巨额赎回的处理方式当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下，对其余赎回申请予以延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额，未受理部分可延迟至下一开放日办理。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准计算赎回金额，并以此类推，直到全部赎回为止。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)49（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上予以公告。本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。（十一）重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停申购或赎回的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前一个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应至少每两周重复刊登暂停公告一次。基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。（十二）转托管本基金目前实行份额托管的交易制度。投资人可将所持有的基金份额在场外不同销售网点之间，上证所场内不同会员之间、或在上证所场内系统和场外系统之间进行份额转移。在上证所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可以在上证所场内系统和场外系统之间进行跨市场托管。进行份额转托管时，投资人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分转托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续，在转入方办理基金账户注册手续。对于有效的转托管申请，转出的基金份额将在投资人交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)50申请转托管转出手续后次一工作日转入其指定的交易账户。（十三）定期定额投资计划定期定额投资计划是基金申购业务的一种方式，投资人可通过向相关销售机构提交申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并于每期约定的申购日提交基金的申购申请。定期定额投资计划并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理相关基金定期定额投资计划的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。本基金自2006 年2 月23日起开通定期定额投资计划业务。投资人可通过经本公司公告可办理本业务的销售机构网点及本基金管理人网上交易平台申请办理本业务。目前可办理本业务的代销机构网点仅限中国农业银行、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行、招商银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、江海证券有限公司、平安证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华宝证券经纪有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司和长城证券有限责任公司下属各代销网点开通此项业务。本基金管理人可根据情况增减开办该业务的销售机构，并予以公告。自2008 年12 月15 日起持有农行卡的个人投资者可以通过本基金管理人e 网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠。详情请参阅本基金管理人2008 年12 月12 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于开通中国农业银行金穗借记卡网上直销定期定额投资业务的公告》。1、申请方式交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)51（1）凡申请办理本计划的投资人须首先开立本公司开放式基金账户（已开户者除外），具体开户程序请遵循各销售机构的有关规定。（2）投资人开立基金账户后即可携带本人有效身份证件及相关业务凭证到销售机构下属各代销网点柜台申请办理本业务，具体办理程序请遵循各销售机构的规定。2、办理时间本业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展该业务的时间可能有所不同，投资人应以各销售机构公告的时间为准。3、申购日期投资人应遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期申购日，若遇非工作日则实际提交申购申请日顺延至下一个工作日（若出现顺延导致跨月申购的情形则遵循销售机构相关的业务规则进行处理），申购以实际提交申购申请日基金份额净值为基准进行计算。4、扣款金额由投资人遵循销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款金额，本基金管理人及销售机构关于每月扣款金额下限的规定以相关业务公告为准。本计划不受日常申购的最低数额限制。但基于投资人在单个交易账户最低保留余额的规定，每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于50 份时，若当日该账户同时有份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。开办定期定额投资计划业务亦受本规则限制。即，如果某笔定期定额投资计划的申购申请确认后本基金单个交易账户的基金份额余额少于50份，且当日该账户同时有份额减少类业务被确认，则该账户保留的本基金份额（包括该部分定期定额投资确认份额）将随即被强制赎回。持有农行卡的个人投资者通过本基金管理人e 网行定期定额申购本基金的单笔申购金额最高限额为200 万元（不含200 万元）。本基金管理人可根据有关规定对交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)52上述金额限制进行调整，并进行公告。5、扣款方式（1）销售机构将按照投资人申请时所约定的每期申购日、扣款金额提交申购申请。具体扣款方式遵循销售机构相关的业务规则，若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日提交申购申请，若出现顺延导致跨月申购的情形则遵循销售机构相关的业务规则进行处理；（2）投资人须指定一个销售机构认可的有效资金账户作为每月固定扣款账户。（3）投资人扣款账户余额不足会导致当月申购不成功，请投资人于每月申购日前在账户内按约定存足资金，以保证业务申请的成功受理。6、申购费率定期定额投资计划的申购费率和计费方式与日常申购费率和计费方式相同。自2008 年12 月15 日起持有农行卡的个人投资者可以通过本基金管理人e 网行办理网上直销定期定额投资业务并享受前端申购费率优惠，统一申购优惠费率为申购金额的0.6%。本基金管理人可根据有关规定对上述费率进行调整，并进行公告。7、交易确认基金的注册登记机构按照本节第3 条规则确定的基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份额。申购份额将在T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内，基金份额确认查询起始日为 T+2 工作日，投资人可于T＋2 工作日（含该日）起查询申购确认情况，并可以转换出或赎回该部分基金份额。8、变更和终止（1）投资人变更每期申购日、扣款金额、扣款账户等，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售网点申请办理业务变更，具体办理事宜遵循各销售机构的有关规定；（2）投资人终止定期定额投资计划，须携带本人有效身份证件及相关凭证到原销售网点申请办理业务终止，具体办理事宜遵循各销售机构的有关规定；（3）定期定额投资计划变更和终止的生效日遵循各销售机构的有关规定。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)53（十四）定时不定额投资计划自2009 年2 月26 日起，投资人可通过中国工商银行股份有限公司的“基智定投”办理本基金的定时不定额投资业务。基智定投业务是原中国工商银行股份有限公司基金定期定额投资业务的升级产品，是指在一定的投资期间内投资人定额申购某支基金产品的业务。基金管理公司接受投资人的基智定投申购业务申请后，中国工商银行股份有限公司将根据投资人的要求在某一固定期限（以月为最小单位）从投资人指定的资金账户内扣划一定的申购款项。通常它的投资额比普通申购额低。基智定投分为定时不定额和定时定额两种投资方式。定时不定额投资方式：投资人可以指定投资的时间（节假日顺延）和基准金额，并通过指定一个指数与其均线进行比较。中国工商银行股份有限公司在投资人指定的投资时间进行扣款，扣款金额根据投资人选择的指数的市场行情，在基准金额基础上浮动，由系统自动按一定比例的基准金额进行扣款。有关该业务的详情请参阅本基金管理人2009 年2 月26 日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国工商银行开办基智定投业务的公告》。投资人通过中国工商银行股份有限公司办理本公司旗下基金的基智定投业务，相关流程和业务规则遵循中国工商银行股份有限公司的有关规定。详情请咨询当地中国工商银行股份有限公司的代销网点或中国工商银行股份有限公司客户服务电话（95588）。（十五）定期定额赎回业务投资人可通过中国农业银行申请办理本基金的定期定额赎回业务。定期定额赎回业务是指投资人可以委托中国农业银行每月固定时间从指定的基金账户代投资人赎回固定份额的基金。本基金2007 年1 月18 日刊登公告自即日起在中国农业银行下属各代销网点开通定期定额赎回业务。本业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购、赎回业务受理时间相同，为开放日的9：30―15：00。交银施罗德精选股票证券投资基金（更新）招募说明书(2009 年第2 号)54本业务的赎回费率和计费方式与日常赎回费率和计费方式相同。办理定期定额赎回业务时，投资人可与中国农业银行约定每月固定赎回份额，每月赎回份额不低于100 份（含100 份）。投资人通过中国农业银行办理本基金的定期定额赎回业务，相关流程和业务规则遵循中国农业银行的有关规定。详情请咨询当地中国农业银行的代销网点或中国农业银行客户服务热线（95599）。（十六）基金的非交易过户指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，按基金注册登记机构的规定办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。（十七）基金的冻结和解冻基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求基金份额冻结与解冻。九、基金的转换（一）基金转换基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只