柳江牧业新三板挂牌上市 2015年净利润4582万元_网易财经
柳江牧业新三板挂牌上市 2015年净利润4582万元
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（原标题：柳江牧业新三板挂牌上市 2015年净利润4582万元）
挖贝网讯 8月18日消息，全国中小企业股转系统公告显示，河南生态股份有限公司（证券简称：柳江牧业 证券代码：838219）的挂牌申请获得批准，并于今日挂牌。柳江牧业2014年度、2015年度分别为81.72万元。
柳江牧业成立于日。公告显示，柳江牧业2014年度、2015年度营业收入分别为3.84亿元、5.56亿元；净利润分别为5802.82万元、4581.72万元。
挖贝新三板研究院资料显示，柳江牧业是一家集蛋品研发、饲料生产、蛋鸡养殖、鸡蛋销售于一体的大型蛋鸡养殖企业，长期致力于蛋鸡养殖与蛋品的研发、生产和销售业务。
柳江牧业本次挂牌上市的主办券商为东兴证券，法律顾问为北京市竞天公诚律师事务所，财务审计为大华会计师事务所（特殊普通合伙）。
本文来源：挖贝网
责任编辑：王晓易_NE0011
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分享至好友和朋友圈河南柳江生态牧业股份有限公司驻郑州办事处
公司性质：
股份制企业
公司规模：
公司网站：
公司行业：
快速消费品（食品/饮料/烟酒/日化）,农/林/牧/渔
公司地址：
郑州市金水区经三路东风路金城国际5号楼西单元406
查看公司地图
河南柳江生态牧业股份有限公司（以下简称“河南柳江”或“公司”）是由成立于2007年7月的河南柳江禽业有限公司整体变更改制设立而来的，公司注册资本15300万元，法人代表许殿明。公司注册地位于济源市邵原镇大东坡，下设全资子公司—贵州柳江畜禽有限公司、北京柳江生态牧业有限公司，郑州办事处等七家分支机构。
公司目前拥有地跨北京、河南、贵州三地的十大生态牧养基地，长期致力于蛋鸡养殖与蛋品销售业务。公司已发展成为农业产业化重点龙头企业、中国畜牧业协会常务理事单位、中国畜牧业协会禽业分会会长单位、中国畜牧行业百强优秀企业、全国蛋鸡行业20强企业。
柳江牧业已于2016年在“新三板”挂牌交易，股票代码：838219。期待您的加入，共同铸就柳江辉煌明天。
公司创建了全国首家蛋鸡标准化生态牧养模式，成为河南省蛋鸡生态养殖与疫病防控院士工作站、河南省畜牧学博士后研发基地、中国农业大学健康生态养殖推广示范培训基地，拥有河南省蛋鸡养殖工程技术研究中心、贵州省蛋鸡工程技术研究中心两个研发机构。公共获得各项专利30余项，其中发明专利5项、实用新型专利12项及多项外观设计专利，先后多次在国家核心期刊、省级期刊公开发表论文，并承担了多项国家、省市级科技成果项目研发工作，具有雄厚的科研实力。
目前，公司旗下拥有“柳江”和“依山依林”两大鸡蛋品牌，先后通过了中国绿色产品认证、中国有机和欧盟有机认证。公司拥有8个种类近20余种单品，形成了包括直营专卖店、供货商超、经销商和直销的完善销售网络，市场占有率位居同行业前列。
未来，公司将以“小鸡蛋，大品牌”为经营核心，在坚持“降低饲养密度、改善动物福利、注重蛋品安全、提高鸡蛋品质”的原则下，通过创建标准生态牧养模式，达到打造安全高品质鸡蛋，努力成为引领国内蛋鸡企业做强的坐标，推动中国畜牧行业提升的典范，带动我国农业结构调整的楷模。
河南柳江生态牧业股份有限公司驻郑州办事处
地点：郑州
公司性质：股份制企业
公司规模：500-999人
经验：1-3年
学历：大专
职位月薪：元/月
岗位职责：便利店以及小区开发
任职要求：从事过快消品等工作1年以上，有过基层销售经验，并取得过销售管理职位的优先考虑
河南柳江生态牧业股份有限公司驻郑州办事处
地点：郑州
公司性质：股份制企业
公司规模：500-999人
经验：不限
学历：不限
职位月薪：元/月
岗位职责：
1、负责公司产品和公司品牌的形象推广；
2、善于沟通，按时保质完成销售任务；
3、利用多种方式提升销售业绩；
任职要求：
1、18-40岁；
2、富有激情，有抱负；
3、愿意展拳脚，踏实能干；
4、能说会带，精通销售技巧；
5、有志挑战高薪酬、有强烈上进心，对自己有较高定位； ...河南柳江生态牧业股份有限公司电话,地址,价格,营业时间(图)-上海-百度糯米
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团购河南柳江生态牧业股份有限公司
河南柳江生态牧业股份有限公司
福泉路495弄68号
查看地图
支付宝-特约商家
可信网站 身份验证
网站认证 Web Trust河南柳江生态牧业股份有限公司公开转让说明书_柳江牧业(838219)_公告正文
河南柳江生态牧业股份有限公司公开转让说明书
公告日期：
河南柳江生态牧业股份有限公司
（住所：济源市邵原镇大东坡）
公开转让说明书
（申报稿）
推荐主办券商
二一六年四月
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示......1
第一节 公司基本情况......6
一、公司基本情况......6
二、股票挂牌及限售情况......6
三、股东和股权情况......9
四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况......34
五、公司最近两年的主要会计数据及财务指标简表......38
六、与本次挂牌有关的机构情况......39
第二节 公司业务......41
一、公司的主要业务和产品......41
二、内部组织结构及业务流程......44
三、公司业务相关的关键要素......56
四、销售、采购及重大合同情况......97
五、公司所处行业基本情况......106
六、挂牌公司行业地位......124
第三节 公司治理......132
一、公司三会建立健全及运行情况、三会机构及其人员履行职责情况......132
二、公司董事会对公司治理机制的评估意见及管理层对内部控制的自我评价132三、报告期内公司是否存在重大违法违规及受处罚情况.................................133
四、公司独立性情况......133
五、公司同业竞争情况......134
六、公司最近两年关联方资金占用和关联方担保的制度安排及相关情况......135
七、董事、监事、高级管理人员的具体情况......136
八、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况......139
第四节 公司财务......141
一、近两年的审计意见和经审计的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益变动表....................................................................................................................141
二、主要会计政策、会计估计及其变更情况......161
三、报告期内主要财务指标及分析......195
四、关联方、关联方关系及关联方交易......240
五、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项...................................................................................................................................245
六、近两年的资产评估情况......246
七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策246八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况.................................248
九、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的风险因素......250
第五节 有关声明......254
一、全体董事、监事、高级管理人员声明......254
二、主办券商声明......255
三、律师事务所声明......256
四、会计师事务所声明......257
五、资产评估机构声明......258
第六节 附件......259
在本说明书中，除非另有说明，下列简称及术语具有下述特定意义：
河南柳江、本公司、股份
公司、公司、柳江股份、指
河南柳江生态牧业股份有限公司
柳江有限、柳江禽业
河南柳江禽业有限公司，即柳江股份的前身
贵州柳江畜禽有限公司，本公司全资子公司
北京柳江生态牧业有限公司，本公司全资子公司
毕节柳江畜禽有限公司，贵州柳江全资子公司
贵州康态生态农业有限公司，贵州柳江全资子公司
本公司各发起人
证监会、中国证监会
中国证券监督管理委员会
股转公司、全国股份转让指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统、全国股份转让指
全国中小企业股份转让系统
公开转让说明书
河南柳江生态牧业股份有限公司公开转让说明书
挂牌、公开转让
公司股份在全国股份转让系统挂牌进行转让的行为
推荐主办券商、东兴证券指
东兴证券股份有限公司
《公司法》
《中华人民共和国公司法》
《证券法》
《中华人民共和国证券法》
浙江和博创业投资有限公司，本公司股东
北京东方高兴资产管理有限公司，本公司股东
东兴证券投资有限公司，本公司股东
国泰元鑫-恒兴1期新三板投资专项资产管理计划，本公司
河南创业投资股份有限公司，本公司股东
深圳市锐楚投资有限公司，本公司股东
会计师事务所
大华会计师事务所（特殊普通合伙制）
律师事务所
北京市竞天公诚律师事务所
资产评估机构
北京京都中新资产评估有限公司
由公司股东大会通过的《河南柳江生态牧业股份有限公司
《公司章程》
《业务规则》
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
人民币元、人民币万元
最近两年、近两年、报告指
2014年度、2015年度
以最终生产鸡蛋为目的的鸡
养殖后用于繁育下一代雏鸡的鸡，按繁育的代次可分为原
种鸡、祖代种鸡、父母代种鸡
鸡的纯正的品种，在品种间繁育继续生产原种鸡，是现代
鸡育种的最高代次
经过育雏育成后，按照设计的品种间进行杂交，产蛋，用
于孵化繁育父母代种鸡的种鸡。按用途分为祖代蛋种鸡、
祖代肉种鸡和祖代肉蛋兼用型种鸡
经过育雏育成后，按照设计的品系间进行杂交、产蛋，用
父母代种鸡
于孵化繁育商品鸡的种鸡。按用途分为父母代蛋种鸡、父
母代肉种鸡和父母代肉蛋兼用型种鸡
这类鸡生产的产品直接供人们加工食用。包括商品蛋鸡和
商品代蛋鸡、蛋鸡
商品鸡中养大后生产鸡蛋供人们食用的为商品代蛋鸡
孵化出壳后至6周龄的小鸡。在销售合同中，如果不标注
鸡苗、雏鸡
日龄或周龄，习惯上是指刚出壳后在销售过程中的小鸡
指110日龄左右已经发育到一定程度的鸡
蛋鸡、蛋种鸡在一个生产周期之后，产蛋率下降，蛋的质
量也下降，不宜再饲养并被出售的鸡
符合标准的安全鸡蛋
符合中国或国外有机认证标准的鸡蛋
蛋鸡在进入产蛋期以前的饲养阶段，一般0-6周龄为育雏
期，7周龄至产蛋前的阶段为育成期
鸡的一种饲养方式，是在鸡舍内平整的平面上进行饲养，
鸡在平面上自由活动生长并自由交配受精，可分为地面垫
料饲养、网式饲养、棚架式饲养
鸡的一种饲养方式，是将鸡放在一定空间的笼子中进行集
中规模化、标准化的饲养
鸡的一种饲养方式，放养的意思，和圈养相对，和散养又
不同。牧养通常是在人员监护的情况下，有规律的将畜禽
撒出去，让其自由活动的养殖方式
某一静止时点实际存养的畜、禽数量
又称“全价配合饲料”，根据动物的不同生长阶段、不同生
理要求、不同生产用途的营养需要和饲料的营养价值，把
配合饲料、全价饲料
多种单一饲料依一定比例、并按规定的工艺流程生产的均
匀混合而产出的营养价值全面的能满足动物各种实际需求
由A型流感病毒引起的家禽和野禽的一种从呼吸系统疾
病到严重性败血症等多种症状的综合病症。禽流感病毒主
要引起禽类的全身性或者呼吸系统性疾病，鸡、火鸡、鸭
和鹌鹑等家禽及野鸟、水禽、海鸟等均可感染，感染后症
状多种多样，从无症状带毒到急性败血性死亡，主要取决
于动物体的抵抗力及其感染病毒的类型及毒力。
指国内国外大型连锁超市、卖场，单店面积至少拥有3,000
平方米以上；卖场内的商品种类要齐全，能满足大多数人
的一次性购物需求。
简称“超市”，是以顾客自选方式经营的大型综合性零售商
场。又称自选商场。是许多国家特别是经济发达国家的主
要商业零售组织形式
用于销售蔬菜、瓜果、水产品、禽蛋、肉类及其制品、粮
油及其制品、豆制品、熟食、调味品、土特产等各类农产
品和食品的以零售经营为主的固定场所
公司直接与零售终端客户签订销售合同并向其销售产品的
公司与经销商签订销售合同，经销商向公司买断产品后销
售给其他经销商或零售终端的销售模式
由公司或公司的经销商用自有物业或自行租赁的物业开店
销售公司产品，该等店铺为独立店铺
是一种用以满足顾客应急性、便利性需求的零售业态。该
种店面通常开在居民住宅社区内或社区附近，以食品为主，
营业时间长，商品品种有限。客户光顾便利，为的是补充
物品，而且经常是在下班之后或闲散时间光顾
本公开转让说明书中，部分合计数与各分项数值之和如存在尾数上的差异，均为四舍五入原因造成。
重大事项提示
本公司在生产经营过程中，由于自身及所处行业的特点，特别提醒投资者注意公司可能出现的以下风险及重大事项：
一、市场竞争风险
目前，国内蛋鸡行业已基本饱和，但行业集中度仍然偏低，较低的行业集中度导致鸡蛋市场竞争激烈，尤其是品牌鸡蛋的市场竞争更为激烈。另外，在蛋鸡行业巨大市场整合空间的吸引下，外资企业也开始扩大在中国市场的布局，并利用资金、品牌优势扩大其市场占用率，导致蛋鸡行业的整合力度不断加大。随着国家不断出台政策支持蛋鸡行业走向规模化、标准化，行业整合行为将可能在一段时期内加剧国内市场竞争，公司如不能及时有效地调整经营战略，将可能面临市场发展空间受到挤压的风险。
二、主要原材料价格波动风险
公司营业成本中主要为玉米、豆粕等原材料成本。玉米和豆粕的价格受自然环境、气候变化、供求关系、国家政策调整等多种因素影响。玉米和豆粕市场价格如大幅上升，将会导致公司生产成本提高。若公司无法通过有效方法消化原材料涨价所增加的成本，将会对公司的经营业绩带来不利影响。
三、鸡蛋产品价格波动风险
本公司主要从事商品代蛋鸡的养殖和鸡蛋等相关产品的研发、生产、销售，公司核心产品是鸡蛋。蛋鸡养殖行业受宏观经济环境、主要原材料价格变动、流通成本、蛋鸡养殖规模、替代品价格、消费者消费习惯的变化及市场需求的季节性等多重因素影响，鸡蛋产品的市场价格存在较大幅度的波动。小规模蛋鸡养殖户一般仅依据现有鸡蛋市场行情进行判断，易受市场趋势的影响。在小规模蛋鸡养殖户占行业主要部分、规模化养殖程度不高的市场结构背景下，行业及鸡蛋价格波动较为明显。从2007年开始，我国蛋鸡养殖行业规模化养殖的比例开始大幅提升，规模化养殖企业将根据自身养殖计划进行蛋鸡饲养，在一定程度上将使行业周期性表现趋于平缓。而公司多年的规模化、品牌化经营一定程度上也化解了行业波动带来的不利影响，但不排除市场上鸡蛋价格如果发生大幅波动时，公司未能及时进行成本控制或成本转移，而对公司盈利能力产生不利影响。
四、卫生检疫及食品安全标准提高引致的风险
本公司主要从事商品代蛋鸡的养殖和鸡蛋等相关产品的研发、生产、销售。
食品安全事件会影响消费者信心，不利于行业发展。随着国家对食品安全的日趋重视、消费者食品安全意识的加深以及权益保护意识的增强，食品安全和质量控制已成为食品企业生产经营的重中之重。鸡蛋产品的食品安全控制是一个贯穿蛋鸡养殖、饲料生产、物流仓储直到消费者餐桌的全程控制体系，任一环节发生重大食品安全事件，行业内所有企业都将受到重大影响。因此，国家和民众对于食品安全日趋重视，有关食品卫生及动植物检验检疫的标准亦越来越严格，而食品安全可追溯的要求亦需要公司从饲料、养殖、产品销售等各环节着手确保食品安全和食品质量。截至目前，公司生产经营持续符合国家食品安全及动植物检验检疫标准。若该等标准提高，则公司需进一步增加养殖防疫投入和进一步加强质量管理，进而增加生产成本，否则因质量控制失误导致卫生检疫、食品安全问题，将影响公司声誉和经营业绩。
五、养殖基地租赁用地的风险
公司现有养殖用地主要为租赁的农村集体土地或国有农场土地，且租赁期限较长。未来如国家土地管理政策变化，可能导致公司无法顺利使用租赁场地继续养殖；公司部分养殖用场地来源于农用地的租赁，在租赁过程中如存在未按法律规定签订有关协议、履行有关法律程序，出租场地存在产权瑕疵或公司在承租场地中修建的相关建筑物无法办理产权证书或出租方违约，将对公司的经营造成不利影响。
六、禽类疫情及重大自然灾害发生可能引致的风险
鸡在育雏、育成、产蛋养殖的生长过程中，可能会发生和传播恶性疾病（包括高致病性禽流感、新城疫等）及一般传染病（如鸡沙门氏菌病）。公司创始人及主要管理人员从事鸡的养殖已经将近30年，包括主要中层人员也大都跟着创始人从事了近20年鸡的养殖，积累了丰富的养殖经验；公司（包括子公司）自成立至今一直高度重视养殖安全和疫病防治，也从未发生过重大疫病风险。但由于养殖行业的特殊性，公司经营过程中仍面临鸡只感染疾病导致的风险和养殖行业爆发大规模疫情传播导致的风险。同时，如果公司养殖所在区域遭受水灾、冰雪灾害等，将会导致养殖场所及设施受损、鸡只损失以及运输中断，影响产供销正常进行。上述风险将导致公司业务经营受到不利影响。
七、国家税收优惠政策变化的风险
按照农经发[2000]8号文、国税发[号文、《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》等文件，本公司从事养殖业、农产品初加工的所得免征企业所得税。根据《财政部、国家税务总局关于免征部分鲜活肉蛋产品流通环节增值税政策的通知》财税〔2012〕75号）规定，自日起，对从事农产品批发、零售的纳税人销售的部分鲜活肉蛋产品免征增值税。根据上述税收优惠文件，报告期内公司及部分子公司免征企业所得税和增值税。若国家对从事家禽养殖、农产品初加工，农产品批发、零售鲜活肉蛋产品的税收法规政策发生变化，公司的盈利能力将受到影响。
八、合作养殖模式引致的风险
在坚持品质为先的基础上，随着公司品牌的逐渐提升，公司产品的市场认可度和美誉度也随之提升。虽然近两年公司加快了自养基地的扩展步伐，但仍不能完全满足市场对公司产品的需求。为向市场提供统一标准的安全高品质鸡蛋，公司将部分商品代蛋鸡养殖环节以合作养殖的形式委托合作方进行养殖，即公司和合作方签署合作养殖协议，在公司指导下建设养殖基地，由公司统一外购商品代蛋鸡提供给合作方，公司统一提供养殖所需喂食料、公司统一防疫、统一养殖流程、统一技术指导、蛋鸡所产鸡蛋统一归公司、淘汰鸡统一归公司的“七统一”养殖模式。合作养殖模式是公司近年来蛋鸡养殖、鸡蛋销售业务规模得以快速发展的基础，亦推动了公司盈利的持续增长。未来如合作养殖户因不再信赖公司、对合作方式不认可、对合作收入不满意等原因影响其合作积极性，中止合作或违反专属养殖约定，将导致公司合作养殖部分的蛋鸡业务受到影响，并对公司生产经营产生不利影响。另外，如果合作养殖户出现未按协议约定饲养或未按要求免疫等违规养殖情形，导致鸡蛋产品不达标或受到化学残留物等污染，将增加公司卫生检验检疫负担，对公司的信誉及鸡蛋的销售产生不利影响，从而影响公司的生产经营。随着公司自养基地规模不断扩大，公司的合作养殖规模和比例逐年下降。
九、实际控制人控制的风险
公司实际控制人许殿明和许志翔父子持有公司78,811,036股，占公司本次公开转让前总股本的44.276%。如果许殿明和许志翔父子利用其实际控制人地位，
对公司的人事安排、经营决策、投资方向、资产交易、公司章程的修改以及股利分配政策等重大事项的决策进行不当控制，可能对公司及其他股东造成损害。
十、报告期内曾存在不规范开具票据的情形
报告期内，公司进入快速发展壮大阶段，公司有较大的融资需求，由于银行受国家信贷政策及内部审批流程影响，通过银行贷款方式融资比较麻烦且审批所需时间较长，为及时快速融入公司生产经营所需资金，公司采取票据融资方式，金额共计4,000万元，该商业承兑汇票的开具无真实的对应交易，截止本公开转让说明书签署日，上述商业承兑汇票已经按时解付。
根据《中华人民共和国票据法》第十条：“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用的原则，具有真实的交易关系和债权债务关系。票据的取得，必须给付对价，即应当给付票据双方当事人认可的相对应的代价” 因此，公司开立该等银行承兑汇票不具有真实的交易背景，违反了《中华人民共和国票据法》第十条之规定。但是公司上述票据融资获得的资金全部用于了公司生产经营，并末用于非法用途，且履行了相关的融资手续，公司与银行签订了授信合同，独立第三方与银行签订了保证合同，实质上属于银行贷款以票据形式发放。上述票据融资到期后公司均及时予以了解付清偿，未对公司、贴现银行、票据收款人造成损失和危害，亦未损害其他第三方的利益，也未对有关金融市场造成任何不利影响。
公司已出具承诺坚决杜绝再出现类似票据融资行为，公司控股股东及实际控制人许殿明和许志翔已作出承诺“本人将促使柳江股份加强公司内控管理，不再进行任何形式的不规范票据行为，并保证不会因上述不规范票据行为使柳江股份遭受任何损失，否则将承担相应赔偿责任。自日以后，公司将再不发生开具无真实交易背景的承兑汇票情况。如再发生上述情形，将由本人向其他可能受损的股东及第三方进行赔偿。
十一、公司可能存在部分租赁土地不规范而受到行政处罚的风险
为建设北京养殖基地，公司与延庆县井庄镇果树园股份经济合作社签订了《土地承包合同》、《荒山荒坡承包合同》及与韩永书签订了《荒山荒坡租赁合同》，根据延庆县井庄镇人民政府出具的《证明》，证明上述土地为农业用地，土地的所有权归果树园村集体所有，上述土地的承包及转包未改变土地的农业用途，流转期限没有超过承包期的剩余期限；自北京柳江设立以来，延庆县国土局
未对北京柳江进行过行政处罚，上述土地为延庆县井庄镇果树园股份合作社所有的集体土地，就上述土地承包用地及土地承包经营权流转事项，尚未发现其有违反土地承包及流转相关法律情形。但由于上述土地正在办理设施农用地备案手续，截至目前主管县级以上国土、农业部门尚未就上述土地出具确认文件或设施农用地备案、批准文件，因此，该土地租赁事宜可能存在受到处罚的风险。
就上述项目尚未办理完善设施农用地备案的情况，公司控股股东及实际控制人已出具承诺：“若因上述承包用地未及时办理设施农用地备案手续或其他情形导致北京柳江需要另行租用其他生产基地而进行搬迁、或被政府相关部门处罚、或被有关当事人要求赔偿、或者产生其他损失的，其将全额赔偿公司的搬迁费用、因生产停滞所造成的损失、罚款以及其他任何财产性损失。
第一节 公司基本情况
一、公司基本情况
河南柳江生态牧业股份有限公司
法定代表人
有限公司设立日期
股份公司设立日期
统一社会信用代码
17,800万元
济源市邵原镇大东坡
董事会秘书
根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的分类
标准，公司所处行业属于“A03畜牧业”；根据国家统计局《国民经
济行业分类》（GB/T）的分类方法，公司所属行业代码为
“A0321-鸡的饲养”；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为“畜牧业（A03）
中的“鸡的饲养（A0321）”；根据全国中小企业股份转让系统有限责
任公司《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所属行业为“日常消
费品（14）中的“包装食品与肉类（）”
家禽养殖；预包装食品、散装食品销售；雏鸡孵化；粮食收购；蛋类
产品（蛋类罐头除外）销售；有机肥的生产、销售；货物及技术的进
出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
蛋鸡养殖及鸡蛋等相关产品的研发、生产和销售
二、股票挂牌及限售情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、每股面值、股票总量、转让方式、挂牌日期
人民币普通股
17,800万股
【】年【】月【】日
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、公司股份的限售安排
《公司法》第一百四十一条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
《业务规则》第二章第八条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。
挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行。
因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。”
《公司章程》第二十四条规定“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员在离职后6个月内不得转让其所持有的本公司股份。”
2、股东所持股份的限售安排
股份公司成立于日，截至本公开转让说明书签署日，股份公司成立已满一年，公司股东持股情况及本次可进入股份转让系统转让的股份数量如下：
本次可转让股
持股数量（股）
在公司任职情况
份数量（股）
52,290,000
13,072,500
董事长、总经理
28,478,964
董事、副总经理
26,521,036
营销中心总经理
22,950,000
22,950,000
董事、审计部经理
178,000,000
97,492,586
除上述情况，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
三、股东和股权情况
（一）公司股东基本情况
1、公司目前股权结构
河南柳江生态牧业股份有限公司股权结构图
2、公司前十名股东及其持股情况如下：
是否存在质
股东名称/姓名
52,290,000
境内自然人
28,478,964
境内自然人
26,521,036
境内自然人
22,950,000
境内非国有法人
境内非国有法人
境内国有法人
境内非国有法人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
160,640,000
（1）和博创投成立于日，目前是露笑集团有限公司的全资子公司，按《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，不需要办理私募基金备
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，和博创投的基本情况如下：
浙江和博创业投资有限公司
一人有限责任公司（法人独资）
法定代表人
诸暨市浣东街道十里牌（浙江华豹家私制造有限公司内）
创业投资业务。代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业
务、创业投资咨询业务。为创业企业提供创业管理服务企业，参与
设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
诸暨市工商行政管理局
和博创投的股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例（%）
露笑集团有限公司
日，公司与和博创投签署《增资协议》，公司增资扩股，注册资本由11,000万元增至15,300元，新增注册资本2,295万元由和博创投以每股3.8元的价格认购。
（2）高兴资产是刘晓萌和孙中美于日共同出资成立的有限责任公司(自然人投资或控股)，经营范围：投资管理。按《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，不需要办理私募基金备案手续。
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，东方高兴的基本情况如下：
北京东方高兴资产管理有限公司
有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人
北京市朝阳区朝阳公园南路19号郡王府饭店后花园四宜书屋
投资管理。
北京市工商行政管理局朝阳分局
东方高兴的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
日，公司与东方高兴签订《增资协议》，公司增资扩股，注册资本由15,300万元增至17,800元，新增注册资本857万元由东方高兴以每股3.5元的价格认购。
（3）东兴投资是东兴证券股份有限公司于日出资成立的有限责任公司（法人独资），经营范围：金融产品投资；资产管理、投资管理、股权投资、项目投资及财务顾问服务；证监会同意的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。按《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定，不需要办理私募基金备案手续。
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，东兴投资的基本情况如下：
东兴证券投资有限公司
有限责任公司（法人独资）
法定代表人
30,000万元
平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园
金融产品投资；资产管理、投资管理、股权投资、项目投资及财务
顾问服务；证监会同意的其他业务(依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动)
平潭县工商行政管理局
存续（在营、开业、在册）
东兴投资的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
东兴证券股份有限公司
日，公司与东兴投资签订《增资协议》，公司增资扩股，注册资本由15,300万元增至17,800元，新增注册资本850万元由东兴投资以每股3.5元的价格认购。
（4）锐楚投资是谢东阳和郭要弟于日共同出资成立的有限责任公司，经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）；对未上市企业进行股权投资；开展股权投资和企业上市咨询业务；投资管理；投资咨询；创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务，创业投资咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构；投资科技型企业或其它企业和项目（具体项目另行申报）。按《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定，不需要办理私募基金备案手续。
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，锐楚投资的基本情况如下：
深圳市锐楚投资有限公司
有限责任公司
法定代表人
深圳市福田区益田路6013号江苏大厦B座1318室
深圳市市场监督管理局福田局
锐楚投资的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
日，锐楚投资分别与公司股东任丽丽、王汉卿、孙志安签署《股份转让协议》，受让其持有的公司股份500,000股、3,000,000股和300,000股。
（5）国泰元鑫的资产管理人为国泰元鑫资产管理有限公司，资产托管人为招商银行股份有限公司上海分行。
该资产管理计划独立核算，业务独立运作；该资产管理计划依法设立、规范运作并已履行相关备案审批手续；该资产管理计划资金来源为该计划投资人自有资金或其合法筹集资金，资金来源合法、合规；该资产管理计划投资范围符合与投资者签订的《资产管理合同》合同约定且投资过程的合法、合规；公司控股股东、实际控制人许殿明、许志翔及公司董事、监事和高级管理人员未购买该资产管理计划。
3、股东之间的关联关系
截至本公开转让说明书签署日，上述股东之间的关联关系情况如下：
许殿明与许志翔为父子关系。除此之外，公司上述股东之间没有其他关联关系。
（二）控股股东及实际控制人基本情况
1、控股股东和实际控制人的认定及变动情况
截至本公开转让说明书签署日，许殿明持有公司29.376%的股份，许志翔直接持有公司14.900%的股份，二人为父子关系合计共控制公司44.276%的股份，为公司的控股股东和实际控制人。
许殿明与许志翔作为一致行动人，二者合计持股比例为44.276%，合计超过全体股东有表决权股份数三分之一。根据许殿明和许志翔说明，自公司设立至今，许殿明和许志翔在公司经营过程中均保持一致行动关系。为确保一致行动关系的
有效性，许殿明与许志翔于日签署《一致行动人协议》：双方一致同意，自成为柳江有限股东之后至该协议签署日止的期间一直根据协商一致的结果来进行表决或投票的；双方同意今后将按照该协议的约定继续采取一致行动，在充分沟通及协商的基础上行使双方在公司的表决权、经营管理权；同意在公司的生产经营过程中，凡涉及公司重大经营管理决策事项时，双方应先行协商一致，取得共同意见后，再在公司股东大会进行一致表决，以便在行动上保持一致。
报告期内，公司控股股东和实际控制人未曾发生变化。
2、控股股东及实际控制人基本情况
许殿明先生：1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权。公司创始人，本科学历，中共党员，高级畜牧师，中国畜牧业协会常务理事、中国畜牧业协会禽业分会会长，河南省蛋鸡养殖工程技术研究中心主任，河南省蛋鸡创新型科技团队带头人，其带领柳江团队专注蛋鸡养殖36年。1981年4月至1984年3月，从事庭院养殖工作；1984年4月至1993年9月，创办鹤壁柳江鸡场任场长；1993年10月至2012年2月，任鹤壁市柳江畜禽有限公司董事长、总经理；2004年6月至2007年4月，任贵州柳江畜禽有限公司执行董事、经理；2007年7月至2008年5月，任河南柳江禽业有限公司执行董事、经理；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司董事长；2013年8月至今，任北京柳江生态牧业有限公司执行董事；2013年2月至今任河南柳江生态牧业股份有限公司董事长、总经理。许殿明先生带领河南柳江团队专注蛋鸡养殖36年，在其亲自参与和带领下，先后承担和完成国家星火计划项目和省市级科技科研项目15项，制定河南省地方标准1项，完成各种专利30余项，并在《中国家禽》、《中国禽业导刊》、《当代畜牧》、《人民论坛》等核心报刊杂志上发表论文、文章30余篇，先后荣获了“全国青年星火带头人”、“全国星火科技致富能人”、“国家科学技术进步二等奖”、“第二届全国畜牧行业先进工作者”、“北京市科学技术进步一等奖”、“河南省优秀共产党员”、“河南省劳动模范”、“河南省优秀青年人才”、“河南省青年星火带头人标兵”、“河南省先进民营企业科技工作者”、“第二届河南省优秀民营科技实业家”、“河南省农村科技培训专家”、“河南省十佳科技创新领军人物”、“河南省家禽行业30年突出贡献奖”
等多项国家、省市级以上荣誉称号。
许殿明先生曾在石林乡以及鹤壁市山城区畜牧局任职，具体情况如下：自2002年9月至2004年10月，任中共石林乡委员会委员、副书记；自2004年10月起，任鹤壁市山城区畜牧局党组成员、副局长，2010年4月，许殿明先生被免去副局长职务，改任畜牧局副主任科员，于2012年5月经中共鹤壁市山城区委员会组织部批准，同意许殿明先生辞去相关职务。根据中共鹤壁市山城区委员会组织部、鹤壁市山城区人力资源和社会保障局出具的《说明》，任命许殿明先生上述职位系考虑其开办养鸡厂带动村民养鸡致富并多次获得“优秀青年人才”、“劳动模范”等称号，是为了更好的发挥许殿明的示范表彰作用。许殿明在担任上述职位期间基本没有具体工作任务，在担任鹤壁市山城区畜牧局副局长期间仅负责招商引资工作，每年只需完成一定的招商引资任务。许殿明所担任的上述职位均无公务员编制，许殿明不属于《公务员法》所述公务员，其所投资经营公司不违反《公务员法》等相关法律法规。
许志翔先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2007年7月至2008年5月，任河南柳江禽业有限公司营销中心总经理；2008年6月至2010年9月，任河南柳江禽业有限公司执行董事、经理；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司董事、总经理；2013年2月至2015年4月，担任河南柳江生态牧业股份有限公司董事、副总经理。2015年5月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司营销中心总经理。许志翔先生先后获得“中国畜牧行业先进工作者”、“中国畜牧协会禽业分会理事”、“河南省杰出技术创新特别贡献奖”。
（三）公司股东所持股份质押或其他有争议的情况
截至本公开转让说明书签署日，公司股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其它争议事项的情形。
（四）公司自设立以来的股本形成和变动情况
1、2007年7月，柳江禽业设立
公司前身柳江禽业成立于日，由许殿明与田秋成2名自然人出资组建，注册资本500万元，其中：许殿明货币出资300万元，占注册资本的60.00%；田秋成货币出资200万元，占注册资本的40.00%。
日，济源明兴会计师事务所有限公司出具了济明验（2007）第91号《验资报告》，验证截至日，已收到各股东缴纳的货币出资500万元整。
日，济源市工商行政管理局向公司核发了注册号为9的《企业法人营业执照》。
柳江禽业设立时，股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
2、2008年6月，第一次股权转让及增资
日，柳江禽业股东会审议同意：许殿明将持有的柳江有限出资300万元转让给许志翔；公司注册资本增加至1,700万元，新增注册资本1,200万分别由新股东许志翔出资600万元，田秋成出资600万元。
日，许殿明与许志翔签订了《股权转让协议书》。
日，济源明兴会计师事务所有限公司出具了济明验字（2008）第50号《验资报告》，确认截至日，股东已缴纳新增货币出资1,200万元。
日，公司就上述事项在济源市工商行政管理局办理了变更登记并领取了变更后的《企业法人营业执照》。
本次股权转让及增资完成后，公司的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
3、2009年8月，第二次增资
日，柳江禽业股东会通过决议，同意注册资本由1,700万元增加至3,090万元，本次增加注册资本1,390万元，全部由股东许志翔认缴。
日，济源明兴会计师事务所有限公司出具济明验字（2009）第47号《验资报告》，确认截止日，许志翔已缴纳新增货币出资款1,390万元。
日，公司于济源市工商行政管理局办理完毕变更登记手续。
本次增资完成后，公司的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
4、2012年9月，第二次股权转让
日，柳江禽业股东会通过决议，同意许志翔将其所持公司40%股权以1,236万元转让给许殿明、将其所持公司5%股权以1,770万元转让给吴银英、将其所持公司5%股权以1,770万元转让给任丽丽，公司其他股东放弃优先受让权。同日，许志翔分别与许殿明、吴银英、任丽丽签署了《河南柳江禽业有限公司股权转让协议》。
日，公司于济源市工商行政管理局办理完毕变更登记手续。
本次股权转让完成后，公司的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
5、2013年2月，柳江禽业整体变更设立股份公司
日，柳江禽业召开股东会，审议通过了将柳江禽业整体变更为股份有限公司的议案。同日，全体股东签署了《河南柳江生态牧业股份有限公司发起人协议》。根据股东会决议及《河南柳江生态牧业股份有限公司发起人协议》，柳江禽业以经大华会计师审计（大华审字（号《审计报告》）的截至日的净资产136,239,907.94元为基准，按1:0.的折股比例折为股本110,000,000股，整体变更设立股份公司；公司股份每股面值1元，折股后剩余金额计入资本公积金。
日，河南省工商行政管理局核发《企业名称变更核准通知书》（（豫）名称变核内字（2013）第163号），批准柳江禽业名称变更为“河南柳江
生态牧业股份有限公司”。
日，大华会计师出具大华验字（号《验资报告》，验证公司的注册资本已足额缴纳。同日，公司召开创立大会并审议通过了股份公司成立相关事宜。
日，公司于河南省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，领取注册号为512的企业法人营业执照，注册资本为11,000万元。
本次整体变更后，股份公司股东及持股比例如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
44,000,000
28,478,964
26,521,036
110,000,000
6、2013年3月，第三次增资
日，公司召开2013年第一次临时股东大会通过决议，同意公司总股本由110,000,000股增加至153,000,000股，本次新增股本43,000,000股，由新进股东和博创投、乔建荣、窦卫星、王汉卿、杨爱民、高渊奇、沈雪琴、王瑞峰、刘爱玲、吴建伟、杨森、高林、丁泽位、孙志安、张永刚、李跃东、赵正方、卜凡香以货币方式认购。每股价格以公司2012年度的净利润为基础按照适当的市盈率确定为3.8元，融资总额为16,340万元，其中4,300万元增加公司注册资本，12,040万元计入资本公积金。
日，大华会计师出具大华验字（号《验资报告》，确认截至日，公司已收到上述新进股东缴纳的新增货币资本。
日，公司于河南省工商行政管理局办理完毕变更登记手续，注册资本变更为15,300万元。
本次增资完成后，公司股权结构如下：
持股数量（股）
持股比例（%）
44,000,000
28,478,964
26,521,036
22,950,000
153,000,000
7、2015年6月，第四次增资及第三次股权转让
（1）股权转让情况
2015年6月，公司部分股东将其持有的公司股权进行了转让，具体如下：
股权转让方
股权受让方
股权转让数量（股）
股权转让价格（元/股）
上述股权转让双方均签订了《股权转让协议》，股权转让价格以公司2014年度的净利润为基础按照适当的市盈率确定为3.5元/股。
（2）增资情况
日，公司召开2015年第一次临时股东大会通过决议，同意公司总股本由153,000,000股增加至178,000,000股，本次新增股本25,000,000股，由新进股东河南创投、高兴资产、东兴投资、国泰元鑫（代表国泰元鑫-招商银行-国泰元鑫-恒兴1期新三板投资专项资产管理计划，该计划已进行基金备案）、喻睿辰和原股东许殿明以货币认购，每股价格以公司2014年度的净利润为基础按照适当的市盈率确定为3.5元，其中高兴资产认购8,570,000股、东兴投资认购8,500,000股、河南创投认购2,850,000股、许殿明认购2,510,000股、国泰元鑫认购1,500,000股、喻睿辰认购1,070,000股，融资总额为8,750万元，其中2,500万元增加公司注册资本，6,250万元计入资本公积。
日，公司于河南省工商行政管理局就股权转让及增资事项办理完毕变更登记手续。
本次股权变更及增资后，公司股权结构为：
持股数量（股）
持股比例（%）
52,290,000
28,478,964
26,521,036
22,950,000
持股数量（股）
持股比例（%）
178,000,000
根据大华会计师于日出具的大华验字（号《验资报告》，截至日，公司收到了河南创投、东兴投资、国泰元鑫、喻睿辰和许殿明的全部认缴款合计5,750.50万元及高兴资产部分认缴款1,499.50万元；高兴资产分别于日、8日、9日缴付了剩余增资款300万元、400万元、800万元，至此上述增资款已全部缴足。
公司引入机构投资者的股份认购价格充分考虑并参照了公司所处行业、公司产品销售及运营实力、公司的竞争力等因素，并经过与原股东、新增股东充分沟通、协商，达成一致意见后确定。上述增资或转让价格，系机构投资者和个人投资者结合公司经营业绩、行业市盈率及对未来公司的发展预期等与公司充分沟通协商确定的结果，增资价格是双方真实意思表示。
公司本身与机构投资者不存在对赌协议或其他投资安排。公司股东许殿明、许志翔、田秋成与东兴投资存续的权益安排不会对许殿明、许志翔的公司实际控制人地位构成实质影响，相关协议内容不影响公司及其他股东的利益，不违反法律法规的禁止性规定，合法有效。
（五）控股子公司及参股公司基本情况
截至本公开转让说明书签署日，公司拥有2家全资子公司即贵州柳江、北京柳江，贵州柳江拥有2家全资子公司即毕节柳江畜禽有限公司和贵州康态生态农业有限公司，截至报告期末，公司不存在参股子公司的情况，公司各子公司基本情况如下：
1、贵州柳江
根据贵州柳江成立以来的历次工商登记资料及全国企业信用信息公示系统显示信息，贵州柳江情况如下：
（1）贵州柳江系柳江股份的全资子公司，公司持有其100%股权。根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，贵州柳江的基本情况如下：
贵州柳江畜禽有限公司
法定代表人
安顺市西秀区双堡镇（贵州省山京畜牧场内）
青年鸡；雏鸡孵化；养鸡设备；饲料经营；生鸡蛋；种鸡、种蛋
（以许可证为准）；粮食收购；有机肥。
（2）历史沿革
1）2004年6月设立
许殿明、张伟亮与张学俊签署《章程》，约定出资50万元成立贵州柳江，其中许殿明出资30万元，张伟亮出资10万元，张学俊出资10万元。
经安顺东方会计师事务所于日出具《验资报告》（安东会验字［2004］第2-16号）验证确认，截至日，贵州柳江（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本50万元，均为货币出资。
安顺市工商行政管理局于日核发《企业法人营业执照》，贵州柳江成立。贵州柳江设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例(%)
2）2004年9月增资
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意贵州柳江注册资本由50万元增加至390万元，新增注册资本全部以货币出资，其中张学付认缴103万元，田秋成认缴102万元，张芬艳认缴101万元，许殿明认缴34
万元，增资价格为1元/股出资额。
经安顺东方会计师事务所于日出具《验资报告》（安东会验字［2004］第2-28号）验证确认，贵州柳江已收到全体股东缴纳的新增注册资本340万元，均为货币出资。其中，210万元已于日存入中国农业银行黔中支行营业部贵州柳江账户内，130万元已收取现金。
就上述增资，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次增资完成后，贵州柳江的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例(%)
3）2005年9月增资
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意贵州柳江注册资本由390万元增加至790万元，新增注册资本全部以货币出资，其中许殿明认缴100万元，姜廷杰认缴150万元，张秋兰认缴130万元，王新云认缴20万元，增资价格为1元/股出资额。
经安顺东方会计师事务所于日出具《验资报告》（安东会验字［2005］第3-31号）验证确认，贵州柳江已收到股东缴纳的新增注册资本400万元。
就上述增资，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次增资完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
4）2005年9月股权转让
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意许殿明将所持有的100万元出资额转让给张小雷。
许殿明与张小雷于日签署《转让协议》，许殿明将所持有的贵州柳江100万元出资额以100万元转让给张小雷。
就上述股权转让，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次股权转让完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
5）2006年8月增资及股权转让
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意贵州柳江注册资本由790万元增加至1,090万元，新增注册资本全部以货币出资，其中王新云认缴205万元，姜廷杰认缴75万元，原相存认缴20万元；全体股东一致同意张学付、张小雷分别将所持有全部股权转让给原相存，张秋兰、张芬艳将所持有的全部股权转让给王新亮，增资价格及股权转让价格均为1元/股出资额。
就上述股权转让，转让方与受让方于日签署《股金转让协议书》，以出资额进行转让。
经安顺东方会计师事务所于日出具《验资报告》（安东会验字［2006］第2-34号）验证确认，截至日，贵州柳江已收到股东缴纳的新增注册资本300万元。
就上述增资及股权转让，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次增资及股权转让完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
6）2007年4月增资
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意贵州柳江注册资本由1,090万元增加至1,590万元，新增注册资本全部以货币出资，其中田秋成认缴200万元，郭秀敏认缴300万元，增资价格均为1元/股出资额。
经贵州永诚会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（黔永诚会验字［2007］第002号）验证确认，截至日，贵州柳江已收到股东缴纳的新增注册资本500万元，均为货币出资。
就上述增资，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次增资完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
7）2007年8月股权转让
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意张学俊将所持有的10万元出资转让给张树旺，许殿明将所持有的20万元出资转让给张树旺，股权转让价款为1元/股出资额。
就上述股权转让，转让方与受让方于日签署《股金转让协议书》，以出资额进行转让。
就上述股权转让，贵州柳江于日制定《章程修正案》，于日办理完毕工商变更登记。
本次股权转让完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
8）2009年8月增资及股权转让
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意贵州柳江注册资本由1,590万元增加至3,000万元，全部以货币出资，其中张树旺认缴820万元，张伟亮认缴590万元；全体股东一致同意姜廷杰将所持有的225万元出资、王新云将所持有的225万元出资、王新亮将所持有的231万元出资全部转让给张树旺，许殿明将所持有的44万元出资、郭秀梅将所持有的300万元出资全部转
让给张伟亮，增资价格及股权转让价格均为1元/股出资额。
就上述股权转让，转让方与受让方于日签署《股金转让协议书》，以出资额进行转让。
经贵州永诚会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（黔永诚验字［号）验证确认，截至日，贵州柳江已收到就上述股权转让及增资，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并已办理完毕工商变更登记。
本次股权转让完成后，贵州柳江的股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例（%）
注：根据各方说明、相关银行流水及有关协议，本次增资及股权转让事项实施时存在代持情形，具体情况如下：
日，许殿明与张树旺、张伟亮分别签署《委托持股协议》，许殿明拟受让姜廷杰的225万元出资额、王新云的225万元出资额、王新亮的231万元出资额、郭秀梅的300万元出资额，并对贵州柳江增资共计1,410万元，且其个人原持有的贵州柳江44万元股权转由张伟亮代持，许殿明委托张树旺、张伟亮代为受让上述股权及代为增资并委托两人代为持有上述股权。股权受让及增资完成后，张树旺、张伟亮分别代许殿明持有贵州柳江股权1,501万元、934万元，许殿明实际持有贵州柳江股权2,435万元占比81.17%。
根据有关协议并经许殿明、张树旺、张伟亮确认，上述代持行为已在贵州柳江于2011年11月股权转让至柳江有限时全部解除，就上述代持股权，三方不存在任何争议、纠纷；张树旺、张伟亮在代持期间仅为该等股权的名义持有人，不会因上述股权对许殿明或贵州柳江提出任何诉讼或权益主张。
9）2011年11月股权转让
贵州柳江股东会于日作出决议，全体股东一致同意张树旺、张伟亮、田秋成、原相存将所持有的全部股权转让给柳江有限。
就上述股权转让，转让方与受让方于日签署《股权转让协议书》，转让价格以贵州柳江截止2011年10月的账面净资产值作定价依据，为4,353.26万元。
就上述股权转让，贵州柳江于日制定新的《章程》，并于日办理完毕工商变更登记。
本次股权转让完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
注：自2009年8月至2011年11月期间，许殿明与张树旺、张伟亮就贵州柳江股权存在代持行为。根据公司提供的转账凭证、付款凭证及上述人员出具的说明，上述代持行为已于2011年11月解除，且相关人员就上述股权代持不存在任何争议、纠纷。上述股权代持行为对公司本次挂牌上市不构成实质性障碍。
10）2013年4月增资
贵州柳江股东于日作出决定，同意贵州柳江注册资本由3,000万元增加至8,000万元。
经贵州永诚会计师事务所有限公司于日出具《验资报告》（黔永诚验字［号）验证确认，截至日，贵州柳江已收到股东缴纳的新增注册资本5,000万元。
就上述增资，贵州柳江于日制定《章程修正案》，并已办理完毕工商变更登记。
本次股权转让完成后，贵州柳江股权结构如下表所示：
出资额（万元）
持股比例(%)
贵州柳江的历次股权变动均履行了相关法定程序，相关各方签署的协议、决议等文件真实、合法、有效，符合当时有效的法律、法规及规范性文件的规定。
2、北京柳江
（1）北京柳江系公司的全资子公司，公司持有其100%股权。根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，北京柳江的基本情况如下：
北京柳江生态牧业有限公司
法定代表人
北京市延庆县井庄镇果树园村西500米
养殖蛋鸡。养殖蜜蜂；销售鲜蛋、牲畜（需要审批的项目除外）
（2）历史变革
公司于日签署《章程》，同意设立北京柳江，注册资本为1,000万元。
大华会计师于日出具《验资报告》（大华验字[号）验证确认，截至日，北京柳江已收到股东缴纳的注册资本1,000万元，出资方式为货币。
北京市工商行政管理局延庆分局核发《营业执照》，北京柳江成立。北京柳江设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例(%)
北京柳江的设立履行了相关法定程序，相关各方签署的协议、决议等文件真实、合法、有效，符合当时有效的法律、法规及规范性文件的规定。
3、毕节柳江
（1）毕节柳江系贵州柳江的全资子公司，贵州柳江持有其100%股权，系公司为建设毕节生态养殖基地而设立。根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
毕节柳江畜禽有限公司
其他有限责任公司
法定代表人
贵州市毕节市赫章县水塘堡乡马圈岩村
自日至长期
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）
文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场
主体自主选择经营。(青年鸡的养殖，雏鸡孵化，养鸡设备、有机肥
的的销售，饲料经营，生鸡蛋、种鸡、种蛋的销售，粮食的收购。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）)。
赫章县市场监督管理局
（2）历史变革
贵州柳江于日签署《章程》，同意设立毕节柳江，注册资本为2,000万元。
赫章县市场监督管理局于日核发《营业执照》，毕节柳江成立。毕节柳江设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例(%)
毕节柳江的设立履行了相关法定程序，相关各方签署的协议、决议等文件真实、合法、有效，符合当时有效的法律、法规及规范性文件的规定。
4、贵州康态生态农业有限公司
（1）贵州康态系贵州柳江的全资子公司，贵州柳江持有其100%股权，系公司为建设镇宁基地而设立，于报告期外由贵州柳江全资设立。根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
统一社会信用代码
贵州康态生态农业有限公司
有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人
贵州省安顺市镇宁布依族苗族自治县城关镇丁家庄
自日至长期
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）
文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场
主体自主选择经营。(青年鸡；雏鸡孵化；养鸡设备；饲料经营；生
鸡蛋；种鸡、种蛋；粮食收购；有机肥。)
镇宁布依族苗族自治县市场监督管理局
（2）历史变革
贵州柳江于日签署《章程》，同意设立贵州康态，注册资本为1,000万元。
镇宁布依族苗族自治县市场监督管理局于日核发《营业执照》，贵州康态成立。贵州康态设立时的股权结构如下：
出资额（万元）
持股比例(%)
贵州康态的设立履行了相关法定程序，相关各方签署的协议、决议等文件真实、合法、有效，符合当时有效的法律、法规及规范性文件的规定。
截至本公开转让说明书签署日，公司设立河南柳江生态牧业股份有限公司鹤壁分公司、河南柳江生态牧业股份有限公司梨林孵化场、贵州柳江畜禽有限公司镇宁分公司、河南柳江生态牧业股份有限公司南木林分公司；公司曾设立河南柳江生态牧业股份有限公司依山依林店、贵州柳江畜禽有限公司安顺鸡蛋门市部。
具体情况如下：
1、河南柳江生态牧业股份有限公司鹤壁分公司
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
河南柳江生态牧业股份有限公司鹤壁分公司
有限责任公司分公司(自然人投资或控股)
鹤壁市山城区石林镇温家沟村
蛋鸡养殖(经营期限至日止）、粮食收购(以上经营范
围法律法规规定应经审批的，未获批准前不得经营）。
鹤壁市工商行政管理局山城分局
2、河南柳江生态牧业股份有限公司梨林孵化场
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
河南柳江生态牧业股份有限公司梨林孵化场
有限责任公司分公司(自然人投资或控股)
济源市梨林镇西湖村
济源市工商行政管理局
3、贵州柳江畜禽有限公司镇宁分公司
根据全国企业信用信息公示系统显示及其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
贵州柳江畜禽有限公司镇宁分公司
有限责任公司分公司(非自然人投资或控股的法人独资)
贵州省安顺市镇宁布依族苗族自治县贵州省安顺市镇宁布依族苗族
自治县丁旗镇凉水井村
自日至长期
蛋鸡养殖、销售（在合格证有效期内从事经营）
镇宁布依族苗族自治县市场监督管理局
4、河南柳江生态牧业股份有限公司南木林分公司
根据其现行有效《营业执照》，基本情况如下：
河南柳江生态牧业股份有限公司南木林分公司
西藏南木林县民政局商品房
家禽养殖，雏鸡孵化，粮食收购，预包装食品、散装食品、蛋类产
品（蛋类罐头除外）销售。（以上经营凡涉及法律、法规规定应经
审批的，凭相关许可证经营）
西藏自治区南木林县工商行政管理局
5、贵州柳江畜禽有限公司安顺鸡蛋门市部
根据全国企业信用信息公示系统显示及其时有效《营业执照》，基本情况如下：
贵州柳江畜禽有限公司安顺鸡蛋门市部
有限责任公司分公司(自然人投资或控股)
安顺市西秀区工商行政管理局
自日至长期
安顺市西秀区工商行政管理局
安顺市工商局于日出具《注销登记核准通知书》（[安]登记内销字[2015]第0345号），同意贵州柳江畜禽有限公司安顺鸡蛋门市部注销登记。
6、河南柳江生态牧业股份有限公司依山依林店
报告期内，公司曾设立依山依林店，根据依山依林店其时有效的《营业执照》，基本情况如下：
河南柳江生态牧业股份有限公司依山依林店
济源市沁园北路建业森林半岛53号
预包装食品、散装食品零售。(以上经营凡涉及法律、法规规定应经
审批的，凭相关许可证经营）。
济源市工商行政管理局
济源市工商行政管理局于日出具《注销登记核准通知书》（[济工商]注销登记企核准字[2015]第262号），同意河南柳江生态牧业股份有限公司依山依林店注销登记。
（六）公司重大资产重组情况
根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》及《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》有关规定和标准，报告期内，公司未进行过重大资产重组。
四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）董事会成员
公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3人。公司董事由股东大会选举产生，每届任期3年，并可连选连任；独立董事任期3年，连续任期不超过6年。
公司董事情况列表如下：
在公司任职情况
董事长、总经理
第一届董事会
董事、副总经理
第一届董事会
董事、副总经理、董事会秘书
第一届董事会
董事、审计部经理
第一届董事会
第一届董事会
第一届董事会
第一届董事会
第一届董事会
第一届董事会
公司董事简历如下：
许殿明先生：参见“第一节公司基本情况”之“三、股东和股权情况”之“（二）控股股东及实际控制人基本情况”
田秋成先生：1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，公司创始人之一，高中学历。1984年9月至1993年9月，任鹤壁柳江鸡场业务经理、种鸡场
场长；1993年10月至2012年2月，任鹤壁市柳江畜禽有限公司监事；2007年11月至2012年2月，任河南食全食美食品有限公司执行董事；2011年11月至今，任贵州柳江董事；2007年7月至2010年9月，任河南柳江禽业有限公司监事；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司董事、副总经理；2013年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司董事、副总经理。田秋成先生先后荣获“鹤壁市山城区十大杰出青年”、“先进工作者”、“先进个人”、“鹤壁市十大杰出青年”、“鹤壁市十大杰出企业家”等荣誉称号。
张树旺先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1991年1月至1993年9月，任鹤壁柳江鸡场业务员；1993年10月至2004年5月，任鹤壁市柳江畜禽有限公司业务经理；2004年6月至2007年7月，历任贵州柳江畜禽有限公司后勤部经理、销售部经理、生产部经理；2007年8月至2009年8月，任贵州柳江畜禽有限公司公司执行董事、副总经理；2009年8月至2011年10月，任贵州柳江畜禽有限公司执行董事；2011年11月至今，任贵州柳江畜禽有限公司董事长；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司董事、副总经理、董事会秘书；2013年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。张树旺先生已获得上海证券交易所考核颁发的“董事会秘书资格证书”证明。
乔建荣女士：1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2006年9月至2008年11月，先后就职于河南豫华建设实业总公司财务部、敏实集团财务部；2008年12月至2011年3月，任宁波国鸿汽车零部件有限公司财务经理；2010年10月至2011年3月，任河南柳江禽业有限公司董事；2011年4月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司董事、审计部经理；2013年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司董事、审计部经理。乔建荣女士拥有中级会计师职称。
方东鸿女士：1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2002年11月至2005年6月，任职于广州东方国际货运代理有限公司业务员；2005年7月至2007年12月，任职于乐运国际货运代理有限公司广州分公司；10年12月，任合程国际货运代理有限公司货运操作员；2010年12月至今，任深圳市烁艺洋货运有限公司货运操作职员；2013年2月至今，任河南
柳江生态牧业股份有限公司董事。
孙哲峰先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。1998年7月至2003年5月，任中国西格玛有限公司投资经理；2003年6月至2010年7月，任昂展控股（中国）有限公司副总裁；2010年8月至2015年4月，任阳光厚土股权投资基金执行董事；日至今，任湘村高科农业股份有限公司董事；2014年12月至今，任北京东方高兴资产管理有限公司业务总裁；2015年6月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司董事。
宁中华先生：1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国农业大学教授，博士生导师。1999年至2016年任中国农业大学副教授、教授，2005年至今兼任国家家禽测定中心副主任，农业部家禽品种检验测试中心副主任，曾两次获得国家科技进步二等奖。2015年3月至今，任涿州市牧丰家禽有限公司监事；2016年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司独立董事。
何溢先生：1974年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，律师。
2010年至2016年任河南力天律师事务所高级合伙人，曾先后兼任郑州市律师协会理事、金融保险证券业务委员会主任、刑事专业委员会副主任，2013年获得郑州市“优秀青年律师”，2015年荣获“河南省优秀律师”。2016年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司独立董事。
杨培华先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，双学士学位，注册会计师、注册评估师、注册税务师。1995年9月至2002年12月，任河南久远会计师事务所部门主任；2002年12月至2013年12月，任河南永华联合会计师事务所董事长；2013年12月至今，任希格玛会计师事务所管理合伙人、副总经理兼河南分所所长；2015年6月至今任河南柳江生态牧业股份有限公司独立董事，具备担任“上市公司独立董事”资格。
（二）监事会成员
公司监事会由3名监事组成，其中包括2名股东代表监事和1名职工代表监事。公司监事每届任期3年，可连选连任。
公司监事情况列表如下：
在公司任职
监事会主席、办公室主任
公司职工代表大会
监事、行政助理
公司监事简历如下：
李玉和先生：1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1992年1月至2010年9月，历任鹤壁市柳江畜禽有限公司会计、销售部经理、办公室主任；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司监事、行政办公室主任；2013年2月至2015年6月，任河南柳江生态牧业股份有限公司监事、行政办公室主任；2015年6月至今任河南柳江生态牧业股份有限职工代表监事、监事会主席、行政办公室主任。
白奕雄先生：1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995年7月至2010年10月，任河南省科技投资总公司投资经理，兼任河南省创业投资总公司同业公会秘书；2010年10月至今，任河南创业投资股份有限公司投资经理；2015年6月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司监事。
原国强先生：1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1995年6月至2000年2月，个体经商；2000年3月至2005年10月，任职于鹤壁市华隆油脂有限公司；2005年11月至2007年5月，任职于鹤壁市绿科饲料厂；2007年6月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司行政助理；2013年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司监事、行政助理。
（三）高级管理人员
公司高级管理人员包括：总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。公司共有高级管理人员4名，列表如下：
在公司任职
董事长、总经理
董事、副总经理
董事、副总经理、董事会秘书
许殿明先生：公司总经理，简历参见“第一节公司基本情况”之“三、股东和股权情况”之“（二）控股股东及实际控制人基本情况”。
田秋成先生：公司副总经理，简历参见“第一节公司基本情况”之“四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”之“（一）、董事会成员”。
张树旺先生：公司副总经理、董事会秘书，简历参见“第一节公司基本情况”之“四、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”之“（一）、董事会成员”。
郭文超先生：1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，专科学历。2003年1月至2006年3月，任浙江金华双汇食品有限公司财务经理；2006年4月至2010年1月，任郑州美的制冷产品销售有限公司财务经理；2010年2月至2010年9月，任河南柳江禽业有限公司财务经理；2010年10月至2013年1月，任河南柳江禽业有限公司财务总监；2013年2月至今，任河南柳江生态牧业股份有限公司财务总监。
五、公司最近两年的主要会计数据及财务指标简表
资产总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司的股东权益合
计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东的每股净
资产（元）
资产负债率（母公司）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东的净利润
扣除非经常性损益后的净利润（万
归属于申请挂牌公司股东的扣除非
经常性损益后的净利润（万元）
加权平均净资产收益率
扣除非经常性损益后净资产收益率
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金流量净额（万
每股经营活动产生的现金流量净额
上述部分指标公式计算如下：
1、毛利率按照“（主营业务收入-主营业务成本）/主营业务收入”计算；2、净资产收益率和每股收益是根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号―净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定计算；
3、每股净资产以各期期末的净资产和实收股本为基础计算；
4、资产负债率按照母公司的财务数据计算，其它数据按照合并数据计算；5、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算；
6、速动比率按照“（流动资产-存货）/流动负债”计算；
7、应收账款周转率按照“当期营业收入/（（期初应收账款余额+期末应收账款余额）/2）”计算；
8、存货周转率按照“当期营业成本/（（期初存货+期末存货）/2）”计算；9、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/期末实收股本”计算。
六、与本次挂牌有关的机构情况
（一）主办券商
东兴证券股份有限公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层
邮政编码：
项目负责人：
项目小组成员：
王秀峰、蒋文、张帅
（二）律师事务所
北京市竞天公诚律师事务所
联系地址：
北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号楼34层
邮政编码：
经办律师：
马宏继、侯敏
（三）会计师事务所
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
执行事务合伙人：
联系地址：
北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层
邮政编码：
经办会计师：
于建永、赵金
（四）资产评估机构
北京京都中新资产评估有限公司
法定代表人：
联系地址：
北京市朝阳区建外大街22号赛特广场5层
邮政编码：
经办资产评估师：
潘仕文、马涛
（五）证券登记结算机构
中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
邮政编码：
（六）证券挂牌场所
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：
北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
第二节 公司业务
一、公司的主要业务和产品
（一）主营业务
公司是一家集蛋品研发、饲料生产、蛋鸡养殖、鸡蛋销售于一体的大型蛋鸡养殖企业，长期致力于蛋鸡养殖与蛋品的研发、生产和销售业务。公司的主营业务为蛋鸡养殖及鸡蛋等相关产品的研发、生产和销售，公司产品主要有“柳江”、“依山依林”和“黄果树”三大品牌安全鸡蛋、“柳荫”牌鸡粪有机肥。
公司目前在贵州黄果树瀑布景区附近、河南济源王屋山景区附近、北京八达岭景区附近等三省（市）区域建设有9个大型标准化生态养殖基地。公司在国内较早创建了蛋鸡标准化生态养殖模式，为中国农业大学健康生态养殖推广示范培训基地、河南省农业大学畜牧学博士后科研流动站、河南省蛋鸡生态养殖与疫病防治院士工作站，拥有2个省级蛋鸡工程技术中心：河南省蛋鸡养殖工程技术研究中心和贵州省蛋鸡工程技术研究中心（筹）。公司共获得发明专利3项、实用新型专利及外观设计专利60项，先后多次在国家核心期刊、省级期刊公开发表论文，并承担了多项国家、省市级科技成果项目研发工作，具有较强的科研实力。
通过综合创新，在行业内早于2010年即通过了蛋鸡养殖和鸡蛋产品“中国有机、欧盟有机”双有机认证，并参考境外先进模式创建了荒山林下“别墅式”生态牧养模式。
公司按照“创建标准健康养殖模式，打造安全高品质蛋品，开创中国蛋类品牌”的目标，在“降低饲养密度、改善动物福利、注重蛋品安全、提高鸡蛋品质”的原则下，自成立以来着力实施生产方式同中国国情接轨、饲养模式技术同国际接轨、鸡蛋产品质量同国内外市场趋势与需求接轨的“三接轨”战略，着力实施养鸡场区从人口密度高的地区向人口密度低的地区转移、从饲养密度高的地区向饲养密度低的地区转移、从经济发达地区向经济欠发达地区转移、从平原耕地向山区丘陵林地转移的“四大转移”战略，着力实施超远隔离、超强通风和超低密度的“三超措施”，通过保证环境安全、原料安全、生物安全，进而达到食品安全的目标，最终打造出安全高品质的鸡蛋。
（二）主要产品和服务
公司主营产品为 “柳江”、“依山依林”及“黄果树”系列品牌鸡蛋。公
司通过坚持在保持“环境安全、原料安全、生物安全”的基础上，实现了鸡蛋产品的食品安全：
1、通过选择空旷通风良好且周边无工矿产区的山区林地建场，做到了超强通风，氧气充足，保证了蛋鸡充分的氧气吸收及呼出气体的充分稀释，实现了环境安全；
2、通过外购玉米、豆粕等各种养鸡原料自行生产加工全价饲料自用并严格全程质量监控，做到了粮食安全；
3、通过远离城区、居民区、工业区建场，避免了交叉感染等人畜共患病的几率，对鸡所喝水源进行充分过滤基本达到纯净水的标准，及对鸡从鸡苗到成熟产蛋至最终淘汰进行全程监控，做到了生物安全；
4、通过以上环境安全、粮食安全、生物安全的保证，及严格参考欧盟标准进行全过程质量控制、定时或不定时进行产品质量检测在企业信息化基础上建立了一套产品质量追溯体系，最终保证了鸡蛋产品的食品安全。
公司主要鸡蛋产品系列如下所示：
柳江虫草蛋系列
柳江五谷蛋系列
柳江生态蛋系列
柳江初产蛋系列
依山依林至尚/至尊系
依山依林生态牧养尊品
依山依林孕婴
依山依林孕婴
依山依林有机
绿壳鸡蛋系列
黄果树原香生态鸡蛋
主要鸡蛋品牌外，公司还拥有有机肥品牌，如下：
引用先进的生物技术，以鸡粪为原料采用生物发酵、多
重生物霉等先进的加工工艺制成的富含腐殖氨的有机
二、内部组织结构及业务流程
（一）内部组织结构及职能
公司依照《公司法》、《公司章程》规定建立了规范的法人治理结构和管理制度。股东大会、董事会、监事会和管理层按照《公司章程》的规定，严格履行了各自的职权。公司内部组织机构设置及主要职能具体如下：
战略委员会
薪酬与考核委员会
董事会秘书
提名委员会
审计委员会
审政力供储销
计办资应物中
部公源部流心
1、行政办公室：负责公司行政、文秘、后勤、安全保卫、公共关系、知识产权、经济数据统计及报送及公司涉及对外行文、签订合同、日常法律关系与法律纠纷处理等方面的流程把关和文件审核等事务。
2、投资管理部：负责公司投资项目的策划和投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事项的研究、评估；负责投资项目的实施、监控、管理等事务；负责公司基地建设（规划、设计、施工）、维修工程等事务。
3、财务部：负责公司固定资产管理、财务管理、资金配置、成本管控、预决算管理、纳税事项、外部审计衔接等事务。
4、营销中心：负责公司全部产品的对外销售事务，按业务需要分设销售部、市场部、客户服务部、培训部、营销行政部。
5、生产部：负责公司蛋鸡养殖及鸡蛋生产事务；负责公司环境管理体系、环保设施规划、清洁生产体系、排放监控与治理等事务。
6、人力资源部：负责公司人力资源规划、人事管理、招聘、培训、薪酬、绩效管理等事务。
7、审计部：负责公司内部审计等事务，承担程序审计、日常审计等职能；监督公司内控制度执行；判断公司行为是否符合公司制度、公司章程、法律法规的规定。
8、质量控制部：负责公司质量管理体系运行、食品安全管控、原材料及产品品质检验等事务。
9、仓储物流部：负责公司原材料及产品储存保管、物流运力调配及成品发货、承运商管理等事务。
10、研发部：即公司企业技术中心，和蛋鸡工程研究中心合署办公，负责公司基础科研、产品开发、工艺改进等事务。
11、供应部：负责公司材料、机械设备、零配件等物资的采购和供应商关系管理等事务。
12、证券部：负责公司董事会日常工作事务；组织安排“三会”事务；负责公司股东、董事、监事、外部机构与公司管理层之间交流经营管理情况的衔接；负责经办公司于证券交易所上市后的信息披露事务及投资者关系管理等事务。
（二）公司主要产品的生产工艺流程
公司核心产品为鸡蛋，副产品为鸡粪，整个生产主要流程环节如下：
1、商品代蛋鸡养殖
商品代蛋鸡养殖分为育成、成熟产蛋、淘汰出售三个阶段。
（1）育成阶段：公司采购部门负责直接从外部商品代青年鸡供应商处采购110日龄-140日龄青年鸡，公司补充育成饲养至140日龄后转入成熟产蛋。
（2）成熟产蛋阶段：商品代青年鸡育成至140日龄后，即转入生产性生物资产-成熟产蛋鸡开始产蛋，产蛋鸡每日所产鸡蛋由养殖基地运输至公司打码包装车间，经洁蛋、打码、包装后，进入成品仓库对外进行销售。
（3）淘汰出售阶段：成熟蛋鸡一般养殖产蛋至72周（经济养殖年龄），然后进行淘汰出舍对外销售。公司根据成熟蛋鸡的饲养日龄、产蛋效率、料蛋比等指标分析确定淘汰计划，到计划淘汰期后即将淘汰鸡对外出售。
公司每批次蛋鸡淘汰出售后，全面对鸡舍进行消毒，空舍一定时间（一般1-2个月）后重新放入新一批蛋鸡进行养殖产蛋。
2、蛋鸡喂养料生产
公司蛋鸡养殖所用喂养料全部自产自用。由公司采购部门负责从原料供应商
处采购玉米、豆粕等全部喂养料原料，由公司喂养料车间生产加工出成全价饲料，用以蛋鸡喂养。
3、鸡粪处理
饲养蛋鸡所产鸡粪，因河南、北京基地地处北方空气干燥多风，蛋鸡所产鸡粪一般经无害化处理后直接对外出售；贵州基地因地处南方气候较为潮湿，蛋鸡所产鸡粪，经统一收集转入有机肥生产车间，通过生物发酵，生产出鸡粪有机肥，然后再对外出售有机肥。
（三）公司业务模式及流程
公司以“小鸡蛋，大品牌”为经营核心，在坚持“降低饲养密度、改善动物福利、注重蛋品安全、提高鸡蛋品质”的原则下，通过创建标准生态养殖模式，凭借生态养殖技术、疾病防控技术、规模优势、和品牌优势等关键要素，在保证环境安全、粮食安全、生物安全、食品安全的前提下，采用牧养、平养和笼养相结合的方式进行养殖，打造安全高品质鸡蛋。
1、养殖模式
养殖模式采用自养和合作养殖相结合的模式，自养为主。两种养殖模式的主要区别在于养殖基地权属及养殖人员的身份不同，这两种模式的结合，使公司即降低了同等规模养殖的单位投入，也有效弥补了公司自有基地产能不足无法及时满足市场需求的缺口，有利于公司效益的最大化。
自养模式指公司自建养殖场，蛋鸡的养殖和日常管理全部由公司独立完成的养殖模式，报告期内自养模式贡献的营业收入占公司全部收入规模的60%以上，且随着公司自养基地的迅速扩建，合作养殖规模逐年下降，至2015年12月已经没有合作养殖。公司在国内较早创建了蛋鸡标准化生态养殖模式，目前，公司在河南、贵州和北京共拥有9个大型标准化生态养殖基地，饲养蛋鸡规模约180万只。
合作养殖模式主要为公司和合作方签署合作养殖协议，在公司指导下建设养殖基地，由公司统一外购商品代蛋鸡提供给合作方，公司统一提供养殖所需喂食料、公司统一防疫、统一养殖流程、统一技术指导、蛋鸡所产鸡蛋统一归公司、淘汰鸡统一归公司的“七统一”养殖模式。合作方提供养鸡场所，并在公司上述“七统一”指导下自行搭配人员进行蛋鸡养殖，公司按协议定期向其支付养殖费
用，养殖副产品（不合格鸡蛋及鸡粪）归合作方所有。公司与合作养殖户签订的协议中明确约定了双方的权利与义务，并按照合同要求收取一定的保证金（2.4元/只）。同时公司按各阶段饲养指标对合作养殖户进行考核。公司结算方式为：完成公司各项考核条例的，每1万羽蛋鸡给予代养费（河南12.5万、贵州14.5万，北京地区无合作养殖），超过指标的：每多一枚鸡蛋奖励0.4元，每少伤亡一只蛋鸡奖励3元，达不到指标的：每少一枚鸡蛋罚0.4元，每多伤亡一只蛋鸡罚3元。合作养殖方代养费每批每月按进鸡数量*只代养费*5%计算一次，每季度结束次月中旬支付，整批鸡饲养结束后，按全程平均存栏*只代养费计算总代养费，并按考核指标计算奖罚金额，代养费未支付部分、奖罚金额及代养保证金于次月中旬一并支付。
报告期内，公司自养和合作养殖模式（即代养）收入占收入总额的比如下表：
注：公司2015年度除自养和代养模式贡献收入外，还有部分外采鸡蛋分销收入，详情见本节“2、外采分销模式”。
公司采用上述两种养殖模式相结合的方式主要是由于：报告期内，公司营业收入快速增长，公司原先自养模式下的鸡蛋产量已无法满足市场日益增长的需求缺口，且公司无法在短期内拓展基地建设情况下，公司采取部分在公司统一要求及规定下的合作养殖的方式增加公司产量供给。因此合作养殖不仅使公司即降低了同等规模养殖的单位投入，而且能够满足市场日益增长的需求缺口，同时提高公司产品市场占有率，提高公司经营业绩。随着公司自有基地不断完工转产，公司合作养殖占比在报告期内逐渐降低，能够更加有效的控制由合作养殖所带来的相关风险。
2、外采分销模式
在上述两种核心养殖模式的基础上，2015年下半年，由于公司部分养殖基地处于淘汰空仓阶段、及部分新建养殖基地尚未最终建成，公司通过自养和代养模式提供的鸡蛋产品数量较为有限，而整个鸡蛋市场行情处于较好的局面，部分地区鸡蛋需求增长较快，考虑到公司现行产能无法满足市场实际需求，为保证公司占有必要的市场份额，公司临时向经过严格实地调查并质量检验符合公司质量
标准后的鸡蛋生产商（户）采购了部分鸡蛋并销售，2015年度外采分销模式实现的收入占收入总额的比重为33.37%。该种模式系公司产能处于紧张时用于维护市场占用率的备用应对措施。随着公司新建设生产基地陆续投产，公司产能将得到有效提高，公司将逐步减少外采分销模式项下收入。
3、研发模式
公司确定新品研发需求后，首先进行新品市场的前期调研，了解市场情况及消费者需求等，为新品产品定位提供第一手资料；在分析研究初步调研情况后，新品的产品定位得到确定：包含产品诉求、产品卖点、产品品名、产品口味、产品规格类别、产品价格区间、产品包装风格、产品销售渠道等；在完成前期调研及市场定位后，新品研发正式立项；随后研发部门筹备研发事宜，制定研发方案，设计工艺流程图，以便进行新品的小试、中试，在中试评审合格后，进行试产，试产过程完全模拟正常生产，尽量解决正式生产后所有可能发生的有关质量和技术问题。若试产评审合格，则出具评审报告单；若不合格，则重新进行试产，研发部门制定最终的工艺流程图，编写产品配方。
公司研发业务流程图：
新品研发需求
制定研发方案
4、采购模式
公司采购原材料主要包括玉米、豆粕、鸡蛋等。公司制定了《采购管理制度》，规定相应原材料的质量指标等，每年对供应商进行评审，以确保原料供货质量、数量。为降低采购成本，大宗原材料集中统一采购，分、子公司就近采购部分当地原料及季节原料，采购部与供应商确定价格、质量指标等，各分子公司签订、执行合同。针对原材料价格波动，采购部多渠道对原料信息进行收集、分析，对原料价格趋势预判，适时选择大批量采购或分批次小量采购减少原料价格波动带来的损失，降低采购成本。外部采购鸡蛋主要是在市场行情或公司产能特殊的时期，公司为了满足市场需求以及保持市场占有率，公司考察审定合格的蛋鸡养殖
场签订协议为公司的外部采购供应商，每批次检测合格后在市场价基础上以协商价购入。
5、质量控制流程
作为关系公众健康的大众消费类食品生产企业，公司历来重视产品质量标准的建立与质量管理体系的规范，积极引进、借鉴、吸收国内外先进的食品安全和质量管理控制标准、管理经验和管理方法，不断提高产品质量。公司实施的《生产部工作手册》，制订了详尽质量控制相关的内部控制制度及程序性文件，覆盖青年鸡的