关于基金从业人员资格考试违纪人员处理的公告（附姓名）
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作者：基金业协会
5月23日，中国基金业协会公布基金从业人员资格考试违纪人员名单，所有违纪人员禁考期内不得报名参加基金从业资格考试、证券从业资格考试及期货从业资格考试，违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。
　　为严肃考试纪律，维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境，提高从业人员职业道德操守，营造诚实守信的行业氛围，依据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的有关规定，现对2018年基金从业人员资格考试3月预约式考试违纪人员处理结果公告如下：
　　一、对“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”、“在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的”及“在考场或者其他禁止的范围内喧哗、吸烟或者实施其他影响考试秩序行为的”11名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理；
　　二、对 “抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关的”及“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的” 11名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考两年的处理；
　　三、对“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试”的4名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考三年的处理。
　　以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加基金从业资格考试、证券从业资格考试及期货从业资格考试，违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。
　　特此公告。
　　附件：基金从业人员资格考试违纪人员名单（2018年第2号）
　　中国基金业协会
　　二O一八年五月二十三日
　　附：基金从业人员资格考试违纪人员名单（2018年第2号）
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　　中国基金业协会对2015年度基金业从业人员情况进行了通报，想知道具体详情如何吗？跟着一起了解一下吧，更多行业相关信息与资讯请关注本频道。
中国基金业协会：2015年度基金业从业人员年检情况通报
　　各会员机构：
　　2015年度基金业从业人员年检工作已经结束，现将完成情况公告如下：
　　2015年度，需年检总人数5145人，涉及机构192家。5053人通过年检，92人未通过年检。
　　根据基金业从业人员资格管理相关规定，自本公告发布之日起，中国基金业协会对未通过年检人员暂停其从业资格，相关情况记入个人诚信档案。未通过年检人员所在机构应于日至3月31日进行自查整改。
　　机构完成自查整改后，中国基金业协会将在收到机构及相关人员情况说明后，5个工作日内恢复其从业资格。未按期完成整改的从业人员，中国基金业协会将注销其从业资格证书。
　　特此公告。
　　附件：2015年度基金业从业人员未通过年检人员名单
　　中国基金业协会
　　二〇一六年三月十八日
2015年度基金业从业人员未通过年检人员名单
博时资本管理有限公司
东亚银行(中国)有限公司
东莞银行股份有限公司
华夏银行股份有限公司(资产托管部)
汇丰银行(中国)有限公司
嘉实财富管理有限公司
宁波银行(资产托管部)
宁波银行股份有限公司
农银汇理基金管理有限公司
Denis&Zhang
平安银行(资产托管部)
上海浦东发展银行(资产托管部)
上海浦东发展银行股份有限公司
万银财富(北京)基金销售有限公司
浙江同花顺基金销售有限公司
浙商银行股份有限公司
中国建设银行
中国建设银行(投资托管服务部)
中国人保资产管理股份有限公司
中国农业银行(托管业务部)
中欧盛世资产管理（上海）有限公司
中信银行股份有限公司
注：本表统计截至日期为日
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中国基金业协会
基金业从业人员中基协：基金从业资格考试49人违纪 给予三种处罚
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来源：中国基金业协会
　　为严肃考试纪律，维护基金从业人员资格考试的公平、公正环境，提高从业人员职业道德操守，营造诚实守信的行业氛围，依据《基金从业资格考试管理办法（试行）》的有关规定，现对2017年基金从业人员资格考试11月全国统考违纪人员及近期在从业人员资格注册过程中发现的替考违纪人员处理结果公告如下：
　　一、对“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”及 “其他一般违纪行为的”16名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理；
　　二、对“帮助他人作答，纵容他人抄袭的”、“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关的”、“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的”28名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考两年的处理；
　　三、对“由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的”5名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考三年的处理。
　　以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加基金从业资格考试、证券从业资格考试及期货从业资格考试，违纪情况及处理结果记入个人诚信档案，并通报违纪人员所在单位。
　　特此公告。
　　附件：基金从业人员资格考试违纪人员名单（2018年第1号）
　　中国基金业协会
　　二O一八年四月十二日
　　附件：基金从业人员资格考试违纪人员名单（2018年第1号）
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一周新闻排行关于给予渤海融幸（上海）商贸有限公司通报批评等处分的通知-金投期货-金投网
办公室文件 上期办发〔2018〕21号
各会员单位：兹有某客户渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称渤海融幸，客户号：）于2017年11月15日交易日，在Rb1711合约上自买自卖成交1笔共60手，交易导致合约盘中价格偏离合约前笔市场成交价达5.53%，偏离前日收盘价达4.9%，偏离前日交易结算价达0.2%。渤海融幸的上述行为已构成《上海违规处理办法》第二十九条第一款第五项规定的违规行为，依照该办法第二十九条之规定，决定如下：1．通过本所“会员服务系统”给予渤海融幸通报批评。2．处5万元罚款。 特此通知。
上海所办公室 2018年3月21日
上海交易所 2018年3月21日印发打字：罗琼 校对：姜珊珊 共印3份
（2018）第 26 号
根据《标准仓单及中转仓单管理办法》，经研究决定，现将指定
交割厂库的日发货速度和标准仓单最大量予以公布，自 2018 年 9 月 25 日起执行： 一、浙江逸盛石化有限公司 厂库编号：0517 地址：宁波市北仑区戚家山街道港口路 8 号 日发货速度：2000 吨/天 标准仓单最大量：4 万吨 提货点：宁波市北仑区戚家山街道港口路 8 号 升贴水：-20 元/吨 二、恒力石化（大连）有限公司 厂库编号：0524 地址：辽宁省大连市长兴岛经济区长松路 299 号 日发货速度：2000 吨/天 标准仓单最大量：4 万吨 提货点：江苏省张家港、浙江省平湖地区内任意一家指定 pta 交割仓库 升贴水：0 元/吨 — 2 — 三、逸盛大化石化有限公司 厂库编号：0525 地址：辽宁省大连市金州开发区海滨路 262 号 日发货速度：2000 吨/天 标准仓单最大量：4 万吨 提货点：江苏省张家港、浙江省平湖地区内任意一家指定 pta 交割仓库 升贴水：0 元/吨 特此公告。
2018 年 5 月 25 日
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大商所发〔号各会员单位：
为更好满足市场发展需求,经理事会审议通过，并报告中国证监会，我所对《风险管理办法》中品种限仓标准进行了调整。现将规则修正案予以发布，修改后的规则自5月25日结算时起在鸡蛋1807及后续合约上实施。
特此通知。
<font class="visited
各会员单位：根据我所交易规则及其相关实施细则规定，现就2018年6月份、交割相关事项提示如下：一、5年期、10年期最后交易日为合约到期月份的第二个星期五，即TF1806、T1806合约的最后交易日为日。二、国债实行梯度限仓制度，1806合约自交割月份之前的一个交易日起，投机限额为600手。超过持仓限额标准的，交易所按照《风险控制管理办法》的相关规定，对超仓部分予以强行。因强行平仓产生的亏损由直接责任人承担，盈利依规予以罚没。三、参与交割的客户应当事先通过会员向交易所申报国债托管账户。同一客户在不同会员处开户的，应当分别申报国债托管账户。客户申报中央结算开立的国债托管账户的，只能申报一个国债托管账户。客户申报中国结算开立的国债托管账户的，应当同时申报在中国结算上海分公司和中国结算深圳分公司开立的国债托管账户，且只能分别申报一个国债托管账户。四、自交割月份之前的二个交易日起至最后交易日之前一个交易日，每日收市后，同一交易编码的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约前一交易日的结算价。五、在国债交割月份之前的二个交易日尚未通过国债托管账户审核的客户，自交割月份之前的一个交易日至最后交易日，其在该月份合约的持仓应当为0手。自交割月份之前的一个交易日起，交易所按照《中国金融风险控制管理办法》的相关规定，对未通过国债托管账户审核客户的交割月份合约持仓予以强行平仓。因强行平仓产生的亏损由直接责任人承担，盈利依规予以罚没。六、进入交割月份后，至最后交易日之前，由卖方通过会员在当日15:15前向交易所主动提出交割申报，并由交易所按照“申报意向优先，持仓日最久优先，相同持仓日按比例分配”的原则确定进入交割的买方持仓。当日未进行交割申报但被交易所确定进入交割的买方持仓，交易所根据卖方交券的国债托管账户，按照同国债托管机构优先原则在该买方客户事先申报的国债托管账户中指定收券账户。七、最后交易日收市后，同一客户号的交割月份合约双向持仓对冲平仓，平仓价格为该合约前一交易日的结算价，同一客户号的净持仓进入交割。八、最后交易日进入交割的，会员应当在最后交易日15:15前向交易所申报其买方客户收券的国债托管账户和卖方客户的可交割国债名称、数量以及交券的国债托管账户等信息。会员未在规定时间内为其买方客户申报交割信息的，交易所根据卖方交券的国债托管账户，按照同国债托管机构优先原则在该买方客户事先申报的国债托管账户中指定收券账户；会员未在规定时间内为其卖方客户申报交割信息的，视为卖方客户未能在规定期限内如数交付可交割国债。九、客户持仓进入交割的当日，交易所于结算后通过会员服务系统将配对结果和应当缴纳的交割货款通知相关会员。请会员单位重点关注配对结果中的交割模式，并与客户共同做好后续交割日的相关业务操作。交割模式分为一般模式和DVP模式，其中配对双方均以中央结算开立的国债托管账户参与交割的，采取DVP交割模式。十、在第二交割日10:00之前，结算会员可通过会员服务系统向交易所申报差额补偿。以一般模式进行交割的，结算会员可为买方客户申报差额补偿；以DVP模式进行交割的，结算会员可为卖方和买方客户申报差额补偿。请各会员单位加强风险控制，做好相关风险提示与风险管理工作，确保市场平稳运行。特此通知。 中国金融所二〇一八年五月十八日
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郑商所关于调整苹果期货1807合约保证金的通知郑商函〔2018〕139号各会员单位：根据《期货交易风险控制管理办法》第十条规定，经研究决定，自2018年5月16日结算时起，苹果期货1807合约交易保证金标准调整为10%。按规则规定执行的交易保证金标准高于上述标准的，仍按原规定执行。特此通知。郑州2018年5月11日
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大商所发〔号各会员单位：
根据《期权交易管理办法》，经研究决定，自日（星期五）结算时起，非期货公司会员和客户持有的某月份期权合约中所有看涨期权的买持仓量和看跌期权的卖持仓量之和、看跌期权的买持仓量和看涨期权的卖持仓量之和，分别不得超过10,000手。具有实际控制关系的账户按照一个账户管理。
特此通知。
<font class="visited
期货开户预约
进入直播间
期货怎么玩的？很多期货新手都很在意这个问[]
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时间：4月23日早上
地点：考场门口
人物：私募大佬、司机
司机：老板，您都分分钟几个亿上下了，还考试干嘛？
私募：蠢货，你懂个屁，我不考就要下岗了！还挣毛线钱！
时间：考试前天
地点：涨不停投资公司
人物：私募大佬，实习生小甲，实习生小乙
私募大佬：小盆友们过来，这有几千块，拿去买两件好点的衣服上刑场，不对，考场....
小甲：老板，你这样做为了让我们明天给你抄答案对吧！
小乙：你是不是傻？老板驰骋江湖这么多年，还能被一个考试难倒！
私募大佬：别唧唧歪歪，小甲你买一件定制的LV，小乙穿一件限量版的爱马仕，咱们的逼格不能输给其他私募，穿得太?潘苛送蹲嗜嗽趺纯次遥客蛞皇昊亓嗽趺窗欤慷粤耍?绻?忝桥錾弦桓龃┌咨?⒛崧甑模?堑枚运?鹬氐悖??唬?/p&
时间：4月23日
地点：考场教室
人物：考官、私募、游资、散户、胡海泉
考官：请听题，基金实际投资绩效在很大程度上取决于（）
A、投资研究的水平
B、与上市公司管理层的良好关系
C、灵通的市场消息
D、基金交易员的操盘水平
私募：选B！我上周刚刚跟XX股份老总吃饭，基本面向好！
游资：选C！哪些营业部席位哪天什么时间段拉升股价最重要
散户：选D！高抛低吸，控制仓位、降低成本，交易员很重要！
胡海泉：额。。。选A！上次录《我是歌手》的时候，我背下来了！
考官：私募、游资、散户，你们get out！！！
时间：4月23日
地点：考场门外大马路
人物：交警队员老贾、交警队员老乙
老贾：老乙啊，为什么大周末的，队长把我们调到这儿来抄牌？
老乙：你没看基金报微信的新闻吧，前几天就在说今天是史上最最热闹的基金从业考试，很多私募有钱人都来了！
老贾：怪不得这学校门口辣么多豪车啊，劳斯莱斯都出动了。
老乙：去年股灾亏掉的钱，没想到我们哥俩今天收回来了！
老贾：麻利点！你先抄一下这边的奔驰宝马。我去负责那边的奥迪雷克萨斯…..
时间：考完试
地点：教室门口
人物：私募大佬ABCDE……
私募A：考完一门时，以为是半瞎；考完两门，我知道自己全瞎了。
私募B：估计过不了，有可以代考的吗？
私募C：我闯荡资本市场多少年，没想到今天受到了社会主义的改造。。。别跟我说话，我现在还是懵逼的
私募D：昨晚刷题一夜未眠，今天觉得起码80分，第二门数了半天觉得凑不够60……妈蛋怎么那么多计算题！
私募E：老子是做PE的，为什么要考二级市场的东西！！！我大学读法学，现在考我离散分布！！！那么多的计算题！什么鬼！！！扯淡啊这是！！！
胡海泉：我还是去出专辑吧
时间：考试结束
地点：考场
人物：考官A，考官B
考官A：我发现考完试有一个规律。
考官B：说来听听？
考官A：凡是考生们说题目简单的，说明他们知法、守法、道德高尚、行事规矩。如果他们说难度大，特别是很多连题目都看不懂，这特么只能说明从业人员执业能力差。
考官B：天哪！我现在才知道去年股灾是怎么来的！
考官A：赶紧上报，下一次再加大难度，防范于未然！
时间：傍晚
地点：考场门口
人物：私募大佬，司机
司机：老板，考得怎么样？还会失业吗？
私募大佬：....
司机：对了老板，我们这车停了门口一天，被交警罚了200块钱....
私募大佬：.....
司机：老板，待会直接去香格里拉？所有同事都在那里等庆祝呢
私募大佬：通知所有部门的同事，马上回公司开会，周一，砸！
其实还有一幕
是基金君我的
你们以为我也在考试对不对？
呵呵，这么低级的考试
基金君大学就通过了。
今天我其实也在考场↓
这是我今天的工作
一边监考一边跟大佬们换名片
看到某位大佬一脸懵逼的时候
于心不忍，就递给他一只骰子
深藏功与名
以上，纯属瞎扯淡，如有雷同。
你。来。打。我。啊。
微信最新版又出了一个磨人的小功能“公众号置顶”
如果觉得基金君的内容还算可以的，或者是真爱粉的话，
不妨给基金君设置一下置顶
因为有时候基金君拖延太厉害。。。很晚才发微信怕你们看不到。。。
没有强迫的意思，看大家需要啦哈哈
如果对基金君的内容有啥需要改进or你们更想看什么类型的内容的话，可以在文末直接评论，欢迎批评指正哈。
愿世界和平
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