责任编辑：dk
禁止发表不文明、攻击性、及法律禁止言语
请发表您的意见（游客无法发送评论，请
还可以输入 140 个字符
热门评论网友评论只代表同花顺网友的个人观点，不代表同花顺金融服务网观点。
所属行业：
机械设备 — 电气设备
行业排名：
71/29(营业收入排名)
实际控制：
徐龙、刘善强、孔健、刘文利、李嗣强
同花顺财经官方微信号
手机同花顺财经
专业炒股利器
同花顺爱基金鲁强电工:公开转让说明书_鲁强电工(870784)_公告正文
鲁强电工:公开转让说明书
公告日期：
山东鲁强电工科技股份有限公司
ShandongLuQiangElectricalPolytronTechnologiesCo.,LTD
公开转让说明书
（申报稿）
（湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦）
二零一六年十二月
挂牌公司声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项：
一、客户集中的风险
报告期内，公司铝包钢线的销售客户主要为关联方鲁能泰山及控股股东鲁强集团，其中鲁强集团持有鲁能泰山49.00%的股权。2014年度、2015年度、月，公司对鲁能泰山及鲁强集团的业务收入分别为4,935.05万元、5,337.03万元、2,303.52万元，分别占各期总收入的91.20%、95.22%、86.52%。鲁能泰山为国家电网公司九家电力光缆合格供应商之一，鲁强集团为国家电网公司八家光缆金具合格供应商之一，公司与鲁能泰山、鲁强集团均建立了良好的合作关系，公司客户资源优质且稳定；公司目前正合理扩大现有产品产能，大力开拓其他销售渠道，同时积极研发新的产品，改善公司单一的产品结构，优化客户结构，以改变主要客户集中度较高的局面，提高抗风险能力。但如果公司现有的第一、第二大客户鲁能泰山、鲁强集团的采购策略发生重大变化或其市场竞争能力下降，或公司产品质量和服务水平不能持续满足其要求，从而导致公司与客户的合作关系发生变化，公司将面临客户集中的风险。
二、关联销售占比较大的风险
报告期内，公司与关联方鲁能泰山、鲁强集团的经常性关联交易比重高，占公司收入总额比例较大。2014年度、2015年度、月，公司与关联方之间的商品销售额分别为4,935.05万元、5,337.03万元、2,303.52万元，分别占当期营业收入总额的91.20%、95.22%、86.52%。公司基于自身的产能规模及市场区域化特点，在未来较长一段时间内，仍将与关联方鲁能泰山、鲁强集团发生较为密切的交易事项。公司目前对关联交易遵循严格的市场定价原则，且公司制定了相关的关联交易决策制度，以确保关联交易定价的公允性以及关联交易的合规性，但若未来前述内控制度得不到有效运行，则公司存在关联交易不合理、不必要或不公允的风险。
三、税收优惠政策变动风险
公司自2004年起被济宁市民政局认定为福利企业，2015年11月换发新的《福利企业证》，有效期3年。根据《财政部、国家税务总局关于促进残疾人就业增值税优惠政策的通知》（财税[2016]52号）、《财政部、国家税务总局关于安置残疾人员就业有关企业所得税优惠政策问题的通知》（财税[2009]70号）规定，报告期内公司享受福利企业相关的税优惠政策。若公司未来不能持续取得福利企业认定资格或国家关于福利企业的税收优惠政策发生变化，将会对公司的经营业绩产生不利影响。
四、应收款项回收风险
截至日，公司应收账款净额为15,975,017.04元，占总资产比例为48.03%。报告期内，公司2016年6月末、2015年末、2014年末应收账款净额分别为15,975,017.04元、17,592,767.13元、26,246,056.94元，占当期营业收入的比重分别为60.00%、31.39%、48.51%，应收账款周转天数分别为235.29天、145.75天、167.44天。公司应收账款余额较大，占当年营业收入比重较高，周转较慢，虽然公司现有客户经营状况良好、信用度高、发生坏账的风险较低，但若部分客户经营状况恶化或下游电线电缆行业形势不佳，公司存在应收账款无法及时收回而产生坏账的风险，同时应收账款占用公司流动资金过大也会导致公司资金周转不灵，限制企业的进一步发展。
五、产品结构单一风险
公司产品主要为铝包钢线，2014年度、2015年度、月主营业务收入占营业收入的比重分别为99.60%、99.69%、99.20%，该主营业务收入均为公司产品铝包钢线的生产销售，尽管本公司已积极研发新的产品，但现有产品结构仍较为单一，若未来该产品所处市场发生变化，公司将面临产品结构单一风险。
六、公司治理风险
有限公司阶段，公司建立了股东会、执行董事和监事的治理结构，基本能够按照公司法和有限公司章程的规定进行运作。2015年10月，公司整体变更为股份公司后，建立了较为健全的“三会一层”治理机构，制定了适应公司现阶段发展要求的内部控制管理制度。新的治理机构和制度对公司治理的要求比有限公司阶段高，但由于股份公司成立至今时间较短，公司管理层的规范意识需要进一步提高，对执行更加规范的治理机制尚需逐步理解、熟悉，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展的需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
七、实际控制人控制不当的风险
公司的共同实际控制人为徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强，截至本说明书签署日，上述五人及其一致行动人直接和间接合计控制公司13,600,000股，控制比例达67.33%。同时，徐龙担任公司董事长及法定代表人、孔健担任公司董事兼总经理、刘文利担任公司董事兼副总经理。上述五人对公司的经营决策及董事、监事、高级管理人员的选举聘用可施予重大影响。若实际控制人利用其控制优势进行不当控制，则可能存在损害公司和其他股东利益的风险。
八、实际控制人变动的经营风险
日，共同实际控制人徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强签订《一致行动协议》，约定“在处理有关山东鲁强电缆（集团）股份有限公司（以下称“集团公司”）及其控股子公司山东鲁强电工科技股份有限公司（以下称“鲁强电工”）的经营发展且根据公司法等有关法律法规和公司章程需要由公司股东大会、董事会作出决议的事项时均应采取一致行动”、“本协议自签署之日起生效，至鲁强电工股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日起满36个月时终止。
有效期满，各方如无异议，自动延期三年。本协议一经签订即不可撤销”。如果共同实际控制人之间产生摩擦或对公司的经营理念、方针政策产生重大分歧，导致《一致行动协议》期满无法延期，则公司挂牌后可能出现鲁强集团及公司均无实际控制人的情形，从而在一定程度上影响公司管理层的稳定和公司经营理念、方向和政策的一致性、连续性，对公司的生产经营和盈利能力造成一定的不确定性。
释义......1
第一节 公司概况......3
一、公司基本情况......3
二、股份挂牌情况......4
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等......4
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺......4
三、公司股东情况......6
（一）公司股权结构图......7
（二）公司股东持股情况......7
（三）股东之间关联关系......8
（四）控股股东和实际控制人基本情况......9
四、公司历史沿革......13
（一）有限公司的设立......13
（二）有限公司第一次股权转让及第一次增加注册资本......14
（三）有限公司变更企业名称，第二次股权转让......15
（四）有限公司第二次增加注册资本......16
（五）有限公司第三次股权转让......17
（六）有限公司第三次增加注册资本，增加股东......18
（七）股份公司设立......19
（八）股份公司增加注册资本......21
（九）相关结论性意见......23
五、子公司及分支机构基本情况......25
六、重大资产重组情况......25
七、公司董事、监事及高级管理人员情况......26
（一）董事会成员情况......26
（二）监事会成员情况......26
（三）高级管理人员情况......27
（四）董事、监事、高级管理人员相互之间是否存在亲属关系......28
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......28
九、本次挂牌的有关机构......29
（一）主办券商......29
（二）律师事务所......30
（三）会计师事务所......30
（四）资产评估机构......30
（五）证券登记结算机构......31
（六）拟挂牌场所......31
第二节公司业务......32
一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途......32
（一）主营业务......32
（二）主要产品或服务及其用途......32
二、公司内部组织结构......32
（一）公司内部组织机构图......33
（二）主要职能部门的主要职责......33
（三）公司主要生产或服务流程及方式......34
三、公司商业模式......39
四、公司关键资源要素......40
（一）主要产品及服务的技术含量......40
（二）公司无形资产情况......44
（三）公司相关资质及认证......45
（四）特许经营权情况......45
（五）主要固定资产情况......45
（六）公司员工情况......46
五、公司主营业务相关情况......48
（一）主要产品或服务的营业收入情况......48
（二）产品或服务的主要消费群体......49
（三）主要产品或服务的原材料、能源及供应情况......53
（四）重大业务合同及履行情况......54
六、公司所处行业概况、市场规模及行业基本风险特征......57
（一）行业分类、监管体制及行业政策......57
（二）行业发展概况......59
（三）市场规模......59
（四）行业壁垒......61
（五）影响行业发展的重要因素......62
（六）所处行业风险......63
（七）行业竞争格局......64
第三节 公司治理......69
一、报告期内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况......69
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况......69
（二）董事会制度的建立健全及运行情况......69
（三）监事会制度的建立健全及运行情况......70
（四）上述机构和相关人员履行职责情况......70
二、董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......70
（一）公司现有治理机制下对股东提供的保护......70
（二）投资者关系管理制度、纠纷解决机制、累积投票制度建设情况......71
（三）财务管理、风险控制相关的内部管理制度建设情况......74
（四）董事会对公司治理机制的评估结果......74
三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况......75
（一）最近两年公司违法违规及受处罚情况......75
（二）最近两年控股股东违法违规及受处罚情况......75
（三）最近两年实际控制人违法违规及受处罚情况......100
四、环境保护、产品质量、安全生产情况......100
（一）环境保护情况......100
（二）产品质量情况......103
（三）安全生产情况......104
五、公司独立运营情况......105
（一）业务独立情况......105
（二）资产完整情况......108
（三）机构独立情况......108
（四）人员独立情况......108
（五）财务独立情况......109
六、同业竞争情况及其承诺......109
（一）同业竞争情况......109
（二）关于避免同业竞争的承诺......111
七、公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明......112
（一）控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占款情况......112
（二）为关联方担保情况......112
（三）为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发
生所采取的具体安排......112
八、董事、监事、高级管理人员......113（一）董事、监事、高级管理人员及其直系亲属直接或间接持有公司股份的情况113
（二）相互之间存在亲属关系情况......113
（三）与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况......113
（四）在其他单位兼职情况......115
（五）对外投资与申请挂牌公司存在利益冲突的情况......115（六）最近两年受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施、受到全
国股份转让系统公司公开谴责情况......116
九、近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况......116
（一）公司董事的变动情况......116
（二）公司监事的变化情况......116
（三）公司高级管理人员的变化情况......116第四节 公司财务......118
一、财务报表......118
二、审计意见......128
三、财务报表编制基础及合并范围变化情况......128
（一）财务报表编制基础......128
（二）合并范围......128
四、主要会计政策和会计估计......128
（一）遵循企业会计准则的声明......128
（二）会计期间......128
（三）营业周期......128
（四）记账本位币......128
（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法......129
（六）现金及现金等价物的确定标准......131
（七）外币业务和外币报表折算......131
（八）金融工具......132
（九）应收款项......138
（十一）划分为持有待售资产......140
（十二）长期股权投资......141
（十三）投资性房地产......143
（十四）固定资产......144
（十五）在建工程......145
（十六）借款费用......146
（十七）无形资产......146
（十八）长期资产减值......148
（十九）长期待摊费用......149
（二十）职工薪酬......149
（二十一）预计负债......150
（二十二）收入......150
（二十三）政府补助......151
（二十四）递延所得税资产/递延所得税负债......153
（二十五）租赁......153
（二十六）重要会计估计......154
（二十七）重要会计政策和会计估计变更......155
五、主要税项......156
（一）公司主要税种及税率......156
（二）税收优惠及适用税率变动情况......156
六、最近两年一期的主要会计数据和财务指标及分析......157
（一）财务状况分析......157
（二）财务指标分析......158
七、营业收入、利润及变动情况......165
（一）营业收入、毛利率及变动情况......165
（二）利润变动情况......168
八、主要成本、费用及变动情况......169
（一）主要成本情况......169
（二）主要费用情况......170
九、重大投资收益......173
十、非经常损益......173
（一）非经常损益明细......173
（二）非经常损益对经营成果的影响......174
十一、主要资产......175
（一）货币资金......175
（二）应收票据......175
（三）应收账款......176
（四）其他应收款......178
（五）预付账款......180
（六）存货......181
（七）其他流动资产......182
（八）固定资产......183
（九）长期待摊费用......185
（十）主要资产减值准备计提依据与实际计提情况......185
（十一）递延所得税资产......188
（十二）其他非流动资产......189
十二、主要负债......189
（一）应付账款......189
（二）预收账款......191
（三）其他应付款......191
（四）应付职工薪酬......192
（五）应交税费......195
（六）应付股利......195
（七）一年内到期的非流动负债......195
十三、股东权益情况......196
（一）股本......196
（二）资本公积......198
（三）盈余公积......199
（四）未分配利润......199
十四、关联方、关联方关系及关联方往来、关联方交易......200
（一）关联方及关联关系......200
（二）关联交易......201
（三）关联方往来......212
（四）挂牌公司规范关联交易的制度安排......214
十五、需提醒投资者关注的期后事项、或有事项及其他重要事项......222
（一）期后事项......222
（二）或有事项......222
（三）其他重要事项......222
十六、报告期内，公司进行资产评估情况......222
十七、报告期内股利分配政策、利润分配情况以及公开转让后的股利分配政策......223
（一）股利分配政策......223
（二）近两年实际股利分配情况......223
十八、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......224
十九、特有风险提示......225
（一）客户集中的风险......225
（二）关联销售占比较大的风险......226
（三）税收优惠政策变动风险......226
（四）应收款项回收风险......227
（五）产品结构单一风险......227
（六）公司治理风险......227
（七）实际控制人控制不当的风险......228
（八）实际控制人变动的经营风险......228
二十、公司经营目标和计划......229
（一）公司总体发展规划......229
（二）市场开发计划及营销体系建设计划......229
（三）技术开发计划......230
（四）人力资源计划......230
（五）资金筹措与运用规划......231
第五节有关声明......232
一、全体董事、监事、高级管理人员声明......232
二、主办券商声明......233
三、律师事务所声明......234
四、会计师事务所声明......235
五、评估师事务所声明......236
第六节附件......237
一、主办券商推荐报告......237
二、财务报表及审计报告......237
三、法律意见书......237
四、公司章程......237
五、其他与公开转让有关的重要文件......237
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
公司、股份公司、鲁强电工
山东鲁强电工科技股份有限公司
山东鲁强电缆（集团）曲阜线缆有限公司
山东鲁强电缆（集团）股份有限公司，系公司的控股
曲阜电缆（集团）股份有限公司，系山东鲁强电缆（集
团）股份有限公司前身
鲁能泰山曲阜电缆有限公司，系公司的关联方
山东鲁强地纬新型建材有限公司，系公司的关联方
山东鲁强地纬建筑工程有限公司，系公司的关联方
山东鲁强电缆（集团）曲阜线缆有限公司股东会
山东鲁强电工科技股份有限公司股东大会
山东鲁强电工科技股份有限公司董事会
山东鲁强电工科技股份有限公司监事会
股份公司股东大会、董事会、监事会
高级管理人员
总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书
公司董事、监事、高级管理人员
《公司章程》
最近一次经公司股东大会批准的章程
“三会”议事规则
股份公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》
主办券商、长江证券
长江证券股份有限公司
人民币元、人民币万元
2014年、2015年、月
日第十二届全国人民代表大会常务委
《公司法》
员会第六次会议通过修订，并于日起施行
的《中华人民共和国公司法》
《公开转让说明书》、说明
长江证券股份有限公司关于山东鲁强电工科技股份
书、本说明书
有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让的公开转让说明书
长江证券股份有限公司关于山东鲁强电工科技股份
有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让的推荐报告
长江证券股份有限公司关于山东鲁强电工科技股份
尽职调查报告
有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌
并公开转让的尽职调查报告
和信审字（2016）第000638号《审计报告》
山东方良律师事务所
山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）
山东正源和信资产评估有限公司
济宁市工商局
济宁市工商行政管理局
曲阜市工商局
曲阜市工商行政管理局
一种在钢铁材料上包覆一层铝的复合制品，通常为圆
线，即圆钢丝表面包裹一层铝，称为铝包钢丝或铝包
OPGW（OpticalPowerGroundWire）光纤复合架空地
线，是将光纤复合在输电线路的架空地线中，与输电
线路架空地线同时设计安装，一次完成架设。
铝包钢绞线
由若干根铝包钢线经绞合而成的同心裸导线。
光缆金具是用于安装光缆的附件，主要有耐张金具、
悬垂金具和接头盒等，通常由光缆厂家配套供货。
OfficeAutomation，是将现代化办公和计算机网络功
能结合起来的一种新型的办公方式。
EnterpriseResourcePlanning，是建立在信息技术基础
上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供
决策运行手段的管理平台。
注：本说明书中合计数与各单项加总数不符均由四舍五入所致。
一、公司基本情况
公司名称：山东鲁强电工科技股份有限公司
英文名称：ShandongLuQiangElectricalPolytronTechnologiesCo.,LTD
法定代表人：徐龙
有限公司设立日期：日
股份公司设立日期：日
注册资本：2,020万元
住所：曲阜市开发区内
邮政编码：273100
统一社会信用代码：5341XW
信息披露负责人：李大鹏
所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订版），公司所处细分行业为“C33金属制品业”；根据我国《国民经济行业分类》（2011年修订）国家标准（GB/T），公司所处行业属于“C33金属制品业”下的“C334金属丝绳及其制品制造”下的“C3340金属丝绳及其制品制造”；根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司管理型行业分类属于“C33金属制品业”下的“C334金属丝绳及其制品制造”下的“C3340金属丝绳及其制品制造”；根据全国中小企业股份转让系统颁布的《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司投资型行业分类属于“12工业-1210资本品-121013电气设备-电气部件与设备”。
主营业务：电工铝包钢线系列产品制造、销售。
经营范围：铝包钢线系列产品制造、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
二、股份挂牌情况
（一）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等
股票代码：
股票简称：
股票种类：人民币普通股
每股面值：每股人民币1.00元
股票总量：20,200,000股
挂牌日期：【】年【】月【】日
股票转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定”。
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，4
主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外”。
《公司章程》第二十五条：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。”
除上述情况外，公司股东对其所持股份未作出自愿锁定的承诺。
截至本说明书签署日，股份公司成立已经满一年，自日
起，发起人持有的公司股份可以转让。
公司现有股东持股情况及本次可进行公开转让的股份数量如下：
本次可进入全国
股转系统转让的
股份数量（股）
10,200,000
20,200,000
10,366,666
三、公司股东情况
（一）公司股权结构图
（二）公司股东持股情况
股东姓名或名称
持股数量（股）
10,200,000
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
20,200,000
公司股东中不存在需按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》进行备案的私募投资基金管理人或私募投资基金。
（三）股东之间关联关系
公司股东徐龙、刘善强、李卫国、孔健、董培林、陈岩、刘文利、杨致远、付晓莉、李学文、李国忠、孙宪芝、孔令水、颜承伟、王春红、吴建伟、孔祥翠、8
张绪春、贾乐战、李绪春、肖国华、哈春风、刘少文、孔祥义、宋利明、张益华、邱奉峰、陈霞、胡文宏、刘运成、孟祥雷、孔祥贞、杨树平、李大鹏系公司控股股东鲁强集团的股东；股东徐龙、刘善强、董培林、孔健、刘文利、杨致远系公司控股股东鲁强集团的董事，其中徐龙为董事长并为法定代表人；股东陈霞、李绪春系公司控股股东鲁强集团的监事；股东肖国华与贾金艳系夫妻关系；股东李嗣强及其近亲属关系如下：李卫国系李嗣强儿子，李萍系李嗣强女儿，李伟系李嗣强儿媳，李欣系李嗣强孙女。
日，共同实际控制人徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣
强通过签订《一致行动协议》形成一致行动关系。
除此之外，截至本说明书签署之日，公司股东之间不存在其他关联关系。
（四）控股股东和实际控制人基本情况
1、公司控股股东情况
股东鲁强集团现持有公司10,200,000股股份，占公司总股本的50.50%，为
鲁强电工的控股股东。
鲁强集团，成立于 1994年 6月 24日，持有统一社会信用代码为
33275X的《营业执照》，住所为曲阜市开发区光明路2号，注册
资本3,018万元，法定代表人徐龙，经营范围为电线、电缆、绝缘材料、电力金
具、光缆金具、铁附件的生产销售；机械、石蜡的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至日（股份确权截止日），鲁强集团实际共有股东869
名（工商显名股东为19名，详见下文“注3”），股东人数众多、股权高度分
散，未形成控股股东，徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强为鲁强集团的共同实际控制人。
鲁强集团前二十大股东持股情况：
持股数（股）
曲阜市国有资产管理局
国有法人股
共同实际控制人的近亲属
共同实际控制人
共同实际控制人
共同实际控制人的近亲属
共同实际控制人
共同实际控制人的近亲属
共同实际控制人的近亲属
共同实际控制人
13,573,576
注1：鲁强集团的共同实际控制人之一李嗣强持有鲁强集团124,268股，其子李卫国持
有鲁强集团1,020,000股，其女李萍持有鲁强集团700,000股，其二儿媳李伟持有鲁强集团
300,000 股，其孙女李欣持有鲁强集团300,000股，李嗣强及其近亲属合计持有鲁强集团
2,444,268股，持股比例8.10%。
日，李嗣强、李卫国、李萍、李伟、李欣签订《一致行动协议》，《一
致行动协议》特别约定“各方同意，在集团公司及鲁强电工公司股东大会、董事会作出决议的事项时均应与李嗣强采取一致行动”、“各方同意，本协议有效期内，在任一方拟就有关公司经营发展的重大事项向股东大会、董事会提出议案之前，或在行使股东大会或董事会等事项的表决权之前，一致行动人内部先对相关议案或表决事项进行协调；出现意见不一致时，以李嗣强的意见为准。”
注2：鲁强集团的共同实际控制人徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强本人及家庭成
员合计持有鲁强集团共计4,697,076股，合计持股比例15.56%，持股情况从2002年2月至
今未发生过变化。
注3：鲁强集团工商登记股东人数为19人，包括法人股东曲阜市国有资产管理局和李
嗣强等18名自然人股东。除李嗣强等18名股东以外的其余职工股东通过委托李嗣强等18
名自然人股东持股的方式持有鲁强集团的股份。经核查，股份代持过程中，隐名的内部职工股东实际上并未将其持有的股份真实转让给李嗣强等18人，李嗣强等18人亦未支付股份转让价款。本次股份代持系为工商主管部门登记管理的需要而做出，是在经股东各方同意后进行的。
为核查鲁强集团的股权是否明晰、是否存在权属纠纷的情形，
日至日期间，在山东省曲阜市公证处（以下简称“曲阜公证处”）
的见证下，主办券商及律师对现有869名股东中的778名股东进行了现场股份确
权。参与确权股东持有鲁强集团28,627,616股，占总股本的94.86%。同时，鲁
强集团已按照全部869名股东计算缴纳了见证费用，并与曲阜公证处约定余下未
确权的5.14%的股东，可随时持身份证、股权证明及相应文件到曲阜公证处办理
股权确权公证，鲁强集团已就此事项发布通知。因此，鲁强集团的股权权属清晰，不存在纠纷或潜在纠纷。
鲁强集团股东人数超过200人，已于2016年9月纳入中国证监会非上市公
众公司监管，具体情况详见本说明书“第三节公司治理”之“三、报告期内公司及其控股股东、实际控制人违法违规及受处罚情况”之“（二）最近两年控股股东违法违规及受处罚情况”。
2、公司实际控制人情况
公司共同实际控制人为徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强。
徐龙，男，1963年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1981年12月―1986年9月担任兖州煤炭基建公司第一工程处技术员；1986年9
月―1989年9月担任鲁强集团车间工人；1989年9月―1991年7月于哈尔滨电
工学院脱产学习；1991年7月―1994年5月先后担任鲁强集团车间副主任、厂
长助理、副厂长；1994年5月―2015年4月担任鲁强集团董事兼副总经理；2002
年4月―2006年5月担任有限公司执行董事；2015年5月至今担任鲁强集团董
事长及法定代表人；2015年8月至2015年10月担任有限公司执行董事兼法定
代表人；2015年10月起担任鲁强电工董事长兼法定代表人。
孔健，男，1970年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1990年7月―1993年4月担任曲阜市书院农机配件厂车间工人；1993年4月
―2006年6月担任鲁强集团车间主任兼技术负责人；2006年6月至今担任鲁强
集团董事；2006年6月―2015年10月担任有限公司经理；2015年10月起担任
鲁强电工的董事兼总经理。
刘文利，男，1970年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1989年7月―1994年6月担任曲阜电缆厂技术员；1994年6月―1998年12月
担任鲁强集团技术科长；1998年12月―2005年12月担任鲁强集团生产技术部
长；2006年6月至今担任鲁强集团董事；2006年1月―2015年10月担任有限
公司副经理；2015年10月起担任鲁强电工董事兼副总经理。
刘善强，男，1951年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1984年4月-1994年4月任曲阜电缆厂副厂长，1994年5月至今历任鲁强集团经
理、董事、董事长（2011年至2015年5月）。
李嗣强，男，1934年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。
1989年12月―2011年6月先后任曲阜电缆厂党支部书记、厂长、鲁强集团党支
部书记、董事长；2006年5月至2015年8月任有限公司执行董事。
公司实际控制人认定依据：
经核查，曲阜市国有资产管理局为鲁强集团第一大股东，持有鲁强集团
3,654,000股，持股比例12.11%，持股情况从2002年2月至今未发生过变化，其
他股东均为自然人，其中徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强本人及家庭成员合计持有鲁强集团共计4,697,076股，合计持股比例15.56%，持股情况从2002年2月至今未发生过变化，持股比例始终超过曲阜市国有资产管理局。目前徐龙在鲁强集团担任董事长，孔健、刘文利、李嗣强、刘善强在鲁强集团均担任董事职务，其中李嗣强、刘善强都曾担任过鲁强集团的董事长。上述五人对鲁强集团重大事项决策及管理层的任命均具有重大影响。
经核查，五人在鲁强集团的历次股东大会和董事会表决时均保持一致，未出现过意见不一致的情形；在董事选举、高管任命上始终保持一致，未出现过重大分歧。日，徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强签订《一致行动协议》，该《一致行动协议》特别约定“在处理有关山东鲁强电缆（集团）股份有限公司（以下称“集团公司”）及其控股子公司山东鲁强电工科技股份有限公司（以下称“鲁强电工”）的经营发展且根据公司法等有关法律法规和公司章程需要由公司股东大会、董事会作出决议的事项时均应采取一致行动”、“本协议自签署之日起生效，至鲁强电工股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日起满36个月时终止。有效期满，各方如无异议，自动延期三年。本协议一经签订即不可撤销。”
因此，徐龙、孔健、刘文利、李嗣强、刘善强为鲁强集团的共同实际控制人。
另，徐龙、孔健、刘文利、刘善强在鲁强电工直接持股合计2,900,000股，
李嗣强的儿子李卫国在鲁强电工直接持股500,000股，五人及其一致行动人通过
鲁强集团间接控制鲁强电工10,200,000股，合计控制公司13,600,000股，控制比
例合计 67.33%。同时，徐龙担任公司董事长及法定代表人，孔健担任公司董事
兼总经理，刘文利担任公司董事兼副总经理，徐龙、孔健、刘文利、李嗣强、刘善强对鲁强电工的董事、非职工监事、高管的选举（任命）以及公司经营方针和投资计划具有决定权，对股东大会、董事会的决议产生重大影响，系鲁强电工的共同实际控制人。日，徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强已签订《一致行动协议》，约定对鲁强电工的重大决策事项均应采取一致行动。
综上，公司的实际控制人为徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强。
3、公司控股股东及实际控制人的变动情况
报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生重大变动。
四、公司历史沿革
（一）有限公司的设立
鲁强电工的前身为山东鲁强电缆（集团）曲阜线缆有限公司，山东鲁强电缆（集团）曲阜线缆有限公司由曲阜电缆（集团）鲁强线缆有限公司变更名称而来。
日，孔宪保与曲阜市吴村镇企业办公室、曲阜市吴村镇崔家
屯村村民委员会共同出资设立曲阜电缆（集团）鲁强线缆有限公司，设立时，上述股东共同签署了《曲阜电缆（集团）鲁强线缆有限公司章程》，根据该《公司章程》，公司注册资本为50.00万元，其中孔宪保认缴20.00万元，曲阜市吴村镇企业办公室认缴20.00万元，曲阜市吴村镇崔家屯村村民委员会认缴10.00万元。
日，曲阜市工商局核发（曲）名称预核[98]第52号《企业
名称预先核准通知书》，核准企业名称为“曲阜电缆（集团）鲁强线缆有限公司”。
日，山东曲阜会计师事务所出具（99）曲会师验字第23号
《验资报告》，根据该报告，截止至日公司已收到其股东投入的
投资款50.00万元，均为货币出资。
日，曲阜市工商局核发了注册号为4《企业法
人营业执照》。
设立时，有限公司的股权结构如下：
股东姓名/名称
出资额（万元）
曲阜市吴村镇企业办公室
曲阜市吴村镇崔家屯村村民委员会
（二）有限公司第一次股权转让及第一次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，会议通过以下决议：孔宪保将其
持有的20.00万元股权中的15.50万元股权以15.50万元的价格转让给鲁能泰山
曲阜电力电缆有限公司1，剩余4.50万元股权以4.50万元的价格转让给曲阜市吴
村镇企业办公室；曲阜市吴村镇崔家屯村村民委员会将其持有的10.00万元股权
以10.00万元的价格全部转让给鲁能泰山曲阜电力电缆有限公司；增加注册资本
48.00万元，分别由鲁能泰山曲阜电力电缆有限公司认缴10万元，曲阜市吴村镇
企业办公室认缴7.90万元，徐龙认缴14.50万元，孔令俭认缴15.60万元。公司
1鲁能泰山曲阜电力电缆有限公司为关联方鲁能泰山的全资子公司，现已注销。
其他股东放弃优先购买权。
日，济宁仲创有限责任会计师事务所出具济仲会验字（2002）
第26号《验资报告》，根据该报告，截至日，公司收到各股东缴
纳的出资合计48.00万元，均为货币出资。
日，曲阜市工商局向有限公司核发了变更后的《企业法人营
业执照》。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
股东姓名/名称
出资额（万元）
鲁能泰山曲阜电力电缆有限公司
曲阜市吴村镇企业办公室
注：曲阜市吴村镇崔家屯村村民委员会于日出具证明，1999年该村向
有限公司出资10.00万元，已经该村村民委员会开会通过。日，曲阜市吴村镇
崔家屯村民委员将其持有的有限公司10.00万元股权以总价10.00万元的价格平价转让给鲁
能泰山曲阜电力电缆有限公司，双方签订了《股权转让协议》，并按照《股权转让协议》的约定履行了股权转让的全部事宜，10.00万元股权转让款已支付完毕。股权转让时公司处于建设初期，尚无盈利，因此以出资额为定价依据转让并未造成集体资产流失，且股权转让行为从未发生过任何纠纷，亦不存在任何潜在法律纠纷。
（三）有限公司变更企业名称，第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，会议通过以下决议：公司名称由
“曲阜电缆（集团）鲁强线缆有限公司”变更为“山东鲁强电缆(集团)曲阜线缆有限公司”；同意鲁能泰山曲阜电力电缆有限公司持有的35.50万元股权以35.50万元价格、曲阜市吴村镇企业办公室持有的32.40万元股权以32.40万元价格、孔令俭将其持有的15.60万元股权以15.60万的价格全部转让给鲁强集团，其他股东放弃优先购买权。
日，曲阜市工商局向有限公司核发了变更后的《企业法人营
业执照》。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
股东姓名/名称
出资额（万元）
注：曲阜市吴村镇人民政府于日出具证明：曲阜市吴村镇企业办公室通
过出资、股权转让的形式共计对有限公司出资32.40万元，上述出资行为已经主管部门曲阜
市吴村镇人民政府的批准通过，出资行为合法有效。日，曲阜市吴村镇企业
办公室将其持有的有限公司32.40万元的股权以总计32.40万元的价格平价转让给了鲁强集
团，双方签订《股权转让协议》，并按照股权转让的约定履行了股权转让的事宜，32.40万
元股权转让款已支付完毕。股权转让时公司处于亏损状态，以出资额为定价依据转让并未造成集体资产流失，且不存在潜在法律纠纷。
（四）有限公司第二次增加注册资本
日，有限公司召开股东会，会议通过以下决议：公司注册资
本变更为650.00万元，增加的552.00万元注册资本由鲁强集团认缴248.00万元，
董国栋、孔健、李嗣强、仪慧玲各认缴50.00万元，李绪春、刘文利各认缴30.00
万元，张绪春认缴29.00万元，陈霞认缴15.00万元。公司其他股东放弃优先购
日，济宁仲创有限责任会计师事务所出具济仲会验字（2009）
第130号《验资报告》，根据该报告，截至日，公司收到各股东
缴纳的出资合计552.00万元，均为货币出资。
日，曲阜市工商局向有限公司核发了变更后的《企业法人营
业执照》。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
股东姓名/名称
出资额（万元）
注：经核查，曲阜市国有资产管理局为鲁强集团的第一大股东，持有鲁强集团3,654,000
股股份，持股比例12.11%，持股情况从2002年2月至今未发生过变化，其他股东均为自然
人，其中徐龙、孔健、刘文利、刘善强、李嗣强本人及家庭成员合计持有鲁强集团共计4,697,076股股份，合计持股比例15.56%，持股情况从2002年2月至今未发生过变化，持股比例始终超过曲阜市国有资产管理局。在日常的经营管理中，曲阜市国有资产管理局并未委派董事、监事及高级管理人员，不参与鲁强集团的经营管理。主办券商及律师参照《国务院国有资产监督管理委员会关于施行有关问题的函》（国资厅产权〔2008〕80号），并结合鲁强集团的实际经营情况，认为控股股东鲁强集团并非国有股东性质。公司的本次增资及历次股权转让均不需要履行国有股东股权比例变动相关的评估、备案手续。
（五）有限公司第三次股权转让
日，有限公司召开股东会，会议通过以下决议：董国栋将其
持有的公司50.00万元股权以50.00万元的价格转让给鲁强集团；孔健将其持有
的公司50.00万元股权以50.00万元的价格转让给鲁强集团；李嗣强将其持有的
公司50.00万元股权以50.00万元的价格转让给鲁强集团；仪慧玲将其持有的公
司50.00万元股权以50.00万元的价格转让给鲁强集团；李绪春将其持有的公司
30.00 万元股权以 30.00 万元的价格转让给鲁强集团；刘文利将其持有的公司
30.00 万元股权以 30.00 万元的价格转让给鲁强集团；张绪春将其持有的公司
29.00万元股权以29.00万元的价格转让给鲁强集团；陈霞将其持有的公司15.00
万元股权以15.00万元的价格转让给鲁强集团；徐龙将其持有的公司14.50万元
股权以14.50万元的价格转让给鲁强集团。
日，曲阜市工商局向有限公司核发了变更后的《企业法人营
业执照》。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
出资额（万元）
（六）有限公司第三次增加注册资本，增加股东
日，股东鲁强集团作出决定：有限公司增加注册资本400.00
万元，其中370.00万元由鲁强集团以有限公司盈余公积和未分配利润转增出资，
每股价格1.00元；剩余30.00万元，由新增股东徐龙缴纳。
日，山东大舜会计师事务所出具鲁大舜会审字[2015]第2049
号《审计报告》，根据该报告，截至日，有限公司盈余公积余额
2,981,245.71元和未分配利润3,333,532.25元。
日，山东大舜会计师事务所出具鲁大舜验字[2015]第2426号
《验资报告》，根据该验资报告，截至日，公司收到鲁强集团缴
纳的出资合计370.00万元，由公司盈余公积和未分配利润转增。
日，山东大舜会计师事务所出具鲁大舜验字[2015]第2427号
《验资报告》，根据该验资报告，截至日，公司收到新增股东徐
龙缴纳的出资款合计37.80万元，每股价格1.26元，超过其认缴出资额的7.80
万元全部计入有限公司资本公积，此次出资均为货币出资。
日，曲阜市工商局向有限公司核发了变更后的《营业执照》。
本次变更后，有限公司的股权结构如下：
股东名称/名称
出资额（万元）
出资比例（%）
注：有限公司本次增加注册资本，鲁强集团以1.00元/一出资额的价格、徐龙以1.26元
/一出资额的价格增资存在差异。主要原因是鲁强集团作为公司的原始股东，对公司的发展壮大提供了较大帮助，且原始股东的股权价值已随着公司发展增值，因此为维护原始股东的权益，按照1.00元/一出资额的价格以有限公司的盈余公积和未分配利润转增注册资本，并参照截至日的每一元注册资本净资产1.2564元，确定新进股东徐龙以1.26元/一元出资额的价格认缴新增出资。本次增资，经有限公司内部决策程序审议通过，已履行了验资及工商变更登记程序，符合法律法规的相关规定。各股东对本次增资行为并无异议，亦不存在纠纷或潜在纠纷。《公司法》未对有限公司同一次增加注册资本各股东认缴出资的条件及价格作出要求，因此此次增加注册资本股东出资的价格符合法律法规的相关规定。
（七）股份公司设立
日，有限公司召开股东会，会议决议同意以
日为审计基准日将有限公司以整体变更的方式设立股份有限公司。
日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具和信审
字（2015）第000718号《审计报告》。经审计，有限公司截至
日账面净资产为13,361,395.22元人民币。
日，山东正源和信资产评估有限公司出具鲁正信（2015）
第 0133号《山东鲁强电缆(集团)曲阜线缆有限公司拟整体变更之公司净资产价
值评估报告》。根据该报告，有限公司截至日账面净资产评估值
为 1,430.24 万元人民币。
日，公司取得了山东省工商行政管理局核发的（鲁）名称变
核内字[2015]第 103518号《企业名称预先核准通知书》，核准有限公司名称变
更为“山东鲁强电工科技股份有限公司”。
日，山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）临沂分所出
具了和信验字（2015）第080015号《验资报告》。经审验，截至2015年10月
17日，公司以经审计的净资产13,361,395.22元折合注册资本1,050.00万元，剩
余2,861,395.22元计入资本公积。
日，有限公司2名股东签署了《发起人协议》，就拟设立
公司的名称、住所、宗旨、经营范围、设立方式、股份总数、股本设置、出资方19
式、出资时间、发起人的权利和义务、违约责任、争议解决等内容做出了明确约定。
日，有限公司召开职工代表大会，大会选举颜涛为职工代
表监事，与股东大会选举的非职工监事组成公司第一届监事会。
日，公司召开2015年第一次临时股东大会，2名发起人参
加会议并审议通过以下议案：《关于山东鲁强电工科技股份有限公司筹备情况的报告》；《关于山东鲁强电缆(集团)曲阜线缆有限公司整体变更设立为山东鲁强电工科技股份有限公司的议案》；《关于山东鲁强电工科技股份有限公司各发起人出资情况的议案》；《关于批准、确认山东鲁强电缆(集团)曲阜线缆有限公司的权利、义务以及为筹建股份公司所签署的一切有关文件、协议等均由山东鲁强电工科技股份有限公司承继的议案》；《关于选举徐龙、孔健、刘文利、张绪春、李绪春为山东鲁强电工科技股份有限公司第一届董事会董事的议案》；《关于选举杨树平、孔瑞为山东鲁强电工科技股份有限公司第一届监事会监事的议案》；《关于授权第一届董事会办理山东鲁强电工科技股份有限公司工商设立登记手续等相关事宜的议案》；《关于聘任山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为山东鲁强电工科技股份有限公司财务审计机构的议案》；《山东鲁强电工科技股份有限公司章程》；《山东鲁强电工科技股份有限公司股东大会议事规则》；《山东鲁强电工科技股份有限公司董事会议事规则》；《山东鲁强电工科技股份有限公司监事会议事规则》；《山东鲁强电工科技股份有限公司对外投资管理制度》；《山东鲁强电工科技股份有限公司对外担保管理制度》；《山东鲁强电工科技股份有限公司关联交易决策制度》；《山东鲁强电工科技股份有限公司投资者关系管理制度》；《关于山东鲁强电工科技股份有限公司滚存利润分配安排的议案》。
日下午，公司召开第一届董事会第一次会议，会议选举徐
龙为公司董事长并担任法定代表人，聘任孔健为公司总经理，聘任张绪春为公司财务总监，聘任李大鹏为公司董事会秘书。
日下午，公司召开第一届监事会第一次会议，会议选举杨
树平为公司监事会主席。
2015年 10月 23 日，公司取得济宁市工商局核发的统一社会信用代码为
5341XW的《营业执照》，该营业执照载明：企业名称为山东鲁强
电工科技股份有限公司；住所为曲阜市开发区内；法定代表人为徐龙；注册资本为1050万元；公司类型为其他股份有限公司（非上市）；经营范围为电工铝包钢线系列产品制造、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；营业期限为长期。
股份公司设立时，公司的股权结构为：
发起人姓名/名称
持股数量（股）
持股比例（%）
10,200,000
10,500,000
（八）股份公司增加注册资本
日，鲁强电工召开2015年第二次临时股东大会，决议增加
注册资本970.00万元，以公司经审计的每股净资产为定价依据，由40名自然人
以1.28元/股价格认购。
日，和信临沂分所出具和信验字（2015）第080016号《验
资报告》，根据该验资报告，截至日，公司收到40名股东缴纳
的出资合计1,241.60万元，其中970.00万元计入公司注册资本，剩余271.60万
元计入公司资本公积，此次出资均为货币出资。
日，济宁市工商局向公司核发了变更后的《营业执照》。
本次变更后至本说明书签署日，鲁强电工的股权结构如下：
持股数量（股）持股比例（%） 股东性质
10,200,000
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
持股数量（股）持股比例（%） 股东性质
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
自然人股东
持股数量（股）持股比例（%） 股东性质
自然人股东
自然人股东
自然人股东
20,200,000
注：股份公司本次增加注册资本，40名自然人股东以1.28元/股的价格增资，系参照
公司截至日的经审计的每一元注册资本净资产1.2725元确定。本次增资，
经股份公司内部决策程序审议通过，已履行了验资及工商变更登记程序，符合法律法规的相关规定。本次增资的价格虽高于公司截至日的经审计的每一元注册资本净资产1.2725元，但未损害公司及其他股东的权益，且各股东对本次增资价格并无异议，不存在纠纷或潜在纠纷。
（九）相关结论性意见
1、公司出资合法合规
有限公司阶段存在股东以货币对公司进行出资及以未分配利润和盈余公积转增股本的情形；股份公司阶段存在股东以货币对公司进行出资的情形。
截至本说明书签署日，公司共经历有限公司设立、6次增加注册资本、1次
整体变更，有限公司设立、历次增资及有限公司整体变更均由会计师事务所出具了《审计报告》、《验资报告》、评估师事务所出具了《评估报告》，其历次出资的评估及验资情况如下：
有限公司设
山东曲阜会计师事务所出具（99）
曲会师验字第23号《验资报告》
第一次增加
济宁仲创有限责任会计师事务所
出具济仲会验字（2002）第26
号《验资报告》
第二次增加
济宁仲创有限责任会计师事务所
出具济仲会验字（2009）第130
号《验资报告》
第三次增加
山东大舜会计师事务所出具鲁大
舜会审字[2015]第2049号《审计
报告》、鲁大舜验字[2015]第4026
号《验资报告》、鲁大舜验字
[2015]第4027号《验资报告》
山东和信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具和信审字（2015）
第000718号《审计报告》、山东
正源和信资产评估有限公司出具
股份公司设
鲁正信（2015）第0133号《山东
鲁强电工科技股份有限公司有限
公司拟整体变更之公司净资产价
值评估报告》、山东和信会计师
事务所（特殊普通合伙）临沂分
所出具了和信验字（2015）第
080015号《验资报告》
股份公司第
山东和信会计师事务所（特殊普
通合伙）临沂分所出具和信验字
（2015）第080016号《验资报告》
2、有限公司整体变更的合法合规性
有限公司整体变更为股份公司时有具备证券、期货业务资质的审计机构出具的审计报告，公司整体变更是以经审计的净资产额为依据，折合股本总额不高于公司净资产，不存在以评估值入资设立股份公司的情形，构成整体变更设立，公司的经营业绩可以连续计算。
有限公司整体变更履行了必要的内部决策程序和工商变更登记程序，合法合规。
3、整体变更中的股东纳税情况
有限公司股份改制前注册资本为1,050.00万元，日，公司以
2015年 8月 31 日经审计的净资产 13,361,395.22元折为股份公司的股本总额
10,500,000股，每股面值1元，剩余的净资产2,861,395.22元计入资本公积。根
据《国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》（国税发[2010]54 号）的规定：“对以未分配利润、盈余公积和除股票溢价发行外的其他资本公积转增注册资本和股本的，要按照‘利息、股息、红利所得’项目，依据现行政策规定计征个人所得税”。
公司由有限公司整体变更为股份有限公司后，股本未发生变化，仍为
10,500,000.00元，不存在未分配利润转增股本的情形。
因此，公司整体变更中，股东无需缴纳个人所得税。
公司全体股东出具《关于以有限公司净资产折股整体变更为股份公司涉及个人所得税的承诺函》并承诺：“如因税务机关要求或决定，山东鲁强电工科技股份有限公司需要补缴或被追缴整体变更时全体股东以净资产折股所涉及的个人所得税，或因公司当时未履行代扣代缴义务而承担处罚或损失的，本人将按照整体变更时持有的公司股权比例承担公司补缴（被追缴）的上述个人所得税款及相关费用和损失。”
4、公司是否存在或者曾经存在股权代持的情形
鲁强电工自设立以来，共发生3次股权转让，均履行了公司内部决策程序和
工商变更登记程序；根据曲阜市吴村镇崔家屯村村民委员会出具的证明、曲阜市吴村镇人民政府出具的证明以及历次股权转让双方签字确认的访谈记录，历次股权转让系转让双方真实意思表示，不存在股权代持情形，无潜在纠纷。
5、公司股权明晰、股权变动与股票发行合法合规
公司股东均以自有资金出资，不存在股权代持的情况。公司股东持有的股份不存在被查封、冻结、扣押的情形，也不存在股权质押或其他任何形式的权利负担，不存在权属争议或潜在纠纷。公司股权明晰。
股东历次出资均履行了股东（大）会决议，并及时报工商行政管理机关登记。
公司整体变更履行了名称预核准、会计师事务所审计、评估师事务所评估、股东会决议、签署发起人协议、会计师事务所验资、召开创立大会，并及时报工商行政管理机关登记，变更程序合法合规，无潜在纠纷。
公司的股权转让均签订了书面股权转让协议，经过了股东会审议通过，并办理了工商变更登记手续，转让程序合法合规，无潜在纠纷。
五、子公司及分支机构基本情况
公司自成立至今，无子公司及分支机构。
六、重大资产重组情况
报告期内，公司无重大资产重组情况。
七、公司董事、监事及高级管理人员情况
（一）董事会成员情况
公司现有董事5名，分别为徐龙、孔健、刘文利、李绪春、张绪春，其中徐
龙为董事长。公司未设独立董事。公司董事简历如下：
徐龙，董事长，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
孔健，董事，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
刘文利，董事，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
张绪春，董事，男，1970年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大
专学历。1993年9月―1997年3月担任鲁强集团车间核算员兼仓库保管员；1997
年3月―2006年6月担任鲁强集团财务主管；2006年6月―2015年10月担任
有限公司财务主管；2015年10月起担任鲁强电工董事、财务总监，任期三年。
李绪春，董事，男，1973年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大
专学历。1992年10月―1998年6月担任鲁强集团车间班长；1998年6月―2006
年5月担任鲁强集团车间副主任；2006年5月―2015年10月担任有限公司监事；
2011年3月至今担任鲁强集团监事；2015年10月起担任鲁强电工董事、副总经
理，任期三年。
（二）监事会成员情况
公司现有监事 3 名，分别为杨树平、孔瑞、颜涛，其中杨树平为监事会主
席。公司监事简历如下：
杨树平，监事会主席，男，1954年9月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，中专学历。1974年6月―1977年12月，曲阜市文物管理委员会工作职员；
1978年8月―1979年9月曲阜市教委教师；1979年9月―1989年8月曲阜市万
柳庄小学校长；1989年8月―1994年5月担任曲阜电缆厂政工科长；1994年5
月―2014年9月担任鲁强集团董事会秘书兼办公室主任；2015年10月起担任鲁
强电工监事会主席，任期三年。
孔瑞，监事，男，1980年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专
学历。1999年11月―2002年08月担任有限公司生产车间工人；2002年08月
―2005年09月担任有限公司仓库保管员；2005年09月―2006年08月担任有
限公司财务出纳；2006年08月―2015年10月担任有限公司市场部部长；2015
年10月起担任鲁强电工监事，任期三年。
颜涛，监事，男，1981年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专
学历。2005年4月―2006年6月担任鲁强集团车间工人；2006年7月―2007
年12 月担任有限公司车间班长；2007年12 月至今有限公司生产车间副主任；
2015年10月起担任鲁强电工职工监事，任期三年。
（三）高级管理人员情况
公司高级管理人员现有5名，分别为总经理孔健、副总经理刘文利、副总经
理李绪春、财务总监张绪春、董事会秘书李大鹏。简历如下：
孔健，总经理，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
刘文利，副总经理，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
李绪春，副总经理，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员情况”。
张绪春，财务总监，任期三年，详见本说明书“第一节公司概况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（一）董事会成员情况”。
李大鹏，董事会秘书，男，1976年11月出生，中国国籍，无境外永久居留
权，本科学历。1999年6月―2010年10月担任鲁强集团业务员；2010年10月
―2015年10月担任有限公司办公室主任；2015年10月起担任鲁强电工董事会
秘书，任期三年，兼任行政部部长。
（四）董事、监事、高级管理人员相互之间是否存在亲属关系
公司董事、监事及高级管理人员之间不存在亲属关系。
八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
资产总计（万元）
负债总计（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司
股东权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司
股东的每股净资产
资产负债率（%）
流动比率（倍）
速动比率（倍）
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司
股东的净利润（万元）
扣除非经常性损益后
的净利润（万元）
归属于申请挂牌公司
股东的扣除非经常性
损益后的净利润（万
毛利率（%）
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后
净资产收益率（%）
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
应收帐款周转率（次）
存货周转率（次）
经营活动产生的现金
流量净额（万元）
每股经营活动产生的
现金流量净额（元/股）
注：1、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算。
2、净资产收益、基本每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号――
净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）有关要求计算。
3、每股净资产按照“当期末净资产/期末注册资本”计算。
4、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/当期末注册资本”计算。
5、资产负债率按照母公司“期末负债/期末资产”计算。
6、流动比率按照“期末流动资产/期末流动负债”计算。
7、速动比率按照“（期末流动资产-期末存货）/期末流动负债”计算。
8、应收账款周转率按照“当期营业收入/应收账款平均余额”计算。
九、本次挂牌的有关机构
（一）主办券商
名称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
联系电话：027-
传真：027-
项目小组负责人：田秀印
项目小组成员：唐小伟、陈都伟、冯超
（二）律师事务所
名称：山东方良律师事务所
负责人： 方梁
联系地址：济南市历下区燕子山西路2号B座2单元1301
邮政编码： 250101
经办律师：王坤、李佩
（三）会计师事务所
名称：山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人：王晖
联系地址：济南市历下区经十路13777号中润世纪广场18栋1211
邮政编码：250014
经办注册会计师：刘光、李兴全
（四）资产评估机构
名称：山东正源和信资产评估有限公司
法定代表人：杨立明
联系地址：济南市历下区经十路13777号中润世纪广场18号楼14层1401室
邮政编码：250014
经办资产评估师：张景轩、梅修琛
（五）证券登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
电话：010-
传真：010-
（六）拟挂牌场所
名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
法定代表人：杨晓嘉
住所：北京市西城区金融大街丁26号
电话：010-
第二节 公司业务
一、公司主营业务、主要产品或服务及其用途
（一）主营业务
公司经营范围为：电工铝包钢线系列产品制造、销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司属于金属丝绳及其制品制造行业，主营业务是电工铝包钢线系列产品制造、销售，主要产品为铝包钢线。
2016年 1-6月、2015年度、2014年度，公司主营业务收入分别为
26,412,038.38、55,872,644.58元、53,891,654.67元，占当期营业收入比重分别为
99.20%、99.69%、99.60%。报告期内，公司主营业务突出，收入结构未发生重大变化。
（二）主要产品或服务及其用途
公司的主营业务为铝包钢线的生产销售，主要产品为铝包钢线，主要用于生产电力输电线路用光纤复合架空地线（电力光缆）、铝包钢芯架空导地线、预绞丝式光缆金具、电气化铁路承力索以及金属网等领域，为输电线路的更新换代产品。根据公司产品的用途不同，公司将铝包钢线产品分为LB铝包钢线（以下简称“LB”）及JLB铝包钢线（以下简称“JLB”）。
主要产品的功能及用途列示如下：
功能与用途
铝包钢线的制作方法为在钢丝上
包覆一层铝，包覆方法为Conclad挤压
线：主要应用于光
法，也有采用粉末冶金技术将铝粉末包纤复合架空地线
到钢丝上，包铝后可冷拔以提高强度。 （OPGW）及光缆
这是一种较难制造的金属线，尤其是控
金具市场。
制好钢丝表面质量、拉丝润滑及防止造
成后续应用断丝等方面。
铝包钢具有强度较高、耐腐蚀性能
线：主要应用于国
较好、电工性能优于镀锌钢丝等优点，家电网输电线路
由于铝层厚度和钢丝强度的组合选择
架空地线市场。
很多，具有很大的设计灵活性。
二、公司内部组织结构
（一）公司内部组织机构图
（二）主要职能部门的主要职责
公司按照现代企业制度要求，本着精简高效、稳定适应的原则设置了公司的组织机构。公司的权力机构是股东大会，董事会为常设决策和管理机构，监事会为监管机构。公司下设财务部、采购部、生产部、质检部、技术研发部、能源设备部、市场部及行政部，各部门运行情况良好，具体职能如下：
职能部门名称
全面负责公司的财务事宜，包括有关收入单据审核及账务处理；各项
费用支付审核及账务处理；应收账款、应付账款账务处理；总分类账、
日记账等账簿处理；财务报表的编制；负责企业所有税金的核算及申
报、税务事务处理、资金预算、财务盘点；负责工资的核对与发放
负责原材料、零配件及外购设备的采购；对每个供应商所有资料建立
详细档案，建立供应商往来明细；根据公司可能采购的所有材料进行
详细的市场调研，明确不同供应商可能供应的材料的质量、价格及供
应商的供货能力，制定采购战略。
负责公司产品日常生产，根据销售计划，科学地编制、调整生产计划，
满足销售的需要，保证市场供给。
负责公司产品质量控制，从原材料采购、产品生产工艺流程、半成品
及成品检验、出库入库检验等各个环节保证公司产品质量符合市场需
技术研发部
负责公司新产品和新技术的研发。制定新产品新技术开发的经济、市
场和技术方案，并组织实施新产品的试生产。
负责公司设备台账全面、详细，并且保证账物相符；负责安排组织厂
能源设备部
区设备大、中、小修工作，制定维修计划并监督实施；负责组织安排
公司设备的技术改造工作。
负责市场的开发、项目的承揽工作。包括负责对招标信息的收集；负
责对公司客户需求的协调；负责对竞争对手的资料收集；分析目标市
场情况等；负责公司产品销售。
主要负责公司行政办公、人事和企管事宜，贯彻执行公司各项方针、
政策、指令；负责监督、协调、检查各部门的实施情况；负责公司制
度建设、培训和检查；员工招聘、培训、薪酬考核等；负责外联接待
（三）公司主要生产或服务流程及方式
1、采购流程
公司采用企业资源计划管理系统（ERP），具体采购业务由公司采购部专门负责。根据采购物资的种类，公司的采购模式分为两种：一是通用性物料，尽量采用集中采购，如办公用品、生产设备辅件等；二是其它物料，采用随需求而采购的一般采购方式。
公司主要采购原材料为钢铁线材、铝杆及其他相关产品。
采购须从合格供应商中选取。供应商提供样品及检验报告，提前报公司质检部检验，检验合格后列入公司合格供应商名单。
公司采购部根据销售需要制定采购计划。采购时对采购计划单所需物料进行三家以上询价，优先衡量产品质量，优先选择生产厂家进行采购，减少中间商环节，最后经申请批准后实施采购。采购物资到入库前，按合同验收条款及约定技术标准进行验收，并要求出具本次采购产品的检验报告，合格后入库。如发现不合格产品，及时与供方联系，办理退货。
公司的日常办公用品由行政部负责日常办公用品的统一购买、分配、调拨及管理，各部门负责人每周将全部门所需采购的日常办公用品汇总后，报给行政部人员。上述产品供应商众多且价格透明，公司有较多的选择余地，采购需求可以34
得到充分的满足。
采购流程图
2、产品开发流程
公司自成立至今，一直将生产技术的升级与更新放在生产的重要位置，公司设立技术研发部及能源设备部，对公司生产技术进行多方面的创新、研发，形成了公司独立的技术优势及竞争力。
公司根据市场部门及生产部门提出的实际需求，由技术研发部门及能源设备部进行分析研讨，提交立项审批，计划方案通过后提交采购部门所需材料、设备配件清单，试制样品或进行设备革新的性能验证，通过检验后的技术研发成果即可进行专利申请并投入使用。
研发流程图
3、生产流程
1）生产流程
公司采用以销定产的生产模式，辅以通用产品适当库存，公司主要客户为下游电力电缆行业企业。目前公司在产能有限的情况下，主要生产任务系针对关联方鲁能泰山的需求组织生产活动，同时公司在积极开拓下游市场的基础上，形成了完整的生产业务流程。
根据各个客户对公司产品型号、规格的要求存在差异的情况，公司根据订单要求组织生产活动。同时考虑到常规产品的销量及客户对交货时间的要求，公司对已形成固定型号规格的产品进行一定的备货生产，设置安全库存，一方面可以节约设备、人力的运行成本，另一方面可以缩短交货期，确保对客户的供货及时。
主要生产流程为公司在接到客户订单后，首先对客户的订单产品进行确认评审，评审合格后由市场部人员对接客户需求，签订购销合同，合同签订完成后，市场部通知生产部下达供货计划，生产部在接到计划单后，对已有存货的固定型号规格产品直接出具发货单，若没有库存产品，由技术研发部确认产品规格，制定生产计划，开具排产单交由生产车间具体执行，完成后由质检部门进行产品质量检验，合格产品入库，同时根据客户供货期要求开具发货单。
生产流程图
2）工艺流程
公司产品铝包钢线分LB及JLB，整体生产工艺流程包括铝包钢包覆及铝包
钢拉丝两项工艺流程，其中JLB在LB的基础上，需要进一步进行筛选、复绕、
分段、检测等工艺流程。
工艺流程图
4、销售流程
公司采用直销模式，产品直接供应下游电线、电缆行业企业。根据国内电线电缆行业大型企业集中度高的特点，公司制定了市场开发计划，对公司市场客户进行分类处理。目前公司客户主要为区域内关联方，而随着公司产能的增加，市场部开拓业务范围扩大，公司根据自身产品结构有针对性的对下游客户进行评估筛选，选择优质客户发展业务关系。针对主要客户的招标采购需求，公司采用集中投标，专人跟踪、适时传真报价以及业务员根据公司指导价口头报价等方式建立合作关系，并由专业的售后团队，跟踪产品使用情况，及时取得反馈信息，保证客户正常使用及货款顺利回收，从而完成整个销售过程。
公司与客户签订合同后，市场部通知采购部门相关人员对合同产品进行比价采购，并实时跟进客户合同的比价、订货、付款、提货等流程，在货物到达后，市场部相关人员协助质检人员进行验货，检验合格后入库。市场部根据实际情况，安排为客户发货，最后由客户进行产品验收。
销售流程图
5、售后服务模式与流程
公司产品销售完成并验收合格后，公司为客户随时解决遇到的疑难问题。公司售后服务由市场部和技术研发部共同负责：市场部负责管理并协调解决售前技术咨询和售后服务工作，对所有的客户建立档案并回访；技术研发部根据市场部反映的客户需求，组织技术人员出具解决方案。
售后服务流程图
三、公司商业模式
公司立足于电工铝包钢线生产行业，针对公司下游电线电缆行业客户的不同产品质量指标需求，公司采用独立的“检验、研发、生产、销售、服务”为一体的经营模式，为客户提供高质量的合格产品及各类产品解决方案。公司设立专门的技术研发部及能源设备部，对产品、技术、设备等进行创新改造，已形成 3项实用新型专利技术及多项公司专有技术、设备革新成果，提高生产效率的同时，对产品质量的提升及生产成本的降低起到重要作用。在原材料采购上，公司对原材料供应商的产品进行质量检验、对比筛选，构建合格供应商库，采购时按采购计划单所需材料进行合格供应商询价采购。公司采用直接销售的方式，对公司下39
游客户进行业务开拓，并由专业的售后团队，跟踪产品使用情况，及时取得反馈信息，保证客户正常使用及货款顺利回收。综上，公司已形成稳定的、推动公司持续经营的商业模式。
四、公司关键资源要素
（一）主要产品及服务的技术含量
1、公司主要产品的技术含量
近年来，我国电力电缆行业企业发展迅速，之所以取得飞速发展，主要是因为我国智能电网与农村电网的改造工程正在不断进行当中，对于线缆产品的需求非常大。2015 年中国经济预期目标及政策取向更推动了基础设备制造行业方发展，尤其是“一带一路”及“中国制造 2025”这类国家战略政策的推动，必然带来国内电力系统的不断升级，各种新型产品应运而生。公司也在此大环境内，运用国内领先的生产技术及工艺，不断提升自身技术研发能力，在行业内成熟工艺技术基础上，完成多项创新改造，极大提升企业竞争力。
公司主要产品的技术含量情况如下：
（1）不断优化包覆工艺，实施包覆挤压技术创新工程
公司在国内领先的连续挤压设备的基础上，先后对挤压轮结构设计不断创新和优化，改变了挤压轮的槽距，由60mm缩小为38mm。通过优化挤压轮和模腔结构，减少了挤压轮表面与模腔之间的接触面积，有效增加了腔体的压力，解决了传统工艺铝钢结合力不足的问题；同时铝泄漏量由原来的15%降低到8%以下，大大减少铝杆消耗成本；节约了金属资源，其次延长了挤压轮的寿命1倍以上，节约了用电消耗3%。公司通过多年的摸索，改造了靴座冷却系统，解决了因挤压机靴座冷却不足影响挤压轮寿命和包覆质量的问题。与此同时，在包覆生产过程中，为保护钢丝表面受损伤，对所过线导轮和导轮进行结构改进，统一改为硬质合金组合导轮，对公司产品质量得到进一步提升。
连续挤压工艺与传统工艺比较如下表：
加工工序数
设备总功率
800-1200KW
操作工人数
材料利用率
吨产品耗电
（2）优化拉丝模具结构，实现双金属快速同步变形工艺革新
通过优化压力模结构和角度，整体结构设计采用了分段组合式压力模，同时在内部镶嵌硬质合金套，改变模腔压力，提高模具内壁的硬度，防止了模具磨损快、更换频繁，使拉丝线径更加均匀和一致，也有效提高了产品表面质量。同时由于模具消耗量减少，从而降低了生产用模具成本每吨5元左右。自行开发了拉丝模配模设计软件程序，合理控制压缩率，科学计算产品性能指标，确保从源头设计上保证质量。
（3）优化成型工艺，研发设计了三段压力轮式预成型装置，技术达国内领先水平
铝包钢线成型是制约产品质量的关键因素，公司在多年生产电缆的基础上，借鉴光纤复合架空地线光缆铝包钢线成型技术，设计了三段压力轮式预成型装置，成型轮在国内第一家采用轴承导轮结构，改变了传统了导辊式成型装置，使预成型调整变得简单、可靠，通过提高成型轮硬度和减少摩擦力，减少了轮对铝包钢线表面的磨损，改善产品质量的同时，提高了预成型的寿命，成为永久性的导轮。
（4）检测手段科学先进，部分检测项目技术达行业领先
检验是质量的保证，在完善质量管理体系的前提下，不断进行检测方法创新。
铝包钢线质量控制中铝层厚度控制是最关键的指标，不仅影响着导电性、防腐性能，还决定的成本高低。传统的检测方法是先用化学方法和磁导计原理，检测效率低、精度差。公司通过与仪表厂家联合研发，订制了新型铝层厚度测量装置。
该装置利用传统显微镜测量端面技术，同时增加成像功能和数据处理软件，方法科学，使铝层厚度测量具备直接读数，大大提高检测效率和检测精度，铝层厚度检测系统是目前同行业最先进的系统。在拉丝复绕工序，增加了在线涡流探伤装置，有效控制了铝层漏钢点检查，确保合格的产品方可流入下道工序或出厂。
2、公司核心技术情况
（1）核心技术来源和取得方式
公司的主要核心技术有：独立创新的包覆挤压技术、拉丝模具革新技术、三段压力轮式预成型装置、新型铝层厚度测量技术。
公司独立创新的包覆挤压技术系公司在国内领先的连续挤压设备的基础上，对挤压轮结构设计不断创新和优化，改变了挤压轮的槽距，从而达到产品稳定节能。
拉丝模具革新技术系公司在生产厂过程中对原有模具的改造创新，同时公司自行开发了拉丝模配模设计软件程序，合理控制压缩率，科学计算产品性能指标，确保从源头设计上保证质量。
三段压力轮式预成型装置系公司借鉴光纤复合架空地线光缆铝包钢线成型技术，设计了三段压力轮式预成型装置。
新型铝层厚度测量装置系公司与仪表厂家联合研发，在拉丝复绕工序，增加了在线涡流探伤装置，有效控制了铝层漏钢点检查，确保合格的产品方可流入下道工序或出厂。
（2）核心技术在国内外同行业的先进性
公司的核心技术系公司内部高素质的技术开发、设备创新团队研发取得，均属于生产过程中的创新，能够及时准确的应对市场客户的不同需求。公司上述核心技术从节省生产成本、提高生产效率、控制产品质量水平等各方面为公司增强竞争力，能够让公司在市场中抢占先机、获得较大竞争优势。
3、公司研发情况
（1）研发机构设置
公司设有专门的技术研发部，负责对公司产品铝包钢线的材料、质量、配比等性能进行优化处理，同时根据具体客户要求的产品参数进行设计处理，出具产品设计方案；同时公司设立能源设备部，负责对公司产品生产线进行实时监控，并优化革新，针对生产部生产过程中发现的问题或者提到的建议，安排设备技术人员进行研讨、实验，对生产中的各个设备技术环节进行充分的安全、高效、节能等改新处理，提高公司产品竞争力；公司设立质检部，负责公司原材料、半成43
品、成品进行全程质量监督和管理，在期间发现质量、技术问题，协调技术研发部及能源设备部进行意见汇总处理，实时更新产品生产流程中的各项技术指标；公司对技术研发部、能源设备部及质检部的研发创新成果进行技术保护，对成型专有技术进行专利申报，以保障公司技术的先进性及产品的竞争力。
（2）技术人员构成
公司技术研发人员共计5人，其中本科2人，专科3人。
4、核心技术保护情况
（1）公司依托自身研发平台已建立了先进科学的人力资源管理体系，可为公司管理层和核心技术人员提供有竞争力的薪酬待遇。
（2）规范企业管理，增强企业的凝聚力；加强企业文化建设，树立企业特有的价值观和企业精神；完善公司内部规章制度，为管理层和核心技术人员创造良好的工作环境。
（3）实行颇具竞争力的薪酬制度，将个人利益与公司未来发展紧密联系，保证技术研发团队的稳定，公司加大技术人员的人力成本投入，制定合理的薪酬方案及绩效评价体系。
（二）公司无形资产情况
目前，公司拥有3项实用新型专利，具体情况如下：
铝包钢线用组合式耐
铝包钢线钢芯芯线清
洗用组合式耐磨导轮
复绕铝包钢线损伤筛
选及其内应力消除组
注：上述公司第1项和第2项专利均系有限公司从鲁强集团受让而来，双方签订了专利
转让协议，并于日完成专利权转让备案。
截至日，公司所有无形资产均未形成账面价值。
（三）公司相关资质及认证
公司自日起取得由济宁市民政局颁发的《社会福利企业证书》
（证书编号：福企证字第号），日换发新的证书，
有效期限至2018年11月。
（四）特许经营权情况
截至本说明书签署之日，公司在生产经营方面不存在特许经营权的情况。
（五）主要固定资产情况
1、主要固定资产
截至日，公司主要固定资产情况如下：
固定资产类别
原值（元）
净值（元）
累计折旧（元） 成新率（%）
427,869.49
377,140.16
通用机械设备
979,296.47
226,514.90
752,781.57
专用机械设备
13,808,107.26
1,269,811.38
12,538,295.88
15,308,464.69
1,914,338.64
13,394,126.05
2、经营性房产的取得和使用情况
截至本说明书签署之日，公司无自有房产，公司租赁使用他人房产的情况如下：
建筑面积/O
曲房权证曲城字第曲阜市开发区
该房产分三部分，面积分别为5,835.10平方米、5,494.97平方米、5,497.98
平方米，公司租赁的为面积5,497.98平方米的部分。
2015年12月，公司与鲁强集团签订了《房屋租赁合同书》。合同约定：鲁
强集团将其所有的位于曲阜市开发区光明路2号的房屋向公司出租，租赁面积为
5,497.98平方米，按16,493.94元/月缴纳租金，租期为12个月，自2016年1月
1日至日，年租金为197,927.28元。
3、公司车辆
截至本说明书签署之日，公司所有的车辆情况如下：
是否购买交强险
轻型普通货车
（六）公司员工情况
1、高级管理人员基本情况
详见本说明书“第一节公司概况”之“七、董事、监事、高级管理人员基本情况”之“（三）高级管理人员情况”。
2、核心技术人员基本情况
刘文利，详见本说明书“第一节公司概况”之“三、公司股东情况”之“（四）控股股东和实际控制人基本情况以及实际控制人最近两年内发生变化情况”。
孔祥贞，男，1975年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。
1998年3月―1999年12月担任鲁强集团质检员；1999年12月―2006年4月担
任鲁强集团技术科长；2006年4月至今于有限公司、股份公司担任质检部部长
兼技术研发部部长。
公司核心技术人员不存在违反竞业禁止的法律规定或与原单位约定的情形，不存在有关上述竞业禁止事项的纠纷或潜在纠纷；公司核心技术人员不存在与原任职单位知识产权、商业秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷。
3、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况
公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况如下：
持股数量(股)
持股比例(%)
直接持股（股）
间接持股（股）
董事、总经理
董事、副总经理、核
心技术人员
董事、财务总监
董事、副总经理
监事会主席
董事会秘书
核心技术人员
4、公司员工整体情况
截至本说明书签署日，公司共有员工72人，具体构成情况如下：
（1）岗位结构
（2）学历结构
本科及以上
（3）年龄结构
30（含）岁以下
31―40（含）岁
公司所处细分行业为金属丝绳及其制品业，主营业务为电工铝包钢线系列产品制造、销售。作为集生产、销售及服务为一体的铝包钢线生产企业，公司具有金属制品业劳动密集型的特点，同时公司重视技术创新及设备革新，兼具技术革新企业类型的人员特点。
从岗位结构方面分析，公司生产人员占总人数的 74.65%，符合劳动密集型
企业的岗位分工，同时公司组织结构健全，各部门均配备适当人员，与公司业务匹配性良好；从学历结构分析，公司作为传统金属制造业行业企业，生产人员比重较高，生产过程中专业技能及业务经验要求较高，虽然公司本科、专科学历水平占比较低，但公司拥有一批稳定的专业生产技术人员，专科以下学历但拥有丰富的铝包钢线生产经验，能够满足公司生产经验需要；从年龄结构分析，公司各年龄段分布比例较为均衡，具有较多生产、销售、技术研发经验的40 岁以上的员工占比 47.89%，拥有更多创新意识的 30 岁以下年轻员工占比21.13%，公司年龄分布与主营业务项匹配。
综上，鲁强电工目前的人员岗位分布、学历水平、年龄结构上设置合理，与公司主营业务具有良好的匹配性和互补性。
五、公司主营业务相关情况
（一）主要产品或服务的营业收入情况
公司主营业务收入均为铝包钢线产品的销售收入，公司收入情况及毛利率水平见下表：
主营业务收入（元）
26,412,038.38
55,872,644.58
53,891,654.67
其他业务收入（元）
213,660.17
175,063.73
216,149.79
营业收入合计（元）
26,625,698.55
56,047,708.31
54,107,804.46
主营业务收入占营业收入的比重
（二）产品或服务的主要消费群体
1、主要服务对象
公司采取直接销售的方式开拓市场，产品直接供应下游电线、电缆行业企业。
公司目前主要客户为关联方鲁能泰山，同时公司与鲁强集团、中国电子科技集团公司第八研究所、南通赛博通信有限公司等大型电力电缆企业存在长期合作关系。铝包钢线是公司收入的主要来源。
2、报告期内各期前五名客户销售额及其占当期销售总额比重情况
月、2015年度、2014年度公司前五名客户情况统计如下：
销售额（万元）
占同期营业收入的比例
江苏中天科技股份有限公司
中国电子科技集团公司第八研究所
贵州汇鑫安通电力物资有限公司
南通赛博通信有限公司
销售额（万元）
占同期营业收入的比例
南通赛博通信有限公司
中国电子科技集团公司第八研究所
贵州汇鑫安通电力物资有限公司
销售额（万元）
占同期营业收入的比例
中国电子科技集团公司第八研究所
南通赛博通信有限公司
山东昆嵛电缆有限公司
（1）公司与上述客户关联关系及对前五大客户存在重大影响情况
1）公司前五名客户中，鲁强集团为公司的控股股东，鲁能泰山系公司的关联方，鲁强集团持有鲁能泰山49.00%的股权。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的
股东在前五名客户中的鲁强集团占有权益具体情况如下：
与鲁强电工的关系
在鲁强集团持股数（股） 持股比例
李嗣强及其近
共同实际控制人
其中：李嗣强
董事长、共同实际控制人
共同实际控制人
董事兼总经理、
共同实际控制人
董事兼副总经理、核心技
术人员、共同实际控制人
董事兼副总经理
董事兼财务总监
监事会主席
董事会秘书
核心技术人员
除鲁强集团、鲁能泰山外，公司与前五大客户中其他客户不存在关联关系。
2）2014年度、2015年度、月，公司与关联方之间的商品销售
额分别为4,935.05万元、5,337.03万元、2,303.52万元，分别占当期营业收
入总额的 91.20%、95.22%、86.52%。公司基于自身的产能规模及市场区域化特
点，在未来较长一段时间内，仍将与关联方鲁能泰山、鲁强集团发生较为密切的交易事项，存在一定的依赖性。公司对除关联方之外的其他主要客户的销售比例较低，不会产生重大影响。目前国内铝包钢线行业处于寡头竞争格局，而公司产品拥有较大的市场需求，公司产品对第一大客户的依赖不会影响到公司的持续经营能力。
（2）公司主要客户的获取方式、交易背景、定价政策和销售方式。
1）客户获取方式
根据国内电线电缆行业大型企业集中度高的特点，公司制定了市场开发计划，对公司市场客户进行分类处理，客户获取方式选择针对性的客户进行主动开发，同时存在部分客户因认可公司产品在行业内的地位而自然流入。
2）交易背景
公司下游产品光纤复合架空地线（电力光缆）和铝包钢绞