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私募基金产品备案流程及注意事项
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为了保护投资者的合法权益，促进私募行业健康发展，协会对于私募基金登记备案的规范化要求越来越高。协会规定私募基金产品应向合格投资者募集，募集完毕后20个工作日内，私募基金管理人应通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。天津阳光奥美提示您，只有经过备案的私募基金才可以申请开立证券相关账户。
私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金基本情况，包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。
下面天津阳光奥美为您简单介绍私募产品备案应该如何操作。
1、私募基金管理人募集资金
2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码
3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码
4、基金备案
5、协会办理
6、备案完成并公示
以上是私募产品备案的基本流程，下面我们来说说募集信息填报的内容。
一、募集机构
1、募集方式：自行募集、委托募集
2、自行募集机构名称
3、委托募集机构名称
注：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容）
二、募集结算资金专用帐户
1、帐户名称
3、开户银行名称
4、监督机构名称（可多选）
5、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构
三、募集行为程序确认（勾选是/否）
1、推介产品前是否履行特定对象确定程序
2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配
3、是否有风险揭示环节
4、是否有投资冷静期
5、是否设置回访确认程序
6、是否提示投资者后续的回访确认
四、向投资者提示如下基金风险（勾选是/否）
是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认
五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否）
1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果
2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保
3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件
4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利
5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利
6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容
7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让
以上是天津阳光奥美为您介绍的私募产品备案的操作过程，希望可以帮助到您。如果您还有什么疑问或者有意向注册基金公司，可以拨打我们的24小时咨询热线：400-836-8188。我们将提供专业的团队为您服务。
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如何发行私募基金产品备案流程办法以下是整理的关于私募基金产品发行和备案时遇到的一些问题：1、A公司是合伙企业B公司的GP，其中A公司已经在中基协登记备案通过，B没有。请问B公司如果想作为管理人发行产品还需要在协会登记为管理人吗？首先，B如果未在协会备案成为管理人，是无法在资管平台登记备案产品的，如果坚持想以B作为管理人发行产品，则需要申请B的管理人资格，但是此情况下，也可以通过A作为通道发行2、针对管理人以自有资金做有限风险补偿的情况，是否算分级产品呢？如何发行私募基金产品备案流程办法：咨询顾问-石先生 Mobile:结构化信息&杠杆信息填报说明：1、是为否结构化产品（1）本基金投资者不只一类，且各类投资者基金财产收益分配不按份额或出资比例计算，而由基金合同（或公司章程、合伙协议）另行约定的本选项应选择“是”。 （2）本基金管理人以自有资金提供有限风险补偿，且不参与收益分配或不获得高于按份额比例计算的收益的，本项应选择“管理人自有资金提供有限风险补偿”。 （3）本基金各类投资者基金财产收益分配方式相同，仅在费率（如管理费等）、开放期等方面有不同安排的基金，本选项应选择“否”。 （4）本基金投资者按份额比例承担风险、享受收益，基金合同没有另行约定投资者类别的，本项应选择“否”。管理人自有资金补偿属于上述第二种情况，需要在产品备案时，披露于"机构化信息”页签如何发行私募基金产品备案流程办法：咨询顾问-石先生 Mobile:3、一个产品2季度已经清算了，只是清算在协会的备案系统中还没审核完成。现在，协会系统中这个产品提示需要递交3季度报告，这种情况怎么办？遇到这种情况，只需要按照清算时的数据，填报相应季度报告，提交即可。4、请问政府能做基金的劣后级有限合伙吗？政府能够给优先级保本吗？政府引导性基金，政府资金可以在投资者中作为劣后级存在。但是政府引导性基金业也不能存在保本保收益5、分红时，选择不降低净值，扣减份额的方式进行分红可行吗？开放型基金是可行的，降低份额分红本质上属于一种赎回。专注各类工商注册、财税服务、私.募基.金备案、管理人重大事项变更、基.金业协会会员申请、保壳产品发行、横琴基.金公司注册、管理人后台托管、处理机构异常信息、前海基.金壳公司转让，我司有多年商事服务经验，对政策解读有清晰的了解，配备熟悉协会后台操作及各项要求的客户团队，以客为本，竭诚为您提供专业高效的优质服务体验。如何发行私募基金产品备案流程办法：咨询顾问-石先生 Mobile:
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&&想备案私募基金或者对私募基金管理人备案感兴趣的都可以了解一下，包括基金备案的注意事项以及登记备案官网指南。 &
&&&&以下是针对目前常规的私募基金备案，私募基金备案流程容易出现一些细节问题、注意事项，稍有不慎，便会造成私募基金备案的拖延或不成功的问题。针对私募基金备案中的相关问题为您整理如下：
一、私募基金备案的相关注意事项
1、您备案只基金产品了吗？
您已备案基金产品，请直接下查第2条。
若您尚未备案基金产品，则请按下列时间节点完成自查：
（1）截止2016年2月5日，登记已满12个月的，您必须在2016年5月1日前备案基金产品；
（2）截止2016年2月5日，登记未满12个月的，您必须在2016年8月1日前备案基金产品；
（3）2016年2月5日后新登记为基金管理人的，您必须在登记之日起6个月内备案基金产品。
自查完成后，您应当抓紧落实，否则中国基金业协会将注销您基金管理人的登记。基金管理人登记被注销后，可以按相关要求重新申请登记。
2、您的高管人员符合岗位设置要求吗？
按相关规定，基金管理人应当具备至少2名高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人、总经理、副总经理等）；其中，合规\风控负责人必需设置，且不得从事投资业务。
若您已做到该岗位设置要求，请直接下查第3条。
若您尚未具备相关要求，请抓紧时间落实整改，否则：
（1）律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》；
（2）进而，您将无法完成基金产品的备案。
3、您的高管人员是否取得基金从业资格？
若高管人员已取得基金从业资格且符合相关规定，请直接下查第4条。
若高管人员未取得基金从业资格或不符合相关规定，按相关规定，请您自查下列内容：
（1）若您从事私募证券投资基金业务，则您的高管均应当取得该资格；
（2）若您从事非私募证券投资基金业务，则至少2名高管均应当取得该资格。同时，您的法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、合规\风控负责人应当取得该资格。
若您的高管已具备该资格，请提醒您的高管每年度完成15学时的后续培训，以维持其基金从业资格。
若您尚未具备相关要求，请抓紧时间落实整改，否则：
（1）律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》；
（2）进而，您将无法完成基金产品的备案。
4、您及时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务了吗？
请您及时登录中国基金业协会网站有关私募基金登记备案系统)，履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务。
若您已及时履行，请直接下查第5条。
若您尚未及时履行，请抓紧时间落实自2016年2月5日起的信息报送更新义务，否则：
（1）在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理您基金产品备案的申请；
（2）您若累计2次未完成上述信息更新义务的，中国基金业协会会将您列入异常机构名单并予以公示；
（3）一旦基金管理人作为异常机构公示，即使您整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
5、您是否于每年度四月底之前提交经会计师事务所审计的年度财务报告？
若您已提交，请直接下查第6条。
若您未提交，请抓紧时间落实整改作补充提交，否则：
（1）在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理您基金产品备案的申请；
（2）中国基金业协会会将您列入异常机构名单并予以公示；
（3）一旦基金管理人作为异常机构公示，即使您整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
6、您是否对接专业的律师事务所提供相关的《法律意见书》？
自2016年2月5日起，新申请私募基金管理人登记的，您需要由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》；
已登记尚未备案基金产品的，您需要在首次申请备案基金产品时补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》；
已登记且备案基金产品的，中国基金业协会将视情况要求您补充提交由律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》，请您以备无患；
若您自2016年2月5日起，申请变更下列重大事项的，您需要提交由律所出具的《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》：
（1）变更控股股东或实际控制人；
（2）变更法定代表人或执行事务合伙人；
（3）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；
（4）私募基金管理人分立或者合并；
（5）私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；
（6）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（7）可能损害投资者利益的其他重大事项；
（8）中国基金业协会审慎认定的其他重大事项。
7、您是否建立了与您所从事的私募基金管理业务类型相适应的风险管理和控制制度？
按相关规定，您应当建立与您所从事的私募基金管理业务类型相适应的风险管理和控制制度。包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
若您已建立相关制度，则该条自查完成。
若您尚未建立相关制度，请抓紧时间落实整改，否则：
（1）律所将无法为您出具无保留意见的《私募基金管理人登记法律意见书》；
（2）进而，您将无法完成基金产品的备案。
8、您是否被列入“严重违法企业名单”？
请您登录“全国企业信用信息公示系统”中的“严重违法企业名单”栏目，核查您是否被列入《严重违法企业名单》。
若您被列入该名单，请抓紧时间落实整改作补充提交，否则：
（1）在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理您基金产品备案的申请；
（2）中国基金业协会会将您列入异常机构名单并予以公示；
（3）一旦基金管理人作为异常机构公示，即使您整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。
二、登记备案官网操作指南：
1、管理人登记流程
私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：
1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；
2、申请机构、实际控制人、高级管理人员近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；
3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。
私募基金备案流程大概是以上整理的内容，具体实施办理可以联系我们185 柏小姐，专业办理私募基金备案。
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