我在大润发工作十年，我于13年退休，公司未要我离职，今年九月7号公司_百度知道
我在大润发工作十年，我于13年退休，公司未要我离职，今年九月7号公司
我在大润发工作十年，我于13年退休，公司未要我离职，今年九月7号公司强烈要求我离职，在公司这三年工作未签劳动合同，在没办法的情况下，我填写了离职书，请问！公司应不应该给予补偿！
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根据劳动法和劳动合同法的规定、解除劳动合同的，一年工龄补偿一个月的基本工资。就是工龄乘以月工资。
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(C) dianping.com, All Rights Reserved. 本站发布的所有内容，未经许可，不得转载，详见 。南宁百货：2016年年度报告
2016 年年度报告 公司代码：600712 公司简称：南宁百货 南宁百货大楼股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人黄永干、主管会计工作负责人覃耀杯及会计机构负责人（会计主管人员）黄丽琼 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析” 之“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”。 十、 其他 □适用 √不适用 1 / 138 2016 年年度报告 2 / 138 2016 年年度报告 目录 第一节 释义..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8 第五节 重要事项........................................................................................................................... 20 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 34 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 35 第九节 公司治理........................................................................................................................... 41 第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 43 第十一节 财务报告........................................................................................................................... 44 第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 138 3 / 138 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 南宁百货、公司 指 南宁百货大楼股份有限公司 南宁威宁公司 指 南宁威宁投资集团有限责任公司 南宁沛宁、沛宁公司 指 南宁沛宁资产经营有限责任公司 百通商贸 指 南宁市百通业沃商贸公司 南百竹木 指 桂林南百竹木业发展有限公司 金湖时代 指 南宁金湖时代置业投资有限公司 寰旺公司 指 南宁寰旺房地产开发有限责任公司 南百超市 指 广西南百超市有限公司 南百培训 指 南宁市南百职业培训学校 南百商务 指 广西南百电子商务有限公司 南百汽车、汽车公司 指 广西南百汽车销售服务有限公司 新世界、新世界店 指 广西新世界商业有限公司 南宁医药、医药公司 指 南宁医药有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 南宁百货大楼股份有限公司 公司的中文简称 南宁百货 公司的外文名称 Nanning Department Store Co.，Ltd. 公司的外文名称缩写 n.n.store 公司的法定代表人 黄永干 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周宁星 颜丰 联系地址 广西南宁市朝阳路39号 广西南宁市朝阳路39号 电话 ，1-98826 传真
三、 基本情况简介 公司注册地址 广西南宁市朝阳路39、41、45号 公司注册地址的邮政编码
/ 138 2016 年年度报告 公司办公地址 广西南宁市朝阳路39号 公司办公地址的邮政编码 530012 公司网址 http://www.nnbh.cn/ 电子信箱
四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 南宁百货 600712 六、 其他相关资料 名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师 办公地址 北京市朝阳区东大桥路关东店北街 1 号 2 幢 13 层 事务所（境内） 签字会计师姓名 吴维业、万从新 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上年 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 同期增减(%) 营业收入 2,207,155,178.57 2,366,555,589.38 -6.74 2,497,480,916.29 归属于上市公司股东的净 -34,276,407.26 27,678,544.08 -223.84 16,258,210.40 利润 归属于上市公司股东的扣 -35,971,548.43 -38,576,063.30 6.75 14,286,859.81 除非经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量 155,578,009.32 91,024,890.39 70.92 -204,634,549.09 净额 本期末比上 2016年末 2015年末 年同期末增 2014年末 减（%） 归属于上市公司股东的净 1,061,852,219.59 1,104,843,112.61 -3.89 1,082,066,466.77 资产 总资产 2,242,623,263.48 2,216,649,089.54 1.17 2,079,284,588.10 (二) 主要财务指标 本期比上年同期增 主要财务指标 2016年 2015年 2014年 减(%) 基本每股收益（元／股） -0.06 0.05 -220.00 0.03 稀释每股收益（元／股） -0.06 0.05 -220.00 0.03 5 / 138 2016 年年度报告 扣除非经常性损益后的基本每 -0.06 -0.07 14.29 0.0262 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） -3.16 2.53 减少5.69个百分点 1.51 扣除非经常性损益后的加权平 -3.32 -3.52 增加0.20个百分点 1.33 均净资产收益率（%） 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 公司根据财政部 2014 年修订的《企业会计准则》对公司原会计政策进行变更，并于 2014 年 7 月 1 日起执行新的企业会计准则。 主要会计数据和财务指标的变动原因详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 641,425,060.50 569,743,186.37 502,809,112.14 493,177,819.56 归属于上市公司股 东 1,055,227.98 296,500.33 -8,458,341.64 -27,169,793.93 的净利润 归属于上市公司股 东 的扣除非经常性损 益 995,394.53 -85,572.93 -8,439,007.50 -28,442,362.53 后的净利润 经营活动产生的现 金 -3,506,612.67 -14,752,652.86 52,129,203.15 121,708,071.70 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 附注（如适用） 2015 年金额 2014 年金额 6 / 138 2016 年年度报告 非流动资产处置损益 121,023.07 -307,514.87 -61,491.83 计入当期损益的政府补助，但与公司正 1,364,157.56 详见本报告第 2,232,474.85 915,600.00 常经营业务密切相关，符合国家政策规 十一节“财务 定、按照一定标准定额或定量持续享受 报告”之“营 的政府补助除外 业外收入” 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 根据税收、会计等法律、法规的要求对 当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 除上述各项之外的其他营业外收入和支 639,991.46 187,563.18 1,438,266.84 出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 64,378,400.98 少数股东权益影响额 所得税影响额 -430,030.92 -236,316.76 -321,024.42 合计 1,695,141.17 66,254,607.38 1,971,350.59 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一)公司所从事的主要业务、经营模式 南宁百货位于广西壮族自治区首府南宁市，主要业务和实体店分布在南宁市、贵港市、贺州 市、百色市等广西部分市县。公司从事商业零售业务，是荣获国家商务部评选的“中华老字号商 店”、“全国金鼎百货店”双荣誉称号的商业企业。主营业态涉及百货、超市、家电、汽车销售、 电子商务。经营范围为：国内贸易，进出口贸易；卷烟、雪茄烟的零售；进口、国产瓶装酒的零 售；预包装食品、散装食品的批发兼零售；保健食品零售；道路普通货物运输；停车场服务；餐 饮；理发、生活美容；电子游艺机；公开发行国内版书刊的零售；自有房屋租赁；钟表维修，珠 宝首饰维修；再生资源回收等。 公司经营模式包括自营模式、联营模式，以联营模式为主。报告期内，公司主营业务收入占 总营业收入的 96.59%， 租赁收入占总营业收入的 0.83%；其中各业态营业收入占比结构中，百货 业态占比 49.53%、家电业态占比 33.89%、超市业态占比 11.27%。 （二）行业情况说明 公司所属行业为百货零售业，是国民经济的重要行业之一，也是市场化程度较高、竞争最为 激烈的行业之一。2016 年，中国经济发展增速换挡、动能转换、结构优化的“新常态”特征更加 明显。零售行业受经济增速持续放缓、消费信心不足、收入端增长乏力、渠道竞争激烈、经营成 本刚性上涨等多重影响，景气度持续低位运行。国家统计局数据显示，2016 年全国社会消费品零 售总额突破 33 万亿元，同比增长 10.4%，增速比上年下降了 0.3 个百分点，且主要是网上零售增 7 / 138 2016 年年度报告 长的拉动，传统实体零售行业仍面临增长动能不足的困难，整体呈下滑趋势。根据中华全国商业 信息中心的统计，2016 年全国 50 家重点大型零售企业商品零售额同比下降 0.5%。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.多业态联动的集团化优势。公司百货、超市、家电、电商、汽车等五大业态互相依托、协 同联动、融合发展，具有资源叠加的核心竞争力，使公司在市场营销、门店聚客和辐射能力等方 面具有明显的竞争优势，有利于形成较强的竞争合力。 2.良好的品牌、信誉优势。公司是广西目前规模最大的商业零售企业之一，也是国家商务部 评选的“中华老字号商店”、“全国金鼎百货店”双荣誉称号的商业企业，公司品牌、形象在广 西区内具有较高的知名度和影响力，为区域市场消费者所熟知和认可。同时，60 多年的诚信经营 积淀厚重的企业文化和市场信誉，进一步提升了公司无形价值。 3.自持优质物业经营。公司朝阳店、新世界店等主力门店均为自有物业，位于城市商圈的核 心地段，位置优越，不仅能够确保经营的稳定性，且具备一定的成本优势，抗风险性强。 4.区域优势。公司地处广西南宁市，南宁市是华南经济圈、西南经济圈和中国—东盟经济圈 的交汇点，是衔接“一带一路”的重要枢纽城市、广西北部湾经济区的核心城市，目前正在加快 建设区域性国际城市和广西“首善之区”，辐射能力持续提升，区域经济有望保持快速增长态势， 公司将受益于区域经济的快速发展。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，受宏观经济持续减速、零售市场缓慢前行、电商新兴业态加剧冲击及经营成本不 断攀升等多重不利因素影响，公司整体销售持续下滑，经营面临着前所未有的困难和挑战。公司 经营班子迎难而上，积极采取系列应对措施，在创新营销、新业态探索、成本管控方面取得一定 成效。 2016 年主要经营情况： （一）三大传统零售业态表现平稳，确保公司销售规模总体稳定。公司主题百货、家电、超 市等三大传统零售业态积极围绕市场需求，多措并举，多点发力，多途创收，下滑幅度较上年有 所收窄，为公司整体销售趋稳提供了保证。 （二）新兴业务板块后发优势凸显，形成公司销售新的增长点。电商、汽车业务销售实现增 长，经营业态趋好。其中，电商业务获得突破性发展，销售同比增长 100%，并成功开创广西首个 大型跨境电商项目——南宁跨境商品直购体验中心。 （三）经营调整步伐加快，门店竞争力进一步增强。一是各门店不断优化品类和品牌结构， 压缩淘汰低效品牌，促使品牌调整契合消费者需求，“一店一策”打造门店特色；二是以 MMGO 文化宫店为试点开展小型购物中心建设，为公司其他门店购物中心化改造积累了宝贵的经验；三 是全面完成南宁市内门店 wifi 网络覆盖，实现支付宝、微信等智能支付方式及移动云 POS 收银机 在品牌柜台的应用，进一步提升顾客体验满意度。 8 / 138 2016 年年度报告 （四）加大营销力度，推进线上线下相融合新方式。积极开展各类主题营销，进一步加大创 新营销力度，大力推动主题百货、家电、超市、电商、汽车等五大业态联动营销和会员精准营销， 形成合力，有效提升了整体促销运营质量，助力销售。 （五）加强网点开发与管控，探索新型加盟模式。一是把控网点开、关店节奏，根据市场和 门店经营情况，进一步加快网点淘汰和区域开店布局工作；二是积极探索轻资产的新型加盟模式。 （六）公司通过了 IS09001 质量管理体系认证，企业规范化运作和抗风险能力显著增强。 二、报告期内主要经营情况 本报告期内，公司实现营业收入 22.07 亿元，同比下降 6.74%；实现利润总额-3,165.72 万元， 同比下降 206.73%；实现归属于上市公司股东的净利润-3,427.64 万元，同比下降 223.84%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,207,155,178.57 2,366,555,589.38 -6.74 营业成本 1,882,524,993.07 2,032,861,409.43 -7.40 销售费用 111,779,701.21 113,335,192.01 -1.37 管理费用 198,697,454.49 213,135,824.47 -6.77 财务费用 21,863,778.69 15,732,608.51 38.97 经营活动产生的现金流量净额 155,578,009.32 91,024,890.39 70.92 投资活动产生的现金流量净额 29,612,164.03 -86,447,822.23 134.25 筹资活动产生的现金流量净额 -146,686,355.33 14,143,536.91 -1,137.13 归属于上市公司股东的净利润 -34,276,407.26 27,678,544.08 -223.84 基本每股收益（元／股） -0.06 0.05 -220.00 稀释每股收益（元／股） -0.06 0.05 -220.00 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 营业收入变动原因说明：主要系国内经济整体增速放缓，消费市场整体偏弱、电商对实体门 店分流以及南宁地铁围挡施工导致沿线的公司几个主力门店客流锐减，总体销售继续下降所致。 营业成本变动原因说明：主要系随营业收入减少所致。 投资收益、净利润、基本每股收益/稀释每股收益变动原因说明：主要系上期收到参股公司 南宁医药有限责任公司部分房屋拆迁补偿款形成的投资收益，而本期无此收益所致。 财务费用变动原因说明:主要系本期部份供应商货款转为承兑贴现方式支付导致利息增加所 致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金较 上期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期购建固定资产支出比上年减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系偿还贷款及支付保证金增加所致。 9 / 138 2016 年年度报告 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收 营业成本 毛利率 入比上 毛利率比上年增减 分行业 营业收入 营业成本 比上年增 （%） 年增减 （%） 减（%） （%） 商品零售 2,131,988,318.42 1,876,676,165.15 11.98 -5.84 -7.36 增加 1.45 个百分点 主营业务分产品情况 营业收 营业成本 毛利率 入比上 毛利率比上年增减 分产品 营业收入 营业成本 比上年增 （%） 年增减 （%） 减（%） （%） 商品百货 2,131,988,318.42 1,876,676,165.15 11.98 -5.84 -7.36 增加 1.45 个百分点 主营业务分地区情况 营业收 营业成本 毛利率 入比上 毛利率比上年增减 分地区 营业收入 营业成本 比上年增 （%） 年增减 （%） 减（%） （%） 广西 2,131,988,318.42 1,876,676,165.15 11.98 -5.84 -7.36 增加 1.45 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 本报告期，国内经济整体增速放缓，消费市场整体偏弱、电商对实体门店分流以及南宁地铁 围挡施工导致沿线的公司几个主力门店客流锐减，总体销售继续下降所致，但毛利率略有增加。 10 / 138 2016 年年度报告 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 本期金额较上年 成本构成 本期占总成 上年同期占总 情况 分行业 本期金额 上年同期金额 同期变动比例 项目 本比例(%) 成本比例(%) 说明 (%) 商品零售 采购成本 1,876,676,165.15 99.69 2,025,852,121.58 99.66 -7.36 本年主要受国内经济整体增速放缓，消费 市场整体偏弱、电商对实体门店分流以及 南宁地铁围挡施工导致沿线的公司几个主 力门店客流锐减，总体销售继续下降所致。 分产品情况 本期金额较上年 成本构成 本期占总成 上年同期占总 情况 分产品 本期金额 上年同期金额 同期变动比例 项目 本比例(%) 成本比例(%) 说明 (%) 商品百货 采购成本 1,876,676,165.15 99.69 2,025,852,121.58 99.66 -7.36 本年主要受国内经济整体增速放缓，消费 市场整体偏弱、电商对实体门店分流以及 南宁地铁围挡施工导致沿线的公司几个主 力门店客流锐减，总体销售继续下降所致。 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 11 / 138 2016 年年度报告 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名供应商采购额 25,215.54 万元，占年度采购总额 11.24%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 其他说明 公司为百货零售企业，销售客户较为分散，主力顾客群一般为个人消费者，无法统计前五名 销售客户情况。 2. 费用 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上期数 变动比例（%） 销售费用 111,779,701.21 113,335,192.01 -1.37 管理费用 198,697,454.49 213,135,824.47 -6.77 财务费用 21,863,778.69 15,732,608.51 38.97 财务费用变动原因说明：主要系本期部份供应商货款转为承兑贴现方式支付导致利息增加所 致。 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用√不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 155,578,009.32 91,024,890.39 70.92 投资活动产生的现金流量净额 29,612,164.03 -86,447,822.23 134.25 筹资活动产生的现金流量净额 -146,686,355.33 14,143,536.91 -1,137.13 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金较 上期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系购建固定资产支出比上年减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系偿还贷款及支付保证金增加所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 12 / 138 2016 年年度报告 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期期末 本期期末 上期期末 金额较上 数占总资 数占总资 项目名称 本期期末数 上期期末数 期期末变 情况说明 产的比例 产的比例 动比例 （%） （%） （%） 货币资金 414,026,425.55 18.46 302,751,194.99 13.66 36.75 主要系本期收到南宁 医药公司上年投资分 红所致。 应收账款 3,346,009.43 0.15 5,142,029.04 0.23 -34.93 主要系收回期初应收 销货款所致。 长期股权投 29,669,246.96 1.32 91,458,557.60 4.13 -67.56 主要系收到南宁医药 资 公司上年投资分红 6,221 万元,从而减少 长期股权投资所致。 在建工程 0.00 44,103,606.89 1.99 -100.00 主要系文化宫在建工 程项目转入固定资产 所及长期待摊费用致。 长期待摊费 340,775,296.66 15.20 19,722,841.87 0.89 1,627.82 主要系文化宫上期已 用 付租金及在建工程项 目部分转入长期待摊 费用所致。 递延所得税 1,597,844.88 0.07 2,538,736.80 0.11 -37.06 主要系本期除按账龄 资产 计提坏账准备外无其 他减值准备的计提所 致。 其他非流动 0.00 281,880,000.00 12.72 -100.00 主要系文化宫租金已 资产 取得租赁发票，将其转 入长期待摊费用所致。 短期借款 130,000,000.00 5.80 180,000,000.00 8.12 -27.78 主要系本期归还银行 贷款所致。 应付票据 519,539,770.25 23.17 314,832,417.79 14.20 65.02 主要系承兑汇票增加 所致。 应付职工薪 10,142,740.70 0.45 23,985,909.41 1.08 -57.71 主要系计提工资奖金 酬 减少所致。 其他应付款 103,427,820.11 4.61 131,694,642.45 5.94 -21.46 主要系支付历年的应 付款项所致。 未分配利润 96,738,673.21 4.31 140,700,166.81 6.35 -31.24 主要系本期支付 2015 年度利润分配所致。 13 / 138 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用 公司地处广西省会城市——南宁市，主要从事商业零售业务。 据广西统计局公布的数据显示，2016 年，广西社会消费品零售总额 7027.31 亿元，比上年增 长 10.7%，高于全国平均水平 0.3 个百分点，居全国第 16 位，消费对广西 GDP 贡献率达到 53%。 电子商务继续保持高速发展态势，全年电子商务交易额超过 6000 亿元，同比增长 35.7%。从消费 形态看，商品零售平稳增长，传统百货业加快调整经营结构，增加美食、娱乐、健身等体验式消 费业态，吸引顾客，带动销售。购物中心则进一步扩大互动体验式消费的优势，广西重点监测的 购物中心销售额同比增长 12.8%。从消费结构看，居民消费从基本生活消费向改善性消费转变速 度明显加快。体育、娱乐、时尚、健康和个性化商品销售火热，可穿戴设备、智能商品、绿色产 品需求强劲，销售速度明显加快。2016 年，南宁市社会消费品零售总额 1980.36 亿元，同比增长 10.84%，增速比上年提高 0.74 个百分点，高于全国、广西；电子商务交易额达 2201 亿元，同比 增长 22%。 南宁市是公司商业零售业务主导区域，是华南经济圈、西南经济圈和中国—东盟经济圈的交 汇点，是衔接“一带一路”重要枢纽城市，是广西北部湾经济区的核心城市，也是中国—东盟博 览会的永久会址地，具有近海、近边、沿江的区位优势。从南宁的城市发展来看，南宁目前正在 加快建设区域性国际城市和广西“首善之区”，产业要素将加快集聚，辐射能力将持续提升，人 口将持续加快流入，人力资源更加富集，人口和人才红利将日益凸显。这些利好，为公司下一步 抢占市场、扩大份额，提供了新的历史机遇。但经过多年的发展，南宁市百货零售业已较为成熟， 伴随百盛、王府井百货、沃尔玛、大润发等一些区域性、全国性的零售企业相继进入南宁市场， 尤其是华润万象城、万达广场、航洋国际等城市综合体表现出了较强的吸客聚客能力，区域内零 售行业竞争进入白热化阶段。 公司是国家商务部评选的“中华老字号商店”、“全国金鼎百货店”双荣誉称号商业企业， 是广西目前规模最大的商业零售企业之一，在广西区内具有较高的知名度和美誉度，是广大消费 者喜爱和信赖的知名品牌。公司主力门店主要位于南宁市朝阳商圈、城西商圈的核心位置，位属 南宁地铁 1 号线沿线经济圈，位置优越，具备一定的成本优势，抗风险性强。公司在南宁市开设 的 3 家综合百货门店与梦之岛、百盛等在南宁市百货业中占据了较大的市场份额。 零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 √适用 □不适用 自有物业门店 租赁物业门店 地区 经营业态 建筑面积 建筑面积 门店数量 门店数量 (万平米) (万平米) 14 / 138 2016 年年度报告 广西 百货 2 7.40 3 5.16 广西 超市 3 1.41 7 3.68 广西 家电 3 2.55 4 1.01 2.百货、超市、家电业态门店分布情况表 店名 地址 建筑面 经营业态 物业权 开业时间 租赁物 坪效 备注 积 属 业租赁 （万元/ (万平 期 ㎡） 米) 朝阳店 南宁市朝阳路 39、 7.56 百货、家电、 自有 1956 年 1.50 41、45 号 超市 金湖店 南宁市民族大道 1.19 家电 自有、租 2009 年 9 月 0.94 98-3 号 赁 新世界店 南宁市大学路 98 号 5.60 百货、家电、 自有 2013 年 3 月 0.49 超市 南铁店 南宁市地洞口路 12 1.35 家电、超市 租赁 2012 年 3 月 12 年 0.20 本报告期 号 末闭店 文化宫店 南宁市民主路 20 号 2.94 百货、超市 租赁 2016 年 4 月 20 年 0.26 本报告期 内新增门 店 武鸣店 南宁市武鸣区兴武 0.7 超市 自有 2015 年 6 月 0.37 大道 167 号 邕宁店 邕宁新兴商业文化 0.26 超市 租赁 2004 年 9 月 15 年 0.72 街 贵港店 贵港市中山路路与 1.6 百货、家电、 租赁 2008 年 1 月 10 年 0.61 金港大道交汇处中 超市 环商业广场 贺州店 贺州市八步区城东 2.15 百货 租赁 2012 年 11 15 年 0.31 街道灵峰社区灵峰 月 南路 8 号 桂平店 桂平市桂南中路 0.6 家电、超市 租赁 2003 年 11 13 年 0.65 门牌号变 月 更 天等店 崇左市天等县天宝 0.31 家电、超市 租赁 2010 年 9 月 15 年 0.59 本报告期 南路 002 号 内家电业 态闭店， 超市业态 转为加盟 店 龙州店 龙州县龙州镇龙夏 0.66 家电、超市 租赁 2011 年 10 5年 0.42 本报告期 路 2 号龙州商业广 月 末家电业 场二楼 态闭店， 超市业态 压缩面积 15 / 138 2016 年年度报告 3. 公司经营模式包括自营模式、联营模式，以联营模式为主。 经 2016 年（单位：元） 2015 年（单位：元） 营 营业收入 营业成本 毛利 营业收入 营业成本 毛利 模 率% 率% 式 主 联 1,289,174,365.77 1,130,630,092.38 12.30 1,367,766,749.51 1,179,446,448.84 13.77 营 营 自 842,813,952.65 746,046,072.77 11.48 896,458,403.09 846,405,672.74 5.58 营 其 联 他 营 自 75,166,860.15 5,848,827.92 92.22 102,330,436.78 7,009,287.85 93.15 营 (1)联营模式下，公司与供应商签订联营合同，约定扣率及费用承担方式。公司以实际收到的 营业款确认销售收入，月末计算机管理系统根据零售价和合同扣率计算营业成本，同时做结转成 本处理，供应商在提供增值税票后于合同约定的结算日进行结算。 (2)自营模式下商品采购与存货情况说明 a.货源情况 自营商品主要从厂家采购，部分品牌从代理商处采购。 b.采购团队情况 公司设立招商管理部，根据百货业态经营品类，分设男女服装鞋类、家居用品皮具箱包、化 妆品和珠宝名表、儿童服装及用品、运动休闲等。 家电和超市业态由其分、子公司采购部采购。 c.前五名供应商 前五名供应商采购额 25,215.54 万元，占年度采购总额 11.24%；公司对单一供应商的进货依 赖程度相对较低。 d.存货管理政策 在存货管理方面，制订各品类安全库存量，控制滞销商品提高周转率，旺季提前按销售计划 备货。同类商品都有替代厂商，在品牌、型号之间存在较高的可替代性，公司不会因为个别厂商 中断合作导致货源中断，从而避免产生较大的经营风险。 e.对滞销及过期商品的处理政策及减值计提政策 针对滞销商品，公司将区分不同情况采取退回厂商、厂商进行换货、收取损耗费和折价销售 等处理政策。 年末时，存货以成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差 额计提存货跌价准备。 （3）租赁情况 本报告期内，公司将朝阳路本部及金湖店、新世界店部分经营场所租赁给南宁名翔影院经营 有限公司、迅销中国商贸有限公司、广西麦当劳餐厅食品有限公司、广东星巴克咖啡有限公司等 37 家租赁户，租金确定依据是协议定价，2016 年租金收入 1,822.86 万元。 4.公司仓储物流情况 16 / 138 2016 年年度报告 公司在南宁市自有仓库约 9600 平方米，主要用于存放家电商品，公司大件商品采用物流配送 送货方式。公司成立孙公司—广西鑫湖畅达商贸有限公司，主营以物流配送为主体，负责家电产 品配送运输和对外仓储服务及批发销售。报告期内发生运杂费 782.47 万元。 5．与零售行业特点相关的费用项目及变化分析 单位： 人民币 元 项目 2016 年 2015 年 同比增减（%） 变动原因 费用额 费用率 费用额 费用率 费用额 费用率 (%) (%) 租赁费 36,791,557.91 1.67 28,435,803.87 1.20 29.38 0.47 主要系支付本期新增门店文化 宫项目租金 广告、促 22,053,065.65 1.00 22,982,241.65 0.97 -4.04 0.03 主要系促销宣传费减少 销费 装修费 16,777,227.78 0.76 9,675,538.65 0.41 73.40 0.35 主要系本期新增门店文化宫店 装修 2. 其他说明 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用 公司下设十一个控股子公司，分别为：南宁市百通业沃商贸公司、桂林南百竹木 业发展有限公司、南宁金湖时代置业投资有限公司、南宁寰旺房地产开发有限责任公 17 / 138 2016 年年度报告 司、广西南百超市有限公司、南宁市南百职业培训学校、广西南百电子商务有限公司、 广西南百汽车销售服务有限公司、 广西新世界商业有限公司、南宁鲜品堂电子商务 有限公司、南宁南百物业服务有限公司。其业务性质、主要产品或服务、注册资本等 详见下表： 注册资本 子公司全称 经营范围 总资产（元） 营业收入（元） 净资产（元） 净利润（元） (万元) 南宁市百通业沃商 500 建筑建材 860,675.09 0 749,167.89 -200.00 贸公司 桂林南百竹木业发 竹制品生产、 600 180,168.35 0 -7,191,016.64 -6,005.61 展有限公司 销售 商业流通；停 南宁金湖时代置业 1380 车场服务；房 201,577,363.29 38,840,418.21 35,335,238.36 -5,731,940.47 投资有限公司 屋租赁 建筑装饰材 南宁寰旺房地产开 880 料（除危险化 9,467,488.46 0 -49,631.81 发有限责任公司 8,500,497.25 学品及木材） 广西南百超市有限 1000 商业零售 86,598,398.99 287,944,358.51 -46,146,611.16 -17,474,508.37 公司 初级商品营 南宁市南百职业培 30 业员职业培 5,823,544.13 328,393.05 370,836.93 -162,279.74 训学校 训 网上商业零 广西南百电子商务 1000 售；进出口贸 5,214,647.45 9,476,403.05 -4,028,168.76 -1,981,434.98 有限公司 易等。 汽车销售；配 广西南百汽车销售 2000 件购销代理 105,811,640.20 106,760,793.09 -18,991,854.78 -2,551,737.90 服务有限公司 等 广西新世界商业有 1100 商业零售 8,395,314.49 141,836,968.73 -34,733,635.43 -16,018,903.00 限公司 南宁鲜品堂电子商 100 网上销售 1,006,161.94 869,755.04 987,892.31 -5,937.70 务有限公司 南宁南百物业服务 50 物业管理 499,378.48 499,378.48 166.56 有限公司 合 计 8,640 425,434,780.87 586,057,089.68 -64,648,275.55 -43,982,413.02 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 18 / 138 2016 年年度报告 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 2017 年将是供给侧结构性改革深化之年。国内宏观经济仍将继续保持“减速提质”的转型特 征，受此影响，预计零售业景气度仍将继续低位运行。但随着经济调结构和转型的深入推进，消 费对宏观经济增长的带动将更加明显，国家进一步深入实施“供给侧”改革，扩大消费政策总基 调不变，其他通过促进消费来拉动国民经济增长的行业政策将逐步细化、实施，宽松的政策环境 必将提振经济发展信心，为扩大内需提供新能量。同时，中国城市化的持续推进、居民可支配收 入的持续增长、消费观念不断升级，个性化、品质化、体验化的服务逐渐成为市场主流，零售发 展回归零售本质，零售企业寻求转型变革，将为传统零售行业创造了更多的发展条件，带来较大 的发展空间与机遇。 1.电商冲击逐步减弱，线上线下融合进一步深化。近年来，电商的迅猛发展对传统零售业形 成较大冲击，但 2016 年线上销售增速放缓趋势明显，电商行业逐步走出爆发性增长阶段。“新零 售”的提出，使竞争从产品、用户发展到实体店，表现出较强的融合力和创新力，线上线下融合 趋势将进一步深化，双线协同发展将给未来零售行业带来更多的发展空间。 2. 实体门店购物中心化。随着消费需求不断从产品向服务延伸，消费者“体验消费”需求日 益增强，实体门店加大餐饮、娱乐、教育等体验式业态的比重成为大势所趋。拥有多元化业态的 购物中心能更好地满足消费者体验性、互动性、选择性、专业性的需求，发展前景持续向好，更 多消费者体验、与消费者互动的空间建设在线下实体门店的改造升级中成为关键内容。 3.在供给侧改革的推动下，实体零售行业发展将进一步从规模型向质量效益导向型转变，优 化调整步伐将进一步加快。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 经公司第七届董事会 2016 年第二次临时会议审议通过了《南宁百货大楼股份有限公司“十三 五”发展规划》，确立了“稳主业、强品牌、创新业，把百货做大做强；构建具有南百特色的‘微 营销’体系，逐步向‘互联网+零售’的智慧购物目标迈进；向小型购物中心化转型，走集约型发 展之路；立足南宁，布局广西，面向东盟，争取建设成为具有较强竞争力的区域性商业龙头企业” 的发展目标。 (三) 经营计划 √适用□不适用 2017 年，公司将以深化改革、转型升级为抓手，以技术驱动、业务创新为动能，攻坚克难， 狠抓落实，确保公司稳健运营，各项经营指标稳中向好。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1.宏观经济波动风险。百货零售行业对经济景气度的影响较为敏感，未来经济增速如果持续 放缓，将会影响居民消费信心的提升，抑制社会消费需求，进而影响零售行业的整体发展和整体 盈利水平。 2.市场竞争加剧风险。公司除了面对购物中心、电子商务等新兴业态的全方位冲击外，公司 经营区域内百盛、梦之岛、沃尔玛、大润发等多家区域性、全国性零售企业也对公司形成了一定 19 / 138 2016 年年度报告 压力。受限于一定时期内特定商圈的市场购买能力，如果区域内竞争进一步加剧，公司的市场占 有率和盈利能力存在下降的风险。 3.管理与经营的风险。公司力图通过转型和变革应对行业竞争。随着公司转型变革的落地与 实施，在资源整合、经营管理、品牌招商等方面对管理提出了更高的要求。同时，调整尚需时日， 各门店销售下滑导致一些分、子公司出现亏损，可能影响公司的整体业绩，甚至出现亏损的风险。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及广西证监局《关于 强化回报股东意识完善分红机制的通知》的要求，为增强公司现金分红的透明度，公司经 2012 年 8 月 20 日召开的第六届董事会 2012 年第五次临时会议及 2012 年 9 月 7 日召开的公司 2012 年 第二次临时股东大会审议通过了《关于修改&公司章程&部分条款的议案》，对公司《章程》中利 润分配政策进行了修订，规定了“公司每年按照合并报表当年实现的归属公司股东的可分配利润 的百分之十向股东分配股利”等明确的分红标准和分红比例。同时，公司还依据上海证券交易所 《上市公司现金分红指引》第十条“上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，未进行 现金分红或拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的 净利润之比低于 30%的，公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项” 的要求操作。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度合并 占合并报表中 每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数 报表中归属于 归属于上市公 分红 每 10 股转 红股数 息数(元) 额 上市公司普通 司普通股股东 年度 增数（股） （股） （含税） （含税） 股股东的净利 的净利润的比 润 率(%) 2016 年 0 0 0 0 2015 年 0 0.16 0 8,714,485.76 27,678,544.08 31.48 2014 年 0 0.09 0 4,901,898.24 16,258,210.40 30.15 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 20 / 138 2016 年年度报告 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 □适用 √不适用 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四） 其他说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 32 境内会计师事务所审计年限 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 四川华信（集团）会计师事务 18 21 / 138 2016 年年度报告 所（特殊普通合伙） 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 经 2016 年 5 月 31 日召开的南宁百货 2015 年度股东大会审议，同意聘请四川华信（集团）会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度的内控审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 √适用□不适用 因我公司原拟聘请的 2016 年度财务报告审计机构——瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）被 中国财政部及中国证监会联合处罚，自 2017 年 1 月 6 日起被限期整改 2 个月，此间暂停承接新的 证券业务，待财政部与证监会核查通过后方能恢复。经公司第七届董事会 2017 年第三次临时会议 及公司 2017 年第一次临时股东大会审议，同意终止聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）担任 公司 2016 年度财务报告审计机构，更换为北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙），审计费用￥32 万元。 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 2014 年 9 月，南宁市标特步房地产开发有限公司以我公司迟延支付购房 详见 2014 年 9 月 3 日、 款为由，要求解除与我公司签订的购买世贸西城 A 区、B 区商业物业的 10 月 14 日上海证券交 《商品房买卖合同》及其补充协议，并要求我公司退出物业，恢复原状。 易所网站及同日《上海 我公司已就此事向城区法院提出诉讼请求，要求法院确认标特步公司单 证券报》公告。 方解除购房合同的行为无效。该案已于 2015 年 7 月开庭审理，截至本报 告出具之日止尚未作出一审判决。 22 / 138 2016 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用√不适用 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 23 / 138 2016 年年度报告 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 24 / 138 2016 年年度报告 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 根据南宁市委《关于深入实施“先锋引领脱贫攻坚”大行动的决定》和《南宁市“先锋引领 脱贫攻坚”2017 年行动计划》精神，推动公司党建和脱贫攻坚深度融合，为打赢“十三五”脱 贫攻坚战提供坚强组织保障。一是加强贫困村党组织第一书记队伍建设，增强带领群众脱贫致富 能力，引导激励第一书记在脱贫攻坚一线干事创业；二是深化“两学一做”学习教育，大力推进 公司党员干部“一帮一联”制度，给予贫困户更多的支持和指导；三是继续抓好资金投入。根据 2017 年脱贫攻坚任务和贫困村实际需求，制定公司年度捐赠计划，合理使用资金；四是继续抓好 产业落地，支持贫困村发展特色产业，形成示范带动效应；五是认真落实主体责任，在人、财、 25 / 138 2016 年年度报告 物上强力支持第一书记工作，当好第一书记的坚强后盾；六是认真总结和提炼 “精准扶贫”工作 中的好做法、好经验，发掘先进人物、先进事迹，通过典型效应，示范带动，打造南百特色精准 扶贫的示范品牌。 2. 年度精准扶贫概要 本报告期，公司推荐选派庞继恩、麻嘉发同志作为新一批“第一书记”进驻贫困村，开展精 准扶贫工作。庞继恩、麻嘉发、陆军等“第一书记”，均能较好完成各项任务目标，没有因不胜 任需要“召回”调整的情况。公司领导多次带队到贫困村开展实地调研，支持第一书记开展工作。 2016 年累计向贫困村发放慰问品、慰问金 2 万多元。此外，对公司定点扶贫村的基础设施建设给 予资金扶持，其中武鸣区陆斡镇大榄村 4.5 万元、桥东村 4.74 万元、隆安县都结乡天隆村 3.098 万元，共计 12.338 万元。为切实做好“一帮一联”工作，公司领导班子成员深入定点扶贫村进行 入户走访，送上慰问品，面对面地了解他们的生活情况和生产状况。公司加大对因学致贫贫困户 的帮扶，为 5 名在读学生发放金秋助学金。在公司的大力帮助扶持下，定点扶贫村的经济建设和 基础设施建设得到了较大的发展和改善。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 14.33 2.物资折款 0.26 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 440 二、分项投入 其他项目 其中：1.项目个数（个） 6 2.投入金额 14.60 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 440 三、所获奖项（内容、级别） 南宁百货被南宁市武鸣区扶贫开发领导小组授予“2016 年脱贫攻坚先进工作单位” 我公司选派的麻嘉发同志被南宁市武鸣区扶贫开发领导小组授予“2016 年脱贫攻坚优秀第一书记” 4. 后续精准扶贫计划 结合公司各定点贫困村实际情况聚焦精准、深化帮扶，集中力量帮助贫困村解决集体经济发 展、危旧房改造等重点难点问题。认真落实主体责任，在人、财、物上强力支持第一书记工作， 当好第一书记的坚强后盾。继续抓好资金投入，根据脱贫攻坚任务和贫困村实际需求，制定公司 年度捐赠计划，合理使用资金。大力推进公司党员干部“一帮一联”制度，给予贫困户更具体的 支持和指导。继续支持贫困村发展特色产业。加强贫困村党组织第一书记队伍建设，增强带领群 众脱贫致富能力，引导激励第一书记在脱贫攻坚一线干事创业。 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 26 / 138 2016 年年度报告 1.关爱员工，构建和谐企业。2016 年，公司深入推进“送温暖”工程，组织开展了春节慰问、 金秋助学等活动。“人文关怀中心”使用帮扶基金 2.5 万元帮扶公司病困职工和联销员，开展女 职工体检工作，组织全体职工继续参加广西职工医疗互助项目，参保至今获得给付 23 例，金额共 计 39 万余元，减轻了职工的住院医疗负担。举办庆祝中华人民共和国成立 67 周年暨“南宁百货 璀璨 60”主题文艺晚会、南宁市职工文体协会兴宁片区广场文艺晚会、“益智健身 永葆活力” 主题的职工趣味运动会、职工文化艺术节、承办南宁市职工职业技能大赛 O2O 电子商务技能比赛 等丰富多彩的文化体育活动，为员工成长创造更好环境。 2.积极履行社会公益责任，关注弱势群体。组织开展关爱孤残、敬老爱幼、爱心捐助、社区 服务等多项社会公益活动，持续开展向区内各边穷山区小学爱心捐助的“冬日暖阳”活动，积极 参与“创维公益万里行——南宁青秀站‘善行青秀惠民扶贫’”活动。 3.公司始终坚持诚信纳税，按时足额缴纳各项税款。2016 年公司及 共缴纳各项税费 7,184 万元。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 27 / 138 2016 年年度报告 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 公 发 积 比例 行 送 数量 金 其他 小计 数量 比例(%) (%) 新 股 转 股 股 一、有限 6,926,285.00 1.27 -230,400.00 -230,400.00 6,695,885.00 1.23 售条件股 份 1、国家持 50,135.00 0.009 -50,135.00 -50,135.00 0.00 0.00 股 2、国有法 人持股 3、其他内 6,876,150.00 1.26 -180,265.00 -180,265.00 6,695,885.00 1.23 资持股 其中：境 6,876,150.00 1.26 -180,265.00 -180,265.00 6,695,885.00 1.23 内非国有 法人持股 境内自然 人持股 二、无限 537,729,075.00 98.73 230,400.00 230,400.00 537,959,475.00 98.77 售条件流 通股份 1、人民币 537,729,075.00 98.73 230,400.00 230,400.00 537,959,475.00 98.77 普通股 三、普通 544,655,360.00 100.00 0.00 0.00 544,655,360.00 100.00 股股份总 数 2、 普通股股份变动情况说明 √适用□不适用 股权分置改革时,奥斯达皮持有公司 80,000 股, 2009 年 7 月、2010 年 11 月和 2012 年 4 月， 经过三次股权送股及转增股本，持股数变更为 230,400 股。奥斯达皮于 2016 年 4 月 19 日通过司 法确权将其所持有的有限售条件流通股过户给金光明。金光明与南宁沛宁达成偿还代垫股改对价 的协议并偿还股份后，其所持的有限售条件流通股于 2016 年 11 月 24 日上市流通（详见 2016 年 11 月 18 日上海证券交易所网站及同日《上海证券报》公告）。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 28 / 138 2016 年年度报告 单位: 股 年初限售 本年解除 本年增加 年末限 股东名称 限售原因 解除限售日期 股数 限售股数 限售股数 售股数 南宁沛宁资产经 50,135 0 股权分置改革时为未 2016 年 11 月 营有限责任公司 明确表示参加股权分 24 日 置改革的股东代垫对 价偿让股数 金光明 180,265 0 “奥斯达皮”签订转 2016 年 11 月 让协议，将股份转让 24 日 给金光明 奥斯达皮 230,400 -230,400 0 在股权分置改革时未 明确表示同意参加 合计 230,400 0 0 / / 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 32,159 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 30,423 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有 质押或冻结情况 有限 股 股东名称 比例 售条 股东 报告期内增减 期末持股数量 份 （全称） (%) 件股 数量 性质 状 份数 态 量 29 / 138 2016 年年度报告 南宁沛宁资产经 50,135.00 99,361,645.00 18.24 0.00 国家 无 营有限责任公司 前海人寿保险股 500,000.00 60,945,757.00 11.19 0.00 其他 份有限公司－海 无 利年年 洪琬玲 45,934,711.00 45,934,711.00 8.43 质 45,930,000.00 境内自然 押 人 陕西省国际信托 25,312,159.00 25,312,159.00 4.65 0.00 其他 股份有限公司－ 陕国投鑫鑫向荣 无 22 号证券投资集 合资金信托计划 国海证券－工商 24,216,955.00 24,216,955.00 4.45 0.00 其他 银行－国海金贝 无 壳 27 号集合资产 管理计划 前海人寿保险股 0.00 18,829,765.00 3.46 0.00 境内非国 份有限公司－自 无 有法人 有资金 南宁农工商集团 0.00 16,000,000.00 2.94 0.00 国有法人 无 有限责任公司 广州东百企业集 0.00 11,052,347.00 2.03 0.00 国有法人 无 团有限公司 华润深国投信托 8,088,213.00 8,088,213.00 1.49 0.00 其他 有限公司－润之 无 信 20 期集合资金 信托计划 连晓燕 6,409,364.00 6,409,364.00 1.18 0.00 境内自然 无 人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 股东名称 流通股的数量 种类 数量 南宁沛宁资产经营有限责任公司 99,361,645.00 人民币普通 99,361,645.00 股 前海人寿保险股份有限公司－海利年年 60,945,757.00 人民币普通 60,945,757.00 股 洪琬玲 45,934,711.00 人民币普通 45,934,711.00 股 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投鑫鑫向荣 22 25,312,159.00 人民币普通 25,312,159.00 号证券投资集合资金信托计划 股 国海证券－工商银行－国海金贝壳 27 号集合资产管 24,216,955.00 人民币普通 24,216,955.00 理计划 股 30 / 138 2016 年年度报告 前海人寿保险股份有限公司－自有资金 18,829,765.00 人民币普通 18,829,765.00 股 南宁农工商集团有限责任公司 16,000,000.00 人民币普通 16,000,000.00 股 广州东百企业集团有限公司 11,052,347.00 人民币普通 11,052,347.00 股 华润深国投信托有限公司－润之信 20 期集合资金信 8,088,213.00 人民币普通 8,088,213.00 托计划 股 连晓燕 6,409,364.00 人民币普通 6,409,364.00 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司第一大股东--南宁沛宁资产经营有限责任公 司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上 市公司收购管理办法》规定的一致行动人。其他股 东之间是否存在关联关系或是否一致行动人未知。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 有限售条件股份可上 市交易情况 持有的有限售条 序号 有限售条件股东名称 新增可上 限售条件 件股份数量 可上市交 市交易股 易时间 份数量 1 天津市塘沽区林森商贸有限公司 921,600.00 偿还股改时 2 新发装潢 626,688.00 大股东代垫 3 共和百货 539,136.00 股份或者获 得大股东同 4 华润通信 460,800.00 意后 5 南宁桂银 460,800.00 6 南宁边贸 230,400.00 7 财贸针织 230,400.00 8 邕糖烟酒 230,400.00 9 筑巢服务 230,400.00 10 温州绿情 184,320.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间是否存在关联关系或是否一致行动人未 知。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 31 / 138 2016 年年度报告 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 南宁沛宁资产经营有限责任公司 单位负责人或法定代表人 刘炽雄 成立日期 1997 年 12 月 25 日 主要经营业务 对南宁市国资委授权范围内的国有资产及其收益统一经营，投资 与资产管理，产权交易，企业管理服务，商品信息咨询，市场开 发、建设、管理，物业管理服务（凭资质证经营），房屋租赁 报告期内控股和参股的其他 无 境内外上市公司的股权情况 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 南宁市人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或 宋日正 法定代表人 32 / 138 2016 年年度报告 成立日期 2004 年 9 月 8 日 主要经营业务 南宁市人民政府国有资产监督管理委员会，为市人民政府直属特设机构。主要职责 为： 一、根据市人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和 国企业国有资产法》等法律、法规和市人民政府规章履行出资人职责，监管市属企 业的国有资产，加强国有资产的管理工作。 二、负责企业国有资产基础管理，起草国有资产监督管理的地方性法规和市人 民政府规章草案，制定有关监管制度；依法对县、区、开发区国有资产管理工作进 行指导和监督。 三、指导推进全市国有企业改革和重组，推进国有企业的现代企业制度建设， 完善公司治理结构，推动国有经济布局和结构的战略性调整。 四、承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。建立和完善国有资产保值 增值指标体系，拟订考核标准，通过统计、稽核等方式对所监管企业国有资产的保 值增值情况进行监管；负责所监管企业工资分配管理工作，制定所监管企业负责人 收入分配办法并组织实施。 五、通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行 奖惩，建立符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的选人、用人机制，完 善经营管理者激励和约束制度。 六、按照有关规定，代表市人民政府向所监管企业派出监事会，负责监事会的 日常管理工作。 七、负责组织所监管企业上交国有资本收益，参与制定国有资本经营预算有关 管理制度和办法，按照有关规定负责国有资本经营预决算编制和执行等工作。 八、按照出资人职责，督促所监管企业贯彻落实国家安全生产方针政策及有关 法律法规、标准等工作。 九、根据市人民政府授权，负责对经营开发类事业单位国有资产的监督管理。 十、承办市人民政府交办的其他事项。 报告期内控股 南宁市国资委全资控股的南宁振宁资产经营有限责任公司持有南糖股份(000911) 和参股的其他 共 13,676.88 万股,占其总股本的 42.20%；南宁市国资委全资控股的南宁建宁水务 境内外上市公 投资集团有限责任公司持有绿城水务（601368）共 42,764.82 万股，占其总股本的 司的股权情况 58.12%。 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 33 / 138 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 单位负责人 法人股东 组织机构 主要经营业务或管理 或法定代表 成立日期 注册资本 名称 代码 活动等情况 人 前海人寿 姚振华 2012 年 2 月 8 日
经营范围为：人寿保 保险股份 险、健康保险、意外 有限公司 伤害保险等各类人身 保险业务；上述业务 的再保险业务；国家 法律、法规允许的保 险资金运用业务；经 中国保监会批准的其 他业务。 情况说明 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 34 / 138 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内从 是否在公 年度内股 年初持 年末持 公司获得的 司关联方 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 份增减变 增减变动原因 股数 股数 税前报酬总 获取报酬 动量 额（万元） 黄永干 董事长 男 57 2013 年 3 月 6 日 15,000 15,000 17.16 否 李亮 副董事长、 男 46 2013 年 3 月 6 日 2016 年 12 月 30 15,000 12,000 -3,000 二级市场减持 17.16 否 总经理 日 胡盛品 董事 男 54 2013 年 3 月 6 日 13.41 否 王丽萍 董事 女 54 2014 年 9 月 25 日 3.6 是 梅卓荦 董事、副总 男 55 2013 年 3 月 6 日 23.42 否 经理 任丽华 独立董事 女 55 2013 年 3 月 6 日 5.00 否 吴纪元 独立董事 男 65 2013 年 3 月 6 日 5.00 否 许春明 独立董事 男 54 2013 年 12 月 23 日 5.00 否 杨作生 监事会主席 男 52 2013 年 3 月 6 日 13.66 否 韦登香 监事 男 49 2013 年 3 月 6 日 2.4 是 曹建国 监事 男 57 2013 年 3 月 6 日 21.33 否 赵琛 职工监事 女 41 2013 年 3 月 5 日 21.33 否 甘敏 职工监事 女 56 2013 年 3 月 6 日 3.03 否 覃耀杯 副总经理 男 46 2013 年 3 月 6 日 2,600 2,000 -600 二级市场减持 13.66 否 李薇 副总经理 女 42 2013 年 3 月 6 日 3,000 3,000 13.70 否 吴晓宾 副总经理 男 44 2013 年 3 月 6 日 3,000 2,300 -700 二级市场减持 13.66 否 陈春 副总经理 女 53 2013 年 3 月 6 日 89,955 89,955 13.66 否 周宁星 董事会秘书 男 46 2013 年 3 月 6 日 6,770 6,770 13.00 否 合计 / / / / / 135,325 131,025 -4,300 / 219.18 / 35 / 138 2016 年年度报告 姓名 主要工作经历 黄永干 2009 年 10 月起任公司董事长。 李亮 2009 年 10 月至 2016 年 12 月 30 日任公司副董事长、总经理，2016 年 12 月 31 日离任。 胡盛品 2003 年 9 月起任本公司党委副书记；2009 年 10 月起任公司董事；2010 年 7 月起任本公司工会主席。 王丽萍 2013 年 12 月至 2016 年 1 月任南宁威宁投资集团有限责任公司资金财务部经理，2016 年 1 月至今任南宁威宁投资集团有限责任公司财务 总监；2014 年 9 月起任本公司董事。 梅卓荦 现任广州东百企业集团有限公司副总经理；2009 年 10 月起任本公司董事，2013 年 3 月 6 日起任本公司副总经理。 任丽华 2012 年 9 月起任广西信达友邦会计师事务所有限公司所长；2009 年 10 月起任本公司独立董事，2014 年 3 月起任绿城水务（601368）独 立董事。 吴纪元 2008 年至 2012 年任广州百货企业集团有限公司董事、广州市广百股份有限公司副董事长、首席财务官，现已退休；2013 年 3 月 6 日起 任本公司独立董事。 许春明 2003 年至今任广西欣源律师事务所合伙人；2013 年 12 月 23 日起任本公司独立董事。2015 年 2 月 16 日起任南宁糖业（000911）独立董 事，2015 年 4 月 23 日起任皇氏集团（002329）独立董事。 杨作生 2007 年至 2012 年任职于南宁市人民政府国有资产监督管理委员会，现任本公司纪委书记；2013 年 3 月 6 日起任本公司监事会主席。 韦登香 2007 年至 2014 年 1 月历任南宁沛宁资产经营有限责任公司党委副书记、纪委书记、监事会主席、工会主席，现任南宁威宁投资集团有限 责任公司纪委书记；2013 年 3 月 6 日起任本公司监事。 曹建国 2003 年 2 月至今任本公司党群工作部主任；2009 年 10 月 16 日起任本公司监事。 赵琛 2010 年 11 月至今任本公司审计监察部主任；2009 年 10 月起任本公司职工监事。 甘敏 2010 年 3 月起任本公司职工监事；2015 年 2 月退休。 覃耀杯 2009 年 10 月 16 日至 2013 年 3 月 5 日任本公司监事会主席，2013 年 3 月 6 日至 2017 年 1 月 2 日任本公司副总经理，2017 年 1 月起任本 公司总经理。 李薇 2009 年 10 月起任本公司副总经理。 吴晓宾 2012 年 10 月起任本公司副总经理。 陈春 2001 年 4 月至 2016 年 4 月任本公司副总经理，2016 年 4 月起任公司顾问。 周宁星 2009 年 12 月 31 日起任本公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 36 / 138 2016 年年度报告 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 韦登香 南宁威宁投资集团有限责任公司 纪委书记 2014 年 1 月 28 日 王丽萍 南宁威宁投资集团有限责任公司 财务总监 2016 年 1 月 梅卓荦 广州东百企业集团有限公司 副总经理 2009 年 1 月 在股东单位任职情况的说明 无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 黄永干 广西南百超市有限公司 董事 2011 年 8 月 3 日 黄永干 广西南百电子商务有限公司 董事 2010 年 10 月 27 日 黄永干 南宁金湖时代置业投资有限公司 董事 2010 年 4 月 9 日 黄永干 南宁市百通业沃商贸公司 法定代表人 2010 年 3 月 24 日 黄永干 南宁市南百职业培训学校 负责人 2009 年 10 月 16 日 李亮 广西南百超市有限公司 董事 2003 年 10 月 20 日 李亮 广西南百电子商务有限公司 董事 2010 年 10 月 27 日 李亮 南宁金湖时代置业投资有限公司 经理、董事 2010 年 4 月 9 日 李亮 广西新世界商业有限公司 董事 2012 年 7 月 19 日 李亮 广西鑫湖畅达商贸有限公司 董事 2011 年 02 月 25 日 李亮 广西南百汽车销售服务有限公司 董事 2011 年 05 月 13 日 覃耀杯 广西南百电子商务有限公司 董事 2010 年 10 月 27 日 覃耀杯 广西鑫湖畅达商贸有限公司 董事长、总经理 2014 年 7 月 4 日 胡盛品 广西南百超市有限公司 董事 2009 年 10 月 26 日 胡盛品 南宁金湖时代置业投资有限公司 董事 2010 年 4 月 9 日 胡盛品 广西新世界商业有限公司 董事 2012 年 7 月 19 日 胡盛品 广西鑫湖畅达商贸有限公司 董事 2011 年 02 月 25 日 37 / 138 2016 年年度报告 李薇 广西南百超市有限公司 董事 2009 年 10 月 26 日 李薇 广西新世界商业有限公司 法定代表人 2013 年 4 月 17 日 李薇 广西南百汽车销售服务有限公司 董事 2011 年 05 月 13 日 杨作生 广西南百超市有限公司 监事 2014 年 5 月 21 日 杨作生 南宁金湖时代置业投资有限公司 监事 2014 年 7 月 3 日 杨作生 广西新世界商业有限公司 监事 2014 年 6 月 12 日 杨作生 南宁寰旺房地产开发有限责任公司 监事 2014 年 7 月 15 日 杨作生 广西南百汽车销售服务有限公司 监事 2014 年 5 月 21 日 杨作生 广西鑫湖畅达商贸有限公司 监事 2014 年 5 月 21 日 吴晓宾 南宁金湖时代置业投资有限公司 法定代表人、董事 2014 年 7 月 3 日 梅卓荦 广西南百汽车销售服务有限公司 法定代表、董事 2013 年 12 月 12 日 梅卓荦 南宁寰旺房地产开发有限责任公司 执行董事、经理 2015 年 3 月 26 日 梅卓荦 百色桂通汽车销售服务有限公司 执行董事 2013 年 7 月 10 日 陈春 广西南百超市有限公司 法定代表人 2014 年 1 月 1 日 陈春 广西南百电子商务有限公司 董事 2010 年 10 月 27 日 陈春 南宁金湖时代置业投资有限公司 董事 2010 年 4 月 9 日 陈春 广西新世界商业有限公司 董事 2012 年 7 月 19 日 陈春 广西鑫湖畅达商贸有限公司 董事 2011 年 02 月 25 日 陈春 广西南百汽车销售服务有限公司 董事 2011 年 05 月 13 日 陈春 南宁南百物业服务有限公司 董事 2015 年 06 月 3 日 赵琛 广西南百电子商务有限公司 监事 2010 年 10 月 27 日 赵琛 南宁金湖时代置业投资有限公司 监事 2009 年 11 月 11 日 赵琛 广西新世界商业有限公司 监事 2012 年 7 月 19 日 赵琛 广西鑫湖畅达商贸有限公司 监事 2011 年 02 月 25 日 赵琛 广西南百汽车销售服务有限公司 监事 2011 年 05 月 13 日 赵琛 南宁鲜品堂电子商务有限公司 监事 2015 年 10 月 10 日 赵琛 百色桂通汽车销售服务有限公司 监事 2013 年 7 月 10 日 在其他单位任职情况的说明 上述董事、监事、高管在南宁百货子公司兼任法定代表人、董事、监事一职，均不在子公司领取报酬津贴。 38 / 138 2016 年年度报告 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司任职的董事、监事及高级管理人员的薪酬根据《南宁百货大楼股份有限公司薪酬管理制度》 确定，该制度经职工代表大会审议通过。董事、监事津贴由董事会薪酬与考核委员会提出方案，交董 事会审议并经股东大会审议通过后执行。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司经营效益，按《南宁百货大楼股份有限公司薪酬管理制度》规定的方法计算。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员所披露的报酬与实际发放情况相符。 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获 219.18 万元 得的报酬合计 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈春 公司副总经理 离任 工作变动 李亮 公司副董事长、总经理 离任 工作变动 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 39 / 138 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 932 主要子公司在职员工的数量 461 在职员工的数量合计 1,393 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 780 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 59 行政人员 工勤人员 263 一线员工 812 管理人员 259 合计 1,393 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 研究生 15 本科 190 大专 457 高中、职高 325 中专、技校 268 初中及以下 137 合计 1,393 (二) 薪酬政策 √适用□不适用 本公司员工薪酬根据 2010 年公司职代会通过的《南宁百货大楼股份有限公司薪酬管理制度》 执行。 (三) 培训计划 √适用□不适用 首先，加强一线销售人员培训，进一步提高销售技能，提升服务质量；其次，加强内训力度， 组织专题培训班，提高员工业务能力和执行力，提升门店业绩；第三，组织中高层管理人员开展 企业外训，提高管理人员的视野和技能，达到取长补短的效果。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用 劳务外包的工时总数 21.99 万小时 劳务外包支付的报酬总额 236.40 万元 40 / 138 2016 年年度报告 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用 （一）报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及其它相关法律法规以及《公司章程》的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制 制度，规范公司运作，切实保障公司和股东的合法权益。公司治理的主要情况如下： 1.股东与股东大会：报告期内，公司共召开 1 次股东大会。公司严格按照《公司法》、《公 司章程》、《股东大会议事规则》等法律规定程序召集，召开。股东大会均采取现场结合网络投 票的方式进行表决，确保所有股东，尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制 人认真履行诚信义务，无损害公司及其他股东权益的情形。 2. 关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预 公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”， 公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。 3.董事与董事会：公司董事选举程序公开、公平、公正。目前公司共有董事 8 名,其中独立 董事 3 名,占全体董事数量超过三分之一,董事会构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报告 期内,公司董事会共召开 5 次会议,会议召集召开和议事程序符合《董事会议事规则》。公司全体 董事能忠实、诚信、勤勉地履行职责,按照法律法规规定对公司重大事项进行科学决策,维护公司 全体股东的合法权益。 4.监事与监事会：公司监事选举程序公开、公平、公正。目前公司共有监事 5 名,其中职工监 事 2 名,监事会构成符合法律法规和《公司章程》的要求。报告期内,监事会共召开 4 次会议,会 议的召集召开和议事程序符合《监事会议事规则》。监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》 的相关规定勤勉尽责的履行监督职能,对公司财务及董事、其他高级管理人员履行职责的合法合规 性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5.绩效评价与激励约束机制：公司制定了公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标 准和激励约束机制。经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6.相关利益者：公司充分尊重顾客、员工、供应商及合作伙伴、社会公众等利益相关者的合 法权益，努力和利益相关者积极合作，共同推进公司的持续健康发展。 7.内部控制：公司按照财政部、审计署、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基 本规范》、《企业内部控制配套指引》的有关要求， 建立、完善内部控制体系。根据《企业内部 控制规范》的相关规定及公司内控审计机构提出的整改建议，公司拟定了《南宁百货大楼股份有 限公司股东大会、董事会决议跟踪检查制度》和《南宁百货大楼股份有限公司组织架构管理制度》， 并经公司第七届董事会 2016 年第四次临时会议审议通过。 （二）内幕信息知情人管理 报告期内，公司严格按照制度要求，督促相关知情人员签署《内幕信息知情人登记表》，做 好定期报告等内幕信息保密工作，有效防范和杜绝内幕交易等违法行为。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站的查 会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期 询索引 2015 年度股东大会 2016 年 5 月 31 日 上海证券交易所（网址： 2016 年 6 月 1 日 http：//www.sse.com.cn） 股东大会情况说明 □适用 √不适用 41 / 138 2016 年年度报告 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 董事 是否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东 姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次 席次数 席次数 次数 次数 加次数 加会议 数 黄永干 否 5 5 1 0 0 否 1 李亮 否 5 5 1 0 0 否 1 胡盛品 否 5 5 1 0 0 否 1 王丽萍 否 5 5 4 1 0 否 0 梅卓荦 否 5 5 3 0 0 否 1 任丽华 是 5 5 4 0 0 否 0 吴纪元 是 5 5 4 0 0 否 0 许春明 是 5 5 4 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 3 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用√不适用 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用√不适用 42 / 138 2016 年年度报告 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 详见与本报告同日披露的《内部控制评价报告》 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 □适用√不适用 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 43 / 138 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告 京永审字（2017）第 11017 号 南宁百货大楼股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的南宁百货大楼股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不 存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和 执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吴维业 中国北京 中国注册会计师：万从新 二〇一七年四月二十六日 二、财务报表 44 / 138 2016 年年度报告 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 南宁百货大楼股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 414,026,425.55 302,751,194.99 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 3,346,009.43 5,142,029.04 预付款项 80,388,925.07 77,145,565.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 16,842,156.90 19,196,331.72 买入返售金融资产 存货 137,810,130.45 138,892,377.93 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 147,968.04 138,113.78 其他流动资产 28,370,546.45 21,544,722.66 流动资产合计 680,932,161.89 564,810,335.42 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 29,669,246.96 91,458,557.60 投资性房地产 固定资产 1,156,297,864.50 1,177,463,545.56 在建工程 44,103,606.89 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 33,350,848.59 34,671,465.40 开发支出 商誉 长期待摊费用 340,775,296.66 19,722,841.87 递延所得税资产 1,597,844.88 2,538,736.80 其他非流动资产 281,880,000.00 非流动资产合计 1,561,691,101.59 1,651,838,754.12 资产总计 2,242,623,263.48 2,216,649,089.54 45 / 138 2016 年年度报告 流动负债： 短期借款 130,000,000.00 180,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 519,539,770.25 314,832,417.79 应付账款 303,508,086.31 320,061,665.02 预收款项 105,291,116.35 127,598,681.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 10,142,740.70 23,985,909.41 应交税费 4,297,380.44 7,694,519.59 应付利息 186,253.22 389,163.89 应付股利 1,357,585.75 1,157,658.83 其他应付款 103,427,820.11 131,694,642.45 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 3,020,290.76 4,391,318.35 流动负债合计 1,180,771,043.89 1,111,805,976.93 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 1,180,771,043.89 1,111,805,976.93 所有者权益 股本 544,655,360.00 544,655,360.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 369,857,554.53 369,857,554.53 减：库存股 其他综合收益 46 / 138 2016 年年度报告 专项储备 盈余公积 50,600,631.85 49,630,031.27 一般风险准备 未分配利润 96,738,673.21 140,700,166.81 归属于母公司所有者权益合计 1,061,852,219.59 1,104,843,112.61 少数股东权益 所有者权益合计 1,061,852,219.59 1,104,843,112.61 负债和所有者权益总计 2,242,623,263.48 2,216,649,089.54 法定代表人：黄永干 主管会计工作负责人：覃耀杯 会计机构负责人：黄丽琼 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:南宁百货大楼股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 327,204,088.96 233,766,763.55 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 39,329,905.64 43,276,698.61 预付款项 48,470,807.19 62,782,671.10 应收利息 应收股利 其他应收款 312,863,155.14 282,068,681.22 存货 93,224,371.88 94,381,147.64 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 20,710,295.37 17,595,405.89 流动资产合计 841,802,624.18 733,871,368.01 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 109,758,221.92 170,847,532.56 投资性房地产 固定资产 947,706,824.31 970,659,994.08 在建工程 41,801,486.89 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 32,877,708.41 34,113,608.85