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研究创新：
GRC企业管控软件（2013）
作者：吕兆海 来源：中国软件和信息服务业发展研究报告 时间：
&&& 虽然（Governance, Risk and Compliance Management）在国内企业管理领域还是相对比较新鲜的概念，但是其将企业治理、风险管控及合规遵从合而为一，从上至下打通企业管理各个领域的理念还是更符合现代企业管理重视战略管理、强调一体化及精细化管理等不断发展变化的管理需求的，因此其管理理念也越来越多的为国内企业管理者所接受，成为保障企业持续、健康发展的有力武器。
&&& 管理理念随着在中国企业中的发展，其管理领域、管理手段也融合了中国企业在管理方面的相关诉求，更加符合中国企业的管理现状和要求。
&&& 本文将重点从管控领域的发展、管控手段的发展、市场发展及当前仍面临的问题和挑战几个方面对在国内发展的现状进行分析和阐述。
1&管控领域的发展
1.1&概念定义
&&& 理论在国外已发展较长时间，但国外各相关厂商对还没有形成一个统一的标准定义，国内厂商同样如此。目前较为完整的定义为——是在企业的各经营业务之上，以战略为中心，以流程管理为基础，通过绩效管理和风险内控管理措施，对各项经营管理过程进行管理和控制，保障战略和经营目标达成的管理方法和工具的总称。
&&& 涉及以下三个组成部分：
?&Governance （治理/管控）：建立完整的制度安排和治理框架，公平对待各利益相干者，制定公司战略目标和政策，监督绩效，遵从法律及制度规定，透明和披露经营状况，对各项经营管理过程本身进一步进行管理和监督。
?&Risk Management （风险管理）：对所有业务和法规风险进行结构化的识别、评估、缓解、监视和控制。
?&Compliance Management （合规遵从）：通过管理机制和体系，确保各项制度和法规得以遵从、政策得以贯彻、各项经营和管理目标得以有效达成。
1.2&管控领域的延展
&&& 的管理概念包括的主要内容（治理/管控、风险管理、合规遵从）虽然没有太大变化，但与企业管理实际需求结合之后，其管理领域有了很大拓展，也更加强调与企业管理实际业务的融合，强调将要求落实在更具体的企业管理流程、业务流程中去，从而更有效地实现目标，保障企业健康、有序地发展。
下图中我们将管控的领域分为了战略管控、财务管控、运营管控、合规管控、IT管控、安全管控六个核心领域，涵盖了各个方面的需求。从这六个核心领域出发，从上至下将管控要求落实到业务管理、业务执行过程中，再从下至上将业务执行数据、业务管理数据进行监控、汇总，形成六个维度的管控视图，为企业相关领导掌握企业运行状况、进行业务决策提供服务支撑。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&图1& 管控模型
1.3&IT管控的发展
&&& IT 管控是管控领域中的一个重要组成部分，尤其在当前信息化发展突飞猛进的环境下，云计算、物联网、大数据等技术的不断发展对企业在IT
领域提出新的挑战，需要企业从更高视角来应对这些挑战。
下图说明了企业进行IT治理的原则、促成因素，并通过治理目标（Why）、治理体系（How）、治理视图（Where）、治理机构（Who）、治理活动（What）五个方面说明了企业应该如何进行IT治理。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&图2& IT管控模型
?&治理目标（Why）
&&& 治理目标是定义为实现企业目标的价值创造、风险管理和资源优化，它存在于每个视图中。
?&治理体系（How）
&&& 治理体系是从治理框架、治理流程、治理原则、治理结构等方面定义企业如何进行IT治理工作。
?&治理视图（Where）
&&& 上图中定义了治理的三个视图：企业级的、实体级的和资产的。企业级的治理视图包括一个企业内的全部治理视图。实体级的治理视图涉及在企业内的一项特定业务、职能或商业实体（部门）。资产可能是有形或无形的，它们是企业成功的关键，涉及许多利益相关者。
?&治理机构（Who）
&&& 治理机构负责执行治理活动——设定方向、合规监控和绩效管理。
?&治理活动（What）
&&& 治理活动是根据与企业治理原则，管理与保障在控制框架的范围内的各项治理活动。
2&发展趋势分析
&&& 随着企业管理者对管理概念理解的逐步加深和接受，结合中国企业发展的实际情况，近年来领域发展的重点及发展趋势可以总结为以下几点：
?&更加重视战略导向的风控一体化管理
&&& 独立的企业战略管理、风险管理、内控管理对企业来说已经不能满足其在整体管控方面的需求，将三者融合在一起的风险内控一体化管理能更好地贯彻企业在管控方面的想法。
&&& 在COSO发布的企业风险管理整合框架中，其风险管理的构成要素包括内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监控，已经将风险管理过程和控制活动进行了融合，从风险出发分析、识别控制要求并落实在控制活动中已经成为企业对风险管理的一个基本需求，而企业战略规划对风险识别又起到指导作用，因此以战略为导向的风控一体化管理已经成为管控领域的一个重要的发展领域。
?&更加强调管控规则在业务活动中的落地
&&& 业务流程管理是企业管理的基础，也是进行管控的基础，管控体系要在企业中充分发挥作用就必须与企业业务流程管理进行结合，这也已经成为近年来在管控领域的共识。因此需要为企业提供更加灵活的流程管理、规则管理能力帮助企业更好地实现管控要求与企业众多业务流程的融合。
?&更加重视IT管控
&&& IT能力在企业管理过程中起着越来越重要的支撑作用，现代企业的发展已经无法与IT技术的发展分离开来，这同样也带来企业在IT管控方面的强烈需求。IT管控不到位，产生的问题及影响已经不仅仅涉及到企业的内部管理运营，甚至对企业形象、公信力等方面带来致命的影响。因此，IT管控领域在管控领域也成为越来越重要的一个管理领域。
3&市场分析
3.1&现状分析
&&& 自2006年以来，国内外关于管理理念的研究在不断深化、完善。理念从最初单一的SOX法案遵从，扩展到目前的涉及风险管理、法规遵从、审计管理、制度管理等；而国内厂商更是根据国内企业发展特点将、绩效管理、流程管理、全面预算管理等整合入集成解决方案中。解决方案的扩展与完善，使其在中的涉及面更加广泛，也使得其对于的作用更加突出，企业对其的依赖性更大。
3.1.1&国际市场仍处在快速发展期
&&& 当前，国际金融危机还远没有结束，世界经济复苏的前景并不十分明朗，但在这样的大环境下，却有更多公司管理者认可在领域的投资回报。尽管媒体报道了一些失败案例，但也有非常多的报道表明健壮、可靠的管控计划，能够帮助公司避免重大危机。这种趋势还将继续下去，除非国际政治或文化环境发生变化，朝着放松监管的方向发展。
&&& 2012年，在众多CEO们参与的Gartner的调查中显示，监管风险仍被列为头号业务风险，说明国际市场仍然被公司管理者所重视，还处在一个快速发展的周期内。
3.1.2&国内市场在部分领域发展有所突破
&&& 虽然过去两年金融危机肆虐，但中国国家政府适时出台了的很多宏观调控政策和企业扶持政策，保证了中国企业非但没有出现大规模的下滑，反而促使更多中国企业走出国门，如吉利对世界汽车巨头沃尔沃的成功收购等。国内企业对及其它IT方面的投入并没有出现下滑，而是在持续增长；方面的投入增加保证了中国水平的提升和企业运营管理风险的规避。据调查显示，金融危机洗礼中的中国管理软件市场实现了完美逆势增长，2012年上半年，我国软件产业实现软件业务收入10988亿元，同比增长26.2%。
&&& 国内市场规模持续增长，中国企业对管控软件在企业增长、运营和管理管控、风险控制等方面效果的认识越来越清晰，越来越多的中国企业开始实施相关服务和软件。
3.2&市场预测
&&& 在国际经济形势动荡的情况下，中国经济持续增长，从一定程度上推动了中国企业的快速成长和扩张。在不断做强、做大的过程中，中国企业对理念和相关工具的需求也日趋强烈。
3.2.1&政府监管力度的加强促进市场增长
&&& 伴随着中国经济的不断发展，政府在各领域的监管也在不断加强，尤其是在金融、保险、交通等行业。以金融行业为例，巴塞尔Ⅲ、“腕骨”体系、并表风险管理等监管要求的颁布，加大了银行业务监管的范围和深度，导致银行的资本充足率压力增大、资本回报率降低。银行企业一方面需要满足监管要求进一步优化业务结构，提高盈利能力；另一方面需要提高精细化管理水平，进一步加强风险监控的广度和深度，确保风险管理能力与盈利水平相匹配。
3.2.2&国内企业走向国际化发展的需求有利于市场扩大
&&& “十二五”期间，中国融入世界经济的步伐将加快，中国企业走出国门，参与世界经济的过程也将加速。走出国门，除了竞争环境更加残酷之外，企业也将面临更多国际贸易规则的约束以及相关贸易国家的监管要求，这些都从不同的侧面要求企业不断建立健全应对外部监管的机制和能力。
3.2.3&国内企业竞争的加剧也促使企业更加重视管控的价值
&&& 近年来，国内经济发展有所放缓，国家对经济可持续发展越来越重视，也造成国内部分行业的竞争环境更加激烈。为了提升企业管理效率，提高企业市场竞争力，很多企业也将提升的重点放在了加强内部管理方面，向管理要效益已经是很多企业的共识。国资委2012年发布的《关于中央企业开展管理提升活动的指导意见》，要求国资委下属企业“力争用2年时间，通过全面开展管理提升活动，加快推进中央企业管理方式由粗放型向集约化、精细化转变，全面提升企业管理水平，为“做强做优、培育具有国际竞争力的世界一流企业”工作奠定坚实基础。”同时，其发布的管理提升指导建议，包括投资决策管理、全面预算管理、全面风险管理、科技创新管理、人力资源管理、产权管理、法律管理、采购管理、安全生产管理、管理信息化、社会责任管理、党建管理和反腐倡廉管理等13个方面，这些都是与管控领域或相同或相关的，因此，相关企业对管控的需求及其价值也会更加重视。
3.3&竞争分析
3.3.1&国外服务厂商及解决方案
&&& 国外解决方案的提供商有很多，解决方案也基本涉及了领域的全部需求。但厂商根据其原有产品的价值和对的个性理解，所提供解决方案的聚集点也有所不同。
?&国外市场分布
&&& 2012年，Gartner对市场进行了多方位的调查，调查数据包括厂商的综合实力、解决方案的适应性和市场占有率，同时也包括各企业的使用和反馈等。经过调研、数据收集与分析、综合评估，Gartner给出了市场中各厂商的2012年分布图。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&& 数据来源：Gartner 2012
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&图3& 2012年市场分析图
国外市场大致可以划分为三大类：
&&& 国外市场中处于引领者地位的主要有BWise，IBM，MetricStream，OpenPages，Thomson Reuters，Oracle等。这些厂商通过持续更新，提升理念和技术产品水平，赢得越来越广泛的市场和越来越庞大的客户群体；这些厂商不仅在其技术实力方面占有绝对领先地位，而且通过理念研究和战略指导等也正在塑造其领导者的角色。
?&有力竞争者
&&& 国外市场中仅随其后的，开始向引领地位冲击的主要有Archer，Cura，Mega，Methodware，Protiviti，Strategic Thought等。在过去两年，这些厂商的理念与产品取得大幅改善，他们逐渐向世界领先企业提供各个领域的优秀解决方案和产品；虽然理念水平、技术平台及市场占有率等还没有达到领导者的地位，但他们仍然会在繁杂的市场中继续保持强劲的竞争地位。
&&& 国外市场中还有SAI Global，SAP，Trintech，Aline，IDS Scheer，CA，Compliance 360，DoubleCheck，Neohapsis，List Group，Optial，Sword Achiever，Trintech，Xactium等参与者。这些厂商对于理念的研究大多基于自己原有解决方案，产品也限定在其本身产品线相关的某领域。虽然目前他们的解决方案还不够全面，市场份额还不够大，但其长期积累的客户群体和强大的技术实力也将帮助他们在市场中快速成长
&&& 当然市场上还有一些提供咨询的厂商，如Deloitte, Accenture, Capgemini, PWC等。
3.3.2&国外部分知名管理软件厂商
?&OpenPages
&&& OpenPages平台仍然是目前市场上最持续强劲的企业平台之一。该公司的目标是使企业高管有能力做出具有战略意义的风险投资决策，以提高业务经营的绩效和降低暴露的风险和投资损失。OpenPages平台的管理和分析功能就是实现这个目标的一个例子。该产品将继续利用IBM Cognos强大的报表功能，用户可以在许多诸如移动设备或嵌入式应用的平台上配置和共享报告模板和仪表板。通过IBM的其他分析技术，该平台将为的管理人员提供越来越多的支持。虽然它可能需要一些时间来充分整合其他IBM的技术，但是OpenPages仍处于强势地位，保持和发展其长期运行的领导力。
&&& BWise继续证明了为什么它一直是市场上最强的供应商之一，究其原因它有一个强大的平台，可以展示一系列新产品的功能。 在所有的企业中，BWise在风险和控制管理二级标准中的得分为5.00，其产品显示出灵活、可自定义的风险管控功能，拥有将用户的业务流程映射到相关的风险和合规目标的能力，以及全新的连续监控功能。这些优势促使BWise的产品区别并领先于其他传统的竞争对手。 BWise发现通过收购来提高竞争力后，自已足以与许多进入的领域的大公司进行抗衡了。
&&& SAP强调自动化和低成本的价值，使得它带给众多客户不断增长在能力。SAP已显示出强大的意愿要致力于发展，例如投入了大量的资源以支持销售、市场营销、开发和实施。SAP提供了先进的风险及合规报告和场景建模功能，以及该公司的BusinessObjects技术给它一个很大的优势。SAP计划加强风险和合规传递，并采取更广泛的一套自动化控制和分析技术，希望达到通过自动化降低成本的核心理念。尽管作为SAP的 解决方案保持稳定发展，但是它仍应继续加强其在市场上的竞争能力。
&&& 被EMC RSA 收购后，Archer的发展势头得到的更有力地推动。凭借雄厚的技术功底和满意的客户基础，Archer在今年的评估中跃进了“领导者”的类别。该公司提供的是一个高度可配置的平台，拥有直观且易于导航的界面，以及它促进以客户为导向发展的能力，使得它从竞争对手中脱颖而出。RSA的收购给Archer提供了更多接触IT安全和数据管理技术的机会，而这些机会将有可能促使企业更加关注领域，该公司在整个市场中的竞争能力应该会继续增加。RSA Archer 将更加注重Archer Community，寻求与客户和员工之间的合作，同时，加强国际化和本地化能力。
?&SAS 企业5.1
&&& SAS的目的是使客户能够做出更好的商业决策，并降低风险，帮助加强整体的企业价值。公司先进的分析技术是行业中的佼佼者，可以为客户提供风险模型，情景分析，和其他高度复杂的功能，是其它竞争对手所无法比拟的。该公司已投入大量资源建立一个平台，可集成其他广泛的SAS产品，为现有的客户提供一系列的附加产品。由于SAS是一个早期进入市场的企业，也很难预测在未来他将如何与经验更丰富的对手竞争。然而，该公司有一个坚实的远景和策略，可以好好利用未来的机会。
3.3.3&国内服务厂商及解决方案
&&& 国内对于理论和实践的研究相对较晚，国内厂商的管理经验和客户积累与国外也存在一定差距，所以国内管控软件提供商的解决方案大多是基于原有解决方案的扩展，而很少有形成涉及领域全方位的解决方案集合。目前国内提供领域服务的厂商主要有慧点科技、用友、金蝶、银丰科技等。
?&慧点科技
&&& 作为国内首家旗帜鲜明地倡导管理理念的领先的管理软件与服务提供商，慧点科技率先引入国际先进的管理理念并与中国客户的实际情况相结合，在整合十余年大型项目实施经验的基础上，通过研究，创造性地提出了以、风险管理和法规遵从为对象，为决策层和管理层提供综合信息和流程控制支持的理论，打造了以“管控?风险?监管”为核心的管理软件与服务体系，。以先进的理论为向导，慧点科技形成了包含集团型企业办公自动化、集团公文一体化、移动办公、企业风险管理、企业管理、合规管理、企业内部审计管理、、资金费控管理、决议管理、电子报销管理、企业“三重一大”管理、董事会治理、信息安全合规管理等系统化的解决方案集合，同时对“云计算”、“SaaS”等相关产业进行了一定探索和实践。其产品目前已成功应用于中国移动、中国神华、中海油、中国五矿集团、中集集团、华能国际、中化集团、南方航空等近500家大型集团型企业客户。也正是凭借在管理软件领域的专业表现，慧点科技连续八年被联合评定为“国家规划布局内的重点软件企业”。
&&& 与此同时，慧点科技凭借在中国企业内控领域市场创下的卓越成绩，被授予“2011中国软件内控创新服务金牛奖”“2009年最佳企业内控解决方案”奖，慧点科技也荣获 “中国CFO最信赖的内控服务机构”称号；日后，慧点科技将持续推动、继续深化市场，真正起到倡导者和引领者的作用，推动中国企业健康、安全、高效地走向世界。
&&& 用友软件致力于用信息技术推动商业和社会进步，提供具有自主知识产权的企业管理/ERP软件、行业解决方案、服务，其产品包括用友NC和UFIDA，主要是基于用友ERP及财务管理相关软件发展而来，更多地支持企业的运营管控，较少或没有涉及到关于绩效、流程管理、合规等方面。其中用友NC产品是以“全球化集团管控、行业化解决方案、全程化电子商务、平台化应用集成”的管理业务理念而设计，同时注重风险管理；用友UFIDA U9产品面向快速发展与成长的中大型制造企业复杂应用，更加注重向SAP关于的研究方向前进。用友软件的这两个平台都是基于SOA架构，目前为止已有几百家企业通过采用其相关产品降低成本、提高效率、持续创新、快速响应市场、控制风险。
&&& 北京东信达科技有限公司成立于2006 年，专注于为大中小型企业提供专业、灵活、易用的及专业服务。金蝶EAS是集团企业的一体化全面管控解决方案，适用于资本管控型、战略管控型及运营管控型的集团企业。金蝶EAS为资本管控型的多元化企业集团提供财务、预算、资金和高级人才的管控体系，为战略管控型的集团企业提供集团财务、企业绩效管理、战略人力资源、内控与风险的全面战略管控，为运营管控型的集团提供战略采购、集中库存、集中销售与分销、协同计划及其复杂的内部交易和协同供应链的集成管理。
3.3.4&国内厂商在市场竞争中优势日趋明显
&&& 面对日益扩展的市场和日益膨胀的需求，国内外知名企业纷纷涉足市场。国外如Axentis，BWise，MetricStream，OpenPages，Thomson Reuters，Oracle等知名企业凭借着深厚的理念研究、强劲的产品技术实力、强大的品牌优势以及多年来积累的经验和客户一直占据着市场的大部分份额，也引领着世界理论的推进；近几年随着慧点科技、用友软件、金蝶、博科资讯、第一会达等国内企业的崛起和快速发展，国内厂商开始占据越来越大的份额，也逐渐积累越来越丰富的实践经验和客户资源。
&&& 据计世资讯统计，国产管控软件在国内市场份额自2002年以来就超越了国外厂商，那时的超越更多是依靠低端市场优势。2008年国内厂商在高端市场的收入已经达到9.83亿元，市场份额占到49.2%；2009年我国管理软件市场规模达到340亿元，国内自主品牌管理软件所占市场份额达到78%；特别是在高端市场，2009年国产管理软件了实现对国外软件首次超越，从而国产管理软件在中国市场对国际厂商实现了全面超越。
&&& 目前国外知名成熟企业与国内新兴企业之间已经在国内的市场上展开厮杀。但凭借对中国企业特色的深入理解和解读，及在技术、市场、服务等方面不断突破和发展，国内厂商逐渐夯实了在国内市场的主导地位，并为中国自主品牌走向世界打下坚实基础。
4& 发展当前面临的挑战
&&& 在企业需求激增的驱动下，国内外管理咨询与管理软件厂商在理念研究和工具开发方面已经取得了长足的发展；国内市场的不断扩展也促进了中国管控软件的快速崛起和发展。但在大经济背景下，国内市场的继续扩展和深化过程还将面临很大的挑战。只有政府、行业、厂商及企业共同努力，共同推动国内厂商理念的不断成熟，才能更直接、更有效地为企业的发展服务。
4.1& 不断发展中还将面临许多挑战
&&& 针对目前经济形势及企业发展对市场的需求，综合考虑国内市场现状，我们可以清晰地看出国内市场所面临的挑战。
&&& 首先，国内厂商对的认识和定位尚存不足。虽然近几年国内厂商迅速扩展，在2009年的中国市场上更是领先于国际厂商；但国内厂商对于方面理论的研究与国外厂商的研究还有一定的差距，甚至还存在部分厂商对在企业中的真正定位还不够清晰；国内厂商对理念与工具的认识和定位还没有统一的标准，只有慧点科技倡导性地提出了的完整定义及涉及的领域。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&图4& 用户对管理软件的需求周期
&&& 其次，企业对的认识还不够充分。据计世资讯调研分析（如图6所示），近几年是企业对等管理软件快速认识、接受和扩大需求的“成长阶段”；但由于中国企业业务迅速扩张，增长速度超过了企业的原本预期，这就使企业还未来得及进行完全业务运营自动化，就开始面临管控、风险等方面的问题，从而导致部分企业在信息化过程中以业务先导的思想，推迟或忽视企业管控软件的建设，这样会让企业在做大、做强中面临更大的管理问题。
&&& 第三，国内厂商技术平台还有待进一步加强完善。目前国内管控软件产品的功能架构、与其它系统的集成、安全性能、行业积累等与国外厂商还有一定差距。况且未来市场这个大蛋糕引诱着越来越多的普通软件厂商加入到提供厂商的大军中，部分软件产品甚至只是基于厂商原有技术产品的一种名称扩充，并没有真正将领域的理念和思想融入其中。技术实力的不足和理论视野的缺陷会使在、风险管理及合规遵从等方面给企业带来实际的效益大打折扣。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&图5& 国内外产品满意度情况
&&& 最后，企业用户对等管理软件的满意度有待改善。据计世资讯调查，国际厂商产品和服务在国内市场的满意度有了较大幅度下滑，国内厂商产品服务在市场上的满意度有了小幅上涨，但总体来说，企业用户对等管理软件的整体满意度并不高。
4.2&政府、厂商与企业共同推进的不断扩展与深化
&&& 为应对国内市场面临的众多挑战，满足中国企业在做大、做强过程中对管控软件的需求，使管控软件真正有效地支撑、风险管理和合规遵从，企业、厂商及政府应共同努力，集体推进国内理论与工具的不断扩展与深化。
&&& 企业在发展过程中应该改变原有“小作坊式”的管理思想，认识到、风险管理及合规遵从的重要性，加大企业在方面的支持和投入，从而保障企业的业务增长、风险防范和决策支持。厂商应继续深化理论的研究，丰富解决方案，在产品研发及实施服务上加大投入；同时各厂商需要增加联系、互通有无，争取更早地统一标准，从而更好、更快地为中国企业实施产品，为中国企业的快速发展提供动力、保驾护航。政府主管部门也应关注国内市场的发展，推进标准化企业联盟的形成，并给予管控软件发展中所必需的支持。
&&& 厂商应在理念研究、产品研发与项目实施相结合的原则下，与政府、行业和企业协同努力，共同推进国内理念和工具的深化，促使符合中国管理特色的解决方案与产品为中国企业做强、做大提供更大的支持与保障，真正实现“中国管理软件推动中国企业走向世界”。
4.3&管控如何落地是企业面临的最大难题
&&& 经过几年的发展，管控的概念已经被越来越多的企业管理者所接收和认可，但是将管控从概念变成企业管理的有力武器并在管理过程中起到重要作用仍然困惑着很多企业管理者。
在管控落地方面比较集中的几个问题包括：
?&管控制度如何落实？
&&& 管控制度的各项要求如何能在企业实际业务运行过程中切实贯彻执行？如何与现有业务系统进行衔接？
?&管控文化如何深入人心？
&&& 解决制度和执行两层皮的问题，最好的办法是让制度深植人心，但如何才能做到这点？
?&业务执行如何有效监督？
&&& 如何快速发现实际业务运行过程中产生的内控问题并及时反馈？
?&问题事件如何应对？
&&& 产生了问题时间之后，如何能够妥善进行事件处理，将损失降到最低限度？
&&& 为了更好地应对以上问题，慧点科技提出了以下管控落地的方案。
&&& 方案一：管控规则管理
&&& 通过IT手段，对治理体系进行综合管理，并基于制度管理、风险管理、内控管理等治理基础，提炼出针对业务执行、业务管理过程的综合管控规则，及过程检查、监控方法，作为管控的管理基础，提供对各业务、管理系统的管理规则服务，从而实现管控规则与其它业务系统的有机融合。
&&& 方案二：管控要求推送
&&& 管控要求推送是比较简单易行的管控落地方案，基于管控体系，将管控要求与业务岗位进行结合，在业务执行前、执行中、执行后为该岗位的相关人员进行不同类型的提示、提醒，可以提高业务执行的时效性、合规性，同时起到管控文化宣传的效果，不断强化管控理念。
&&& 方案三：业务过程持续监控
&&& 业务过程持续监控是对企业关键业务过程的每笔交易根据管控体系的监控规则进行持续监控，一旦发生违规事件，立即发出报警或直接终端业务流程。该方法是对业务过程最有效的监控手段，但系统需要较强的事件处理、规则判断能力以及对管控规则的不断细化、完善。
&&& 方案四：重大事件管控
&&& 重大事件管控与业务过程持续监控的区别在于重大事件管控关注事件整个生命周期的管控，从事件酝酿、决策到执行，其整个过程中的关键环节的管控是重大事件管控的核心理念。其管理的对象也是对企业运行产生重大影响的事件，而不是对所有事件均进行监控。本方案可以有效抓住企业管理重点、用较少的成本体现较高的管控价值。
&&& 方案五：专项业务过程管控
专项业务过程管控就是将企业管理职能中还没有进行过程管理的部分在治理的体系指导下，进行专项的系统建设，从而实现该管理业务的管理落地。
以上几种方案，企业可以从自身的实际情况出发，选择适合本企业要求的管控落地方案，形成本企业特色的管控能力。
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