券商创新大会召开&风险控制成主基调--财经--人民网
券商创新大会召开&风险控制成主基调
重庆商报&李扬帆&田晓燕
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第二届券商创新大会昨日在京召开，尽管中国主席肖钢没有出席本次大会，但中国、上交所、深交所、中登公司以及中国证券业协会的相关负责人在发言支持券商创新的同时，也强调了风险控制作为券商创新发展基础和保障的重要作用。业内人士指出，虽然与去年相比今年的券商创新大会在风险控制方面着墨甚多，但证券行业的已有创新举措仍将延续。
　　券商创新必须持续推进
　　“创新是证券公司永恒主题，必须持续推进。”昨日率先发言的中国证监会副主席庄心一在大会开幕伊始便表明了监管层对券商创新的态度，庄心一表示，监管机构不能替代行业进行创新，要为行业创新发展营造适宜的环境，券商创新发展应建立完整的配套机制，健全试错容错机制，形成鼓励创新的企业文化。
　　上海证券交易所总经理黄红元、深圳证券交易所总经理宋丽萍、中国证券登记结算有限公司总经理周明、中国证券业协会会长陈共炎等监管机构负责人也均在发言中表示要通过制度建设为券商创新“铺路搭桥”。黄红元表示，上交所将进一步支持创新行业风险管理工具，畅通行业创新风险的化解渠道，继续丰富交易所券市场功能。宋丽萍则指出，深交所将继续提高证券行业的创新能力和水平，择机推出新型质押物报价回购业务，提高证券公司资金使用效率。
　　风险控制是创新前提
　　除了表态支持券商创新外，券商创新大会上来自监管层的负责人更多地强调了风险控制作为券商创新发展基础和保障的重要作用。
　　庄心一着重指出，创新发展和风控合规必须动态均衡，证券公司应坚持以风控能力为拓展业务的边界线，确保风险可测、可控，把风险控制在自身可承受的范围内，“监管工作既要防止监管过分导致创新抑制，又要避免因为监管缺位导致风险外溢。”
　　宋丽萍也认为，如果券商在业务创新的过程中出现重大风险问题，只会让市场和客户加快失去信心和信任，大大压缩证券公司的发展空间，累及市场改革和创新的步伐，证券公司内部风控是防范风险的前沿阵地，必须加强建立内部风控制度，加强自律监管。
　　中国证券者保护公司总经理庄穆则表示，接下来将证券公司客户资产安全专项检查纳入风险防范体系建设，继续加强证券公司风险评价工作。下一步，中投保将加大对证券公司的检查力度，使之成为证券公司风险防范体系建设的重要组成部分。
　　创新风控两手抓两手硬
　　“与去年举行的首届券商创新大会相比，今年券商创新大会的重点落在了风险管控上，涉及券商业务创新的实质性议题有限。”中信金通证券首席分析师钱向劲告诉商报记者，2012年举行的首届券商创新大会一口气推出了提高证券公司类产品创新能力、扩大代销金融产品范围、推动营业部组织创新等11项券商创新举措，但在第二届券商创新大会举行的首日不仅没有出现一项具体的创新措施，反而让风险控制成为会议议题的核心，这在一定程度上反映了证监会换帅之后，新主席对券商风险把控能力的重视，同时也表明券商创新在过去的一年中的确暴露出相当的风险管控问题，比如在资管多元化的背景下，部分券商资管产品“批发转售”成为常态，资管产品被层层分包，一个项目可能会经过多次“转售”才会到金融者手中，一旦源头出现风险，就会层层传导。“从监管层负责人的表态看，像2012年那样狂飙突进式的金融改革将逐渐被稳步温和的创新手段所代替。”
　　西南政法大学证券研究所所长黄小宁也表示，证监会主席没出席今年的券商创新大会，且此次创新大会以研讨会的形式进行，会议级别的下调或许暗示监管层感到近似脱缰野马的券商创新到了需要“降温”的时候。而证监会副主席庄心一一再强调创新发展与风控合规要“两手抓两手硬”，说明在目前控风险的大背景下，监管层对券商创新的潜在风险越发警惕，不排除减弱券商创新政策支持的可能性。不过，需要指出的是，由于券商创新项目在2012年推出得过于密集，多数项目仍需要持续落实，因此今年券商创新大会在创新领域上的“低调”，有可能是为充分消化前期创新项目作准备。
(责编：吕骞、杨波)
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by www.people.com.cn. all rights reserved投资人抱怨股市制度看不出有什么意义|证监会|中国股市_新浪新闻
投资人抱怨股市制度看不出有什么意义
　　文/黄祖斌
　　算上元旦前最后一个交易日，到1月8日，中国股市又是一轮比较大的下跌，不少人已经定义为中国股灾的3.0。一年以来，每次股市大幅下跌，嘲笑证监会就成为一帮loser和股市公知、股市二流批评家的乐事，一些亏得灰头土脸，被家人骂得抬不起头来的股市消费者，就一厢情愿地希望证监会主席肖钢下台。
　　新年以来，刚实施不久的熔断制度就因为连续2次导致股市提前收盘，引发了段子手们空前的创作热情(也不知段子手们有几个能成为宁财神这样真正靠编段子吃饭的人)，老王成为中国股民们知道的在世的、最著名的喜欢吃辣椒的人。于是肖钢再次“成功”地按股民的“设计”下了台。
　　这里要问一句，本周激烈反对熔断制度的人，有多少人在这个制度宣布之时就反对这个制度，反对意见明确出现在自己的博客或公开发表的文章中？有多少人专门向证监会反馈过这种意见？
　　还要问一句，如果以后中国股市出现7%以上的跌幅，又会有多少人跳出来破口大骂指责证监会反复无常，强奸民意，停止了熔断制度？
　　不管因为到了年龄的原因，工作调动的原因，是辞职的原因，是因为其他原因，肖钢离开证监会主席这个岗位只是时间问题。那么果真按照一些股民的意愿，让肖钢下课，中国的股市究竟能不能出现如下几个改变：
　　改变之一：中国股市能不能改变七亏二平一盈，成为七盈二平一亏？
　　这个显然是不可能的。从一个十年或更长的周期来看，在经历了一个完整的牛熊周期或熊牛周期之后，股市整体估值回到一个基本相同的水平，则上市公司盈利的增长将导致股市财富的真实增长(对投资人而言，则要扣除交易费用)。
　　但如果只是几个月，一两年的行情，股市基本上不创造财富，某种意义上讲一些人大亏贡献了大赚之人的利润。
　　去年亏损累累的投资人的钱去哪里了？当然不是无端蒸发了，而是流入了在上证指数2000点左右就提前布局，并在高位撤出的投资人口袋之中。每当股市跌到一个相对的低位，失去信心亏损离市的投资人，就在股市中留下了随手可捡的财富。这种股市规律，不是肖钢下课就能改变的。
　　改变之二：中国股市就不会有暴跌了？
　　没有任何一个经济体的股市，会仅仅因为一个监管官员的离职而不再出现暴跌行情。股市自有其运行规律。股市最大的规律是涨久必跌，涨高必跌。
　　越是历史不长的股市，越是投资者经验普遍不丰富的股市，散户交易量占比越大的股市，发生暴跌行情的概率就越大。
　　尽管目前A股市场较去年上证指数5178点的高点风险释放比较充分，但毕竟离点左右的低点仍有巨大的累积涨幅，经济仍在探底，谁也无法保证中国股市今年就不会再有单日千股跌停的行情出现。
　　改变之三：投资人的投资水平就能明显提高？
　　我加入的一些股票投资类的微信群、QQ群，水平越高的人，越鄙视内幕交易，在股市暴跌时阴阳怪气的话越少。
　　而那些投资水平差的人，每当股价下跌就像祥林嫂一样抱怨不休，就是不知道检讨自己在投资上犯了哪些错误，以后如何避免这些错误。
　　在中国股市妄想不劳而获，甚至是实现财务自由的人，有多少人认真学习了100本以上的股票投资经典书籍，而不是妄想有人能持续又准确地向他们免费提供黑马股的名单？
　　不过实事求是地讲，我本人并非是一个在股票投资上勤恳学习的榜样，很多股票投资的经典书籍，我是进入股市五六年以后才首次阅读(入市的第一次牛市以亏损告终，痛定思痛才加强学习)。
　　记得巴菲特说过一句话，大意是对投资真正有效的方法都已经印刷成册出版了。我自从2012年末，在入市第13个年头终于认为自己“得道”后，从未公开过自己在股市中生存的投资方法，但我发现一些投资大师，个人投资者，真的就在自己的书籍中公布了自己的有效投资方法。
　　中国的投资者们真的普遍不爱学习，因此韭菜割了一茬又一茬。对任何一个个人投资者或是亏钱上百倍于个人投资者的机构投资者，如果不能老老实实地学习股市基本常识，不懂装懂，把自己扭亏或是赚大钱的希望寄托于证监会主席的更替，还是趁早离开股市为妙。
　　肖钢自上任证监会主席以来，中国股市涨幅其实非常大，从至今，上证综指从，涨幅为39.90%。这么大的涨幅，那些成为市场失败者的人，为何还留恋股市？嫌被割的不够痛，被别人赚得不够多？
　　改变之四：投资人因股市下跌亏损的钱就能从财政部门得到返还？
　　这同样不可能。正常完成的交易，不管买卖哪一方是因为错误的决策，还是因为下单时点错了数字，甚至是小数点点错了(日，沪市182天的正回购交易，盘中出现了价格为105的交易，估计就是小数点点错了。这个价格相当于用108%的年利率融资，当天的最低价是4.5，收盘价是5.32)，完成的交易都不会被宣布为无效。
　　投资人必须为自己的投资行为负责，盈利了，税务机关不会来征税，亏损了，也不可能得到财政部门的补偿。
　　改变之五：中国股市就不会有IPO的压力了？
　　中国股市长期以来，基本上一直是一个融资市。中国股市不过20多年的历史，上市企业的数量却已超过有一两百年的美国股市。这恐怕也是中国股市最近十多年涨幅显著落后于发达国家成熟资本市场，和金砖国家中印度、俄罗斯、巴西股市的重要原因。
　　虽然中国的经济增长速度明显快于多数国家，中国的利率却明显低于一般的发展中国家，俄罗斯、巴西的利率一直在10%以上，印度利率在5%以上，而中国早已经在3%以下了(低利率是股市上涨的重要推动力之一)。
　　2008年金融危机之后，中国股市是全球主要资本市场中，少见的没有超过2007年历史高点的股市的另一个重要原因即是，中国新股的三高(高市盈率、高发行价格、高超募倍数)发行，这种涸泽而渔的IPO制度，恰恰是肖钢当证监会主席之后被纠正的。
　　2014年开始的新IPO制度显著减少了IPO对股市资金面的压力，上证指数2000点到5178点的涨幅恰恰是新的IPO制度推出后发生的。即使肖钢真的辞职下课，中国股市也不大可能像B股市场一样，一二十年没有IPO的融资压力。
　　改变之六：中国股市的各类勾兑就不复存在了？
　　这里引用某个微信公众号中一篇文章的一段话：“中国的投行界，太多权贵把控的色彩。从实体公司，到PE，到上市发行，到二级，到金融机构，等等，都能够很明显地看到不少权贵的踪影。
　　他们在觥筹交错间，在莺歌燕舞间决定资本市场很多层面的事情。资本市场几乎成了一个群体的套现平台。从已经被调查的证监会官员，所谓的私募大佬、股神，和一些企业的高管，券商高管，已经出事的投行界的形形色色的大老虎， 可以嗅出背后的血腥味。这一切，肖钢的在位与离职都无法左右。
　　是不是中国股市真的这么黑暗，不能妄下结论，但中国股市中不少人获得内幕消息，从股市中掠夺大量财富，恐怕是事实。不可否认的是，在肖钢当证监会主席期间，对内幕交易和其他市场违法行为处罚最严厉，罚金最多，不少搞老鼠仓的基金经理进了监狱。
　　或许有人说是因为股灾发生了，处罚严是为了平息民愤，其实2008年中国股市跌幅更大。
　　即使肖钢真的下台了，也无法全面斩断从股市这个货币池中抽水的违法水管。或许让国家安全部门介入对股市内幕交易的调查，会立竿见影，但为什么这样的事直到去年夏天才发生？
　　改变之七：中国股市短线炒作之风会刹住了？
　　大约在2000年，美国老虎基金的朱利安尼，因拒绝参与当时泡沫明显的网络科技股的炒作而基金业绩不佳，导致投资人大量赎回，被迫清盘。据说当时也有投资人责怪巴菲特食古不化，坚持价值投资，错过了纳斯达克的大行情，准备在股东大会上对巴菲特扔鸡蛋。
　　朱利安尼是不幸的，因为纳斯达克在其基金清盘后崩盘了，直到十多年以后才重返历史高点；巴菲特是幸运的，没有迎来飞向他的臭鸡蛋，因为股东大会召开时，投资人才发现巴菲特管理的基金抗风险能力显著强于一般基金。
　　美国股市尚且如此，就不要指望中国股市有多聪明。
　　最近几年，中国小盘股的估值泡沫不断膨胀，众多投资人踊跃参与赌博行情，积累了巨大的风险，去年就导致了较多投资人的巨亏。
　　投资价值明显的大盘蓝筹股却被认为是旧经济的代表，没有前景没有希望，乏人问津。如果我没有预料错的话，以创业板股票为首的高估值小盘股，未来即使没有注册制的全面实施，也会有一次更大规模的崩盘，散户们会损失惨重。
　　然而中国股市的这种炒作局面，不是肖钢下台就会明显改观。事实上即使是公募基金，也普遍成为估值泡沫巨大的创业板上市公司的前十大股东。
　　改变之八：股市的印花税就会取消，央行就会大幅降准降息？
　　每当股市下跌较多，几乎都有人跳出来喊降低印花税。印花税已经降到了有史以来的最低点，降无可降。我1999年3月入市之时，面对的是双向征收，税率为千分之四的印花税，现在只有千分之一且单向征收。
　　可见众多投资人对股市的基本常识不甚了了。财政部才是印花税税率升降的决策机关，货币政策的决策机关则是人民银行，这些机关和证监会是平级单位。中国的央行从未专门为股市出台利好政策。
　　养老金入市是重大的利好政策，但决策权同样不在证监会。大幅增加QFII额度，引外资入市的决策权在央行下属的外汇管理局。这仍不是证监会的职权范围。
　　央行行长下台，证监会就停止IPO，或是继续禁止大非和上市公司高管减持股份，以示庆祝，这显然是荒唐的。肖钢辞职，央行、财政部就出台股市的利好政策，同样是意淫。
　　改变之九：券商对股市的分析预测能力就能显著提高？
　　券商的分析报告是不少投资人投资股市的灯塔。问题是券商的预测报告基本上是没有用的。每一轮上涨市或是下跌市，都会出几个券商的明星分析师，不过却基本上没有持续准确预测股市的长青树。
　　2011年预测神准的凌鹏，转行做公募基金经理后业绩相当差。真正的长青树其实在民间，很少有人知道他们的名字。我目前也只知道不到5个人。
　　最近10多年，券商没有一次集体准确预测了第二年的股市。2005年末，券商普遍没有预测到第二年的大行情。2006年末，券商普遍认为当年上涨较多需要调整。2007年末券商普遍预测黄金十年刚开始。2008年末券商普遍预测金融危机导致的股市下跌很难结束。2009年末券商普遍认为第二年行情看涨。2010年末券商很少准确预测了第二年的股债双杀。2011年和2012年，券商胡说八道的比比皆是。
　　2013年基本上没有券商提出牛市要开始了。2014年末，基本没有券商准确预告了2015年的暴跌行情。新年第一周，上证指数就快速跌破了较多券商对全年行情波动预测的下限(3200点)。
　　准确预测股指涨跌方向、幅度，是神仙才能完成的事，对于年复一年把自己的决策依托于券商的投资人，不论谁当证监会主席，投资前景都是比较黯淡的。
　　改变之十：人民币汇率贬值就能暂时结束，海外套利资金就会重新净流入中国股市？
　　对于新年后第一周的暴跌，不少人怪罪于熔断制度，恐怕人民币的快速贬值带来的压力更大。长期以来美元、日元、欧元零利率，人民币汇率也长期坚挺，导致较多资金通过合法、不合法的渠道涌入中国，赚取汇差和利率差(日全球股市暴跌，就是因为日元加息导致套利资金的抛售)。
　　新年开始后，不少去年已经将购汇额度用完的中国居民，重新获得了新一年的购汇额度，集中购汇，这也是新年开始人民币对美元汇率较快贬值的重要原因。这种贬值，也导致部分境外套利资金从A股市场撤离。这个基本面，不是换个证监会主席就能改变的。
　　美元即使加息，海外美元的无风险收益率也不过0.5%左右，而人民币无风险理财产品4.5%的比较普遍，人民币每年对美元贬值不超过4%，换汇没什么意义。
　　大宗商品价格大幅下跌后，中国也显著增强了持续获得外贸顺差的能力，出人民币大幅贬值的基础在哪里？不过看淡中国的前景，看淡人民处汇率是部分人的合法选择，但可以肯定的是，金融市场上的心理因素无法中长期战胜基本面的影响。
　　其他的问题还有，肖钢下课了，中国股市垃圾公司就会大量退市而不是成为重组炒作的对象？众多经验不多的散户就会终生不再通过高杠杆配资参与股市博弈？
　　作为一名市场人士，实在搞不清楚肖钢如果真的不再担任中国证监会主席，对A股市场上的失败者有什么好处，对他们未来的投资之路有什么帮助。
　　这两天在微信群中，有人抱怨熔断制度，我不小心说了句实话，就是这个微信群中不少人掌握了不错的投资方法，有控制风险的经验，因此其实不少人的盈利额，超过去年5178点股市崩盘之前的水平，所以股灾对这个群是好事。
　　股市真是一个投资人之间血腥博弈的场所，入市不是儿戏。投资人对完美中国股市出的多数主意其实都是馊主意，即使是好主意也基本无法抵达决策层的桌面。
　　投资人最需要做的是努力学习，了解各类投资方法，寻找有效的投资方法或交易策略，抱怨股市制度、证监会官员，除了散布负能量，真看不出有什么意义。
　　(作者为中航信托投资经理。原标题：证监会主席下课能不能解救中国股市？)
　　（声明：本文仅代表作者观点，不代表新浪网立场。）
文章关键词：
&&|&&&&|&&中国证监会主席再度易主 郭树清成任期最短主席
来源：东方早报
原标题 [肖钢接班郭树清，“政策将连续”]
　　日，工业和信息化部与四大商业银行支持中小企业发展合作备忘录签字仪式在北京人民大会堂举行。时任中国银行董事长的肖钢（右）和时任中国建设银行董事长的郭树清一起出席该活动。
　　早报记者 施颖楠 实习生 严晓蝶
　　在郭树清任职17个月之后，中国证监会主席一职再度易主。
　　中国证券报等媒体报道，3月17日下午，中国证监会召开干部会议，中央决定，由中国银行董事长肖钢任中国证监会党委书记、主席。
　　昨日晚间，中国银行发布公告称，根据国家金融工作需要，肖钢已向该行董事会提出辞呈。肖钢此前已担任中国银行董事长10年。而对于郭树清的去向，目前尚未有官方渠道消息。
　　从2011年10月履新起计，现年57岁的郭树清在任中国证监会主席的时间不足18个月，这也使其成为中国证监会任期最短的一位主席。
　　55岁的“少壮派”肖钢在接任郭树清后是否会延续郭树清在任期间密集推出的一系列政策，已成为资本市场最为关注的问题。而肖钢在昨日的会议上已明确表态，称将保持政策的连续性。
　　就在证监会主席换届当日，国务院总理李克强于昨日记者见面会上表示：“发展多层次资本市场，提高直接融资的比重，而且要保护投资者，尤其是中小投资者的合法权益。”
　　肖钢辞任中行昨生效
　　据财新网报道，17日下午证监会召开会议，由中组部一位副部长宣布了中国银行董事长肖钢接任证监会主席的决定，并肯定了郭树清在证监会期间的工作。
　　据悉，该会议持续了半小时即告结束。
　　昨日傍晚时分，中国银行对外正式发布公告，称根据国家金融工作需要，肖钢已向该行董事会提出辞呈，请求辞去中国银行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员的职务，辞任自日起生效。肖钢已确认其与董事会无不同意见，亦没有任何其他事项需要通知中行股东，而中行董事会对肖钢在其任职期间对中行发展做出的卓越贡献表示高度赞许和诚挚谢意。
　　中国银行昨日公告中并未提到董事长的继任人选。业内人士称，从过去经验来看，四大行董事长多是央行调任，而央行副行长通常又是日后大行董事长产生的重要渠道。
　　央行网站显示，现任的5名央行副行长分别是胡晓炼、刘士余、易纲、潘功胜和李东荣。
　　在证监会主席这一角色上，此前三任主席郭树清、尚福林、周小川均出身于银行系，均有在央行工作的经历，并且在上任之前并无太多资本市场的从业经历。从这一点来看，肖钢的履历与前三任类似。
　　不同的是，肖钢被称为金融界“少壮派”的代表。
　　1981年，肖钢毕业于湖南财经学院，随即进入央行工作。
　　36岁时，肖钢就成了央行系统内最年轻的正局级干部。
　　1998年，年仅40岁的肖钢出任中国人民银行副行长，兼任中国人民银行货币政策委员会委员。
　　2003年，肖钢担任中国银行董事长兼行长，中组部对其任命评价颇高，这一年，肖钢45岁。
　　在肖钢任上，中行完成了A+H股股改上市，启动了IT蓝图建设，并对风险管理系统进行了再造。而如今，在任中行董事长10年之后，肖钢再一次回归了监管者的角色。
　　证监会上周末连发9文件
　　随着肖钢接替郭树清的消息公开，证监会在上周频繁发文的举动便有了合理的解释。
　　公开资料显示，在郭树清辞任前的3月14日至3月16日三天内，证监会突击发布的9个文件，涵盖基金公司固有资金运用、QDII（合格的境内机构投资者）、基金风险准备金、证券公司资产托管、非银机构基金托管、证券公司资产证券化、证券公司分支机构监管、证券投资基金销售管理办法、证券公司股权激励等领域，这被业内解读认为是郭树清辞任前的“告别礼”。
　　其中值得一提的是，最新发布的《证券公司资产证券化业务管理规定》放开了券商资产证券化业务。而肖钢此前在谈到深化金融改革时，曾提议研究证券化市场，发展证券化市场。虽然其主要是呼吁商业银行信贷资产的证券化，以提高银行的内部资金积累，但其对资产证券化的提倡，也让券商看到了资产证券化延续的可能。
　　需要指出的是，郭树清自2011年10月任职证监会主席以来，作为一个改革者，在短短一年多的时间里，密集出台了大量改革和创新政策，2012年推出新政的速度甚至高达平均每周一项，而其推行的诸多新政，对完善市场体制机制起到了重要作用。
　　业内关注政策延续性
　　人事更替之际，市场更为关心的恰是政策的延续性问题。
　　肖钢曾对中国的金融体系和宏观经济发表过自己的见解，但肖钢的观点多集中于银行系统，其对中国A股和中国资本市场看法尚不为外界所知。
　　但肖钢曾经在《中国日报》发表的英文署名文章，谈及对影子银行的忧虑，此文在业内引起了极大的反响。市场人士担心，在国内，“券商资管通道业务”一般被归为“影子银行”业务。
　　另外，自去年10月份以来，IPO已经暂停达5个月之久。IPO的开闸，或是肖钢上任需要面对的第一个紧迫问题。目前新股首次发行（IPO）在审企业财务核查的自查阶段接近尾声，IPO审核节奏何时回复，数百家在审企业如何消化仍为业界关注。
　　昨日，多位券商、基金业高管对早报记者表示，期盼肖钢能延续郭树清此前市场化的改革思路。
　　一位私募大佬昨对早报记者直言，证券市场这几年发展缓慢与证监会管制太多有很大的关系，证券业需要改革，希望证监会在新一任主席的领导下能够恪守监管，简化审批，“将市场能够干的事情交还给市场”。
　　亦有业内人士认为，肖钢对风险认识比较深刻，相信他继任证监会主席后会继续推进郭树清的政策，市场不必过于担心，而新一届证监会领导班子不确定性的消除，对股市也能形成利好。
(责任编辑：UN629)
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主演：黄晓明/陈乔恩/乔任梁/谢君豪/吕佳容/戚迹
主演：陈晓/陈妍希/张馨予/杨明娜/毛晓彤/孙耀琦
主演：陈键锋/李依晓/张迪/郑亦桐/张明明/何彦霓
主演：尚格?云顿/乔?弗拉尼甘/Bianca Bree
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昨日，最受关注的莫过于证监会、中信证券和《财经》杂志员工被“抓”。据报道，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，上述人员已被公安机关要求协助调查。这些都是何许人也?犯了什么事?
中信证券徐刚，被培养的重臣元老
图为中信证券董事总经理徐刚
根据新华社的报道，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，上述人员已被公安机关要求协助调查。
被带走调查的徐某即是徐刚，中信证券的元老，位于顶端的核心管理层。中信证券的回应是公司未收到任何通知，相关情况正在了解中，如有新的进展，且涉及公告事项时，公司会按照规定，及时发布公告，公司各类业务正常经营中。
徐刚个子很高，为人爽快。曾经在一次媒体聚会中，开玩笑吐槽帮主所在的报纸字号太小，建议把刊登的字号调大一些，以方便阅读。徐刚的手机目前处于呼叫转移状态。
徐刚1998年加入中信证券至今已经将近20年，被认为是中信证券自己培养起来的重臣。现任中信证券执行委员会委员，董事总经理。
2003年起，徐刚担任中信证券研究部行政负责人，在他的带领下，中信证券研究部连续两年获得《新财富》最佳研究团队第一名。2005年起，徐刚兼任股票销售交易部行政负责人。2007年，上任中信证券董事总经理。业内人士对徐刚的能力评价较高。
在中信证券，执行委员会是中信证券内部最高经营管理机构，负责具体实施董事会通过的发展战略及政策，并负责本集团的日常营运管理。徐刚就是中信证券执行委员会的八人成员之一。
根据财新网的报道，今年8月份，徐刚曾有过工作变动，分管的经纪业务被刘军将接手，而徐刚将分管中信证券后台、IT以及清算业务，同时还继续分管研究业务。
徐刚1991年获得中国人民大学经济学学士学位，南开大学经济学硕士及经济学博士学位。在进入中信证券之前，曾任职于中国地质机械仪器工业总公司。中信证券年报显示，徐刚2014年薪酬为502.42万元，拥有中信证券股份87万股。
证监会发行部处长刘书帆，分管创业板
8月25日晚，新华社官方微博称中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，已被公安机关要求协助调查。
26日，《财新》报道证实这两位被公布的证监会工作人员及离职人员分别是证监会发行部三处处长刘书帆和原证监会处罚委主任欧阳健生。不过，记者致电新闻处，未获得证实。
近期发行部为内幕交易重灾区，主导企业IPO“生杀大权”的证监会发行部再折一员。
证监会发行部三处处长刘书帆是今年第二位涉嫌违规被查的官员。今年6月20日，证监会发行部六处处长李志玲因违规为配偶买卖股票被查处。目前其因涉嫌职务犯罪，已被移送司法机关。
据《财新》报道，刘书帆从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长，该处主要负责创业板企业发行的法律审核工作。他曾担任证监会副主席姚刚上一任秘书，知情人士称，刘书帆为人口碑很好，平时行事不卑不亢。
2014年清明前后，证监会进行机构调整。4月8日，发行部和原创业板发行部召开会议，宣布了正式的部门合并方案。
根据最新的人事安排，合并后的发行部主任继续由刘春旭担任，副主任由原创业板部王宗成担任。一处处长段涛，二处处长蒋彦，三处处长刘书帆，四处处长杨郊红，五处处长吴国舫，六处处长李志玲，七处处长田斌，发审委处处长郑健，综合处处长张望军。
由此可以看出，刘书帆所在的三处是负责创业板的法律、财务审核。
负责创业发行的官员出事的不止一个。去年12月1日，证监会纪委公告，证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪，目前正接受组织调查。不过，媒体报道李量的落马并非事出投资者保护局，而是李量当年的证监会发行监管部和创业板发行监管部。
8月7日，证监会披露——李量违反廉洁自律规定，收受礼金;利用职务上的便利为他人谋取利益，收受贿赂，被双开。
身处上市公司消息核心的证监会发行屡次被爆出涉嫌内幕交易，市场人士也普遍表示证监会要加大内部涉嫌内幕交易案查处。
证监会欧阳健生，曾专职打击内幕交易
图为证监会处罚委原主任欧阳健生
据《财新》报道，被公布的离职人员欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生。欧阳健生于5月从证监会低调离职，离职时未透露去向，表示想休息休息。
欧阳健生在2011年底被任命为稽查总队副总队长，负责常务工作，此前在证监会纪委监察局任职。2012年上半年被正式任命为稽查总队队长，2012年8月任稽查局局长，由毛毕华接替其稽查总队队长一职，2015年欧阳健生被调任处罚委主任，并由罗子发接替担任稽查局局长。
欧阳健生在2012年任稽查总队副队长时，重点工作内容是打击内幕交易、市场操纵、欺诈上市等违法违规行为。
在日召开的“上市公司控股股东、董事长研修班”上，欧阳健生做了题为“提高风险意识，防控内幕交易”的演讲。
“查处就是最好的教育”，欧阳健生说。
中信证券与《财经》，王氏兄弟掌控
这次卷入漩涡的中信证券背景极为深厚，大股东为中信集团。而中信证券与同被协助调查的《财经》杂志社，其实为俩亲兄弟各自开创的“资本王国”。
中信证券董事长王东明为外交部前副部长之子
1979年10月，“红色资本家”荣毅仁在邓小平的点将下创办了中信集团，中信也成了金融领域的“特别窗口”，在随后的三十多年中，中信集团发展成为一家巨无霸央企。旗下有包括中信泰富、中信银行中信重工、中信国际电讯等在内的十余家上市公司，其中就有中信证券，中信证券背靠大树发展迅速。
中信证券的董事长王东明亦颇有背景。王东明曾就读于美国乔治城大学，为硕士研究生，高级经济师。曾任国家旅游局欧洲二处翻译，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副总裁，华夏证券公司国际业务部总经理，南方证券公司副总裁。
王东明的父亲为我国前外交部副部长王炳南，王炳南曾协助周恩来工作。其弟王波明为“联办”总干事，联办曾参与中国初期资本市场的建立，包括沪深交易所的筹建，1993年，参与筹备中国证监会。之后相继创办《证券市场周刊》《财经》等杂志以及和讯网。
依靠强大背景，在王东明的带领下，中信证券快速发展起来。中信证券成立于1995年，在名噪一时的大券商中，算不上第一方阵。不过，2001年左右的中国熊市中，券商行业处于崩溃边缘，违规挪用客户保证金等问题成为痼疾。而“有所为有所不为”的中信证券正在从这时逐渐站到了券商行业的前列。
2003年，王东明带领中信证券在上交所挂牌上市，成为国内第一家IPO上市的券商，这家二流券商如今稳坐行业“头把交椅”。
2014年年报显示，公司实现营业收入人民币 291.98 亿元，实归属于母公司股东的净利润人民币113.37 亿元，多项业务居行业第一。公司拥有主要全资子公司 5 家包括中信证券国际、金石投资、中信证券投资等，还主要控股中信期货和华夏基金。拥有营业部 256 家，同时中信证券国际在香港拥有 4 家分行。
《财经》杂志总编和王东明是亲哥俩
《财经》杂志社创刊与1998年4月，由中国证券市场研究设计中心(简称“联办”)创立，隶属于财讯传媒集团。《财经》杂志自成立以来，发表了《基金黑幕》、《银广夏》《庄家吕梁》等多篇有影响力的调查报道。
《财经》杂志总编王波明和中信证券董事长王东明为亲兄弟。
王波明被誉为“将证券市场引入中国”的人。1980年，王波明和王东明两兄弟前往美国留学，分别就读于哥伦比亚大学和美国乔治城大学。
王波明从哥伦比亚大学毕业后，在纽交所工作一年后回国，与高西庆等一起，参与创办“联办”。1988年3月，王波明、高西庆等人共同执笔，写成《关于促进中国证券市场法制化和规范化的政策建议》，该《建议》被称为“中国证券市场的白皮书”。
1989年3月，“联办”成立，王波明担任副总干事。“联办”随后参与了上交所和深交所的筹备设立，并建立了证券交易自动报价系统。1992年-1993年期间，联办参与筹备设立中国证监会。王波明还参与设计了中国第一个投资基金。
王波明还担任财讯传媒董事局主席、《证券市场周刊》社长等职。
王东明现年61岁，曾于1987年7月担任加拿大枫叶英航证券公司部门副经理。
1992年，华夏证券成立，王东明担任华夏证券公司国际部总经理。一年后，王东明被调往南方证券担任副总经理，负责投资银行业务。
1995年，中信证券在北京成立，其是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，王东明担任中信证券总经理，此后一直在中信证券任职。并于2002年5月出任中信证券董事长至今。
2003年1月，中信证券正式在上交所挂牌交易。
2005年，华夏证券因大幅扩张，且深陷保底违规委托理财泥沼，经营难以为继。中信证券和中国建银投资有限责任公司共同出资筹建了中信建投证券有限责任公司和建投中信资产管理有限公司，分别受让华夏证券的全部证券业务及相关资产和非证券类资产。
自中国证券市场兴起以来，王氏两兄弟一直扮演着重要的角色。
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